王茹芹

海上絲綢之路（簡稱海上絲路），是指古代東西方海上貿(mào)易交通路線。這一概念由陸上絲路衍生而來。與陸上絲路相比，經(jīng)由海上絲路流通的商品種類更加多元化，除絲綢外，瓷器、香料、茶葉均是大宗貨物，因而海上絲路有時又被稱為瓷器之路、茶葉之路、香料之路。按航線方向的不同，海上絲路通常分為東西兩條，東向航線又稱為東海絲路，系指自中國東北部沿海，經(jīng)渤海或黃海、或東海到達(dá)朝鮮，再渡朝鮮海峽，最終抵達(dá)日本的貿(mào)易航線。西向航線又稱為南海絲路，系指從中國東南沿海出發(fā)，經(jīng)南海、印度洋至西亞、非洲的貿(mào)易航線。

一、海上絲路的歷史沿革

公元前2世紀(jì)，漢武帝派出遠(yuǎn)洋船隊駛往印度洋，開辟了南海一印度洋航線，海上絲路出現(xiàn)。隨著造船、航海技術(shù)的進(jìn)步及生產(chǎn)力的發(fā)展，海上絲路不斷發(fā)展，沿線各國間的貿(mào)易日趨繁榮。近代以來，西方勢力的侵入，中國海權(quán)的喪失，海上絲路上的商品逐步被西方機制品和在東方掠奪的各種原材料所替代，海上絲路失去了原有的內(nèi)涵和魅力。

（一）海上絲路的貫通

中國先民的航?；顒又吝t在商代已延伸到域外。商末，貴族箕子率領(lǐng)殷民渡海到達(dá)朝鮮，在朝鮮北部建立政權(quán)，史稱“箕氏朝鮮”。戰(zhàn)國以來，齊、燕兩地的人民與朝鮮頗多往來。秦朝時，方士徐福率眾自山東半島出發(fā)，沿渤海海岸航行至朝鮮半島南部，過朝鮮海峽，到達(dá)日本。徐福東渡的真實性尚存疑問，但相關(guān)文獻(xiàn)反映了秦漢之際，從中國到朝鮮、日本的海上交通路線的形成，標(biāo)志東海絲路已經(jīng)開辟。其航線大體是從登州（今蓬萊）或萊州出發(fā)，至遼東半島南端過渤海海峽，沿岸東北行至鴨綠江口。然后沿朝鮮半島西海岸南下，經(jīng)朝鮮海峽至日本。

漢武帝時，曾派遣近侍內(nèi)臣率領(lǐng)招募來的商人、水手，攜帶黃金及各類絲織品遠(yuǎn)航印度洋，購買海外的珍珠、寶石及各種珍奇異物。由此實現(xiàn)了中印海上航路的暢通，溝通了太平洋和印度洋，中國與東南亞、南亞的海上交通貿(mào)易往來正式開始，海上絲路初步形成。漢代形成的南海至印度洋航線的大致路線為：從廣東徐聞或廣西合浦出發(fā)，沿著海岸線駛過南海，進(jìn)入泰國灣，穿過馬來半島后進(jìn)入孟加拉灣，最后到達(dá)印度半島的東南端。

（二）海上絲路的延伸

1.魏晉南北朝時期

魏晉南北朝時期的東吳、東晉、宋、齊、梁、陳的政權(quán)控制區(qū)域基本位于河湖密布的長江以南。為適應(yīng)水路交通及航海業(yè)的需要和利用長江天塹抵擋北方勢力的南下，六朝政府非常重視造船航運業(yè)，使這一時期造船業(yè)獲得空前發(fā)展。航海經(jīng)驗更加豐富、航海水平進(jìn)一步提高。在六朝政府積極發(fā)展海外關(guān)系的政策推動下，海上絲路逐步向前延伸。一是廣州港的興起。隨著珠江流域經(jīng)濟(jì)的開發(fā)，廣州很快以其特有的區(qū)位優(yōu)勢取代了徐聞、合浦的地位，成為中國海外貿(mào)易首要口岸，海上絲路的起點也因此移至廣州：二是海上絲路繼續(xù)向西方延伸，其終點已開始從印度半島東南部向西，跨越阿拉伯海，抵達(dá)波斯灣。

魏晉南北朝時期東海絲路也有了新的發(fā)展。東晉南朝時，朝鮮半島上的高句麗與日本的倭國處于敵對狀態(tài)，因而傳統(tǒng)的由中國遼東沿海經(jīng)朝鮮半島由北向南，再到日本的航道受阻。日使來華被迫由朝鮮半島南部橫渡黃海，同時由于建康（今江蘇南京）成了南中國的政治經(jīng)濟(jì)中心，因而東方航線隨之南移。南朝時，東方航線的大致航路為：由建康出發(fā)，順江而下，出長江口后，沿岸北航，至山東半島的成山角附近，繼續(xù)沿岸而行，到達(dá)朝鮮半島北部?；蛴沙缮浇菛|進(jìn)，橫渡黃海，抵達(dá)朝鮮半島東南部，然后再沿岸南下，渡朝鮮海峽，抵日本。

2.唐代時期

在南海絲路上，唐朝時從廣州至波斯灣的航線已經(jīng)固定化、經(jīng)?；?。《新唐書.地理志》記載，“廣州通海夷道”，大體上從廣州出發(fā)，經(jīng)香港大嶼山以北入海，經(jīng)海南島東部向南抵達(dá)越南占婆島、昆侖島;向南經(jīng)新加坡至蘇門達(dá)臘島或爪哇島：經(jīng)馬六甲海峽進(jìn)入印度洋，西航至斯里蘭卡，再沿印度西海岸至巴基斯坦卡拉奇，向西進(jìn)入波斯灣，抵今伊朗阿巴丹、奧波拉，溯幼發(fā)拉底河至巴士拉，由此陸運至阿拉伯帝國首都巴格達(dá)。這樣，唐代形成的“廣州通海夷道”將東亞、東南亞、南亞、波斯灣、阿拉伯半島東南岸和東非沿岸連接起來，成為16世紀(jì)以前人類定期使用的最長航線。

在東海絲路方面，航線呈現(xiàn)多樣化趨勢。唐朝至新羅的航線有兩條：一是從登州（今山東蓬萊）過渤海海峽至遼東半島南岸，再沿岸東北行至鴨綠江口。然后沿朝鮮半島西海岸南下，過身彌島、大阜島，至牙山灣內(nèi)的?？凇Ｔ訇懶兄脸r半島東南部的慶州：二是從山東半島的登州、萊州啟航，橫跨黃海直抵朝鮮半島西海岸的大同江口或江華灣。中日交通在8世紀(jì)以前基本因循南朝時期的航線。公元8世紀(jì)，新羅統(tǒng)一了朝鮮半島后同日本的關(guān)系處于緊張狀態(tài)，昔日的北路航線不便于中日間的往返，只得另辟南路航線。南路航線一條是北線從明州（今寧波）、越州（今紹興）啟航，橫渡東海至奄美大島，往北經(jīng)諸島越大隅海峽至鹿兒島再沿海岸北上至博多大津（今福岡），再東航至難波（今大阪）。另一條是南線從江浙沿海的楚州（今淮安）、揚州、明州、溫州等港口啟航，向東偏北斜穿東海，至日本的值嘉島（今五島列島與平戶島之間），再航抵博多和難波。

海上航線的擴展，帶來了唐朝海上貿(mào)易的繁榮，特別是唐后期，由于陸上絲路受阻，海上絲路貿(mào)易逐漸占據(jù)了中國對外貿(mào)易的主導(dǎo)地位。

3.宋元時期

在社會經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展的基礎(chǔ)上，宋代的造船業(yè)呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢，一是所造船舶數(shù)量增加、載重量上升，二是宋代出海船舶的抗沉性和穩(wěn)定性有了進(jìn)一步增強，實現(xiàn)了航海技術(shù)上的重大突破。宋人不僅已熟練地掌握了海洋季風(fēng)的規(guī)律，指南針應(yīng)用于航海，使航行線路準(zhǔn)確，航程縮短，風(fēng)險降低。在此基礎(chǔ)上，宋元海上絲路進(jìn)一步向前延伸到阿拉伯半島西端的亞丁及東非沿岸，帶來了中國與阿拉伯半島及東非沿岸各國間貿(mào)易關(guān)系的密切。

（三）明代海上絲路的繁盛

1.鄭和下西洋

鄭和（1371年-1433年），原名馬和，小名三寶（或三保），云南昆陽（今晉寧昆陽街道）寶山鄉(xiāng)知代村人。明朝航海家、外交家。鄭和于明洪武四年（1371年）出生，是馬哈只第二子，鄭和有姐妹四人。洪武十三年（1381年）冬，明朝軍隊進(jìn)攻云南，馬和僅十歲，被明軍副統(tǒng)帥藍(lán)玉掠走至南京，進(jìn)入朱棣的燕王府。少年馬和此后就在朱棣身邊長大，跟著朱棣南征北戰(zhàn)。在靖難之變中，馬和在河北鄭州（今河北任丘北）為燕王朱棣立下戰(zhàn)功。永樂二年（1404年），明成祖朱棣為表彰馬和的戰(zhàn)功特賜鄭姓，始稱“鄭和”，并升其為內(nèi)官監(jiān)太監(jiān)，官至四品，地位僅次于司禮監(jiān)。鄭和有智略，知兵習(xí)戰(zhàn)，明成祖對鄭和十分信賴。1405年為恢復(fù)發(fā)展明王朝與東南亞各國的外交關(guān)系，明成祖朱棣授予鄭和“欽差總兵太監(jiān)”軍銜，率領(lǐng)由二萬余名官兵組成的龐大船隊遠(yuǎn)赴印度洋，開展與沿線各國的政治經(jīng)濟(jì)文化交流。這一活動持續(xù)到1433年，歷時28年，先后7次。每次出使大小船只200余艘，人員2萬多，各種寶物數(shù)以萬計，與亞非各國開展了廣泛的政治、經(jīng)濟(jì)與文化交流。鄭和七下西洋成就了人類航海史上的偉大壯舉，使明代乃至整個古代中國的海外貿(mào)易發(fā)展到頂峰。

鄭和下西洋的方向是先向南再向西，南向的終點是爪哇，西向的終點則逐漸伸延至東非。為完成不同使命，船隊每次都分為數(shù)支，縱橫往來于亞非各地，經(jīng)行數(shù)十個國家，遠(yuǎn)達(dá)東非及赤道以南的非洲，不僅開辟了遠(yuǎn)至東非的航路，而且在亞非地區(qū)還開辟了許多短距離、多點交叉的新航線，在中國與東非之間建立起了經(jīng)常性的交通往來。

一是中國至滿刺加航線。越中國南海，經(jīng)占城、真臘（今束埔寨），進(jìn)入暹羅灣，再從暹羅灣沿馬來半島南航至滿剌加（馬六甲）。

二是蘇門答臘和爪哇各島之間的航線。從滿剌加經(jīng)龍牙門（林加列島）至三佛齊（今蘇門答臘），再經(jīng)假里馬?。ɡ锺R塔）與麻葉甕（勿里洞）之間，到達(dá)爪哇。再西航，過馬六甲海峽至蘇門答臘北岸和馬來半島兩岸諸國。

三是孟加拉灣航線。以翠蘭嶼（今尼科巴群島）為匯合點，向北航至榜葛刺（今孟加拉），向西抵達(dá)錫蘭島，再西航至溜山（馬爾代夫群島）和印度西海岸各國。

四是阿拉伯海航線。從印度西海岸西北行，至波斯灣口的忽魯漠斯，再沿阿拉伯半島東南岸經(jīng)祖法兒（今佐法爾）至阿丹（今亞丁），越亞丁灣，沿非洲東岸經(jīng)木骨都束（摩加迪沙）、卜刺哇（布臘瓦）、竹步（準(zhǔn)博）、麻林（馬林迪），再南航經(jīng)莫桑比克海峽，過馬達(dá)加斯加島的南端而返。另從阿丹航紅海，西北行，抵達(dá)天方（今麥加）。

2.東西半球海外貿(mào)易航線的開辟一一太平洋絲綢之路

16世紀(jì)后期隨著歐洲人海外殖民活動的展開，菲律賓淪為西班牙的殖民地，西班牙人以馬尼拉為中心開展對華貿(mào)易。在有限的開海貿(mào)易政策下，明王朝允許商人從福建漳州月港出海貿(mào)易，由此大量海商載運生絲及絲織品等貨物前往馬尼拉與西班牙商人交易，然后再由西班牙商人用其大帆船把這些中國貨物運銷到它的美洲殖民地墨西哥西海岸港口阿卡普爾科。西班牙人在美洲賺取大量白銀運回到馬尼拉，再以這些白銀采購中國商品，白銀由此流入中國。從漳州月港到菲律賓馬尼拉，再橫渡太平洋直抵墨西哥西海岸的阿卡普爾科航線成為海上絲路一條新航線一一太平洋絲綢之路。明后期，隨著中國與歐洲貿(mào)易的發(fā)展，出現(xiàn)了自漳州經(jīng)馬尼拉橫渡太平洋到美洲的新航線，該航線被后世學(xué)者稱為“太平洋絲綢之路”。由此溝通了東西兩半球間的貿(mào)易，中國占據(jù)優(yōu)勢地位的絲、茶等商品開始行銷世界各國。

之后，隨著西方國家侵略勢力日益滲入東方，海上絲路就逐步被西方國家所控制，原先以中國的絲綢、瓷器、茶葉等為主的商品最終被西方國家的機制品和來自東方各國多樣化的原材料所替代。

二、海上絲路貿(mào)易

海上絲路自漢代形成后，以此為通道的貿(mào)易活動便逐步展開，至明代的鄭和下西洋達(dá)到頂峰。我國很早就制定了海外貿(mào)易政策和市舶制度，保障了古代海海上貿(mào)易的發(fā)展。在海外貿(mào)易活動中，形成了以官方為主導(dǎo)的朝貢互市、民間參與的多樣化貿(mào)易方式。同時，我國漸趨形成了以絲綢、瓷器、茶葉等為中心的商品，大大推動了中外貿(mào)易活動的發(fā)展。

（一）海外貿(mào)易政策

從唐代至明代，中國海外貿(mào)易政策經(jīng)歷了積極鼓勵到嚴(yán)格限制的演變過程，市舶制度也經(jīng)歷了從發(fā)展、完善到衰微的歷程。

1.唐代時期

（1）海外貿(mào)易政策

唐王朝奉行積極發(fā)展海外貿(mào)易的政策：

（1.1）優(yōu)待外國使團(tuán)和商人。一是對唐王朝官方朝貢貿(mào)易使臣厚禮接待，以遠(yuǎn)高于入貢品價值的貨物予以回贈。二是以優(yōu)惠價格與外商交易。政府按高于市場的價格購買進(jìn)口商品，使外商得到更大的實惠。

（1.2）尊重外商習(xí)俗和宗教信仰。唐代在外國人聚居的廣州等口岸設(shè)立專供外國人居住的街區(qū)——“蕃坊”，各蕃坊蕃長由外商推舉并經(jīng)唐朝政府任命，在遵守中國法律前提下，按本民族習(xí)慣和宗教信仰對蕃坊進(jìn)行管理。

（13）保護(hù)外商的合法利益。唐朝政府明確規(guī)定，除征收正稅外，地方政府不得隨意加征其他稅收。同時還規(guī)定保護(hù)在華外商遺產(chǎn)，在華外商不幸去世，其遺產(chǎn)由當(dāng)?shù)毓俑咨票９?，等其親屬認(rèn)領(lǐng)。

積極的海外貿(mào)易政策，不但促進(jìn)了唐代貿(mào)易的擴展，而且還實現(xiàn)了如下目的：一是通過海外貿(mào)易活動加強中外政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，維護(hù)唐王朝的國際威望：二是通過海外貿(mào)易進(jìn)口各種海外奇珍異物以滿足上層社會的奢侈性需求：三是通過發(fā)展海外貿(mào)易增加政府的財政收入。

（2）市舶制度的產(chǎn)生

玄宗開元二年（714），在廣州設(shè)立了海外貿(mào)易的主管官員一市舶使，市舶制度由此誕生。

市舶使的職能主要有5項：一是對進(jìn)口貨物登記、分類。船舶進(jìn)港后，由市舶官吏對貨物進(jìn)行登記，并將貨物分為粗貨（普通貨物）和細(xì)貨（奢侈品）兩種，以區(qū)別征稅;二是征稅。唐朝，中國正式對海外貿(mào)易征稅。由市舶官吏對進(jìn)口船舶征收進(jìn)口稅，所征正稅稱“舶腳”，又稱“下碇稅”，即噸稅。除正稅外，有時還對奢侈品征收實物形式的貨稅：三是禁止奢侈品自由交易。進(jìn)口奢侈品由朝廷和沿海地方政府收買，實行政府專營，禁止商人自由經(jīng)營：四是設(shè)置棧房，保管外商貨物。由于當(dāng)時船舶載重量相對較小，外商的貨物通常分批來華，唐朝為此在廣州設(shè)立棧房，為外商保管貨物;五是管理外商在華貿(mào)易。外商若到中國內(nèi)地去貿(mào)易，須到地方政府和市舶使處申領(lǐng)證件，經(jīng)過哨所要接受檢查。

2.宋時期

北宋時期中國的中原地區(qū)相對統(tǒng)一，但北方長期為遼、西夏、金等少數(shù)民族政權(quán)控制。到南宋時期，宋王朝退居江南，與北方民族矛盾尖銳，爭戰(zhàn)不已。應(yīng)對長期的戰(zhàn)爭，兩宋政府財政壓力巨大，海外貿(mào)易稅收成為重要的財政來源，因而海外貿(mào)易受到高度重視。

（1）積極的海外貿(mào)易政策

（1.1）主動遣使海外，招徠外商。北宋太宗雍熙四年（987），宋廷主動派出官方使團(tuán)前往東南亞各地招徠外商，并采購貨物，這在中國海外貿(mào)易史上是空前的舉措。

（1.2）通過獎勵、敦促、重用等手段吸引外商來華。宋王朝規(guī)定無論是中外商人、船長及市舶官吏凡能吸引外商來華，使貿(mào)易規(guī)模擴大者均予以官職或爵位的獎勵。南宋理宗時期，泉州海外貿(mào)易一度出現(xiàn)停滯。南宋政府即聘任阿拉伯人后裔蒲壽庚擔(dān)任泉州提舉市舶司，蒲壽庚任職30年，期間吸引了大量阿拉伯商人前來泉州，以至泉州有“回半城”之稱，泉州海外貿(mào)易因此獲得長足發(fā)展。

（1.3）保護(hù)外商的合法權(quán)益。宋朝規(guī)定，外商遇市舶司或地方官重征或強行收買舶貨，有權(quán)越級上訴：對遭風(fēng)浪襲擊而漂流至中國沿海的外國商船給于援救。

（1.4）為來華外商在華活動提供便利條件。在外商集中的廣州和泉州港設(shè)置“蕃坊”，由宋朝政府選擇有威望的外商擔(dān)任蕃長，并授予相應(yīng)的官銜。蕃長除管理蕃坊內(nèi)部事務(wù)外，還負(fù)責(zé)招徠外商來華貿(mào)易。宋朝政府還在廣州、泉州等地設(shè)立蕃市，以便利外商在華貿(mào)易活動。此外還設(shè)立蕃學(xué)，供外商子弟就學(xué)。

（2）市舶制度的進(jìn)一步發(fā)展

（2.1）制訂海外貿(mào)易管理法規(guī)，開始海外貿(mào)易的立法管理。北宋神宗元豐三年（1080）頒行了中國歷史上第一部海外貿(mào)易管理法規(guī)一一“廣州市舶條（法）”，又稱“元豐市舶法”。

（2.2）設(shè)立海外貿(mào)易管理機構(gòu)一一市舶司（或市舶務(wù)、市舶場）。兩宋王朝先后在廣州、杭州、明州（今浙江寧波）、泉州、密州板橋鎮(zhèn)（今山東膠州）設(shè)市舶司，在秀州華亭（上海松江）、江陰、溫州設(shè)立市舶務(wù)、在澉浦（今浙江海鹽）設(shè)立市舶場，作為海外貿(mào)易管理機構(gòu)。其中廣州、泉州、明州與杭州舶司并稱為三路舶司，管理范圍更為廣大。到南宋時，泉州海外貿(mào)易超過廣州，成為中國最大的對外貿(mào)易口岸。

（2.3）市舶司的職能增進(jìn)。一是負(fù)責(zé)發(fā)放“公憑”（也稱公據(jù)、公驗，即出海貿(mào)易和販賣進(jìn)口貨物的許可證），查驗進(jìn)出口船舶和貨物;二是負(fù)責(zé)征稅。市舶司對所有進(jìn)口貨物征收實物稅，稱為“抽分”;三是實施禁榷和博買。宋代對部分進(jìn)口奢侈品，如珍珠、玳瑁、珊瑚、瑪瑙、乳香等實行“禁榷”，即由政府專營，禁止民間買賣。博買即政府采購。進(jìn)口貨經(jīng)抽分后，市舶司首先根據(jù)政府需要按市價或低于市價購買：四是負(fù)責(zé)保管、運送、出售進(jìn)口商品。市舶司對抽分和博買的物品，負(fù)責(zé)保管，然后派人運往京城。其中粗重貨物則由市舶司就地出售。

3.元代時期

通過軍事征服建立的元王朝，其綜合國力較宋代大為增強。蒙古大軍從漠北到中原、從中國到中亞、西亞直至歐洲的遠(yuǎn)征使其眼界大開，刺激了統(tǒng)治階層對各種珍奇異物的需求欲望。而發(fā)展海外貿(mào)易可以滿足上層社會對海外奢侈品的需求。為此，元政府高度重視海外貿(mào)易，采取一系列鼓勵性措施。

（1）海外貿(mào)易政策

（1.1）積極鼓勵外商來華。元朝為吸引更多外商來華，一方面招降并重用南宋主管泉州市舶的蒲壽庚，使其為元朝“誘諸蕃”：另一方面積極向外商宣傳元朝發(fā)展海外貿(mào)易的基本政策。元朝政府利用來華外商向海外各國宣布：外商來華將受到禮遇，其貿(mào)易往來不受干預(yù)，可自由進(jìn)行。元代在主要貿(mào)易口岸設(shè)立驛館，用來接待各國商使，并繼續(xù)實行前代的蕃坊制度。

（1.2）積極組織海外貿(mào)易。元朝除鼓勵民間貿(mào)易外，還積極組織官方及官商合營貿(mào)易。官方貿(mào)易除傳統(tǒng)的朝貢貿(mào)易外，朝廷還派使臣直接到海外采購。元代官商合營貿(mào)易分為兩種形式，一種是“斡脫貿(mào)易”。斡脫系為元朝官府和貴族經(jīng)商、放債營利的一種特權(quán)商人，多為色目人。斡脫用官錢從事海外貿(mào)易，憑借特權(quán)經(jīng)常經(jīng)營違禁物品牟取暴利，元朝政府與之分享利潤。另一種被稱為“官本船貿(mào)易”。即由政府出資造船、出本錢，選擇海商從事海外貿(mào)易活動，利潤分成。官本船貿(mào)易對民間貿(mào)易無疑起了排擠作用，但它也使一些勢單力薄的中小海商進(jìn)入海外貿(mào)易行列，從中積累資本，為其獨立從事海外貿(mào)易做了準(zhǔn)備。

（13）鼓勵民間貿(mào)易。元朝為鼓勵商人從事海外貿(mào)易，先后采取了諸多措施，如嚴(yán)禁權(quán)貴官吏侵害海商利益以及免除海商、水手之家的差役等。

（2）市舶制度的進(jìn)一步發(fā)展

（2.1）修訂完善市舶法規(guī)。元世祖至元三十年（1293），元王朝在參照宋代市舶法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定了《市舶法則》22條。此后又多次修訂，使其成為我國歷史上第一部較為系統(tǒng)完善的對外貿(mào)易法規(guī)。該法則明確規(guī)定了元代對外貿(mào)易的稅收種類、稅率：從事海外貿(mào)易的商人資格、商人進(jìn)出港的具體手續(xù)、商人的權(quán)益：進(jìn)出口商品種類的限制：對走私的處罰等。

（2.2）增設(shè)市舶機構(gòu)。元朝先后在廣州、泉州、慶元（即明州，今寧波）、上海、澉浦、杭州、溫州設(shè)立七個市舶司。至元三十年（1293），元朝還設(shè)立了“海北海南博易提舉司，稅依市舶司例”，管理廣西沿海和海南島的海外貿(mào)易。

（2.3）市舶司的職能擴大。一是查驗進(jìn)出口船舶和貨物。根據(jù)市舶法規(guī)定，商人出海必須向市舶司提出申請，提供保舶牙人，經(jīng)核準(zhǔn)后，由市舶司發(fā)給出海貿(mào)易許可證一一公據(jù)。同時市舶法規(guī)定：無論中外商船一律不得將金、銀、銅、鐵貨、武器、糧食、人口等販運出口，市舶司對出港船舶及貨物依例嚴(yán)格檢查：二是征稅。元代對進(jìn)口商品在抽解之外，再征收舶稅：三是查緝走私。

4.明代時期

（1）海外貿(mào)易政策

（1.1）明代前期的海禁政策

海禁，即禁止民間海外貿(mào)易，一方面禁止國內(nèi)百姓出海貿(mào)易，另一方面禁止外商以私人身份來華貿(mào)易。洪武四年（1371）明太祖下令禁止沿海百姓出海貿(mào)易。洪武十四年（1381）明政府規(guī)定外商“非入貢即不許其互市”。“朝貢貿(mào)易”成為唯一合法的對外貿(mào)易方式。

明王朝實行海禁政策，與當(dāng)時的外部環(huán)境密切。明朝初年，東南沿海有元末農(nóng)民起義軍張士誠、方國珍余部盤踞近海島嶼與明王朝對抗，同時來自日本的倭寇不斷騷擾沿海各地。為鞏固新生的明政權(quán)，明王朝實施全面的海禁政策以阻斷國內(nèi)外反抗勢力的聯(lián)系。

然而，為滿足統(tǒng)治階層對海外奇珍異物、香料等奢侈品的需求，為達(dá)到“萬國來朝”的盛況，明王朝積極推行“朝貢貿(mào)易”政策。

頻繁的“朝貢貿(mào)易”，固然提高了明王朝的國際威望，但也帶來了沉重的財政負(fù)擔(dān)。洪武五年（1372）明王朝宣布對各國入貢次數(shù)予以限制，規(guī)定大部分國家“三年一貢”。洪武十六年（1383）針對一些外商假冒貢使的現(xiàn)象，明政府又進(jìn)一步實施了“勘合”制度（即“朝貢貿(mào)易”的許可證制度）。

對“朝貢貿(mào)易”的限制，損害了“入貢”國的經(jīng)濟(jì)利益，中外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系遭到進(jìn)一步破壞，海外各國對明王朝的政策極為不滿。到洪武末年，中外關(guān)系已經(jīng)明顯惡化。

明成祖即位后，一方面繼承明太祖時期的海禁政策，另一方面則積極鼓勵海外國家入明“朝貢”。公元1403年，明成祖派使臣出訪朝鮮、琉球（沖繩）、日本、安南（越南）、爪哇、西洋鎖里、蘇門答臘、暹羅（泰國）、占城、滿刺加（馬六甲）、柯枝（在今印度西南部的柯欽（cochin）一帶）、古里（在今印度西南部喀拉拉邦的科澤科德（Kozhikode）一帶）等國，從而恢復(fù)了明王朝與亞洲諸國的外交關(guān)系。為進(jìn)一步發(fā)展中外關(guān)系，明成祖于永樂三年（1405）派遣鄭和率領(lǐng)大規(guī)模船隊下西洋，到明宣宗宣德八年（1433），鄭和船隊七下西洋，與亞非各國開展了廣泛的政治、經(jīng)濟(jì)、文化交流。

（1.2）明代后期有限制的開海貿(mào)易政策

明后期，江南商品經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出空前活躍的態(tài)勢，中外商人對海禁的反抗愈益激烈。伴隨大規(guī)模倭患的平息，隆慶元年（1567），明王朝宣布開放海禁，允許民間商人從福建漳州月港出海貿(mào)易，但仍禁止商人前往日本貿(mào)易。商人領(lǐng)取引票后出海貿(mào)易，引票最初限定為50張，后逐步增至137張。在此之前，明政府已允許外國商人以私人身份到廣東貿(mào)易。由此結(jié)束了明代長達(dá)近200年之久的“海禁”時期，“朝貢貿(mào)易”的獨占地位喪失，私營海外貿(mào)易終于合法化。

（2）市舶司制度

（2.1）明前期市舶司職能

受明前期海禁政策的影響，市舶司的職能發(fā)生了一定程度的變化：一是設(shè)立市舶司機構(gòu)，管理“朝貢貿(mào)易”以查驗勘合、接待貢使、運送貢品等：二是查禁民間商人的海外貿(mào)易，對違禁出海的商人負(fù)責(zé)緝捕：三是管理中外互市貿(mào)易，對于隨貢附載而來的商貨，市舶司負(fù)責(zé)檢驗其中有無違禁物品。進(jìn)口貨物的交易由市舶司下設(shè)立的牙行來管理。牙行負(fù)責(zé)對貨物價格的評估、介紹中國商人與外商交易。

（22）明后期市舶司職能

明后期隆慶開海貿(mào)易以后，明朝海外貿(mào)易管理分為兩部分，市舶司管理外商來華貿(mào)易，督餉館負(fù)責(zé)管理國內(nèi)民間海外貿(mào)易。因而這一階段市舶司除繼續(xù)負(fù)責(zé)管理朝貢貿(mào)易外，同時負(fù)責(zé)管理外商來華貿(mào)易。對中外商人交易的管理，則由牙行負(fù)責(zé)，而牙行這時已從市舶司中獨立出來，海外貿(mào)易的行政管理與經(jīng)營管理出現(xiàn)了分離，市舶司的海外貿(mào)易經(jīng)營管理權(quán)徹底喪失，自唐以來實行了近千年的市舶制度趨于完結(jié)。明后期市舶司對外商來華貿(mào)易的管理職責(zé)主要是：查驗進(jìn)出口商品和征收進(jìn)出口稅及停泊稅。

5.清代時期

（1）海外貿(mào)易政策

順治初年，清王朝允許商人出海貿(mào)易，為滿足鑄幣需要，甚至一度鼓勵商人從事銅的進(jìn)口貿(mào)易。從順治十二年（1656）起，清王朝頒布了一系列的禁海令。一方面嚴(yán)禁商人出海貿(mào)易，另一方面對來華外商嚴(yán)加限制。為有效實施海禁政策，從順治十七年（1660）到康熙十七年（1678），清政府先后三次頒布實施遷海令，強迫沿海居民內(nèi)遷。在全面海禁之時，清王朝于康熙十九年（1680）宣布開放澳門貿(mào)易，允許中外商人前往澳門交易。

清王朝統(tǒng)一臺灣后，基于解決沿海人民的生計、增加財政收入的意圖，康熙二十三年（1684）頒布了開海貿(mào)易令，允許商民出海貿(mào)易。次年，又宣布在江南松江、浙江寧波、福建廈門、廣東廣州分別設(shè)立江、浙、閩、粵四大海關(guān)，負(fù)責(zé)管理各省沿海的對外貿(mào)易，中國對外貿(mào)易行政管理機構(gòu)一一海關(guān)制度誕生。

開海設(shè)關(guān)、多口通商后，中國的海外貿(mào)易并未得到真正的鼓勵，清政府的開海令附加了諸多的限制性規(guī)定，對出海貿(mào)易的商人、商船、來華貿(mào)易的外商及其船只、進(jìn)出口商品予以嚴(yán)格的限制。如清王朝規(guī)定：禁止500石以上、雙桅船出洋：禁止在海外造船運回國內(nèi)：出洋貿(mào)易商人三年內(nèi)必須回籍，否則永遠(yuǎn)不準(zhǔn)回籍：外商來華必須先到澳門，經(jīng)批準(zhǔn)才可到廣州：兵器、硝磺、金、銀、銅、鐵及鐵器、糧食、頭蠶絲等禁止出口。此外，還一度禁止與南洋的貿(mào)易等。

由于歷史及地理原因，在多口通商時期，歐洲商人來華貿(mào)易主要集中于廣州。但從18世紀(jì)50年代初開始，為打開毛織品市場、接近絲茶產(chǎn)地，英國商人頻繁往來于浙江寧波、定海等地，英國商船頻繁北上引起清政府疑慮。乾隆二十二年（1757）清廷下令禁止外商到江、浙、閩三關(guān)貿(mào)易，只許在廣州一口通商。

1759年，清廷又頒布實施了由兩廣總督李侍堯提出的《防范外夷規(guī)條》，此后該規(guī)條不斷被修訂，對外商在華活動限制日趨嚴(yán)格。如規(guī)定外商不得乘轎、不得向官府直接投遞文書、不得隨意出外游覽、外國婦女不得進(jìn)入廣州城等。

（2）十三行制度

十三行制度又稱行商制度，所謂行商是指清王朝特許的經(jīng)營海外貿(mào)易的壟斷商人，其所開商行被稱為“洋行”或“洋貨行”，統(tǒng)稱“十三行”。

公元1686年，為加強對海外貿(mào)易的管理，廣東地方政府將從事國內(nèi)、外貿(mào)易的商人分開，其商行分別稱為“金絲行”和“洋貨行”。同時規(guī)定充當(dāng)行商者必須是身家殷實之人，報請官府批準(zhǔn)，繳納保證金，政府發(fā)給行帖（執(zhí)照），才能設(shè)行開業(yè)。十三行并非指洋行的確切數(shù)目，基于經(jīng)營狀況的好壞，洋行數(shù)目時多時少。

清政府規(guī)定，外商到達(dá)廣州后，必須首先投住到行商開設(shè)的商館中，此后外商所有交易均在商館內(nèi)完成，因而西方商人將其在廣州的貿(mào)易稱為“商館貿(mào)易”。行商主要職責(zé)如下：

一是承保稅餉。外國商船進(jìn)港后，其應(yīng)納進(jìn)口稅由行商向海關(guān)保證并于洋船返航時繳納，外商應(yīng)納出口稅由行商為其代買貨物時扣繳。

二是代購代銷進(jìn)出口商貨。外商在廣州的貿(mào)易，除少量手工業(yè)品在行商加保的條件下可與普通商人貿(mào)易外，其它大宗進(jìn)出口貨物必須由行商代理經(jīng)營。即外商帶來的進(jìn)口貨由行商承銷，外商所需出口貨由行商代購。

三是代辦各種交涉事宜。清政府官員不與外商直接接觸，外商與清政府問的一切交涉都由行商代為傳遞或轉(zhuǎn)達(dá)。即代外商向政府承遞文函、代政府宣布對外商的指令。