錢加明

以平臺(tái)為主導(dǎo)的集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)博弈演化研究

錢加明

（同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200000）

中國集成電路產(chǎn)業(yè)鏈齊全，芯片設(shè)計(jì)、制造、封裝與測(cè)試企業(yè)，以及半導(dǎo)體設(shè)備、儀器和材料企業(yè)初具規(guī)模。然而與國際集成電路巨頭企業(yè)相比，中國集成電路上下游企業(yè)仍然缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。通過形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，國內(nèi)集成電路企業(yè)可共享資源，加強(qiáng)合作，共同應(yīng)對(duì)環(huán)境的不確定性。以中國集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為研究對(duì)象，運(yùn)用演化博弈方法，對(duì)以平臺(tái)為主導(dǎo)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)理及演化過程進(jìn)行探究，最后提出中國集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)未來的發(fā)展方向和建議。

集成電路；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；博弈演化；主導(dǎo)權(quán)

1 引言

由于技術(shù)、資金和人才等因素，單個(gè)企業(yè)很難獨(dú)立完成一項(xiàng)重大任務(wù)，能形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的中國集成電路企業(yè)寥寥可數(shù)。已經(jīng)發(fā)展壯大的企業(yè)也很少有意愿與弱小的中小型企業(yè)進(jìn)行合作[1]。企業(yè)之間缺乏有效的資本合作和技術(shù)交流，極大阻礙了產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的步伐[2]。為形成全方位、多層次的合作交流，建立集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)就顯得很有必要[3]。

形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)必然涉及到主導(dǎo)權(quán)的問題[4]，縱觀美國、韓國、日本和中國臺(tái)灣地區(qū)集成電路的發(fā)展脈絡(luò)，其IC產(chǎn)業(yè)發(fā)展前期都以政府主導(dǎo)，后期以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)橹鳌Ｈ枕n都堅(jiān)持“政產(chǎn)學(xué)研”合作為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，通過引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新，來完善自身的產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。在新形勢(shì)下，中國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展是照搬國外的發(fā)展思路，還是形成自己獨(dú)特的一套理論，值得深入思考。

2 集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系演化博弈模型

2.1 基本假設(shè)

在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，平臺(tái)作為中介方，提供了信息交流、資源共享、知識(shí)傳遞的渠道。通過對(duì)準(zhǔn)入機(jī)制的控制，可以對(duì)平臺(tái)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。本節(jié)在探討平臺(tái)主導(dǎo)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的演化過程中存在以下要素。

參與人：企業(yè)P、企業(yè)Q、平臺(tái)。企業(yè)P與企業(yè)Q之間互為平等主體，平臺(tái)作為網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)方，對(duì)集成電路企業(yè)具有獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的反應(yīng)機(jī)制。

策略：在形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的過程中，企業(yè)能夠做出的策略為強(qiáng)合作和弱合作。選擇強(qiáng)合作的企業(yè)積極謀求合作，選擇弱合作的企業(yè)對(duì)與其他企業(yè)建立創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系的意愿不強(qiáng)。參與主體的策略空間均為{強(qiáng)合作，弱合作}，分別簡(jiǎn)記為{1，2} 、{1，2}。

在博弈過程中，進(jìn)行如下假設(shè)。

H1：企業(yè)P和企業(yè)Q是有限理性的，無法完全地獲知對(duì)方的博弈策略。參與主體的策略空間均為{強(qiáng)合作，弱合作}，分別簡(jiǎn)記為{1，2} 、{1，2}。

H2：網(wǎng)絡(luò)投入。當(dāng)P、Q雙方都選擇強(qiáng)合作時(shí)，總體網(wǎng)絡(luò)投入為（包括參與平臺(tái)所交納的會(huì)員費(fèi)）；當(dāng)雙方都選擇弱合作時(shí)，網(wǎng)絡(luò)投入分別為p，q；當(dāng)一方選擇強(qiáng)合作，另一方選擇弱合作時(shí)，前者的投入為s，后者的投入為w；當(dāng)企業(yè)選擇弱合作時(shí)，平臺(tái)通過收取罰金作為懲罰。

H3：網(wǎng)絡(luò)收益。當(dāng)P、Q雙方都選擇強(qiáng)合作時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總收益記為s；當(dāng)雙方都選擇弱合作時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總收益為w（可視為平臺(tái)內(nèi)企業(yè)間不形成網(wǎng)絡(luò)從而避免受到其他遇到風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)的波及而獲得的利益）；當(dāng)一方選擇強(qiáng)合作，另一方選擇弱合作時(shí)，前者的收益為d，后者的收益為b；當(dāng)企業(yè)選擇強(qiáng)合作時(shí)，平臺(tái)通過發(fā)放補(bǔ)貼Z作為獎(jiǎng)勵(lì)。

H4：網(wǎng)絡(luò)分配比例（該比例由平臺(tái)擬定）。當(dāng)雙方都選擇強(qiáng)合作時(shí)，網(wǎng)絡(luò)投入比例為l，網(wǎng)絡(luò)收益比例為，則企業(yè)P投入為×，收益為s×；企業(yè)Q投入為×（1－），收益為s×（1－）。當(dāng)P，Q雙方都選擇弱合作時(shí)，網(wǎng)絡(luò)收益比例為，則A在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化過程中的收益為w×，B的收益為w×（1－）。

H5：收益函數(shù)。定義i，j為參與者選擇為策略的策略選擇，則收益函數(shù)為i{A，j，B，j}其中，=，；=1，2，1表示強(qiáng)合作策略，2表示弱合作策略。

基于上述基本假設(shè)與參數(shù)設(shè)置，可得到核心企業(yè)主導(dǎo)下的集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系演化博弈支付矩陣，具體如表1所示。

2.2 均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作效果分析

2.2.1 均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

根據(jù)雅可比矩陣局部穩(wěn)定性分析法，可以確定動(dòng)態(tài)復(fù)制方程解除的系統(tǒng)均衡點(diǎn)是否屬于系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略（ESS），只要滿足充要條件即雅可比矩陣行列式的值大于0，雅可比矩陣的跡小于0即可。

系統(tǒng)演化相位如圖1所示。

表1 平臺(tái)主導(dǎo)下的集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系演化博弈支付矩陣

參與者B 強(qiáng)合作弱合作 參與者A強(qiáng)合作Hsk－Fl+Z；Hs（1－k）－F（1－l）+ZHd－Fs+Z；Hb－Fw－Q 弱合作Hb－Fw－Q；Hd－Fs+ZHwj－Fp－Q

圖1 平臺(tái)主導(dǎo)時(shí)參數(shù)取值不同的系統(tǒng)演化圖

2.2.2 效果分析

通過圖1可以發(fā)現(xiàn)，在平臺(tái)主導(dǎo)的狀態(tài)下，4種情形皆不存在向雙方都采取弱合作策略的可能性，且有3種情形存在雙方皆采取強(qiáng)合作策略演化收斂，其中情形一收斂于強(qiáng)合作的可能性最高，即在這樣一種情形下，當(dāng)雙方都選擇同一種策略時(shí)，企業(yè)P在兩種策略中的總凈收益大于一方選擇強(qiáng)合作，另一方選擇弱合作時(shí)，前者的凈收益加上后者的凈收益，且當(dāng)一方選擇強(qiáng)合作，另一方選擇弱合作時(shí)，前者的凈收益加上平臺(tái)給予的獎(jiǎng)勵(lì)額減去懲罰額大于雙方都選擇弱合作時(shí)企業(yè)P的凈收益。

在圖1中，雙方企業(yè)的策略演化點(diǎn)完全避免了收斂于雙方都采取弱合作策略的情況，而收斂于雙方都采取強(qiáng)合作策略的情況以及可能性明顯提高。可見在平臺(tái)主導(dǎo)下，通過運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的手段，能夠更好地引導(dǎo)企業(yè)間的合作。

3 對(duì)策建議

通過以上分析不難發(fā)現(xiàn)，在集成電路創(chuàng)新網(wǎng)路的形成過程中，通過平臺(tái)的介入，能夠更好地促進(jìn)企業(yè)間的合作。本文所指的平臺(tái)可以是一套開放、共享、社會(huì)化的基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)（如阿里巴巴發(fā)起創(chuàng)立的菜鳥物流平臺(tái)），也可以是某個(gè)特定領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作所創(chuàng)建的封閉平臺(tái)（如半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)等），能夠承擔(dān)平臺(tái)角色的一般有政府、高校、研究所或相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)等。不同于核心企業(yè)所主導(dǎo)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，平臺(tái)本身不參與集成電路企業(yè)間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，能夠理性、公平、公正地引導(dǎo)企業(yè)的合作與發(fā)展。

中國國內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展以地域劃分為主，京津渤海地區(qū)側(cè)重于芯片研發(fā)；以上海為核心的長(zhǎng)三角地區(qū)是中國集成電路制造和封測(cè)領(lǐng)域發(fā)展最集中的地區(qū)；以深圳為核心的珠三角地區(qū)偏重于IC設(shè)計(jì)領(lǐng)域。集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展集中也帶來了各地區(qū)相關(guān)企業(yè)發(fā)展分散，合作意愿不強(qiáng)，研發(fā)成果不能及時(shí)共享等問題。這就需要引入集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，來引導(dǎo)不同地區(qū)、不同領(lǐng)域的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行合作來加強(qiáng)整體的發(fā)展能力。為了有效發(fā)揮平臺(tái)的作用，應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)。

3.1 完善集成電路產(chǎn)業(yè)合作的相關(guān)法律法規(guī)

目前，中國集成電路相關(guān)法規(guī)主要集中在各地方政府為了鼓勵(lì)各地區(qū)相關(guān)企業(yè)發(fā)展所出臺(tái)的政策，跨地域協(xié)同發(fā)展集成電路的政策較少?！笆濉币?guī)劃建議提出，加快建設(shè)制造強(qiáng)國，實(shí)施《中國制造2025》。引導(dǎo)制造業(yè)朝著分工細(xì)化、協(xié)作緊密方向發(fā)展，促進(jìn)信息技術(shù)向市場(chǎng)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)滲透，推動(dòng)生產(chǎn)方式向柔性、智能、精細(xì)轉(zhuǎn)變。這就必然要求各級(jí)政府以開放的姿態(tài)，出臺(tái)鼓勵(lì)不同地區(qū)不同企業(yè)進(jìn)行合作交流的法律法規(guī)，明確企業(yè)間的協(xié)調(diào)機(jī)制——平臺(tái)的法律地位及責(zé)任。

3.2 建立集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金

在集成電路制造領(lǐng)域，相關(guān)企業(yè)已經(jīng)建立了“國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金”。該基金由國開金融、中國煙草、亦莊國投、中國移動(dòng)、上海國盛、中國電科、紫光通信、華芯投資等企業(yè)發(fā)起。重點(diǎn)投資集成電路芯片制造業(yè)，兼顧芯片設(shè)計(jì)、封裝測(cè)試、設(shè)備和材料等產(chǎn)業(yè)，實(shí)施市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理。為了加強(qiáng)不同地區(qū)、不同分工領(lǐng)域的集成電路企業(yè)有效合作，平臺(tái)應(yīng)該以協(xié)同合作為目的，在各平臺(tái)內(nèi)企業(yè)間建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，確保合作企業(yè)發(fā)展目標(biāo)一致，集中力量突破核心領(lǐng)域難題，防范個(gè)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生重大失誤。

3.3 建立統(tǒng)一的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信息交流

統(tǒng)一的平臺(tái)運(yùn)營(yíng)信息系統(tǒng)的最大特色是實(shí)現(xiàn)所有參與企業(yè)信息系統(tǒng)的整合，能夠有效地加強(qiáng)資金流、技術(shù)流、信息流、物流的聯(lián)系。將原先分散集成電路企業(yè)的數(shù)據(jù)整合起來，使數(shù)據(jù)得以一致，并提升其精確性，確保行業(yè)現(xiàn)狀分析和未來發(fā)展預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)的權(quán)威性。通過該系統(tǒng)，也能促進(jìn)企業(yè)間的信任和互動(dòng)，通過促進(jìn)企業(yè)與上下游的互動(dòng)發(fā)展關(guān)系，增強(qiáng)其應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變動(dòng)的能力。

3.4 技術(shù)、人才、資金、信息多領(lǐng)域全方位協(xié)同合作

平臺(tái)并不是僅僅是扮演一個(gè)溝通者的角色，為了保證集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)間的牢固性，以技術(shù)為核心、人才為保障，需要促進(jìn)平臺(tái)內(nèi)企業(yè)在多領(lǐng)域、深層次、全方位地進(jìn)行合作。在維護(hù)各相關(guān)企業(yè)發(fā)展權(quán)益的條件下，盡可能地通過整合不同企業(yè)間的優(yōu)勢(shì)資源，更有效率地促進(jìn)合作。

3.5 了解IC技術(shù)發(fā)展前沿，進(jìn)行有效指導(dǎo)

平臺(tái)在維護(hù)好各相關(guān)企業(yè)現(xiàn)有合作關(guān)系的前提下，也要加強(qiáng)自身的權(quán)威性，及時(shí)動(dòng)態(tài)地了解國際上前沿的集成電路設(shè)計(jì)、制造、封裝測(cè)試、新材料等領(lǐng)域的新技術(shù)，也可以組織平臺(tái)內(nèi)企業(yè)共同發(fā)現(xiàn)新機(jī)遇，準(zhǔn)確地開辟新的發(fā)展空間，實(shí)現(xiàn)中國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的彎道超車。

［1］程躍，銀路，李天柱.不確定環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化研究［J］.科研管理，2011，32（1）：29-34，51.

［2］劉丹，閆長(zhǎng)樂.協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與機(jī)理研究［J］.管理世界，2013（12）：1-4.

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［4］焦媛媛，沈志鋒，胡琴.不同主導(dǎo)權(quán)下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系研究——以中國物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)為例［J］.研究與發(fā)展管理，2015，27（4）：60-74.

G642

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.19.006

2095－6835（2019）19－0020－02

錢加明（1994—），男，主要研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新管理。

〔編輯：張思楠〕