蘇楠 陳志 王宏廣

2001年日本提出“日本諾貝爾獎計劃”，之后獲得諾貝爾獎數(shù)量出現(xiàn)井噴。盡管科學(xué)進步的步伐不能規(guī)劃，諾貝爾獎的獲得也不是靠計劃取得的，但世界頂尖科研成果的取得存在一定規(guī)律，“日本諾貝爾獎計劃”的提出也存在必然性和條件。

目前，我國正處于加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國的關(guān)鍵期，是諾獎級科技成果和人才培育的窗口期?！叭毡局Z貝爾獎計劃”提出時與我國當前情況有無相似性？為我國諾獎級成果和人才培育能提供哪些借鑒呢？

從百年獲獎統(tǒng)計看，諾貝爾獲獎數(shù)量增長及其獲獎周期存在一定規(guī)律。一方面，科技強國的崛起時期都伴隨獲獎數(shù)量的快速增加。從1901年諾貝爾獎頒獎至今，美國、英國、德國和法國4個國家諾貝爾獎獲獎總?cè)藬?shù)超過30人。在20世紀最初40年，德國獲獎人數(shù)居于首位，并在20世紀30年代成為諾貝爾獎數(shù)量最早達到30人的國家，與德國在19世紀后半期到20世紀初作為世界科技中心的地位相符。20世紀20年代之后，特別是二戰(zhàn)之后，美國科技快速崛起，成為新的世界科學(xué)中心，諾貝爾獎獲獎人數(shù)激增，在20世紀50年代累計獲獎總?cè)藬?shù)達到30人，60年代和70年代分別率先達到50人和100人。日本近年諾貝爾獎數(shù)量快速增長是其科技創(chuàng)新能力增強的結(jié)果，也是其邁入世界科技強國的表現(xiàn)。盡管日本獲獎總量不及其他國家，但2001年到2018年期間，日本獲得諾貝爾獎數(shù)量超過德國、英國和法國，僅次于美國居于第2位。另一方面，諾貝爾獎從標志性成果取得到獲獎的時滯從1900年左右的10年上升到目前的20～30年，日本的平均時滯為28年;日本諾貝爾獎獲得者從開始從事研究到取得標志性成果的平均時間為15年。按此時間規(guī)律判斷，支撐我國在2050年成為世界科技強國的一流科技領(lǐng)軍人才和一批世界級頂尖科研成果需提前30～40年進行部署和培育，目前正是關(guān)鍵階段，現(xiàn)在若不著手規(guī)劃，或?qū)①O誤最佳時機。

前沿科技成果的取得需要一定的經(jīng)濟、科技和人才基礎(chǔ)與條件，比照“日本諾貝爾獎計劃”提出時的情況，我國處于相似階段，具備提出諾貝爾獎級成果和人才培育規(guī)劃的條件。

第一，我國經(jīng)濟總量位居世界第2位，發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生轉(zhuǎn)型。二戰(zhàn)后，日本通過技術(shù)引進與消化吸收，極大地促進了經(jīng)濟發(fā)展，20世紀50年代后期和60年代經(jīng)濟增長率平均達到12.2%，并在1968年成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。受到70年代兩次石油危機沖擊，日本經(jīng)濟轉(zhuǎn)為低速增長，隨后受到90年代“冷戰(zhàn)”結(jié)束后美日激烈競爭和泡沫經(jīng)濟影響，日本經(jīng)濟進入停滯增長期。為改變困局，1995年日本提出了《科技創(chuàng)新立國戰(zhàn)略》，作為面向21世紀國家發(fā)展的戰(zhàn)略突破口。同時，日本《第二期科技計劃》提到，在知識經(jīng)濟社會背景下，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為國際競爭力的基礎(chǔ)，日本要建立“具有國際經(jīng)濟競爭力和可持續(xù)增長的國家”，也要成為“對世界知識創(chuàng)造和應(yīng)用做出貢獻”的國家。同樣，經(jīng)過改革開放后30余年的高速增長，我國GDP總量在2011年超過日本，成為世界第二大經(jīng)濟體，近年來經(jīng)濟增速放緩，黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，隨后提出了建設(shè)世界科技強國的戰(zhàn)略目標。

第二，我國科技投入快速在增長，總量居世界第2位，經(jīng)濟騰飛為科技投入提供了物質(zhì)保障。1974年日本研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模超過德國居世界第2位，之后快速增長并大幅超過德國、英國和法國等傳統(tǒng)科技強國。與此同時，1971年到2000年期間，美國、德國、英國、法國和日本等5個國家中，只有日本研發(fā)投入占GDP比重呈持續(xù)上升態(tài)勢，1979年首次超過2%，1990年達到2.9%，到2000年一直保持在3%之上。近些年我國研發(fā)經(jīng)費投入總量不斷提升，2013年我國研發(fā)經(jīng)費總量超過日本，成為僅次于美國的世界第二大研發(fā)經(jīng)費投入國。同樣，我國研發(fā)人員總量在2013年超過美國，已連續(xù)5年居于世界第1位。我國研發(fā)投入強度在2013年開始超過2%。目前我國與2000年的日本類似，開始重視重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和使用，并取得了一定成果。

第三，我國科技產(chǎn)出加速實現(xiàn)量的積累，居于世界前列。在科技產(chǎn)出方面，1981年日本在ISI數(shù)據(jù)庫中論文數(shù)約為2.8萬篇，落后于美國、英國和德國，居于第4位，1986年和1990年分別超過德國和英國，之后居于第2位，到1999年，論文數(shù)量增長為1981年時的2.6倍，達到7.42萬篇，占比達到10.3%。同時，日本論文在引用方面保持增長，但仍落后于美國、德國和英國。同樣，中國論文發(fā)表和引用率逐年提高，2007年到2017年（截至2017年10月）我國科研人員發(fā)表的國際論文共被引用1935萬次，超越英國和德國，提升到世界第2位，其中高被引論文2.01萬篇，占世界份額的14.7%，落后于美國和英國，居第3位。同時，國際熱點論文數(shù)為703篇，占世界總量的25%，位于美國和英國之后。另外，2011年我國專利申請量超過美國成為全球第一大專利申請國;世界知識產(chǎn)權(quán)組織的數(shù)據(jù)顯示，2017年我國提交PET國際專利申請量達4.89萬件，超過日本，躍居全球第2。在世界級科技成果取得方面，2000年，日本已有6人獲得諾貝爾獎，且在粒子物理、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域部分研究成果獲得過諾貝爾獎提名。目前，新中國成立后我國僅有1人獲得諾貝爾獎，但近年具有世界前沿水平的成果和領(lǐng)軍人才逐步涌現(xiàn)，并獲得國際認可?！?017研究前沿》報告顯示，我國研究前沿指數(shù)僅落后于美國，排名第2位，在十大科學(xué)領(lǐng)域100個熱點前沿和43個新興前沿中，我國有55個排名前3位;我國科學(xué)家首次在人體胚胎中修復(fù)單個突變堿基被《科學(xué)》雜志列入2017年年度十大科學(xué)突破;潘建偉被《自然》雜志評選為2017年度“十大人物”之一。

第四，我國教育和人才數(shù)量積累到一定水平。在基礎(chǔ)科技人才方面，二戰(zhàn)后日本實施第二次教育改革，大學(xué)數(shù)量和大學(xué)生數(shù)量持續(xù)增加，2000年，日本研究人員數(shù)量達到74萬人，每萬就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)量為109.3人，高于美國、德國、英國和法國。目前，我國本科生和研究生數(shù)量達到世界第1位，研發(fā)人員數(shù)量也位居前列，但每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)量較低，2015年為48.5人，與2000年法國54.8人的水平接近。在人才國際化方面，各類人才計劃吸引國際頂尖人才和團隊數(shù)量不斷增加，同時，我國正迎來第三次留學(xué)歸國潮。截至2016年底，留學(xué)回國人員總數(shù)達265.11萬人，留學(xué)后選擇回國發(fā)展的比例由2012年的72.38%增長到2016年的82.23%;留學(xué)回國就業(yè)人員中，81.45%具有碩士研究生學(xué)歷，11.09%為博士研究生學(xué)歷。

第五，我國具有集中力量辦大事的制度優(yōu)勢。日本采取集中協(xié)調(diào)型的科技管理體制，能夠在保持宏觀目標統(tǒng)一的情況下靈活配置資源。以集中力量辦大事為特征的舉國體制是我國開展科技創(chuàng)新的重要優(yōu)勢，在計劃經(jīng)濟時代“兩彈一星”成功研制和市場經(jīng)濟時期高鐵、核電等領(lǐng)域創(chuàng)新能力趕超的過程中，舉國體制都發(fā)揮了關(guān)鍵作用。當今世界科技發(fā)展進入“大科學(xué)”時代，前沿科技研究成果的取得已經(jīng)從依賴單個“科學(xué)英雄”或小團隊的單打獨斗轉(zhuǎn)向大規(guī)模協(xié)作，例如，希格斯玻色子和引力波存在的證明、中微子振蕩的發(fā)現(xiàn)等諾貝爾獎成果的取得都依靠投入巨大財力與人力的大科學(xué)工程或重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。我國新型舉國體制在調(diào)動科技資源、集合科技力量和開展協(xié)同攻關(guān)等方面的優(yōu)勢，可為攀登科技制高點提供有力支撐。

到2050年，中國要成為世界公認的科技強國，必須涌現(xiàn)一定數(shù)量的諾貝爾獎級成果與諾貝爾獎獲得者，把我國科技創(chuàng)新整體質(zhì)量拉上新臺階。世界級科技突破的取得和國際頂尖科技人才的培養(yǎng)是長期孕育和積累的結(jié)晶，現(xiàn)在必須著手進行科學(xué)謀劃和系統(tǒng)布局。

建議結(jié)合《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》，研究和制定我國諾貝爾獎級成果和人才培育規(guī)劃與相應(yīng)工作方案。

創(chuàng)建國際一流、人才輩出的創(chuàng)新生態(tài)與環(huán)境。日本對諾貝爾獎獲得者的成長和研究過程進行了深入研究，從中找出規(guī)律，并完善培育環(huán)境和制定相關(guān)政策。如研究發(fā)現(xiàn)大部分（80%以上）的獲獎成果是獲獎人在30～45歲完成的，因此，日本加大了對青年研究人員的支持力度。如2002年推出“21世紀卓越中心計劃”（COE），對大學(xué)的優(yōu)勢尖端學(xué)科領(lǐng)域進行重點資助，以建立世界高水平的研究基地，培養(yǎng)具有創(chuàng)造力的青年研究人員。日本諾貝爾獎獲得者大村智獲獎前曾獲COE資助。同時值得注意的是，日本近年對其諾貝爾獎人才培育環(huán)境進行了調(diào)查和反思，如發(fā)現(xiàn)對經(jīng)濟和就業(yè)的擔憂，選擇進修博士學(xué)位的人數(shù)減少，導(dǎo)致優(yōu)秀基礎(chǔ)研究人才缺乏;研究助理和技術(shù)人員不足以及研究人員與行政人員不合適的分工導(dǎo)致研究時間減少;迫于短期考核壓力難以開展具有挑戰(zhàn)性和長期研究等已經(jīng)導(dǎo)致日本基礎(chǔ)研究競爭力下滑，并據(jù)此對相關(guān)制度和政策進行調(diào)整。建議把握并遵循國際一流人才成長規(guī)律，完善科研管理、人才選用和評價制度，為高水平創(chuàng)新人才創(chuàng)造潛心研究的環(huán)境。遴選和引進一批國際一流創(chuàng)新人才，一方面，繼續(xù)堅持高標準引進一批國際諾貝爾獎得主和科學(xué)大師全職來華工作，并以他們?yōu)楹诵男纬梢慌_展前瞻性基礎(chǔ)研究和引領(lǐng)性原創(chuàng)研究的高水平研究機構(gòu)和團隊;另一方面，引進一批具有“準諾貝爾獎”水平的華人科學(xué)家，如獲得國際知名科技獎項的科學(xué)家，為他們的高水平開創(chuàng)性研究提供持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費支持，使之向創(chuàng)造諾獎級成果不斷邁進。

加快綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)，構(gòu)建諾獎級成果和人才對承載地。近年來，諾貝爾獎成果的取得表現(xiàn)出學(xué)科交叉融合、出自大科學(xué)工程、依賴重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等大科學(xué)時代科研范式的特征。建議順應(yīng)大科學(xué)時代學(xué)科交叉以及更加依賴重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的科學(xué)范式變化趨勢，加快國際一流重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在北京懷柔、上海張江和安徽合肥等綜合性國家科學(xué)中心落地的步伐;結(jié)合國家相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃和綜合性國家科學(xué)中心學(xué)科布局與優(yōu)勢，在綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)國家實驗室或國家技術(shù)創(chuàng)新中心等國家戰(zhàn)略性科技力量;在綜合性國家科學(xué)中心打造國際學(xué)術(shù)社團總部或吸引國際學(xué)術(shù)社團總部入駐，深度融入全球科技網(wǎng)絡(luò)，提高全球科技聲譽和影響力。

加強國際科技交流和成果傳播。受諾貝爾獎提名和評審規(guī)則影響，諾貝爾獎提名和評審有“圈子效應(yīng)”，因此在獲獎方面也存在“連鎖效應(yīng)”和“群體效應(yīng)”。要獲得國際同行的認可，除了要有過硬的科技成果，還需要加大國際科技合作和國際傳播力度。建議效仿日本在瑞典卡洛林斯卡醫(yī)學(xué)院內(nèi)設(shè)立“研究聯(lián)絡(luò)中心”的做法，加強優(yōu)秀研究成果的國際推介和傳播;提升我國深度參與全球科技治理的能力，鼓勵科學(xué)家融入國際科技治理體系，積極參與國際科技規(guī)則與標準制定以及知識體系構(gòu)建;設(shè)立專門機構(gòu)跟蹤梳理世界級科研成果，加強我國優(yōu)秀成果的國際推介和傳播。