在河南省知識產權強省建設過程中，河南省理論界為適應知識產權強省建設，進行了不懈的理論探索與思考，并取得了豐碩成果。本文通過對2016—2018年9月30日（下稱報告期）內河南省知識產權理論研究狀況的梳理，反映近年來河南省知識產權理論研究基本狀況，揭示河南省知識產權理論研究的不足與努力方向，以便為河南省知識產權強省建設更好地提供理論支持。

打造以“兩會+課題+期刊”為主體，以其他平臺為補充的知識產權強省建設的知識產權理論研究平臺

（一）河南省法學會知識產權法學研究會

河南省法學會知識產權法學研究會于2015年4月21日正式成立，以“團結全省知識產權法律工作者和實務工作者，以中國特色社會主義理論體系和社會主義法治理念指導開展知識產權理論研究、人才培養(yǎng)、咨詢服務、文化傳承和學術交流活動，推進知識產權學科發(fā)展，為全面落實依法治國基本方略、加快建設社會主義法治國家提供理論支撐和對策支持，為全面建設小康社會做出積極貢獻”為宗旨，以“開展知識產權法學理論與實踐的研究和學術交流，促進知識產權法學理論的發(fā)展和民事司法水平的提升”等為業(yè)務范圍。會員達345人，涵蓋公安、檢察、法院、知識產權法律服務機構、知識產權管理部門、高等學校、研究機構等相關領域實際工作和教學、研究人員。研究會成立以來，已召開三屆年會，每屆年會都舉辦征文活動，并進行評獎，以推動會員對知識產權理論與實踐問題的研究。目前，該研究會下設專利、商標、版權3個專業(yè)委員會。

（二）河南省知識產權研究會

河南省知識產權研究會2015年4月9日成立，是經(jīng)河南省民政廳批準，由中原工學院、鄭州大學、河南財經(jīng)政法大學等13所省內知名高校，專業(yè)知識產權服務機構、馳名企業(yè)共同發(fā)起的全省性、學術性、公益性、非營利性的社會團體。研究會深入實施知識產權戰(zhàn)略，創(chuàng)新知識產權民間治理模式，努力實現(xiàn)政府與市場知識產權領域的有效對接與合作互動。研究會通過知識產權理論研究、人才培養(yǎng)、社會服務和文化創(chuàng)新與傳承促進知識產權與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，以助推河南省“三大戰(zhàn)略”目標的實現(xiàn)為目的，致力于搭建知識產權學術交流、合作與發(fā)展平臺，打造知識產權學術共同體。研究會以知識產權理論與實務問題為導向開展知識產權學術研究，通過知識產權正能量的聚合和輻射服務于政府、企業(yè)以及社會組織知識產權工作。研究會促進各方力量加強協(xié)同創(chuàng)新，提高知識產權社會服務能力與水平，推動知識產權運營和保護，發(fā)展知識產權經(jīng)濟。研究會以促進知識產權民間交流，培養(yǎng)知識產權人才，培育知識產權文化，建設知識產權強省為職責，以開展知識產權學術理論研究、組織研討交流活動、提高學術理論水平、促進知識產權制度的發(fā)展和完善等為服務范圍。研究會自成立以來，已開展三屆年會暨知識產權中原論壇。目前，研究會下設專利、商標、版權、企業(yè)戰(zhàn)略、司法保護委員會。

（三）河南省知識產權軟科學研究項目

河南省知識產權局自2006年起就根據(jù)《河南省知識產權軟科學研究項目管理辦法（試行）》設立了面向河南招標的知識產權軟科學研究平臺，對推動河南省知識產權軟科學研究起到了積極的推動作用。為進一步加強知識產權軟科學研究工作的管理，實現(xiàn)科學化、規(guī)范化、制度化管理，協(xié)調和指導河南省知識產權軟科學研究工作，河南省知識產權局于2018年3月5日制定并發(fā)布了《河南省知識產權局軟科學研究工作管理辦法》，并自發(fā)布之日起實施。該辦法包括總則、項目申報、評審及立項、實施與管理、項目結題、獎懲、附則等七章共三十八條，為河南省知識產權強省建設搭建了專業(yè)化的理論研究平臺。報告期內，2016年全省共立項26項（已結項）;2017年全省立項50項（已結項36項）;2018年立項指令性計劃項目40項和指導性計劃項目9項，已成為河南省知識產權理論與實務研究的重要平臺。

（四）創(chuàng)辦并出版《河南科技·知識產權》雜志，為知識產權強省建設打造理論高地

《河南科技·知識產權》是《河南科技》雜志的下旬刊，報告期內已連續(xù)出版33期。該刊欄目包括高層論壇、特別關注、記者觀察、戰(zhàn)略研究、產業(yè)前沿、IP國際、創(chuàng)新人物、傳承與保護、專利導航、案例聚焦等。該刊是我國繼《知識產權》《電子知識產權》之后，全國第三家專業(yè)知識產權刊物，在省內外科技知識產權界享有盛名。

此外，河南省知識產權理論研究還借助河南省科技廳軟科學研究項目、河南省哲學社會科學規(guī)劃項目、河南省政府決策招標項目等省級課題和教育部哲學社會科學研究項目、國家哲學社會科學規(guī)劃項目等項目研究平臺。這些平臺在河南省知識產權理論研究中雖然有較大影響力，但目前還不占據(jù)主導地位。

河南省知識產權強省建設知識產權理論研究

成就與貢獻

知識產權理論研究主要屬于人文社會科學領域，其成果形式主要包括學術論文、學術著作和軟科學研究項目。河南省知識產權強省建設中知識產權理論研究，取得的重要成果也主要表現(xiàn)在學術論文、學術著作和軟科學研究項目3個方面。

（一）河南省知識產權強省建設中知識產權理論研究中的學術論文成就

據(jù)不完全統(tǒng)計，報告期內河南省共有79名知識產權理論研究者累計發(fā)表知識產權理論學術論文250篇。這些理論研究成就，按照作者個人和研究者所在單位（研究團隊）進行分述如下。

1.以作者個人為統(tǒng)計源的知識產權理論學術論文成就與貢獻

知識產權理論研究取得的學術論文成就，基于作者個人，既有各作者學術論文總量指標（反映作者個人在同樣時間內的研究勤奮程度），又有學術論文之間學術水平上的差異（反映作者個人的學術論文的學術影響力高低）。在學術界為評價學術論文學術水平，通常將其刊登的期刊分為CSSCI來源期刊、北大中文核心期刊和一般期刊（本文為分析評價簡便起見，將未進入CSSCI來源期刊的北大中文核心期刊和一般期刊合稱一般期刊）。知識產權理論研究作為人文社會科學領域的重要部分，涉及法學和其他學科。從專業(yè)性看，知識產權理論研究主要是法學學科，但又是法學學科中的一個較小的研究領域，因此，法學CSSCI期刊發(fā)表知識產權學術論文的難度和學術影響力，通常又高于其他學科（包括綜合社科類、出版類、圖書情報類等相關學科類）CSSCI來源期刊的學術影響力。為了較為準確地反映和評價河南省知識產權理論研究的總體狀況和取得的成就，本文將從3個方面反映河南省學術論文成就。

（1）報告期內河南省知識產權界作者發(fā)表論文數(shù)量與排名。以作者為統(tǒng)計源，并按照報告期內發(fā)文總量由多到少排序，河南省知識產權界相關作者發(fā)文概況如表1A所示。

（2）報告期內河南省知識產權界作者在CSSCI來源期刊發(fā)表論文數(shù)量與排名。在報告期內河南省知識強省建設中，河南知識產權界共有19人在具有較大學術影響力的CSSCI來源期刊發(fā)表知識產權理論研究學術論文59篇。以作者為統(tǒng)計源，并按照發(fā)文數(shù)量由多到少排序，河南省知識產權界相關作者CSSCI發(fā)文概況與排名如表1B所示。

（3）報告期內河南省知識產權界作者在法學CSSCI來源期刊發(fā)表論文數(shù)量與排名。報告期內河南省知識產權界共有9人在法學CSSCI來源期刊發(fā)表高水平學術論文10篇，除鄭州大學楊紅軍在法學CSSCI來源期刊發(fā)表2篇高水平論文外，其他學者發(fā)表論文，均為1篇。其基本狀況如表1C所示。

（4）小結：報告期內河南省知識產權界高產高影響力作者與排名。從表1A—表1C數(shù)據(jù)及其分層狀況表明，河南省知識產權界在此期間學術論文在作者之間存在著數(shù)量、學術質量之間的不同對應關系。為表明河南省知識產權界在學術論文成果方面的總體狀況，本文以表1A—表1C相關作者排名為分值，并經(jīng)整理后按照排名先后次序列表1D如下（相關作者表中未排名的，以最后排名的后續(xù)排名為分值）。

2.以作者所在單位為統(tǒng)計源的知識產權理論學術論文成就與貢獻

報告期內河南省知識產權界共有28個單位（學術團隊）發(fā)表學術論文。按照各作者單位發(fā)文數(shù)量、CSSCI來源期刊發(fā)文數(shù)量、法學CSSCI來源期刊發(fā)文數(shù)量，其基本情況與排名列表2A、2B、2C，并按照2A、2B、2C相關單位排名為分值，并經(jīng)整理后按照排名先后次序列表2D（相關作者單位表中未排名的，以最后排名的后續(xù)排名為分值）。

（二）河南省知識產權強省建設中知識產權理論研究學術著作成就與貢獻

報告期內，河南省知識產權界共有8名作者7個單位出版了9部學術著作。因學術著作數(shù)量較少，僅分別按照作者和單位出版著作數(shù)量多少為序進行簡單分析以反映河南省知識產權研究狀況。分別列表3A和3B。

（三）河南省知識產權強省建設中知識產權理論研究軟科學項目成就與貢獻

報告期內，根據(jù)相關會員提交的成果數(shù)據(jù)，河南省知識產權界共有18人主持并結項縱向項目40項。同時，根據(jù)作者（主持人）和主持人單位分別進行研究。

1.以作者個人為統(tǒng)計源的知識產權理論軟科學項目結項成就與貢獻

縱向項目在學術界按照來源的不同層次被認為具有不同的學術價值與影響力。本文根據(jù)學術界的通常標準，將項目按照總數(shù)、省部級以上、國家級項目進行分類研究和評價。

（1）報告期內河南省知識產權界作者項目結項數(shù)量與排名（見表4A）。

（2）報告期內河南省知識產權界作者省部級以上項目結項數(shù)量與排名。報告期內河南省知識產權界共有8人主持并結項省部級以上項目10項。其概況列表4B。

（3）報告期內河南省知識產權界作者國家級項目結項數(shù)量與排名。報告期內期間，河南省知識產權界僅主持并結項國家級項目1項。其主持人為鄭州大學呂明瑜教授（見表4C）。

（4）小結：報告期內河南省知識產權界作者項目結項綜合評價。從表4A—表4C數(shù)據(jù)及其分層狀況表明，河南省知識產權界在此期間結項項目在作者之間存在著數(shù)量、學術質量之間的不同對應關系。為反映河南省知識產權界在項目結項成果方面的總體狀況，本文以表4A—表4C相關作者排名為分值，并經(jīng)整理后按照排名先后次序列表4D如下（相關作者表中未排名的，以最后排名的后續(xù)排名為分值）。

2.以作者單位為統(tǒng)計源的知識產權理論軟科學項目結項成就與貢獻

報告期內河南省知識產權界共有12個單位（學術團隊）主持縱向項目。按照各作者單位項目數(shù)量、省部級以上項目數(shù)量、國家級項目數(shù)量分類，其基本情況與排名列表5A、5B、5C，并以5A、5B、5C相關單位排名為分值，并經(jīng)整理后按照排名先后次序列表5D（相關作者、單位表中未排名的，以最后排名的后續(xù)排名為分值）。

（四）報告期內河南省知識產權研究綜合能力評價

報告期內河南省知識產權界綜合研究能力，以作者個人和作者單位（研究團隊）為統(tǒng)計源，以相關論文、著作、軟科學項目排名為分值，將河南省知識產權界相關作者個人與作者單位排名列表6A、6B如下（相關作者表中未排名的，以最后排名的后續(xù)排名為分值）。

河南省知識產權理論研究中存在的問題與努力方向

（一）河南省知識產權理論研究成果總體層次較低，未來需要在提升理論研究層次上下功夫

從論文研究成果看，河南省理論研究取得了較為豐碩的成果，但理論研究層次顯得較低，與河南省人口、經(jīng)濟大省的地位不相稱。以知識產權高層次研究平臺法學CSSCI來源期刊發(fā)表的知識產權論文數(shù)而論，報告期內全省發(fā)表學術論文共10篇，其中2016年8篇（《法商研究》1篇，《法學雜志》1篇，《知識產權》6篇），據(jù)羅智科整理研究的《2016年知識產權法學CSSCI（法學類）論文匯覽與數(shù)據(jù)分析》，2016年度全國共發(fā)表262篇高水平學術論文，每?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市，不含港澳臺，下同）平均8.5篇，河南省發(fā)表論文數(shù)低于全國平均數(shù);2017年1篇（法律科學），據(jù)北京市天鐸律師事務所發(fā)布的《2017年知識產權法專業(yè)法學類C刊論文統(tǒng)計》，該年度法學C刊發(fā)表知識產權法學論文共計76篇，每省平均2.5篇，河南省遠低于全國論文的平均數(shù)。河南省擁有知識產權高產作者和團隊，但缺乏高水平高產知識產權作者和團隊。據(jù)問津學術圈發(fā)布的《2016年度法學論文發(fā)文數(shù)量50強，最多篇！》披露，我國知識產權界河南財經(jīng)政法大學詹啟智2016年發(fā)文14篇曾進入發(fā)文數(shù)量50強之第18名。但據(jù)羅智科和北京市天擇律師事務所的統(tǒng)計，知識產權高產高水平作者（在法學C刊年發(fā)2篇以上論文作者）和高產高水平研究團隊主要集中在北京、上海、湖北、江蘇、湖南、廣東、山東等省區(qū)市，河南省與高產高水平作者和高產高水平研究團隊無緣。

從河南省出版的知識產權專著看，報告期內河南省共出版9部知識產權研究專著，其中，中國政法大學出版社2部，知識產權出版社2部，河南科學技術出版社、金城出版社、重慶大學出版社、東北財經(jīng)政法大學出版社、吉林大學出版社各1部;法律專業(yè)出版社4部，非法律專業(yè)出版社5部。但沒有一部在我國最權威的法學研究出版機構即法律出版社出版的學術專著。可見，河南省出版專著數(shù)量少，且學術影響力有待提高。

從項目成果而論，河南省除了1項國家級項目外，省部級項目只有9項，30項是地廳級項目（主要是河南省知識產權軟科學項目）。省部級以上項目占25%，國家級研究項目占2.5%，地廳級項目占75%，表明了河南省知識產權研究水平較低。

因此，攻堅克難，提升河南省知識產權理論研究層次，是河南省理論研究平臺、研究工作者在未來的重要努力方向。除了河南省理論工作者努力發(fā)表高水平論文、出版高水平學術著作外，將河南省知識產權軟科學研究課題申報升級為省級課題，是短時期內提升河南省知識產權研究層次，改善研究結構的重要舉措。

（二）以總論、著作權、專利三大研究方向為主體，以商標和其他知識產權研究為補充的研究結構，揭示了商標是河南省理論研究的重要短板，需要理論界加強研究

以論文成果形式為例，研究領域涉及總論、著作權、專利、商標、植物新品種權、非遺、數(shù)據(jù)庫、反不正當競爭、壟斷等。但報告期內河南省理論界以總論、著作權、專利為主要研究方向，以商標和其他知識產權研究為補充。其中研究著作權的論文75篇，總論58篇，專利56篇，商標13篇，其他研究領域論文計40篇，分別占31%、24%、23%、5%、17%。三大研究方向的論文數(shù)占78%，包括商標在內的其他知識產權論文僅占22%。由此可見，河南省知識產權研究以著作權、總論、專利為主要研究方向。據(jù)《中國法院知識產權司法保護狀況（2017年）》披露，該年度人民法院新收知識產權一審案件201 039件，其中著作權137 267件，專利案件16 010件，商標37 946件，其他9 816件①，分別占68%、8%、19%、5%。以此作為市場對知識產權研究的需求結構進行分析，河南在知識產權理論研究上，商標研究是重要短板，專利研究隊伍相對龐大（其主要原因在于國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作河南中心的龐大專利審查人員的積極研究與參與，為河南省專利研究做出了重要貢獻）。因此，河南知識產權理論界在保持原有優(yōu)勢的基礎上，應當加強商標研究，全面推動河南省知識產權強省建設。

（三）高等學校是知識產權研究的主力軍，其他機構是知識產權研究的重要補充，河南省知識產權理論研究需要繼續(xù)發(fā)揮主力軍的作用，積極推動公檢法領域的研究團隊開展知識產權研究

以論文成果為例，河南省知識產權理論界的論文成果中，高等院校共有191篇論文發(fā)表，占76.4%;高等學校以外的單位共有59篇論文發(fā)表，占23.6%;學術著作全部來自高等院校;40項軟科學研究項目中，35項由高校承擔，約占88%，其他單位承擔5項，約占12%。由此表明，河南省知識產權理論研究中，高等院校是占據(jù)主導地位的主力軍，公檢法等領域研究團隊研究力量顯得不足，因此，鼓勵與提升包括公檢法在內的其他領域研究團隊的積極性，是提升河南省知識產權強省建設中司法力量的重要基礎。但是，由于河南省高等教育在全國居于較為落后的地位，從而影響到了河南省知識產權研究隊伍總體水平，這也是河南省知識產權研究水平在全國范圍內有待進一步提高的重要原因。

（一）數(shù)據(jù)資料來源

本報告的排名表以河南省法學會知識產權法研究會會員為《中國知識產權藍皮書》填報的數(shù)據(jù)資料為基礎，以研究會提供的會員名單為參照;對沒有提交研究成果數(shù)據(jù)的會員，由筆者通過中國知網(wǎng)以會員作者姓名和會員單位為依據(jù)進行查詢和補充。但對于著作類成果和項目類成果，則無更多補充渠道，僅以會員提供的統(tǒng)計表為準進行統(tǒng)計。同時，對于會員填報的不屬于知識產權的研究成果，本表未統(tǒng)計在內。

（二）研究成果的局限性

本報告僅以報告期內河南省知識產權學界學術論文、學術著作、軟科學項目3種成果形式進行研究，雖然可以在一定程度上反映河南省近年來知識產權研究狀況，但并不能完全準確反映河南省知識產權研究的總體成果與學者水平。鄭州大學王鋒教授、中原工學院王肅教授在河南乃至全國知識產權界素有盛譽，但本研究成果卻無法全面反映他們的學術貢獻。本研究成果反映了河南省知識產權理論界在他們組織、指導下通過艱辛的研究工作取得的成就，其本身就是他們工作成就的一部分。近年來，河南省知識產權理論界出現(xiàn)了詹啟智、楊紅軍、劉明江、李國慶等理論界新人，也都受惠于他們的組織、指導。本研究成果也不能反映河南財經(jīng)政法大學尹西明教授的學術貢獻，在尹西明教授組織、指導下，河南財經(jīng)政法大學知識產權研究團隊在報告期內取得了綜合排名第一的成績，涌現(xiàn)出了詹啟智、張洋、許輝猛等在河南省有一定影響力的學者，這些也都構成尹西明教授知識產權學術成就的有機組成部分。因數(shù)據(jù)不全，本報告還不能準確反映河南大學吉宇寬教授、新鄉(xiāng)學院秦柯教授的學術貢獻，兩位教授因在圖書館版權領域的卓越研究成果，入選為河南省科技期刊研究中心發(fā)布的河南省哲學社會科學百強學者;吉宇寬教授被上海知識產權研究所發(fā)布的《2017年度知識產權專業(yè)文章發(fā)表狀況排行榜》以發(fā)表4篇CSSCI期刊文章入選。

（三）研究工作有待完善與提高

學術界對學術論文的研究層次有較多研究，但對于一般期刊、CSSCI來源期刊、法學CSSCI來源期刊之間的學術換算比例問題，學術界則鮮有研究。同時，學術界更無學術論文、學術著作、軟科學項目之間換算比例的研究成果。本報告排名中通過疊加一般期刊、CSSCI來源期刊、法學CSSCI來源期刊的簡單辦法，確定河南省知識產權界相關作者和單位在報告期內的學術地位與貢獻。通過學術論文、學術著作、軟科學項目簡單疊加的辦法，得出河南省知識產權界相關作者和單位在報告期內的總體學術地位與貢獻。應當說明的是，采用不同的比例和方法，對現(xiàn)有數(shù)據(jù)資料的分析評價所得出的結論是不同的。因此，對本文的一得之見，學術界必然會有不同的看法。希望學術界同人能夠提供更為科學的評價總體學術地位和貢獻的辦法，使得以后的相關研究工作更具有科學性。因掌握資料和水平所限，本報告中難免出現(xiàn)偏頗不當之處。對此，期望學界同人不吝指正，共同推動河南知識產權理論研究走向高端，推動河南省知識產權強省建設。

（四）其他需要交代的問題

本報告排名表中簡稱為河南中心的單位全稱為國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作河南中心。

（五）致謝

本報告的順利完成，得到河南省法學會知識產權研究會等單位的大力支持，特別是該研究會在第一時間向全體會員發(fā)出了統(tǒng)計會員報告期內相關研究成果的通知，為完成本報告奠定了重要的基礎。在此，對研究會王鋒教授等領導的支持和幫助，表達最深切的感謝。