欒群 王夙

10月9日，2019年諾貝爾化學獎揭曉，日本的吉野彰獲獎。這是繼去年10月，日本免疫學家本庶佑獲得諾貝爾生理學，醫(yī)學獎之后，第28位獲得諾貝爾獎的日本人，這意味著進入21世紀的19年問有19位日本人獲獎。諾貝爾獎是根據(jù)瑞典化學家阿爾弗雷德·貝恩哈德·諾貝爾的遺囑，于1895年設(shè)立的國際性科學獎項。在世界范圍內(nèi)，諾貝爾獎通常被認為是所頒獎領(lǐng)域最重要的獎項。日本近年來如此高頻率地獲得諾貝爾獎，值得關(guān)注和借鑒。

日本人獲得諾貝爾獎的總體情況

日本在2001年發(fā)布第二個科學技術(shù)基本計劃，提出要在50年內(nèi)拿30個諾貝爾獎的目標?，F(xiàn)在的成績是，僅過18年就已經(jīng)任務完成過半。2001-2019年的19年間，有19個日本人獲獎，即使不算美籍的南部陽一郎、中村修二和英籍的石黑一雄，也有16人獲獎。日本自1949年開始獲得諾貝爾獎，至今已有23個年份有所斬獲。自日本定下“50年拿30個諾貝爾獎”目標之后，日本平均每兩年獲一次獎，已有10年獲獎。如果算上美籍的南部陽一郎、中村修二和英籍的石黑一雄，截至新近獲獎的吉野彰，日本人已經(jīng)有28人獲得過諾貝爾獎。日本獲諾獎最多的領(lǐng)域是物理學，已有11位日本人獲此殊榮，其次是化學（8人）和生理學/醫(yī)學（5人）。經(jīng)濟學獎日本一直沒有獲得過，在文學獎獲得過3人，和平獎獲得過1人。

日本政府為獲諾貝爾獎所做的布局

概而言之，日本政府進行了非常有利于提高諾獎競爭力的基礎(chǔ)性工作。主要做法如下：

堅持不懈地組織周期性技術(shù)預測調(diào)查，并在20年后回顧預測的實現(xiàn)率。日本政府從1971年開始，每隔5年就會組織一次大規(guī)模的技術(shù)預測調(diào)查，預測調(diào)查的時間跨度為30年，調(diào)查結(jié)論將會為日本科技基礎(chǔ)計劃等科技政策的制定提供支撐。除了“善始”，日本政府還注意“善終”，每隔20年左右都會對之前相應的一次預測進行實現(xiàn)率的評價。目前第1次至第5次科學技術(shù)預見調(diào)查已經(jīng)進行評價，整體實現(xiàn)率（已實現(xiàn)+部分實現(xiàn)/全體）保持在70%左右。

出臺《科學技術(shù)基本法》，引導研發(fā)框架形成和確保資金投入。日本在1994年對1971年技術(shù)預測調(diào)查結(jié)果進行實現(xiàn)率評價后，認可了科技研發(fā)的可預見性。為此，日本于1996年出臺《科學技術(shù)基本法》，重點規(guī)定政府應當定期制定科學技術(shù)基本計劃，為日本學界在技術(shù)領(lǐng)域的集中、重點突破劃定框架。迄今為止，日本已經(jīng)公布了5期科學技術(shù)領(lǐng)域的五年規(guī)劃。日本對研發(fā)資金的投入比例也非常高，排名和比例都領(lǐng)先于中國。

設(shè)立聯(lián)絡中心，主動宣傳本國的科學家及其成果。2001年，日本在瑞典卡羅林斯卡醫(yī)學院設(shè)立研究聯(lián)絡中心，向瑞典學界潛移默化地宣傳日本科學家，甚至邀請諾貝爾評獎委員會的專家免費到日本旅游。撇開“陰謀論”不說，日本的作法也有值得肯定的地方。諾貝爾獎雖然是世界性獎項，但是評獎委員會的成員主要局限于西方國家，無論是主觀心態(tài)還是客觀資訊往來都集中于美歐等西方發(fā)達國家，如果沒有知名科學界的強力推薦，評獎委員會成員的目光的確難以落到亞洲，這正是“酒香也怕巷子深”。

影響獲得諾貝爾獎的因素分析

從整體上看，影響獲得諾貝爾獎的因素除了評選當時的科技硬實力之外，還有兩方面的主要因素：一是包含歷史沿革在內(nèi)的評選機制，二是包含科技圈“人際關(guān)系”的推宣機制。

先從諾貝爾獎歷史沿革來看，大家熟知的諾貝爾獎實際上是“5+1”結(jié)構(gòu)。諾貝爾獎于1895年由諾貝爾基金設(shè)立，在1901年開始首次評選頒發(fā)，最初分設(shè)了物理、化學、生理學/醫(yī)學、文學、和平共五個獎項。后來在1968年，瑞典國家銀行在成立300周年之際，捐出大額資金給諾貝爾基金，增設(shè)全稱為“瑞典國家銀行紀念諾貝爾經(jīng)濟科學獎”的獎項，該獎于1969年首次頒發(fā)，人們習慣上稱這個“額外”的第六個獎項為“諾貝爾經(jīng)濟學獎”（但嚴格來說，諾貝爾經(jīng)濟學獎不是原始的諾貝爾獎，而是“諾貝爾紀念獎”）。諾貝爾獎以“諾貝爾獎基金會”每年的利息或投資收益，授予世界上在這六個領(lǐng)域?qū)θ祟愖龀鲎钪卮筘暙I的人，截至2018年，共授予了902位個人和24個團體。在整個發(fā)展歷史過程中，中國參與和發(fā)揮的作用有限。

從諾貝爾獎評選方式看，確實為頒獎領(lǐng)域最嚴苛的評選。按照諾貝爾本人的遺囑，物理獎和化學獎由瑞典皇家科學院評定，生理學/醫(yī)學獎由瑞典皇家卡羅林醫(yī)學院評定，文學獎由瑞典學院評定，和平獎由挪威議會選出。后來的經(jīng)濟學獎委托瑞典皇家科學院評定。每個獎項由5人組成的諾貝爾委員會負責評選工作，該委員會三年一屆，每年9月至次年1月接受侯選人推薦，不得毛遂自薦，瑞典和挪威政府不得干涉侯選人推薦和評選，評選過程嚴格保密，10月份公布評選結(jié)果?？梢?，獲得推薦是獲獎的前提，也是關(guān)鍵所在。還有，根據(jù)規(guī)則獎項只授予個人，但和平獎可授予機構(gòu);獎項一經(jīng)評定就被終局確定，不因有反對意見而被推翻。

從學科發(fā)展的傳統(tǒng)延續(xù)看，諾貝爾獎客觀上有利于西方國家。諾貝爾獎的六門學科中，至少現(xiàn)代物理學、化學和生理學/醫(yī)學這些自然科學都源自西方，西方國家天然有一定優(yōu)勢。畢竟一個學科的發(fā)展有很強的傳統(tǒng)繼承性，有一些學科或行業(yè)難題被持續(xù)關(guān)注，能解決或在一定程度上解決這一難題的科學家就更容易獲獎。這是日本雖然地處東亞，卻一直致力于“脫亞人歐”的原因之一，科技同步是其全面西化的重要內(nèi)容。從科學本身來說，科學研究開花結(jié)果也需要時間發(fā)酵和檢驗。如日本去年得獎的本庶佑，他從上世紀70年代就開始研究免疫抗體，主要成果是在1992年獲得的，至2018年才得獎，已隔了26年。而我國的屠呦呦發(fā)現(xiàn)青蒿素的抗瘧特效是在1971年，而得獎是在2015年，相隔44年。所以，要持續(xù)投入、后續(xù)推宣、學術(shù)交流以及產(chǎn)業(yè)化應用產(chǎn)生重大影響等，經(jīng)得起長期考驗直至最終獲得諾貝爾獎需要考量的因素很多。而至于文學獎、和平獎則非常不同，應該說影響得獎的價值觀、意識形態(tài)的西方偏見因素居多。

但是，諾貝爾獎也存在一定的“盛名之下，其實難副”的情況。首先，很多科技和產(chǎn)業(yè)界的人提出意見，諾貝爾本人固然偉大，但他也不是全才，他的遺囑只設(shè)立了五個獎項，至少就忽略了數(shù)學、計算機、機器人、人工智能、環(huán)保科學等現(xiàn)在看來非常重要的領(lǐng)域。其次，還有人提出了種族、性別等方面的偏見問題，如獲獎人數(shù)最多的物理學領(lǐng)域，迄今只有3位女性（第3位斯特里克蘭2018年10月獲獎），反而女性最少（文學獎、和平獎較多）。另外，也有獲獎者被曝出私生活混亂或道德水準低下。還有，嚴格的評選機制也無法完全杜絕操弄評獎，有些獎項可以說是已經(jīng)產(chǎn)生負影響了。如2017年日本人中村節(jié)子代表國際廢除核武器運動組織領(lǐng)取和平獎。還有更重要的是，為人類做出巨大貢獻的科學家很多，如2017年因發(fā)現(xiàn)引力波而獲得物理學獎只有3人（激光干涉引力波天文臺項目的領(lǐng)導者），但實際上是1000多名科學家聯(lián)合簽署了這一發(fā)現(xiàn)。除了少數(shù)有領(lǐng)導地位的人，絕大多數(shù)做出了實質(zhì)性貢獻的人并沒有機會獲獎，這樣的結(jié)果顯然并不公平。

對我國科學家爭取諾貝爾獎的啟示

要拋棄狹隘的民族主義科學觀。所有的科學成就都是全人類的財富，華人科學家雖然在美國獲獎但基本都抱有愛國情懷和友好態(tài)度，而2010年化學獎得主日本人根岸莫一1938年出生在我國吉林長春，被譽為實際上能得諾貝爾文學獎的我國大文豪魯迅留日學習也成為佳話。日本在科學領(lǐng)域的精神、經(jīng)驗和成就，值得全人類驕傲和學習。中國要倡導建設(shè)人類命運共同體，應加強與包括日本在內(nèi)的所有先進國家交流和學習。事實上，日本已得獎的人中很多都是與美國科學家合作或師從，值得我國科學家借鑒。當然，_必須強調(diào)的是，這一切要在維護國家安全和民族尊嚴的基礎(chǔ)上。

要糾正功利性、見效快、一哄而上的發(fā)展思路?？茖W研究不是一般的經(jīng)濟建設(shè)，造化之功，久久為功。1950年以來，諾獎得主取得研究成果時的平均年齡在371歲，但得獎時的平均年齡在59歲，平均要等待22年。這種隱忍等待和堅守，對于當代國人而言恐非易事。這種滯后性根本上是由學科性質(zhì)決定的，物理學、化學和生理學這樣的學科，重在基礎(chǔ)研究，必須有足夠長的時間檢驗。即便評委會設(shè)置如此謹慎的評選機制，也還是發(fā)生過失誤，如1949年的生理學/醫(yī)學獎頒發(fā)給了葡萄牙人莫尼斯，但其得獎成果腦白質(zhì)切斷術(shù)后被證明有強烈副作用，現(xiàn)已被禁?？茖W研究必須遵循科學規(guī)律并賦之以時間，要大量持續(xù)投入和等待，而不是搞個運動就要見效。

要建立制度化的科學技術(shù)預測調(diào)查活動。日本的技術(shù)預測調(diào)查活動并非獨創(chuàng)，不僅美國和前蘇聯(lián)有，我國在1956年時也進行過類似預測活動。但是這一良好作法并沒有延續(xù)，未來應當組織大規(guī)模、跨各學科人才進行制度化的預測工作。另一方面，鑒于技術(shù)預測的周期長達數(shù)十年，一定要避免“虎頭蛇尾”的現(xiàn)象，應當效仿日本建立“技術(shù)預測實現(xiàn)率評價”機制，既檢驗發(fā)展成效，也可遏制制定科學發(fā)展基本計劃時的“放衛(wèi)星”傾向。

要鼓勵“科學技術(shù)思路”的產(chǎn)學研合作。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的推動下，我國對科技成果的轉(zhuǎn)化已經(jīng)高度重視并予以立法完善。但在日本，產(chǎn)學研之間的合作不僅局限于“成果”端，甚至前溯至“思路”端。即日本產(chǎn)業(yè)界不滿足將學界已有的研發(fā)轉(zhuǎn)化為成果，還會在對技術(shù)發(fā)展方向處于迷惘、思維停滯時，主動求助于學界，由學界通過學術(shù)討論提出學術(shù)思想并進而提出“色噫”，再把“創(chuàng)意”深加工成現(xiàn)實技術(shù)。這種“思路”層面的合作更有利于產(chǎn)學研的一體化。

要進一步加強對外宣傳我國的優(yōu)秀科學家。宣傳對于諾獎競爭力的提高有目共睹，這不僅可以從日本得到例證，也可以從我國的屠呦呦獲獎得到證明。美國國家科學院院士路易斯·米勒，從2010年起年年向評委會推薦屠呦呦，如果沒有這位著名學者的強力推薦，“默默無聞”且研究成果“相對小眾”的屠呦呦恐怕很難被諾獎評委會知道。我國可以在包括瑞典在內(nèi)的各國主流研究機構(gòu)設(shè)立聯(lián)絡中心，既能推動科學技術(shù)的交流合作，也能使更多優(yōu)秀的中國科學家及其成果為人所熟知。根據(jù)評選規(guī)則，先前的諾貝爾獎獲得者、諾貝爾獎評委會委員、特別指定的大學教授、諾貝爾獎評委會特邀教授、作家協(xié)會主席（文學獎）、國際性會議和組織（和平獎）等可以推薦候選入。只有被國際科技領(lǐng)域所熟知并取得一定的地位，才更有機會參與甚至引領(lǐng)前沿領(lǐng)域的發(fā)展。