覃林珠　高重陽　劉君廷　周可梓

摘 要：本文運(yùn)用2012年世界銀行公布的中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證研究企業(yè)創(chuàng)新投入對其出口模式的影響。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新投入與企業(yè)直接出口模式和間接出口模式都呈顯著正相關(guān)。而當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新投入帶給企業(yè)的效率提升能夠滿足企業(yè)直接出口的條件時，企業(yè)更傾向于選擇直接出口模式。直接出口是比間接出口更高級的價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式，這意味著企業(yè)創(chuàng)新投入能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造更多利潤。研究結(jié)論的政策啟示：中國政府部門應(yīng)該鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，同時加快完善市場經(jīng)濟(jì)體制。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新投入;出口模式;直接出口;間接出口

一、引言

經(jīng)濟(jì)全球化和劇烈的國際市場競爭促使不同企業(yè)選擇對其最有利的出口模式，很多學(xué)者對影響企業(yè)出口模式的因素做了大量的研究。我們歸納總結(jié)影響企業(yè)出口模式的因素如下：（1）企業(yè)生產(chǎn)率水平，即生產(chǎn)率水平較低的企業(yè)傾向于選擇間接出口模式，生產(chǎn)率水平較高的企業(yè)傾向于選擇直接出口模式，生產(chǎn)率水平處于兩者之間的企業(yè)傾向于選擇混合出口模式;（2）企業(yè)規(guī)模，即隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)越來越傾向于選擇直接出口模式;（3）制造業(yè)企業(yè)的生態(tài)效率、融資約束程度，即生態(tài)效率越高或者融資約束程度越低，企業(yè)越傾向于選擇直接出口模式，反之則越傾向于間接出口模式;（4）地區(qū)的腐敗程度，即在腐敗程度較為嚴(yán)重的地區(qū)，企業(yè)更傾向于間接出口模式（即通過貿(mào)易中間商出口）;相較于國有企業(yè)和外資企業(yè)，民營企業(yè)在腐敗較為嚴(yán)重的地區(qū)更傾向于選擇間接出口模式。

綜上所述，已有的文獻(xiàn)主要考察了企業(yè)生產(chǎn)率水平、企業(yè)的規(guī)模異質(zhì)性條件、企業(yè)所處地區(qū)的環(huán)境對企業(yè)出口模式的影響，很少有學(xué)者單獨(dú)把創(chuàng)新投入作為影響企業(yè)出口模式的因素進(jìn)行研究。而創(chuàng)新在促進(jìn)一國貿(mào)易增長中發(fā)揮著重要的作用，大量的文獻(xiàn)研究已經(jīng)證實(shí)創(chuàng)新有利于出口增長、提高勞動生產(chǎn)率、引導(dǎo)企業(yè)加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。當(dāng)前，國務(wù)院大力倡導(dǎo)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，而我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式也正從要素驅(qū)動型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，同時直接出口是比間接出口更高級的價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式。因此，我們研究創(chuàng)新投入對企業(yè)出口模式選擇的影響，實(shí)證分析企業(yè)創(chuàng)新投入與企業(yè)出口模式之間的關(guān)系。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

企業(yè)的出口行為通常是從零出口向間接出口再向直接出口逐漸轉(zhuǎn)變的，生產(chǎn)率低的企業(yè)不出口，只服務(wù)于國內(nèi)市場，當(dāng)企業(yè)通過創(chuàng)新投入提高企業(yè)生產(chǎn)率時，企業(yè)會傾向于選擇間接出口模式。因此我們建立研究假設(shè)H1：隨著企業(yè)創(chuàng)新投入帶給企業(yè)效應(yīng)的增加，企業(yè)越來越傾向于減少零出口為主的模式，相應(yīng)地增加間接出口乃至直接出口的模式。

當(dāng)只考慮中間商的行為時，制造企業(yè)出口行為可以劃分為“零出口”、“直接出口”、“間接出口”三種選擇模式。當(dāng)企業(yè)將產(chǎn)品直接交付給國外的消費(fèi)者時，即企業(yè)選擇直接出口模式，此時，企業(yè)能夠獲得更高額的利潤，但必須承擔(dān)貿(mào)易成本：運(yùn)輸成本、進(jìn)口關(guān)稅以及其他由于將產(chǎn)品出口至國外所產(chǎn)生的費(fèi)用等固定成本，顯然，出售給中間商的固定成本要低于直接出口的固定成本，因此當(dāng)企業(yè)承擔(dān)不起直接出口的成本時，企業(yè)會利用中間商的范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，選擇間接出口模式。當(dāng)企業(yè)進(jìn)行了創(chuàng)新投入，即通過研發(fā)或引進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)品等方式帶給企業(yè)的效應(yīng)（如提高生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品的單位固定成本）滿足了企業(yè)直接出口需要的條件時，企業(yè)會傾向于選擇直接出口模式。因此，我們建立研究假設(shè)H2：隨著創(chuàng)新投入帶給企業(yè)效應(yīng)的增加，企業(yè)越來越傾向于降低間接出口，增加直接出口。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究樣本與數(shù)據(jù)來源

我們使用的數(shù)據(jù)來源于2012年世界銀行公布的中國企業(yè)營運(yùn)的營商環(huán)境調(diào)查狀況。這次共調(diào)查了2848家中國企業(yè)，其中制造業(yè)企業(yè)1692家，零售業(yè)企業(yè)158家，服務(wù)業(yè)企業(yè)850家。參與調(diào)查的城市有25個，均勻分布在全國各地。涉及食品、紡織、服裝、皮革、大眾媒體等26個行業(yè)。調(diào)查的內(nèi)容包括控制信息、基本信息、競爭程度、企業(yè)直接出口和間接出口銷售額占比、企業(yè)創(chuàng)新方式、創(chuàng)新與科技、融資、勞動力、商業(yè)環(huán)境、企業(yè)績效等。這項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)的受試者為總經(jīng)理、會計(jì)師、人力資源經(jīng)理和其他企業(yè)職員。調(diào)查樣本根據(jù)企業(yè)的注冊域名采用分層隨機(jī)抽樣的方法獲取，因此調(diào)查樣本具有較強(qiáng)的代表性。在本研究中，有效數(shù)據(jù)為2624個，這是因?yàn)槲覀兲蕹艘恍┖腥笔е档臉颖荆缇蛣?chuàng)新行為而言，最后三年是否有研發(fā)支出中缺失了13個觀測值，因此，我們在研究中將這些觀測值剔除。

（二）計(jì)量模型和變量定義

為了考察企業(yè)創(chuàng)新投入對出口模式的影響，我們遵照相關(guān)文獻(xiàn)的做法，將本文的基本計(jì)量回歸模型設(shè)定如下：

controls表示控制變量向量，在本文中，我們將企業(yè)年齡（year）、企業(yè)規(guī)模（scale）、市場競爭程度（compete）和員工培訓(xùn)（train）作為控制變量。

（1）企業(yè)年齡（year）。企業(yè)年齡被定義為2012減去其創(chuàng)始年份，企業(yè)成立之初，一般只從事國內(nèi)貿(mào)易，隨著企業(yè)年齡的增加，開始通過間接出口來從事國際貿(mào)易，在獲得國際市場和對外經(jīng)營權(quán)之后，轉(zhuǎn)向直接出口，所以我們認(rèn)為企業(yè)年齡越大，越傾向于采取直接出口模式。

（2）企業(yè)規(guī)模（scale）。我們使用員工人數(shù)將企業(yè)的規(guī)模分為了大型企業(yè)、中型企業(yè)和小型企業(yè)。我們定義大型企業(yè)為員工人數(shù)大于等于100人，中型企業(yè)為20-99人，小型企業(yè)為5-19人。研究發(fā)現(xiàn)，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)越來越傾向于降低間接出口模式，相應(yīng)地增加對直接出口的選擇。

（3）市場競爭程度（compete）。市場競爭程度定義為主要市場上競爭者數(shù)量。研究發(fā)現(xiàn)，市場競爭程度越高，企業(yè)越傾向于選擇間接出口。

（4）員工培訓(xùn)（train）。對員工進(jìn)行培訓(xùn)的企業(yè)，相對來說人力資本質(zhì)量較好，企業(yè)生產(chǎn)率水平高，因此可能會使企業(yè)傾向于選擇直接出口。

四、計(jì)量分析

（一）企業(yè)創(chuàng)新與間接出口

在表2中的列（1）只考慮了最后三年是否有研發(fā)支出（RD）與企業(yè)間接出口模式之間的關(guān)系，其結(jié)果顯示最后三年是否有研發(fā)支出（RD）的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，這意味著如果企業(yè)最后三年有研發(fā)支出，企業(yè)會傾向于選擇間接出口模式。最后，企業(yè)規(guī)模（scale）、企業(yè)年齡（year）、員工培訓(xùn)（train）和市場競爭程度（compete）的系數(shù)為正，但不顯著，這表明企業(yè)規(guī)模（scale）、企業(yè)年齡（year）、員工培訓(xùn)（train）和市場競爭程度（compete）對企業(yè)間接出口模式的選擇無顯著影響。

（二）企業(yè)創(chuàng)新與直接出口

在表2中的列（6）只考慮了最后三年是否有研發(fā)支出（RD）與企業(yè)直接出口模式之間的關(guān)系。其結(jié)果顯示最后三年是否有研發(fā)支出（RD）的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，這意味著如果企業(yè)最后三年有研發(fā)支出，企業(yè)會傾向于選擇直接出口模式。這可能是因?yàn)槠髽I(yè)通過研發(fā)，提高了企業(yè)的生產(chǎn)率水平，增加單位時間產(chǎn)量，使分?jǐn)偟矫考a(chǎn)品的固定成本變少，使企業(yè)能夠支付得起直接出口的固定成本，從而企業(yè)越傾向于選擇直接出口。另一個可能的解釋是企業(yè)通過研發(fā)帶來了中間產(chǎn)品，這種中間產(chǎn)品的特性讓企業(yè)更傾向于選擇直接出口模式，以防止技術(shù)外泄，保持企業(yè)競爭力。此外，還有可能是企業(yè)通過研發(fā)，提升了品牌價(jià)值，為了維持企業(yè)形象，更好地管理企業(yè)品牌，企業(yè)更傾向于選擇直接出口模式。

在表2中的列（7）至列（10）依次增加了企業(yè)規(guī)模（scale）、企業(yè)年齡（year）、員工培訓(xùn)（train）和市場競爭程度（compete）4個控制變量，從表中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模（scale）的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明企業(yè)的規(guī)模越大，企業(yè)越傾向于選擇直接出口模式。該結(jié)論與馬林梅研究得出的結(jié)果一致。

企業(yè)年齡（year）系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明企業(yè)年齡越大，企業(yè)越傾向于選擇直接出口模式，對此一個可能的解釋是年長的企業(yè)具有較強(qiáng)的市場分析能力和豐富的經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，對國際市場的熟悉度高，在海外擁有大量的客戶資源，這些有利條件促使企業(yè)選擇直接出口模式。

企業(yè)競爭程度（compete）的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，表明企業(yè)面臨的競爭壓力越大，選擇直接出口的傾向性越小。這可能的一個解釋是，隨著科技的不斷進(jìn)步，產(chǎn)品生命周期變短，企業(yè)面對的市場環(huán)境愈加復(fù)雜，競爭越來越激烈，企業(yè)為保持核心競爭力，盡可能地使本企業(yè)組織結(jié)構(gòu)扁平化，集中精力和資源從事自己最擅長的業(yè)務(wù)，將自己薄弱的業(yè)務(wù)（比如銷售環(huán)節(jié)）外包給其他企業(yè)。相反地，當(dāng)企業(yè)處于行業(yè)中的龍頭企業(yè)地位時，面臨的競爭對手較少，因其具有強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢，在出口模式中更傾向于選擇直接出口。最后，員工培訓(xùn)（train）對企業(yè)直接出口模式的選擇沒有顯著影響。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證本文研究結(jié)果的穩(wěn)健性，我們尋找了企業(yè)創(chuàng)新的替代性指標(biāo)：（1）是否引進(jìn)新質(zhì)量管理流程（management），若引進(jìn)新管理流程，則賦值為1，否則為0;（2）是否引進(jìn)新技術(shù)和新設(shè)備（tech），若引進(jìn)新技術(shù)和新設(shè)備，則賦值為1，否則為0。

（一）創(chuàng)新投入和間接出口之間的關(guān)系

回歸結(jié)果經(jīng)整理后匯報(bào)在表（3），回歸結(jié)果顯示在1%的水平上，創(chuàng)新投入的系數(shù)顯著為正，即企業(yè)引進(jìn)新技術(shù)或新設(shè)備會使企業(yè)傾向于選擇間接出口模式，該結(jié)果也與前面以最后三年是否有研發(fā)支出作為創(chuàng)新投入的指標(biāo)所研究得出的結(jié)果一致，由此說明本文研究結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

（二）創(chuàng)新投入和直接出口之間的關(guān)系

回歸結(jié)果經(jīng)整理后匯報(bào)在表（4），回歸結(jié)果顯示在1%的水平上，創(chuàng)新投入的系數(shù)顯著為正，即企業(yè)引進(jìn)新管理流程或引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備會使企業(yè)傾向于選擇直接出口，該結(jié)果與前面以最后三年是否有研發(fā)支出作為創(chuàng)新投入的指標(biāo)所研究得出的結(jié)果一致，由此說明本文研究結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

六、結(jié)論與政策內(nèi)涵

本文運(yùn)用2012年世界銀行公布的中國企業(yè)營運(yùn)的營商環(huán)境狀況調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證分析企業(yè)的創(chuàng)新投入對其出口模式的影響。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新投入與企業(yè)直接出口模式和間接出口模式都呈顯著正相關(guān)。而當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新投入帶給企業(yè)的效率提升能夠滿足企業(yè)直接出口的條件時，企業(yè)更傾向于選擇直接出口模式。基于此，我們提出以下建議。

第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)新。隨著國際分工的深化和國際競爭加劇，單純的依靠勞動力要素參與國際分工已不能滿足國家經(jīng)濟(jì)增長的需求，也不能滿足企業(yè)自身的利益需求。企業(yè)要在國際分工中提高核心競爭力，其首要任務(wù)就是增加創(chuàng)新投入，以技術(shù)要素參與國際分工，提高企業(yè)核心競爭力。第二，企業(yè)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)大規(guī)模。上述實(shí)證已經(jīng)證明，企業(yè)規(guī)模與直接出口呈正向變化：即隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)越來越傾向于選擇直接出口模式，所以企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況以及市場的需求狀況適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大規(guī)模，以此產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，提高企業(yè)的利潤率。最后，政府要加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，建立比較完善的自主知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新激勵機(jī)制和政策環(huán)境，形成有效的出口產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。

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