唐鈺瀅 趙子劍

摘 要：日本的COE計劃是日本文部省為建設(shè)高水平的研究基地，融合政產(chǎn)學(xué)研高度合作，實現(xiàn)高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)三大職能有機結(jié)合的創(chuàng)新之舉。COE計劃歷經(jīng)20余載，三次修訂，在學(xué)術(shù)導(dǎo)向、學(xué)科項目建設(shè)、全球化資源運用、公正評估考核等方面形成了卓有成效的體制構(gòu)建，為我國在雙一流建設(shè)背景下高校轉(zhuǎn)型的政策支持策略研究提供了有益啟示。

關(guān)鍵詞：日本;COE計劃;高?？蒲?學(xué)科建設(shè)

中圖分類號：G519 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? 文章編號：1005-6378（2019）03-0022-05

DOI：10.3969/j.issn.1005-6378.2019.03.004

“中國特色、世界一流”大學(xué)的崛起是“中國夢”的重要組成部分，也是我國提升軟實力的有效途徑之一，高校的雙一流建設(shè)除了內(nèi)部轉(zhuǎn)型治理外，也離不開國家政策等的外部環(huán)境支持。20世紀(jì)末至21世紀(jì)初，日本高校科研處境與現(xiàn)今中國頗為相似，為助力本國高校建設(shè)成世界一流研究與教育中心，文部省提出系列COE計劃，COE的英文全稱為“Center Of Excellence”，故我國學(xué)者又稱此計劃為日本的“卓越研究中心計劃”。日本系列COE計劃以推進(jìn)高水平的學(xué)術(shù)研究為著眼點，倡導(dǎo)政產(chǎn)學(xué)研合一，對選定大學(xué)的特定項目投入大量研究經(jīng)費，實施項目引導(dǎo)式資助，實現(xiàn)通過激勵途徑對高?？蒲信c學(xué)科建設(shè)進(jìn)行系列改革，助力高校成為思想庫與人才庫的合一。

一、COE計劃的提出背景及實施過程

日本政府于20世紀(jì)80年代末陸續(xù)建立了國立綜合研究大學(xué)院大學(xué)（1988年）、北陸尖端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)（1990年）、奈良尖端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)（1991年）3所碩士起點研究型大學(xué)。日本學(xué)者認(rèn)為，“上述三所研究生院大學(xué)的相繼成立，標(biāo)志著日本自己的COE從此誕生”[1]。但我國學(xué)者通常將日本學(xué)術(shù)審議會提出的《關(guān)于展望21世紀(jì)學(xué)術(shù)研究綜合推進(jìn)方案咨詢報告》（1992年7月）作為COE計劃正式啟動的開端[2]。該《報告》指出，“實施COE計劃的目的在于對特定研究組織進(jìn)行重點建設(shè)，以形成研究的制高點、建成相關(guān)研究組織的密切網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)高水平的研究基地、積極推進(jìn)高水平的學(xué)術(shù)研究”[3]。 1995年7月，日本學(xué)術(shù)審議會對COE基地的建設(shè)計劃和支援計劃進(jìn)行了詳細(xì)部署，制定了五年研究計劃，選定5所大學(xué)46個研究機構(gòu)作為資助對象。1996年底，該資助擴大到15所大學(xué)，從此拉開了“科技創(chuàng)新立國戰(zhàn)略”的序幕。此后，日本又陸續(xù)推出了“IT立國戰(zhàn)略”“知識產(chǎn)權(quán)立國戰(zhàn)略”等戰(zhàn)略規(guī)劃，進(jìn)一步加大了對高?？蒲信c科技創(chuàng)新的支持力度。

繼“高校COE基地建設(shè)計劃”之后，日本又推出了“21世紀(jì)COE計劃”，進(jìn)入COE計劃的第二階段。作為該計劃的具體實施措施，日本文部省于2002年制定了“遠(yuǎn)山計劃”，并同時啟動了“21世紀(jì)卓越研究

基地”建設(shè)工程。此輪計劃將對高校的科研資助金額增加了10倍，約170億日元（合人民幣12億人民幣），資助范圍也從15所大學(xué)擴大到50所大學(xué)，提出113個尖端項目。其步驟的核心內(nèi)容為提高重點高校的重點學(xué)科研究水平，重點資助建設(shè)30所高校，助其進(jìn)入世界一流學(xué)府行列。此輪COE計劃的重心在于推行、利用第三方評估制度，營造各大學(xué)之間自由競爭氛圍，通過選拔，集中優(yōu)勢資源投入到重點大學(xué)與尖端學(xué)科領(lǐng)域。“21世紀(jì)COE計劃”突出學(xué)科建設(shè)，在活躍高?？蒲械耐瑫r積極推動促進(jìn)教研合一，目標(biāo)直指建立世界級水平的教育與研究基地。實施“21世紀(jì)COE計劃”期間，日本高校的科研實現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，該計劃也因此得到了社會各界的廣泛肯定和贊揚。

為鞏固“21世紀(jì)COE計劃”的實施成果，日本文部省再出重拳，于2007年推出“全球COE計劃”。這一計劃旨在應(yīng)對全球信息化發(fā)展給日本帶來的機遇與挑戰(zhàn)。此輪資助項目主要涉及氣候異常、溫室效應(yīng)、食品安全保障等全球性問題，并在一定程度上重點關(guān)注了生命科學(xué)、電子信息等新興學(xué)科和交叉學(xué)科。截止于2011年，日本文部省 “全球COE計劃”專項撥款已高達(dá)1 342億日元（合94億人民幣）[4]。與以往的COE計劃有所不同，“全球COE計劃”建設(shè)重點轉(zhuǎn)向了對本土尖端科研人才的培養(yǎng)，重點提高以博士生為主力的項目科研人員待遇，并為上述人員提供大量機會與多種渠道參與國際科學(xué)研究交流，以此幫助新生力量與相關(guān)領(lǐng)域的世界級專家學(xué)者加強學(xué)術(shù)溝通與交流。

二、COE計劃的實踐內(nèi)容與成效

日本的COE計劃由最初“高校COE基地建設(shè)計劃”發(fā)展到“21世紀(jì)COE計劃”，然后延伸至“全球COE計劃”，皆由日本文部省斥資構(gòu)建，委托第三方科研資助機構(gòu)——“日本學(xué)術(shù)振興會”負(fù)責(zé)組織和實施。該振興會接受日本政府的委托，全權(quán)負(fù)責(zé)高校資助的遴選、考核、經(jīng)費撥放、項目評估、驗收等工作。此措施的實施目的，一方面是為了使計劃的實施更加高效，另一方面是為了盡可能避免行政力量對學(xué)術(shù)的干涉。日本COE計劃整體構(gòu)建實施與成效主要體現(xiàn)在以下四大方面。

（一）同一目標(biāo)下的連貫互補實施構(gòu)建

如上所述，三輪COE計劃的宏觀政策制定始終圍繞同一目標(biāo)：通過建設(shè)具有競爭力的世界一流水平大學(xué)，提高日本高校整體科研水平，學(xué)研聯(lián)合、以學(xué)帶產(chǎn)推動國家科技創(chuàng)新，實現(xiàn)“科技興國”。在每一輪計劃的實施過程中，日本文部省會根據(jù)時代發(fā)展與社會需求等客觀因素，通過項目體系構(gòu)建、資金投入轉(zhuǎn)變等有效手段，對重點資助對象和具體實施方案進(jìn)行調(diào)整。例如，初期階段的“高校COE基地建設(shè)計劃”是借鑒美國“洛克菲勒研究所”的產(chǎn)物，體現(xiàn)計劃初期日本文部省在科研管理理念及政策導(dǎo)向等方面對歐美的學(xué)習(xí)與模仿;其后的“21世紀(jì)COE計劃”則明確提出“資助對象必須是具有博士授予權(quán)的高?！盵5]，目標(biāo)直指建立具有世界一流水平的教學(xué)科研基地，該階段的計劃基本已經(jīng)脫離歐美模式，開始走本國科技戰(zhàn)略的自立之路;在第三階段的“全球COE計劃”中，文部省加大了對年輕學(xué)者的培養(yǎng)力度，重點提升對博士研究生的資助程度，強調(diào)科研方向必須以“人”為基點，突出人才培養(yǎng)在學(xué)科建設(shè)中的重要地位，以期進(jìn)一步提高日本研究生院教學(xué)水平與師生科研能力，培養(yǎng)富有創(chuàng)新精神的高水平教學(xué)與研究人員，這不但是對前兩部COE計劃的繼承與發(fā)展，也是整體COE計劃中的最大創(chuàng)新突破。

（二）導(dǎo)向項目資助下的學(xué)科建設(shè)

在日本近現(xiàn)代科技發(fā)展史中，企業(yè)研發(fā)機構(gòu)與高校在科研活動中始終緊密配合、并駕齊驅(qū)。前者側(cè)重于產(chǎn)值與利潤，重心為應(yīng)用研究與開發(fā)研究;后者側(cè)重基礎(chǔ)研究。雖然基礎(chǔ)研究短期收益甚微，但它是科技創(chuàng)新發(fā)展的基石，對國家可持續(xù)性發(fā)展影響深遠(yuǎn)，并可為應(yīng)用創(chuàng)新開發(fā)研究提供有力依據(jù)。日本在謀求科技立國的同時并沒有顧此失彼，而是有計劃有導(dǎo)向地構(gòu)建高校多元化科研團隊，促進(jìn)高校向綜合性、研究型、國際化的世界頂尖學(xué)府轉(zhuǎn)型。文部省在制定系列COE計劃相關(guān)政策時，采取基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究均衡發(fā)展的策略，注重效益的同時兼顧科研后備力量。以“21世紀(jì)COE計劃”為例，項目資助覆蓋了“生命科學(xué)”“人文科學(xué)”“社會科學(xué)”“化學(xué)材料科學(xué)”“情報·電氣·電子學(xué)”“醫(yī)學(xué)”“邊緣學(xué)科·交叉學(xué)科·新興學(xué)科”等11個領(lǐng)域、274個項目，除醫(yī)學(xué)所占比例略有突出外，其他各領(lǐng)域獲資助項目數(shù)均占總項目數(shù)的9%左右[6]

。根據(jù)SCI和ESI數(shù)據(jù)庫高質(zhì)量論文被引數(shù)量在全球排名，2002-2012年11年間，日本大學(xué)的傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科均榜上有名：東京大學(xué)的物理學(xué)、東北大學(xué)的材料學(xué)、生物生化學(xué)均位列所在學(xué)科的全球第三;京都大學(xué)的化學(xué)、大阪大學(xué)的免疫學(xué)則排名第四[7]。截止于COE計劃結(jié)束翌年，東京大學(xué)在《自然》中發(fā)表的高質(zhì)量論文的貢獻(xiàn)指數(shù)中排名第8[8]。同年，得益于優(yōu)勢學(xué)科的建設(shè)，東京大學(xué)、京都大學(xué)、大阪大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)、東北大學(xué)、名古屋大學(xué)均列世界大學(xué)排名百名之內(nèi)[9]。

（三）全球開放式下的人才培養(yǎng)

“21世紀(jì)COE計劃”的目標(biāo)是通過建設(shè)世界高水平教育研究基地，實現(xiàn)日本高校國際競爭力的極大提升，這一目標(biāo)在該階段結(jié)束時已基本達(dá)成。在下一階段“全球COE計劃”中，獲得資助的高校項目均已滿足世界級水平教學(xué)科研基地的要求，對此文部省又提出更高要求，即培養(yǎng)有高度創(chuàng)造性的年輕研究人員，使其成為未來日本相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物，以確保日本科技始終立于世界尖端。為實現(xiàn)此目標(biāo)，“全球COE計劃”著眼于全球性問題，大力資助交叉學(xué)科，多角度全方位識別問題、解決問題，倡導(dǎo)項目合作跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨國界，并將考核項目與世界尖端研究機構(gòu)的協(xié)同合作程度納入到驗收指標(biāo)之中，通過立足人才培養(yǎng)促進(jìn)科研發(fā)展，為高水平研究人員提供一個可以潛心學(xué)問、充分發(fā)揮其特長的科研環(huán)境。從2006年到2010年，在“全球COE計劃”實施過程中，海外共同項目研究增長率為31.8%，項目負(fù)責(zé)人參加國際性學(xué)術(shù)研討會總次數(shù)上漲20.3%，參研項目研究人員（含博士生及以上學(xué)歷）海外學(xué)術(shù)交流次數(shù)增加32.5%[10]。從最初助力日本大學(xué)國際地位的提升，到本土本籍諾貝爾獎獲得者的井噴，COE計劃出色并超額完成原定目標(biāo)。相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，本世紀(jì)18位日本諾獎的獲得者中的15名研究員均為COE系列計劃重點資助大學(xué)的博士生或教授[11]（所剩3名研究人員中2名為美籍教授，1名為企業(yè)一線研發(fā)人員）。

（四）透明評考審核機制下的業(yè)界認(rèn)可

公平、公開、公正的透明競爭審查機制始終貫穿于COE計劃整體。自第二階段起，其評審、考核結(jié)果全部對外公開，接受社會監(jiān)督，最大程度地保證了評審過程的公開、透明及評審結(jié)果的公正、權(quán)威。文部省作為COE計劃的主管部門，僅出臺文件規(guī)定計劃的管理制度辦法等事宜，其后并不直接參與考核評審過程，而是全部授權(quán)給獨立的第三方機構(gòu)——日本學(xué)術(shù)振興會組織和實施。日本學(xué)術(shù)振興會接受委托后，在全國范圍遴選COE計劃評審委員及委員長，評審委員長由日本諾貝爾獎得主出任，評審委員的選拔則注重成員社會身份的多樣性，通常由相關(guān)領(lǐng)域的國家研究機構(gòu)權(quán)威人士、產(chǎn)業(yè)界負(fù)責(zé)人、高校專家、公益法人等幾部分組成[12]，以期避免行政部門對大學(xué)的過多干預(yù)，同時又可加強對參選高校的監(jiān)督，避免高校相互學(xué)術(shù)庇護行為。以“21世紀(jì)COE計劃”為例，委員長由1973年物理學(xué)諾貝爾獎獲得者江崎玲于奈擔(dān)任，評審委員中32.1%來自國立大學(xué)，26.2%來自公立研究機構(gòu)，24.7%來自公立或私立大學(xué)，8.0%來自企業(yè)研究機構(gòu)，剩余人員來自政界、產(chǎn)業(yè)界、公益界等機構(gòu)[13]。然而從評審委員的最終學(xué)歷著眼，由于日本國立大學(xué)實力突出，81.6%成員的最終學(xué)歷出自國立大學(xué)[14]。在“全球COE計劃”的實施過程中，為突破國立大學(xué)的學(xué)閥壟斷，大量引進(jìn)國外相關(guān)領(lǐng)域頂尖學(xué)者參與項目的評審。鑒于此，若在COE計劃中嶄露頭角，除了獲得高額的項目基金資助外，更代表國家、社會乃至世界范圍對入選項目及所屬大學(xué)的高度認(rèn)可。

三、COE計劃對我國高校雙一流建設(shè)政策支持的啟示

COE計劃通過“高校COE基地建設(shè)計劃”（1992年-1998年）、“21世紀(jì)COE計劃”（2002年-2006年）、“全球COE計劃”（2007年-2012年）三大階段基本完成預(yù)期設(shè)定目標(biāo)：初期主要完善相關(guān)評價管理體制;中期著重于資助一流大學(xué)的學(xué)科群建設(shè)。最后階段則定睛于本土高端人才培養(yǎng)。它的發(fā)展歷程和經(jīng)驗對我國如何有效在政策上支持高校雙一流建設(shè)、培養(yǎng)具有國際競爭力的創(chuàng)新人才、提升內(nèi)在創(chuàng)新驅(qū)動力，具有較大的可鑒之處。

（一）整合資源分配，重視高校學(xué)科建設(shè)

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中提出“到2020年，高等教育結(jié)構(gòu)更加合理……若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平”，“加快建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科。以重點學(xué)科建設(shè)為基礎(chǔ)，繼續(xù)實施‘985工程和優(yōu)勢學(xué)科創(chuàng)新平臺建設(shè)，繼續(xù)實施‘211工程和啟動特色重點學(xué)科項目”[15]。一流名校離不開一流學(xué)科的建設(shè)，穩(wěn)抓基礎(chǔ)學(xué)科、突出重大重點學(xué)科建設(shè)是提升大學(xué)核心競爭力的有效途徑。COE計劃資助項目中，始終堅持遴選重點大學(xué)中的最優(yōu)學(xué)科作為資助對象，在通過遴選高校中，突出領(lǐng)域的前沿性的同時兼顧學(xué)科的基礎(chǔ)性，重點建設(shè)國際排名靠前的日本傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科項目，如東京大學(xué)的土木工程、理學(xué)、環(huán)境學(xué)、生物生化學(xué)、醫(yī)學(xué)等居于世界級最尖端學(xué)科領(lǐng)域。此外，在“全球COE計劃”中，文部省還打破以往均攤撥款的資助方式，實行達(dá)標(biāo)補助分配，即文部省以大學(xué)項目科研階段成果的達(dá)標(biāo)程度作為項目撥款的基準(zhǔn)，使獲得資助項目根據(jù)自身實力與進(jìn)展?fàn)顩r得到相應(yīng)資助金額，從而有效地避免了普惠性資助方式所導(dǎo)致的資源浪費。建設(shè)世界一流大學(xué)首先應(yīng)在國家宏觀政策指導(dǎo)下優(yōu)先著眼于部分大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域建設(shè)，形成部署一批、落實一批、成熟一批、再部署一批的良性循環(huán)體制。我國高等教育發(fā)展史較短，作為世界名校的追趕者，在客觀條件有限的情況下，如何把握高校黃金發(fā)展期，加速進(jìn)入世界一流學(xué)府行列，政府資源分配導(dǎo)向至關(guān)重要。若妄求眾多學(xué)科領(lǐng)域齊頭并進(jìn)，或為了擴大綜合影響力而合并高校，難免有貪大求全、盲目躍進(jìn)之嫌。建議相關(guān)政府部門勿急功近利，循序漸進(jìn)地推進(jìn)“雙一流”，建設(shè)“中國特色，世界一流”大學(xué)。

（二）搭建學(xué)術(shù)交流平臺，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

國家創(chuàng)新發(fā)展的根本動力是“內(nèi)生式人才”，即吸引一流師資將本國本土的年輕優(yōu)秀生源培養(yǎng)成新時代創(chuàng)新人才與國際拔尖人才。國家可持續(xù)性發(fā)展只有挖掘自身潛力，大力培養(yǎng)能獨立主動解決問題的本土人才，才能源源不斷地加添創(chuàng)新力量，實現(xiàn)真正意義上的可持續(xù)性發(fā)展。日本的COE計劃在第三階段中已將改革重心轉(zhuǎn)移到了本土人才培養(yǎng)上，而且在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)方面，不再局限于資助本土高校，鼓勵跨國際、跨學(xué)科的協(xié)同合作，大力資助優(yōu)秀博士生與相關(guān)研究人員海外學(xué)習(xí)交流，以拓寬研究人員的國際視野。我國 “211工程”幾乎與日本“COE計劃”同期提出，并且都是政府宏觀引導(dǎo)下的高等教育改革。中國的“211工程”建設(shè)目標(biāo)是通過重點學(xué)校、學(xué)科建設(shè)，帶動高等教育轉(zhuǎn)型，創(chuàng)建世界一流大學(xué)，建立滿足社會發(fā)展需求的高等教育新體制。通過“985”“211”系列高校建設(shè)，我國清華大學(xué)、北京大學(xué)成功進(jìn)入泰晤士2018年大學(xué)排名前三十名[16]。從長遠(yuǎn)角度看，“雙一流”建設(shè)基礎(chǔ)是學(xué)科建設(shè)，但核心競爭卻是人才競爭。重科研、輕教學(xué)是我國高校近十幾年來愈演愈烈的一塊頑疾，教師科研偏離教學(xué)、學(xué)科建設(shè)理論與實踐脫節(jié)、課程教學(xué)內(nèi)容陳舊、高校人才培養(yǎng)方案千篇一律等現(xiàn)象普遍存在，嚴(yán)重地影響了學(xué)生的全面發(fā)展，飽受社會詬病。此外，科研項目成果數(shù)量雖然突飛猛進(jìn)，但成果轉(zhuǎn)化率偏低，造成大量人力、物力、財力浪費。如何教學(xué)相長，將科研成果應(yīng)用于教學(xué)實踐中，挖掘?qū)W生潛力，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，是高校轉(zhuǎn)型關(guān)鍵。在“雙一流”后續(xù)項目規(guī)劃建設(shè)中，政策制定與經(jīng)費導(dǎo)向等方面應(yīng)引導(dǎo)高校重視人才培養(yǎng)，讓一流的大學(xué)不斷涌現(xiàn)出全球頂尖級專家學(xué)者的同時，也培養(yǎng)出可以與世界接軌的一流青年科研工作者。

（三）完善考核評估機制，激發(fā)高水平科學(xué)研究

高?？蒲惺菄覄?chuàng)新體系中的重要組成部分，建立競爭考核機制不但可以激發(fā)高校的科研活力，也與整個國民社會經(jīng)濟命脈息息相關(guān)。2015年12月，習(xí)近平在中央經(jīng)濟工作會議上的講話中強調(diào)“要堅持創(chuàng)新驅(qū)動，推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，強化對創(chuàng)新的激勵和創(chuàng)新成果應(yīng)用，加大對新動力的扶持，培育良好創(chuàng)新環(huán)境”[17]。雖然研發(fā)活動主體需要我們高度關(guān)注，但健全的監(jiān)督體系與評估體系同樣必不可少，若科研創(chuàng)新活動在體制上得不到有效保障，缺少公平競爭的外在環(huán)境，勢必會打消高?？蒲兄髁Φ姆e極性，從而對其持續(xù)性創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展造成消極影響[18]。COE計劃從項目申請、中期督查到后期追蹤，其審查、監(jiān)督、評價全過程要求近乎苛刻。并且在中期督查中，獲得資助的項目如果不能如期完成階段性目標(biāo)，文部省就會停止資助，強制該項目退出COE計劃。競爭性制度的導(dǎo)入不但體現(xiàn)了COE計劃的學(xué)科導(dǎo)向作用，更使獲選的科研團隊產(chǎn)生緊迫感，充分調(diào)動研究人員的積極性，使高校一直處于活躍的科研氣氛中。目前，我國科研項目評審體系為政府相關(guān)機構(gòu)全程參與，評審主體單一，缺乏相應(yīng)的監(jiān)督體制，甚至出現(xiàn)部分項目重復(fù)申報、重復(fù)資助現(xiàn)象。同時，中期過程監(jiān)督也較為松散，導(dǎo)致后期審查環(huán)節(jié)過于功利化評價。借鑒COE計劃的實施經(jīng)驗，我國政府可加大社會整體參與度，適時引入第三方監(jiān)督體系，公開公布相關(guān)項目驗收情況，啟動長期多元化追蹤的評價模式，構(gòu)建科學(xué)、全面、權(quán)威的評審機制，確保高水平研究成果產(chǎn)出。

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【責(zé)任編輯 侯翠環(huán)】