封紅旗　吳蕓蕓　熊亮亮

內(nèi)容摘要：本文基于路徑依賴?yán)碚?，提出了政府激?lì)對(duì)綠色供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)的重要作用;運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的因果關(guān)系分析，探討了政府在綠色供應(yīng)鏈可持續(xù)運(yùn)營(yíng)中扮演的重要角色，對(duì)綠色供應(yīng)鏈的核心企業(yè)起到關(guān)鍵性的鼓勵(lì)和督促作用;提出將政府獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰兩種激勵(lì)措施并行使用，一方面可以通過加大補(bǔ)貼等獎(jiǎng)勵(lì)手段對(duì)供應(yīng)鏈核心企業(yè)進(jìn)行鼓勵(lì)，另一方面通過碳稅等懲罰性措施來遏制供應(yīng)鏈核心企業(yè)的環(huán)境污染行為，獎(jiǎng)懲相結(jié)合才能為綠色供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)的長(zhǎng)效機(jī)制提供堅(jiān)實(shí)的后盾和基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：政府激勵(lì)? ?綠色供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)? ?因果關(guān)系分析

“生態(tài)興則文明興，生態(tài)衰則文明衰”。恩格斯的“不要過分陶醉于人類對(duì)自然界的勝利，對(duì)于每一次這樣的勝利，自然界都對(duì)我們進(jìn)行報(bào)復(fù)”的自然辨證法;“天人合一”、“道法自然”的哲理思想，“逆天行道，其妄自招”的道家學(xué)說，至今仍給人們以深刻的警示和啟迪。2013年5月，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第六次集體學(xué)習(xí)時(shí)要求“牢固樹立保護(hù)生態(tài)環(huán)境就是保護(hù)生產(chǎn)力、改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力的理念，更加自覺地推動(dòng)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展，決不以犧牲環(huán)境為代價(jià)去換取一時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”。伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和環(huán)境問題的嚴(yán)重性，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)越來越重視產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)效益的三方面協(xié)調(diào)發(fā)展，并將環(huán)境管理納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必須環(huán)節(jié)，推行可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)全球化的必然趨勢(shì)。

文獻(xiàn)綜述

綠色供應(yīng)鏈（Green Supply Chain）的概念是由美國(guó)密歇根州立大學(xué)的制造研究協(xié)會(huì)在 1996 年進(jìn)行的“環(huán)境負(fù)責(zé)制造”研究中首次提出，又稱環(huán)境意識(shí)供應(yīng)鏈（Environmentally Conscious Supply Chain）或環(huán)境供應(yīng)鏈（Environmentally Supply Chain）。綠色供應(yīng)鏈管理（Green Supply Chain Management）是一種全面的內(nèi)外部組織環(huán)境管理方法，其目的是在整個(gè)產(chǎn)品生命周期內(nèi)和供應(yīng)鏈的各個(gè)節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境效率和經(jīng)濟(jì)效益。日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)需要以產(chǎn)業(yè)為依托發(fā)展經(jīng)濟(jì)，但是任何產(chǎn)業(yè)的行為必然或多或少會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生損耗，在資源日益匱乏和環(huán)境問題日益突出的情況下，綠色供應(yīng)鏈?zhǔn)强沙掷m(xù)發(fā)展的必要路徑和方法，企業(yè)面對(duì)政府和消費(fèi)者的壓力，依賴其自身的環(huán)境友好實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展。雖然，中國(guó)制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理的壓力和環(huán)境意識(shí)很高，但是綠色供應(yīng)鏈遲遲未得到推廣和發(fā)展，將政府干預(yù)這一外力作用于綠色供應(yīng)鏈，認(rèn)為政府所有的干預(yù)政策對(duì)綠色供應(yīng)鏈都是有利的，通過適當(dāng)?shù)年P(guān)稅統(tǒng)籌安排全球供應(yīng)鏈，以達(dá)到財(cái)政、社會(huì)及環(huán)保的目標(biāo)，提出政府的不同政策對(duì)供應(yīng)鏈成員的利益和環(huán)境都有著重大影響。也有學(xué)者認(rèn)為政府的干預(yù)可能會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈成員的收益和社會(huì)總福利產(chǎn)生不利影響，強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性的政府措施不會(huì)真正促使供應(yīng)鏈走向“綠色化”，過于嚴(yán)格的政策會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)者利潤(rùn)的大幅下降，甚至導(dǎo)致企業(yè)徹底倒閉，獎(jiǎng)懲機(jī)制組合模式更加有利于提高制造商利潤(rùn)、降低零售價(jià)格及提高回收比例，激勵(lì)綠色供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)。

任何一個(gè)系統(tǒng)都是以因果為基礎(chǔ)的。因果關(guān)系圖（Causal Relationship Diagram）作為系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（System Dynamics）模型的基礎(chǔ)，著重描述系統(tǒng)要素之間的邏輯關(guān)系，它是一種定性描述系統(tǒng)中變量之間因果關(guān)系的圖示模型。成瓊文等（2016）運(yùn)用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，構(gòu)建了綠色供應(yīng)鏈管理實(shí)踐系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)因果關(guān)系，廖諾等（2018）建立包括煤炭開采、運(yùn)輸和銷售三個(gè)環(huán)節(jié)的電煤供應(yīng)鏈碳排放系統(tǒng)因果關(guān)系回路圖，Zhao R等（2017）構(gòu)建了企業(yè)利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)下，以企業(yè)經(jīng)濟(jì)回報(bào)為中心的包含六個(gè)因果反饋回路的因果循環(huán)圖。因果關(guān)系能夠科學(xué)地說明社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和管理等系統(tǒng)問題，簡(jiǎn)潔地表達(dá)復(fù)雜系統(tǒng)中各變量之間相互影響和作用的關(guān)系，為后期的系統(tǒng)流圖建立和仿真分析奠定基礎(chǔ)。

綜上所述，基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)中的因果關(guān)系方法，分析和研究“政府激勵(lì)”這一外部環(huán)境變量作用于綠色供應(yīng)鏈中制造商、物流商、采購(gòu)方和回收商這四個(gè)不同的核心企業(yè)而產(chǎn)生的影響，具體分析各個(gè)要素間的內(nèi)在聯(lián)系是進(jìn)行研究的基礎(chǔ)工作。本文基于整體論和系統(tǒng)論，將供應(yīng)鏈的整體利益作為出發(fā)點(diǎn)，討論政府政策約束條件下的綠色供應(yīng)鏈各個(gè)核心企業(yè)的內(nèi)部因果和反饋結(jié)構(gòu)關(guān)系，將供應(yīng)鏈作為一個(gè)核心企業(yè)聯(lián)合體考慮，構(gòu)建綠色供應(yīng)鏈整體因果結(jié)構(gòu)關(guān)系圖，以期找尋基于政府激勵(lì)的綠色供應(yīng)鏈的可持續(xù)運(yùn)營(yíng)方案。

政府激勵(lì)下的綠色供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)因果關(guān)系分析

（一）系統(tǒng)整體框架

政府激勵(lì)下的綠色供應(yīng)鏈既涉及實(shí)物商品，又涉及無(wú)形服務(wù)，是一個(gè)較為復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，其中包含制造商、物流商、消費(fèi)者和回收商這四大核心主體，對(duì)應(yīng)地建立政府激勵(lì)下的制造商子系統(tǒng)、物流商子系統(tǒng)、消費(fèi)者子系統(tǒng)和回收商子系統(tǒng)這四個(gè)子系統(tǒng)，各個(gè)子系統(tǒng)之間的關(guān)系如圖1所示。整個(gè)系統(tǒng)的循環(huán)開始于采購(gòu)方向制造商發(fā)出的訂單需求，而后制造商向采購(gòu)方提供商品服務(wù)，采購(gòu)方的報(bào)廢商品則由回收商回收，回收商的商品進(jìn)而進(jìn)行篩選后，將可再制造的商品交由制造商再制造，進(jìn)而進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)的開始。

（二）制造商子系統(tǒng)因果關(guān)系圖

制造商作為綠色供應(yīng)鏈的核心企業(yè)之一，其生產(chǎn)和再制造的商品綠色化程度作為綠色供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)的第一步，起到至關(guān)重要的作用。如圖2所示，政府的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰促進(jìn)生產(chǎn)商的綠色生產(chǎn)能力和綠色再造能力，提升其企業(yè)的綠色形象;較高的綠色形象使得企業(yè)獲得政府的獎(jiǎng)勵(lì)，反之較低的綠色形象則會(huì)使其受到懲罰;在政府相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)動(dòng)力和懲罰壓力下，生產(chǎn)商的綠色再造和綠色生產(chǎn)能力將獲得進(jìn)一步的正向循環(huán)發(fā)展;同樣生產(chǎn)商擁有較高的綠色再造能力和綠色生產(chǎn)能力，將會(huì)為其避免政府的懲罰獲得更多的政府獎(jiǎng)勵(lì)，從而為企業(yè)的綠色可持續(xù)發(fā)展提供更高的資金支持和政府支持，為自身企業(yè)的發(fā)展獲得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（三）物流商子系統(tǒng)因果關(guān)系圖

物流商作為綠色供應(yīng)鏈中不可或缺的部分，其綠色物流能力為綠色供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)提供保障。政府的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰將刺激物流商的綠色物流能力，為其綠色形象提供支持，物流商的綠色形象可以促進(jìn)政府的進(jìn)一步獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，身為一個(gè)盈利性組織，物流商不僅需要政府的鼓勵(lì)和支持性的獎(jiǎng)勵(lì)政策，也離不開政府的懲罰措施，在雙管齊下的效果下，綠色物流將得到進(jìn)一步發(fā)展和壯大。

在圖3中，存在八條反饋回路，其中“+”表示正反饋關(guān)系，“-”表示負(fù)反饋關(guān)系。具體反饋回路分別為：（1）政府獎(jiǎng)勵(lì)→+物流商的綠色形象→+政府獎(jiǎng)勵(lì);（2）政府獎(jiǎng)勵(lì)→+物流商綠色物流→+物流商的綠色形象→+政府獎(jiǎng)勵(lì);（3）政府獎(jiǎng)勵(lì)→+物流商綠色物流→+政府獎(jiǎng)勵(lì);（4）政府獎(jiǎng)勵(lì)→+物流商的綠色形象→-政府懲罰→+物流商綠色物流→+政府獎(jiǎng)勵(lì);（5）政府懲罰→-物流商的綠色形象→-政府懲罰;（6）政府懲罰→+物流商綠色物流→+物流商的綠色形象→-政府懲罰;（7）政府懲罰→-物流商的綠色形象→+政府獎(jiǎng)勵(lì)→+物流商綠色物流→-政府懲罰;（8）政府懲罰→+物流商綠色物流→-政府懲罰。

以上的八條反饋回路中有5條增強(qiáng)回路即正反饋回路，3條負(fù)反饋回路。其中（2）、（3）均為正反饋回路，表示當(dāng)政府的獎(jiǎng)勵(lì)政策提高時(shí)，物流商在保證利益的同時(shí)才會(huì)順應(yīng)政府的綠色環(huán)保要求，采用綠色物流政策，由于物流企業(yè)的綠色物流，其綠色形象也得到提升，必然會(huì)促進(jìn)政府對(duì)其的進(jìn)一步補(bǔ)貼，形成獎(jiǎng)勵(lì)促綠色的良性循環(huán);（6）、（8）則均為負(fù)反饋回路，表示在政府的懲罰措施下，物流商在均衡其利益的情況下才會(huì)被迫順應(yīng)政府的綠色環(huán)保要求，從而提升其企業(yè)的綠色形象，盡量減少政府對(duì)其進(jìn)行的處罰;（4）、（7）則是將政府獎(jiǎng)勵(lì)和政府懲罰貫穿于一個(gè)反饋回路中，便于分析政府獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰對(duì)物流商的綠色物流的影響。

（四）采購(gòu)方子系統(tǒng)因果關(guān)系圖

采購(gòu)方作為綠色供應(yīng)鏈中綠色產(chǎn)品生產(chǎn)制造活動(dòng)的發(fā)起者，其綠色環(huán)保意識(shí)為綠色供應(yīng)鏈的可持續(xù)運(yùn)營(yíng)提供基礎(chǔ)保障作用。圖4中存在2條反饋回路為：（1）政府獎(jiǎng)勵(lì)→+綠色產(chǎn)品采購(gòu)需求→+政府獎(jiǎng)勵(lì);（2）政府懲罰→+綠色產(chǎn)品采購(gòu)需求→-政府懲罰。

以上的兩條反饋回路中，僅有1條正反饋回路和1條負(fù)反饋回路。其中（1）為正反饋回路，表示當(dāng)政府的獎(jiǎng)勵(lì)政策提高時(shí)，采購(gòu)方對(duì)綠色產(chǎn)品的采購(gòu)需求會(huì)有所增加，必然會(huì)促進(jìn)政府對(duì)其的進(jìn)一步補(bǔ)貼，形成獎(jiǎng)勵(lì)促綠色產(chǎn)品需求的良性循環(huán);（2）則為負(fù)反饋回路，表示在政府的懲罰情況下，采購(gòu)方在均衡其利益的情況下會(huì)被迫順應(yīng)政府的綠色環(huán)保要求，來減少政府對(duì)其進(jìn)行的處罰。

（五）回收商子系統(tǒng)因果關(guān)系圖

回收商的回收量和其綠色處理能力作為回收商的主要工作，政府的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰能夠保證回收商的回收和綠色處理順利進(jìn)行，圖5中共有5條反饋回路，其中正反饋回路有3條，負(fù)反饋回路2條。具體反饋回路分別為：（1）政府獎(jiǎng)勵(lì)→+回收商的回收量→+政府獎(jiǎng)勵(lì);（2）政府獎(jiǎng)勵(lì)→+回收商的綠色處理能力→+政府獎(jiǎng)勵(lì);（3）政府獎(jiǎng)勵(lì)→+回收商的回收量→-政府懲罰→+回收商的綠色處理能力→+政府獎(jiǎng)勵(lì);（4）政府懲罰→+回收商的回收量→-政府懲罰;（5）政府懲罰→+回收商的綠色處理能力→-政府懲罰。

以上的五條反饋回路中有3條增強(qiáng)回路和2條負(fù)反饋回路。其中，（1）、（2）、（3）均為正反饋回路，表示當(dāng)政府的獎(jiǎng)勵(lì)政策提高時(shí)，回收商的回收量在產(chǎn)品廢棄量保持不變的情況下會(huì)有所增加，且提升其綠色處理能力，促進(jìn)政府對(duì)其的進(jìn)一步補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)，形成獎(jiǎng)勵(lì)促商品正規(guī)回收和處理的良性循環(huán);（4）、（5）則為負(fù)反饋回路，表示在政府懲罰情況下，回收商為保證其利益而被迫順應(yīng)政府的綠色環(huán)保要求，以減少政府對(duì)其進(jìn)行的處罰。

（六）政府激勵(lì)下的綠色供應(yīng)鏈整合因果關(guān)系

通過對(duì)綠色供應(yīng)鏈核心企業(yè)的子系統(tǒng)分析，依據(jù)其核心企業(yè)間的訂單信息流和實(shí)物流從而構(gòu)建政府激勵(lì)下的綠色供應(yīng)鏈整合系統(tǒng)。如圖6所示，綠色供應(yīng)鏈中的生產(chǎn)商、采購(gòu)方、回收商和負(fù)責(zé)運(yùn)輸?shù)奈锪魃淘谡?jiǎng)勵(lì)和懲罰激勵(lì)下的整合系統(tǒng)中，生產(chǎn)制造商的綠色形象會(huì)促使采購(gòu)方對(duì)其產(chǎn)品的需求，從而提升生產(chǎn)制造商的銷售額，提高其利潤(rùn);物流商的綠色形象會(huì)為物流商的被選擇提供更大的機(jī)會(huì)，在保證其利潤(rùn)的同時(shí)兼顧企業(yè)的綠色形象，為企業(yè)未來的發(fā)展之路奠定堅(jiān)實(shí)的政府支持;伴隨著采購(gòu)方的綠色產(chǎn)品的需求量的增多，廢舊商品也必然會(huì)增加，此時(shí)的回收商回收量大幅提升，而回收商的綠色處理能力能夠?yàn)楫a(chǎn)品的再回收利用提供更好的契機(jī)，便于生產(chǎn)商的綠色再造產(chǎn)品的精準(zhǔn)度，從而形成一個(gè)良性的綠色供應(yīng)鏈可持續(xù)循環(huán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制。

結(jié)論與展望

秉承可持續(xù)發(fā)展理論，強(qiáng)調(diào)供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)的綠色化，以期實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，達(dá)到社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的三贏局面。在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，了解政府激勵(lì)對(duì)綠色供應(yīng)鏈的促進(jìn)作用，并對(duì)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)應(yīng)用于綠色供應(yīng)鏈的可行性進(jìn)行初步判斷，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的因果關(guān)系分析政府激勵(lì)對(duì)綠色供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)的影響，討論政府激勵(lì)政策約束條件下的綠色供應(yīng)鏈各個(gè)核心子系統(tǒng)的內(nèi)部因果反饋關(guān)系，并構(gòu)建政府激勵(lì)下的綠色供應(yīng)鏈整體因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)制造商和物流商的綠色形象會(huì)提升其產(chǎn)品的被需求率，從而提高其利潤(rùn)，回收商回收量也將得到大幅提升，從而形成一個(gè)良性競(jìng)爭(zhēng)模式的綠色供應(yīng)鏈可持續(xù)循環(huán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制。政府激勵(lì)視角下的綠色供應(yīng)鏈，強(qiáng)調(diào)政府在綠色供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)的可持續(xù)中扮演重要的角色，對(duì)綠色供應(yīng)鏈的核心企業(yè)起到關(guān)鍵性的鼓勵(lì)和督促作用。將政府的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰兩種措施并行使用，一方面可以通過加大補(bǔ)貼等獎(jiǎng)勵(lì)手段對(duì)供應(yīng)鏈核心企業(yè)進(jìn)行鼓勵(lì)，另一方面通過碳稅等懲罰性措施來遏制供應(yīng)鏈核心企業(yè)的環(huán)境污染行為，獎(jiǎng)懲相結(jié)合的運(yùn)用策略才能更好地促進(jìn)綠色供應(yīng)鏈的可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。

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