曾于生

摘 要：民事檢察部門根據(jù)案由分類對(duì)不同類型案件歸納監(jiān)督點(diǎn)，研發(fā)裁判智慧監(jiān)督系統(tǒng)，依托人工智能對(duì)海量裁判文書信息進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析處理，從中發(fā)現(xiàn)“問題判決”，進(jìn)一步深入研判和調(diào)查后開展精準(zhǔn)有效的民事訴訟監(jiān)督。依托裁判智慧監(jiān)督系統(tǒng)，在橫向?qū)用嫘纬蓹z察機(jī)關(guān)內(nèi)部的“刑民合力”，公檢法三部門的“司法合力”，與行政執(zhí)法對(duì)接共享的“檢行合力”。在縱向?qū)用嫱菩腥?jí)聯(lián)動(dòng)，形成“上下合力”，發(fā)揮省級(jí)院統(tǒng)籌和指導(dǎo)作用，市級(jí)院發(fā)揮平臺(tái)樞紐作用，基層院發(fā)揮實(shí)地辦案作用，從而實(shí)現(xiàn)民事檢察監(jiān)督轉(zhuǎn)型升級(jí)。

關(guān)鍵詞：民事裁判監(jiān)督 人工智能 多樣合力

一、研發(fā)智能系統(tǒng)，形成“人機(jī)合力”

民商事訴訟案件數(shù)量巨大，而民事檢察辦案人力有限，檢察機(jī)關(guān)要實(shí)現(xiàn)主動(dòng)、全面排查，就必須借助電腦對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理，完成人工難以完成的巨量工作。“民事裁判監(jiān)督系統(tǒng)”的研發(fā)和運(yùn)作，就是首先由檢察官歸納裁判文書的結(jié)構(gòu)要素，后由軟件按照模板對(duì)海量裁判文書信息進(jìn)行歸類處理，而后又由檢察官分類提煉檢察監(jiān)督點(diǎn)，再由軟件根據(jù)監(jiān)督點(diǎn)對(duì)裁判文書要素信息進(jìn)行智能檢索和數(shù)據(jù)碰撞，并將分析結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)向檢察官推送，最后再由檢察官深入進(jìn)行人工審查研判。經(jīng)過一個(gè)“人腦——電腦”反復(fù)交互的過程，實(shí)現(xiàn)辦案人員的需求、經(jīng)驗(yàn)與系統(tǒng)程序深度融合，最終形成“人機(jī)合力”監(jiān)督模式。

（一）裁判文書信息要素化

裁判文書是民事訴訟信息的載體，也是智慧民事檢察系統(tǒng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。檢索裁判文書的首要任務(wù)是對(duì)裁判文書信息進(jìn)行要素化處理。經(jīng)過辦案人員分析，確定要素化信息主要有以下幾類：一是裁判文書類型方面，包括判決書、裁定書、調(diào)解書;二是當(dāng)事人（代理人）基本信息方面，包括姓名、性別、出生年月、住址、身份證號(hào)碼等;三是時(shí)間信息方面，包括起訴日期、立案日期、裁判日期、執(zhí)行日期等;四是審判程序信息方面，包括案由、審理方式（獨(dú)任審判或組成合議庭）、是否系公告送達(dá)或缺席判決等。裁判文書信息要素化的作用在于，可使裁判文書成為被大數(shù)據(jù)分析檢索的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)其分類，以便軟件智能處理。例如，以裁判文書類型為分類標(biāo)準(zhǔn)，可將裁判文書分為判決書、裁定書及調(diào)解書。以案由為分類標(biāo)準(zhǔn)，可有多層分類，常見具體類型如民間借貸糾紛、婚約財(cái)產(chǎn)糾紛、勞動(dòng)合同糾紛等。

（二）提煉檢察監(jiān)督點(diǎn)

民事裁判監(jiān)督系統(tǒng)根據(jù)檢察監(jiān)督點(diǎn)對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行電腦篩選，因此提煉檢察監(jiān)督點(diǎn)是智能分析的前提。檢察官主要根據(jù)案由分類對(duì)不同類型案件歸納提煉監(jiān)督點(diǎn)，在確定哪些類型案件作為首批提煉對(duì)象時(shí)，主要考慮了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是該類型案件數(shù)量是否在所有案件中所占比例較高;二是該類型案件是否在審理過程中出現(xiàn)問題幾率較高。最終確定借貸糾紛、勞資糾紛、婚姻財(cái)產(chǎn)糾紛和交通事故責(zé)任賠償糾紛四類案件為重點(diǎn)審查案件，并分類歸納出80多個(gè)具體的檢察監(jiān)督點(diǎn)。以民間借貸糾紛案件為例，所提煉檢察監(jiān)督點(diǎn)包括同一原告密集起訴、證據(jù)單一（僅有借條且格式統(tǒng)一）、缺席判決多等。

（三）智能分析和處理

民事裁判監(jiān)督系統(tǒng)根據(jù)檢察監(jiān)督點(diǎn)，采取數(shù)據(jù)碰撞、分層檢索、挖掘統(tǒng)計(jì)等方法對(duì)海量裁判文書信息進(jìn)行分析，并將結(jié)果列表排序展示。系統(tǒng)設(shè)置了四種運(yùn)行方式，分別是基本檢索、組合檢索、自定義檢索和工具篩選。系統(tǒng)主要具備三種功能：一是風(fēng)險(xiǎn)案件推送功能，系統(tǒng)根據(jù)不同案由案件的檢察監(jiān)督點(diǎn)進(jìn)行智能篩查，對(duì)檢索出的案件按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低進(jìn)行排序推送，檢察官可以對(duì)案件具體信息及異常監(jiān)督點(diǎn)進(jìn)行查閱分析;二是案件信息查詢功能，系統(tǒng)對(duì)已收集的裁判文書進(jìn)行了初步分類，檢察人員可以在初步分類的基礎(chǔ)上進(jìn)行案件查詢，也可以依據(jù)已經(jīng)掌握的信息直接對(duì)目標(biāo)案件進(jìn)行搜索;三是可疑案件探索功能，通過統(tǒng)計(jì)律師異常勝訴率發(fā)現(xiàn)律師和法官的異常行為，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)可能存在問題的裁判文書。

（四）人工審查和研判

民事裁判監(jiān)督系統(tǒng)所推送的風(fēng)險(xiǎn)案件，屬于“異常判決”，但并不表示該案件就一定為錯(cuò)誤裁判，后續(xù)仍然需要檢察官對(duì)異常判決進(jìn)行深入研判分析，審查方法主要包括以下幾方面：一是匯總分析，匯總同一原告、同一被告所有相關(guān)民事案件，分析有無(wú)規(guī)律性的異常;二是關(guān)聯(lián)查詢，查詢公安報(bào)案記錄、刑事前科記錄，確定當(dāng)事人是否有劣跡或同劣跡人員關(guān)系密切;三是信息驗(yàn)證，包括對(duì)當(dāng)事人的戶籍、社保、醫(yī)保進(jìn)行查詢核對(duì)，確定是否系真實(shí)當(dāng)事人，訴訟雙方是否系親戚朋友;四是延伸調(diào)查，采取調(diào)閱卷宗材料、詢問有關(guān)當(dāng)事人和證人等方式進(jìn)行調(diào)查取證;最后綜合整體情況對(duì)篩查結(jié)果是否構(gòu)成線索作出合理判斷。

以紹興市越城區(qū)檢察院辦理的柳曉剛系列民間借貸糾紛案為例，檢察官通過裁判監(jiān)督系統(tǒng)排查發(fā)現(xiàn)2016至2017年期間，柳曉剛作為原告借貸糾紛多達(dá)136件，其中缺席判決77件，撤回起訴25件，異常風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)5顆星。民事檢察部門組織檢察官對(duì)系列判決列表比較分析，發(fā)現(xiàn)100多份判決均具有以下共同特點(diǎn)：借貸金額小，一般為幾萬(wàn)元;債務(wù)人年紀(jì)輕，多數(shù)為“85后”;借款支付多為“銀行轉(zhuǎn)賬+現(xiàn)金交付”;證據(jù)均采用格式化的借條;還款方式存在本人借出，向他人償還情況等。后進(jìn)行刑事關(guān)聯(lián)審查，發(fā)現(xiàn)近期柳曉剛有涉嫌敲詐勒索警情舉報(bào)，而且越來(lái)越多，遂移送公安機(jī)關(guān)偵查。經(jīng)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椴槊?，柳曉剛、王衛(wèi)松等5人涉嫌虛假訴訟罪、詐騙罪、敲詐勒索罪，向檢察機(jī)關(guān)移送起訴。其團(tuán)伙涉及民事借貸案件237件，檢察機(jī)關(guān)已查明民事案件事實(shí)向法院發(fā)出再審檢察建議或提出抗訴53件，法院已再審終結(jié)的案件全部獲改判。

二、強(qiáng)化多元協(xié)作，形成“內(nèi)外合力”

（一）加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部“刑民銜接”，形成監(jiān)督合力

檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持刑事追訴與民事訴訟監(jiān)督并行，及時(shí)追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任，同時(shí)積極向法院發(fā)出再審檢察建議或提出抗訴，保障受侵害民事主體的合法權(quán)益。堅(jiān)持強(qiáng)化民事檢察部門與公訴、偵監(jiān)等其他業(yè)務(wù)部門的協(xié)調(diào)配合，實(shí)現(xiàn)虛假訴訟線索、結(jié)果內(nèi)部雙移送，形成辦案合力。主要方法有：一是民事檢察部門通過對(duì)偵監(jiān)、公訴近年辦理的掃黑除惡類案件、“套路貸”案件、非法集資、詐騙、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件及其他侵財(cái)型案件進(jìn)行排查，重點(diǎn)發(fā)現(xiàn)虛假訴訟等民事檢察監(jiān)督案件線索;二是偵監(jiān)、公訴在審查各類刑事案件過程中，發(fā)現(xiàn)涉及民事訴訟案件的，書面告知民事檢察部門，由民事檢察部門依職權(quán)排查是否有民事監(jiān)督線索，并及時(shí)跟進(jìn)監(jiān)督;三是民事檢察部門對(duì)各種途徑主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟線索，在依法移送公安機(jī)關(guān)的同時(shí)，移送公訴和偵監(jiān)部門備案。對(duì)涉嫌虛假訴訟犯罪的案件，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案的，偵監(jiān)部門可要求公安機(jī)關(guān)書面說(shuō)明不立案理由，并督促公安機(jī)關(guān)依法及時(shí)偵查。對(duì)重大復(fù)雜疑難案件，民事檢察部門與刑事檢察部門應(yīng)共同派員適時(shí)介入偵查活動(dòng)，依法引導(dǎo)和督促偵查活動(dòng)順利進(jìn)行。

（二）加強(qiáng)與法院、公安機(jī)關(guān)互通互動(dòng)，形成“司法合力”

一是加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與人民法院的溝通協(xié)調(diào)。人民法院應(yīng)當(dāng)向檢察院、公安機(jī)關(guān)全面通報(bào)移送裁判文書、審理過程主要節(jié)點(diǎn)信息，實(shí)現(xiàn)訴訟信息相互共享。人民法院發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人及相關(guān)人員實(shí)施虛假訴訟行為涉嫌犯罪的，應(yīng)及時(shí)將案件線索及相關(guān)證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)，同時(shí)抄送檢察機(jī)關(guān)。對(duì)于尚不構(gòu)成犯罪的訴訟參與人，法院應(yīng)當(dāng)依照《民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定，給予訓(xùn)誡、罰款、拘留等處罰。人民法院對(duì)于檢察機(jī)關(guān)抗訴或再審檢察建議的虛假訴訟案件，應(yīng)當(dāng)盡快進(jìn)行再審審理，依法及時(shí)糾正錯(cuò)誤裁判。

二是加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)的銜接配合。檢察機(jī)關(guān)民事檢察部門通過“裁判監(jiān)督系統(tǒng)”發(fā)現(xiàn)的線索，移送公安機(jī)關(guān)偵查信息庫(kù)進(jìn)行人員身份信息、主要聯(lián)系人、犯罪前科等核查，獲取當(dāng)事人是否有涉刑案件，刑事案件基本事實(shí)等情況。公安機(jī)關(guān)辦理刑民交叉案件，尤其是套路貸等案件中，涉及民事訴訟案件的，移送檢察機(jī)關(guān)民事檢察部門，由檢察官在“民事裁判監(jiān)督系統(tǒng)”中對(duì)相關(guān)民事判決進(jìn)行篩查，進(jìn)一步深挖刑事犯罪背后的錯(cuò)誤裁判情況，由此有效形成檢察與公安之間的線索雙移送、結(jié)果雙反饋機(jī)制，實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)的緊密協(xié)作。借助公安機(jī)關(guān)在偵查取證方面的優(yōu)勢(shì)，在固定刑事證據(jù)的同時(shí)，強(qiáng)化對(duì)民事案件證據(jù)的收集，補(bǔ)齊民事檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)乏力的短板，既增強(qiáng)了檢察監(jiān)督剛性，又為公安機(jī)關(guān)開展偵查活動(dòng)提供了有效協(xié)助。

（三）加強(qiáng)與行政執(zhí)法信息對(duì)接共享，形成“檢行合力”

檢察機(jī)關(guān)將智慧民檢系統(tǒng)與行政執(zhí)法信息庫(kù)對(duì)接，讓系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的線索與行政執(zhí)法信息進(jìn)行碰撞，獲取關(guān)聯(lián)人物、事項(xiàng)信息，繼而實(shí)現(xiàn)案件外圍排查。如把柳某某個(gè)人信息接入行政基礎(chǔ)信息庫(kù)，可以查明其戶籍、住址、聯(lián)系方式、家庭關(guān)系、職業(yè)狀況等，也可以碰撞出密切關(guān)系人、以及密切關(guān)系人涉刑事、行政違法犯罪情況，發(fā)現(xiàn)柳某某并無(wú)放貸經(jīng)濟(jì)來(lái)源，其與王某、周某、梅某等人存在一起從事非法放貸的嫌疑。通過數(shù)據(jù)對(duì)接分析，實(shí)現(xiàn)案件當(dāng)事人從抽象到具化的轉(zhuǎn)變，為深挖隱藏在背后的刑事犯罪活動(dòng)提供線索，有利于核實(shí)案件基本信息，豐富線索來(lái)源，固化外部證據(jù)，鎖定相關(guān)目標(biāo)，進(jìn)一步開展調(diào)查取證。

三、推行三級(jí)聯(lián)動(dòng)，形成“上下合力”

（一）省院發(fā)揮統(tǒng)籌和指導(dǎo)作用

省級(jí)院整合三級(jí)院辦案資源，健全“一體化辦案指導(dǎo)機(jī)制”，對(duì)辦案實(shí)踐中的疑難問題會(huì)診研究及時(shí)有效指導(dǎo)。如紹興柯橋區(qū)院在辦理原告系同一人的系列借貸糾紛案件過程中，發(fā)現(xiàn)原告所持欠條存在虛增借款金額的情形，就該類案件如何定性和適用法律，以及如何啟動(dòng)監(jiān)督程序都存在較大爭(zhēng)議。為此，紹興兩級(jí)院向省院專題請(qǐng)示。省院指導(dǎo)組專門聽取匯報(bào)后研究后認(rèn)為，該類行為為獲取不當(dāng)利益虛假陳述欺騙法院，擾亂審判秩序，損害國(guó)家利益，屬于依職權(quán)監(jiān)督范圍?；谶@一指導(dǎo)意見，市級(jí)院將這些案件納入到依職權(quán)監(jiān)督的范疇，監(jiān)督案件的數(shù)量大幅提升，有效維護(hù)了司法秩序和權(quán)威。

（二）市院發(fā)揮平臺(tái)樞紐作用

市級(jí)院主動(dòng)搭建信息平臺(tái)，積極發(fā)揮橋梁樞紐作用。一是移送案件線索，對(duì)智慧民事檢察系統(tǒng)檢索出的案件進(jìn)行細(xì)致分析研判，將有價(jià)值的案件線索交由基層院辦理。二是指導(dǎo)案件辦理，在將案件線索移送基層院后，市級(jí)院還應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注案件進(jìn)展情況，并可采取如下措施，幫助解決案件處理過程中遇到的問題：成立民事檢察辦案業(yè)務(wù)對(duì)接指導(dǎo)小組，對(duì)基層院進(jìn)行分片指導(dǎo);建立全市民事檢察精品案例一月一評(píng)制度，以精品案例形式加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)。三是橫向協(xié)調(diào)工作，隨著監(jiān)督案件數(shù)的大幅上升，市級(jí)院要注重加強(qiáng)與法院的溝通聯(lián)系，就批量監(jiān)督案件提前與法院對(duì)接，采取抗訴與再審檢察建議相結(jié)合的形式，不唯數(shù)量，只唯實(shí)效，推動(dòng)檢法兩家協(xié)作配合。

（三）基層院發(fā)揮實(shí)地辦案作用

基層民事檢察工作是民事檢察的根基，在民事檢察工作中起著重要的基礎(chǔ)性作用，但在《民事訴訟法》修改以后，基層院如何履行民事檢察職能在一定程度上陷入了困境。智慧民事檢察系統(tǒng)研發(fā)完成后，市級(jí)院可根據(jù)屬地原則，將挖掘到的批量案件線索移交基層院辦理，使基層院擺脫無(wú)案可辦的困境?；鶎釉恨k理本地區(qū)監(jiān)督案件，在調(diào)閱案件材料、詢問當(dāng)事人和證人、與相關(guān)部門溝通方面也更為便利。基層院在辦理這些批量案件過程中，豐富了辦案經(jīng)驗(yàn)，拓展了部門交流，強(qiáng)化了監(jiān)督職能，提升了基層院民事檢察部門的影響力。對(duì)符合抗訴條件的系列案件，經(jīng)與法院溝通，多數(shù)案件由基層院發(fā)出再審檢察建議由人民法院?jiǎn)?dòng)再審。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年基層院再審檢察建議案件數(shù)為上年度的3倍多，同級(jí)民事檢察監(jiān)督大大加強(qiáng)，既縮短了辦案周期，又維護(hù)了法院權(quán)威，實(shí)現(xiàn)了辦案數(shù)量、效率和效果的有機(jī)統(tǒng)一。