汪海波

【提要】國(guó)有壟斷行業(yè)居于國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的地位，它在經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展中都具有極端重要性。這樣，以市場(chǎng)取向改革為重點(diǎn)的全面深化改革階段，全面深化國(guó)有壟斷行業(yè)的改革就顯得異常迫切。為此，2010年以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院先后發(fā)布了深化電力體制、石油天然氣體制和鹽業(yè)體制改革以及完善國(guó)有金融資本管理等多項(xiàng)文件。鑒于國(guó)有壟斷行業(yè)改革涉及面寬，而且復(fù)雜，限于篇幅，本文僅以地位重要、改革進(jìn)展較快的電力行業(yè)體制改革為例，做歷史敘述;對(duì)石油天然氣行業(yè)體制改革和完善國(guó)有金融資本管理做簡(jiǎn)要敘述;對(duì)其他壟斷行業(yè)略而不論。

【關(guān)鍵詞】國(guó)有壟斷行業(yè)改革;深化電力改革;深化石油天然氣改革;完善國(guó)有金融資本管理

一、電力體制改革

（一）中國(guó)電力行業(yè)改革經(jīng)歷了四個(gè)階段

1.1978年—1984年為改革的起步階段

這個(gè)階段，為貫徹經(jīng)濟(jì)調(diào)整方針的需要，著力解決當(dāng)時(shí)面臨的電力供應(yīng)嚴(yán)重不足問(wèn)題，推行了“集資辦電”方針，以解決電力建設(shè)資金不足問(wèn)題。當(dāng)時(shí)實(shí)行部門(mén)與地方和部門(mén)與部門(mén)聯(lián)合辦電、集資辦電、利用外資辦電等辦法，并對(duì)集資新建的電力項(xiàng)目按還本付息的原則核定電價(jià)水平，打破了單一的電價(jià)模式，開(kāi)始培育了按照市場(chǎng)規(guī)律定價(jià)的機(jī)制。

2.1985年—2000年為改革的展開(kāi)階段

這個(gè)階段主要解決政企合一問(wèn)題。當(dāng)時(shí)提出“政企分開(kāi)，省為實(shí)體，聯(lián)合電網(wǎng)，統(tǒng)一調(diào)度，集資辦電”的方針，將電力聯(lián)合公司改組為電力集團(tuán)公司，組建了華北、東北、華東、華中、西北五個(gè)電力集團(tuán)。1997年，中國(guó)國(guó)家電力公司成立。這個(gè)按現(xiàn)代企業(yè)制度組建的大型國(guó)有公司的誕生，標(biāo)志著我國(guó)電力工業(yè)管理體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。其后，隨著原電力工業(yè)部撤銷，其行政管理和行業(yè)管理職能分別被移交至國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)，電力工業(yè)實(shí)現(xiàn)了在中央層面的政企分開(kāi)。

3.2002年—2012年為改革的深化階段

這個(gè)階段是廠網(wǎng)分開(kāi)與電力市場(chǎng)初步發(fā)育階段。2002年，國(guó)務(wù)院下發(fā)了《電力體制改革方案》，提出了“廠網(wǎng)分開(kāi)、主輔分離、輸配分開(kāi)、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”的方針，并規(guī)劃了改革路徑。其總體目標(biāo)是“打破壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)，提高效率，降低成本，健全電價(jià)機(jī)制，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)電力發(fā)展，推進(jìn)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)，構(gòu)建政府監(jiān)督下的政企分開(kāi)、公平競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放有序、健康發(fā)展的電力市場(chǎng)體系”。隨著該方案的實(shí)行，廠網(wǎng)分開(kāi)、電價(jià)機(jī)制等一系列改革開(kāi)始推進(jìn)。

總的說(shuō)來(lái)，這期間的改革，使得電力行業(yè)破除了獨(dú)家辦電的體制束縛，從根本上改變了指令性計(jì)劃體制和政企不分、廠網(wǎng)不分等問(wèn)題，初步形成了電力市場(chǎng)主體多元化競(jìng)爭(zhēng)格局。在發(fā)電方面，組建了多種所有制、多區(qū)域的發(fā)電企業(yè);在電網(wǎng)方面，除國(guó)家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)外，還組建了內(nèi)蒙古電網(wǎng)等地方電網(wǎng)企業(yè);在輔業(yè)方面，組建了中國(guó)電建、中國(guó)能建兩家設(shè)計(jì)施工一體化的企業(yè)。而且，電價(jià)形成機(jī)制逐步完善。在發(fā)電環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)了發(fā)電上網(wǎng)標(biāo)桿電價(jià)，在輸配環(huán)節(jié)逐步核定了大部分省的輸配電價(jià)，在銷售環(huán)節(jié)相繼出臺(tái)差別電價(jià)和懲罰性電價(jià)、居民階梯電價(jià)等政策。還積極探索了電力市場(chǎng)化交易和監(jiān)管。相繼開(kāi)展了競(jìng)價(jià)上網(wǎng)、大用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易、發(fā)電權(quán)交易、跨省區(qū)電能交易等方面的試點(diǎn)，電力市場(chǎng)化交易取得重要進(jìn)展，電力監(jiān)管積累了重要經(jīng)驗(yàn)。

但電力行業(yè)發(fā)展還面臨一些亟需通過(guò)改革解決的問(wèn)題：（1）市場(chǎng)交易機(jī)制缺失，資源利用效率不高。售電側(cè)有效競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制尚未建立，發(fā)電企業(yè)和用戶之間市場(chǎng)交易有限，市場(chǎng)配置資源的決定性作用難以發(fā)揮。節(jié)能高效環(huán)保機(jī)制不能充分利用，棄水、棄風(fēng)、棄光現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，個(gè)別地區(qū)窩電和缺電并存。（2）價(jià)格關(guān)系沒(méi)有理順，市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制尚未完全形成?，F(xiàn)行電價(jià)管理仍以政府定價(jià)為主，電價(jià)調(diào)整往往滯后于成本變化，難以及時(shí)反映用電成本、市場(chǎng)供求狀況、資源稀缺程度和環(huán)境保護(hù)支出。（3）政府職能轉(zhuǎn)變不到位，各類規(guī)劃協(xié)調(diào)機(jī)制不完善。各類專項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃之間、電力規(guī)劃的實(shí)際執(zhí)行與規(guī)劃偏差過(guò)大。（4）發(fā)展機(jī)制不健全，新能源和可再生能源開(kāi)發(fā)利用面臨困難。光伏發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)設(shè)備制造產(chǎn)能和建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、消費(fèi)需求不匹配，沒(méi)有形成研發(fā)、生產(chǎn)、利用相互促進(jìn)的良性循環(huán)，可再生能源發(fā)電、保障性收購(gòu)制度沒(méi)有完全落實(shí)，新能源和可再生能源發(fā)電無(wú)歧視、無(wú)障礙上網(wǎng)問(wèn)題未得到有效解決。（5）立法修法工作相對(duì)滯后，制約電力市場(chǎng)化和健康發(fā)展?，F(xiàn)有的一些電力法律法規(guī)已經(jīng)不能適應(yīng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，有的配套改革政策遲遲不能出臺(tái)，亟待修訂有關(guān)法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)，為電力行業(yè)發(fā)展提供依據(jù)。因此，深化電力體制改革是一項(xiàng)緊迫的任務(wù)，事關(guān)我國(guó)能源安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。

4.2013年迄今為改革的全面深化階段

黨的十八屆三中全會(huì)提出，國(guó)有資本繼續(xù)控股經(jīng)營(yíng)的壟斷行業(yè)，實(shí)行以政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革?！吨醒肴嫔罨母镱I(lǐng)導(dǎo)小組2014年工作要點(diǎn)》對(duì)深化電力體制改革提出了新使命、新要求。社會(huì)各界對(duì)加快電力體制改革的呼聲也越來(lái)越高。這樣，深化電力體制改革就具備了有利條件。

正是在這種背景下，2015年3月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》。這個(gè)文件的發(fā)布，標(biāo)志著我國(guó)電力體制改革進(jìn)入了第四階段，即全面深化階段（2013-2020年）。

（二）全面深化電力體制改革的總體思路和基本原則

《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》提出了深化電力體制改革的總體思路、基本原則和重點(diǎn)任務(wù)。

1.總體思路

深化電力體制改革的指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)是：堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，從我國(guó)國(guó)情出發(fā)，堅(jiān)持清潔、高效、安全、可持續(xù)發(fā)展，全面實(shí)施國(guó)家能源戰(zhàn)略，加快構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系，形成主要由市場(chǎng)決定能源價(jià)格的機(jī)制;轉(zhuǎn)變政府對(duì)能源的監(jiān)管方式，建立健全能源法制體系，為建立現(xiàn)代能源體系、保障國(guó)家能源安全營(yíng)造良好的制度環(huán)境;充分考慮各方面訴求和電力工業(yè)發(fā)展規(guī)律，兼顧改到位和保穩(wěn)定。通過(guò)改革，建立健全電力行業(yè)“有法可依、政企分開(kāi)、主體規(guī)范、交易公平、價(jià)格合理、監(jiān)管有效”的市場(chǎng)體制，努力降低電力成本、理順價(jià)格形成機(jī)制，逐步打破壟斷、有序放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)多元化，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)水平、控制能源消費(fèi)總量，提高能源利用效率、提高安全可靠性，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)節(jié)能環(huán)保。深化電力體制改革的重點(diǎn)和路徑是：在進(jìn)一步完善政企分開(kāi)、廠網(wǎng)分開(kāi)、主輔分開(kāi)的基礎(chǔ)上，按照管住中間、放開(kāi)兩頭的體制架構(gòu)，有序放開(kāi)輸配以外的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)電價(jià)，有序向社會(huì)資本開(kāi)放配售電業(yè)務(wù)，有序放開(kāi)公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計(jì)劃;推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，規(guī)范運(yùn)行;繼續(xù)深化對(duì)區(qū)域電網(wǎng)建設(shè)和適合我國(guó)國(guó)情的輸配體制研究;進(jìn)一步強(qiáng)化政府監(jiān)管，進(jìn)一步強(qiáng)化電力統(tǒng)籌規(guī)劃，進(jìn)一步強(qiáng)化電力安全高效運(yùn)行和可靠供應(yīng)。

2.基本原則

（1）堅(jiān)持安全可靠。體制機(jī)制設(shè)計(jì)要遵循電力商品的實(shí)時(shí)性、無(wú)形性、供求波動(dòng)性和同質(zhì)化等技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，保障電能的生產(chǎn)、輸送和使用動(dòng)態(tài)平衡，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和電力可靠供應(yīng)，提高電力安全可靠水平。

（2）堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向。區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)性和壟斷性環(huán)節(jié)，在發(fā)電側(cè)和售電側(cè)開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)，培育獨(dú)立的市場(chǎng)主體，著力構(gòu)建主體多元、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力交易格局，形成適應(yīng)市場(chǎng)要求的電價(jià)機(jī)制，激發(fā)企業(yè)內(nèi)在活力，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。

（3）堅(jiān)持保障民生。結(jié)合我國(guó)國(guó)情和電力行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，充分考慮企業(yè)和社會(huì)承受能力，保障基本公共服務(wù)的供給。妥善處理交叉補(bǔ)貼問(wèn)題，完善階梯價(jià)格機(jī)制，確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電價(jià)格相對(duì)平穩(wěn)，切實(shí)保障民生。

（4）堅(jiān)持節(jié)能減排。從實(shí)施國(guó)家安全戰(zhàn)略全局出發(fā)，積極開(kāi)展電力需求側(cè)管理和能效管理，完善有序用電和節(jié)約用電制度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。強(qiáng)化能源領(lǐng)域科技創(chuàng)新，推動(dòng)電力行業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高發(fā)展質(zhì)量和效率，提高可再生能源發(fā)電和分布式能源系統(tǒng)發(fā)電在電力供應(yīng)中的比例。

（5）堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管。更好發(fā)揮政府作用，政府管理重點(diǎn)放在加強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等的制定實(shí)施，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管。完善電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、措施和手段，改進(jìn)政府監(jiān)管方法，提高對(duì)技術(shù)、安全、交易、運(yùn)行等的科學(xué)監(jiān)管水平。

（三）全面深化電力體制改革的重點(diǎn)任務(wù)

1.有序推進(jìn)電價(jià)改革，理順電價(jià)形成機(jī)制

（1）單獨(dú)核定輸配電價(jià)。政府定價(jià)的范圍主要限定在重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)和網(wǎng)絡(luò)自然壟斷環(huán)節(jié)。政府主要核定輸配電價(jià)，并向社會(huì)公布，接受社會(huì)監(jiān)督。輸配電價(jià)逐步過(guò)渡到按“準(zhǔn)許成本加合理收益”原則，分電壓等級(jí)核定。用戶或售電主體按照其接入的電網(wǎng)電壓等級(jí)所對(duì)應(yīng)的輸配電價(jià)支付費(fèi)用。（2）分步實(shí)現(xiàn)公益性以外的發(fā)售電價(jià)格由市場(chǎng)形成。放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)電力價(jià)格，把輸配電價(jià)與發(fā)售電價(jià)在形成機(jī)制上分開(kāi)。合理確定生物質(zhì)能電補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。參與電力市場(chǎng)交易的發(fā)電企業(yè)上網(wǎng)電價(jià)由用戶或售電主體與發(fā)電企業(yè)通過(guò)協(xié)商、市場(chǎng)競(jìng)價(jià)等方式自主確定。參與電力市場(chǎng)交易的用戶購(gòu)電價(jià)格由市場(chǎng)交易價(jià)格、輸配電價(jià)（含線損）、政府性基金三部分組成。其他沒(méi)有參與直接交易和競(jìng)價(jià)交易的上網(wǎng)電量，以及居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)用電，繼續(xù)執(zhí)行政府定價(jià)。（3）妥善處理電價(jià)交叉補(bǔ)貼。結(jié)合電價(jià)改革進(jìn)程，配套改革不同種類電價(jià)之間的交叉補(bǔ)貼。過(guò)渡期間，由電網(wǎng)企業(yè)申報(bào)現(xiàn)有各類用戶電價(jià)間交叉補(bǔ)貼數(shù)額，通過(guò)輸配電價(jià)回收。

2.推進(jìn)電力交易體制改革，完善市場(chǎng)化交易機(jī)制

（1）規(guī)范市場(chǎng)主體準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。按照接入電壓等級(jí)，能耗水平、排放水平、產(chǎn)業(yè)政策以及區(qū)域差別化政策等確定并公布可參與直接交易的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。按電壓等級(jí)分期分批放開(kāi)用戶參與直接交易，參與直接交易企業(yè)的單位能耗、環(huán)保排放均應(yīng)達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及產(chǎn)品和工藝屬于淘汰類的企業(yè)不得參與直接交易。進(jìn)一步完善和創(chuàng)新制度，支持環(huán)保高效特別是超低排放機(jī)組通過(guò)直接交易和科學(xué)調(diào)度多發(fā)電。準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)確定后，省級(jí)政府按年公布當(dāng)?shù)胤蠘?biāo)準(zhǔn)的發(fā)電企業(yè)和售電主體目錄，對(duì)用戶目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，進(jìn)入目錄的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶可自愿到交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為市場(chǎng)主體。

（2）引導(dǎo)市場(chǎng)主體開(kāi)展多方直接交易。有序探索對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶賦予自主選擇權(quán)，確定交易對(duì)象、電量和價(jià)格，按照國(guó)家規(guī)定的輸配電價(jià)向電網(wǎng)企業(yè)支付相應(yīng)的過(guò)網(wǎng)費(fèi)，直接洽談合同，實(shí)現(xiàn)多方直接交易，短期和即時(shí)交易通過(guò)調(diào)度和交易機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)，為工商業(yè)企業(yè)等各類用戶提供更加經(jīng)濟(jì)、優(yōu)質(zhì)的電力保障。

（3）鼓勵(lì)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的交易機(jī)制。構(gòu)建體現(xiàn)市場(chǎng)主體意愿、長(zhǎng)期穩(wěn)定的雙邊市場(chǎng)模式，任何部門(mén)和單位不得干預(yù)市場(chǎng)主體的合法交易行為。直接交易雙方通過(guò)自主協(xié)商決定交易事項(xiàng)，依法依規(guī)簽訂電網(wǎng)企業(yè)參與的三方合同。鼓勵(lì)用戶與發(fā)電企業(yè)之間簽訂長(zhǎng)期穩(wěn)定的合同，建立并完善實(shí)現(xiàn)合同調(diào)整及偏差電量處理的交易平衡機(jī)制。

（4）建立輔助服務(wù)分擔(dān)共享新機(jī)制。適應(yīng)電網(wǎng)調(diào)峰、調(diào)頻、調(diào)壓和用戶可中斷負(fù)荷等輔助服務(wù)新要求，完善并網(wǎng)發(fā)電企業(yè)輔助服務(wù)考核新機(jī)制和補(bǔ)償機(jī)制。根據(jù)電網(wǎng)可靠性和服務(wù)質(zhì)量，按照誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)的原則，建立用戶參與的服務(wù)分擔(dān)共享機(jī)制。用戶可以結(jié)合自身負(fù)荷特性，自愿選擇與發(fā)電企業(yè)或電網(wǎng)企業(yè)簽訂保供電協(xié)議、可中斷負(fù)荷協(xié)議等合同，約定各自的輔助服務(wù)權(quán)利與義務(wù)，承擔(dān)必要的輔助服務(wù)費(fèi)用，或按照貢獻(xiàn)獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（5）完善跨省跨區(qū)電力交易機(jī)制。按照國(guó)家能源戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)、節(jié)能、環(huán)保、安全的原則，采取中長(zhǎng)期交易為主、臨時(shí)交易為補(bǔ)充的交易模式，推進(jìn)跨省跨區(qū)電力市場(chǎng)化交易，促進(jìn)電力資源在更大范圍優(yōu)化配置。鼓勵(lì)具備條件的區(qū)域在政府指導(dǎo)下建立規(guī)范的跨省跨區(qū)電力市場(chǎng)交易機(jī)制，促使電力富余地區(qū)更好地向缺電地區(qū)輸送電力，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源、調(diào)劑余缺的作用。積極開(kāi)展跨省跨區(qū)輔助服務(wù)交易。待時(shí)機(jī)成熟時(shí)，探索開(kāi)展電力期貨和電力場(chǎng)外衍生品交易，為發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶提供遠(yuǎn)期價(jià)格基準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)管理手段。

3.建立相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場(chǎng)交易平臺(tái)

（1）遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和電力技術(shù)特性定位電網(wǎng)企業(yè)功能。改變電網(wǎng)企業(yè)集電力輸送、電力統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷、調(diào)度交易為一體的狀況，電網(wǎng)企業(yè)主要從事電網(wǎng)投資運(yùn)行、電力傳輸配送，負(fù)責(zé)電網(wǎng)系統(tǒng)安全，保障電網(wǎng)公平無(wú)歧視開(kāi)放，按國(guó)家規(guī)定履行電力普遍服務(wù)義務(wù)。繼續(xù)完善主輔分離。（2）改革和規(guī)范電網(wǎng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式。電網(wǎng)企業(yè)不再以上網(wǎng)電價(jià)和銷售電價(jià)價(jià)差作為收入來(lái)源，按照政府核定的輸配電價(jià)收取過(guò)網(wǎng)費(fèi)。確保電網(wǎng)企業(yè)穩(wěn)定的收入來(lái)源和收益水平。規(guī)范電網(wǎng)企業(yè)投資和資產(chǎn)管理行為。（3）組建和規(guī)范運(yùn)行電力交易機(jī)構(gòu)。將原來(lái)由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)，實(shí)現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行。電力交易機(jī)構(gòu)按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則為電力市場(chǎng)交易提供服務(wù)。相關(guān)政府部門(mén)依據(jù)職責(zé)對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)實(shí)施有效監(jiān)管。（4）完善電力交易機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)功能。電力交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織，提供結(jié)算依據(jù)和服務(wù)，匯總用戶與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同，負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的注冊(cè)和相應(yīng)管理，披露和發(fā)布市場(chǎng)信息等。

4.推進(jìn)發(fā)用電計(jì)劃改革，更多發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用

（1）有序縮減發(fā)用電計(jì)劃。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)育程度，直接交易的電量和容量不再納入發(fā)用電計(jì)劃。鼓勵(lì)新增工業(yè)用戶和新核準(zhǔn)的發(fā)電機(jī)組積極參與電力市場(chǎng)交易，其電量盡快實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)交易為主。（2）完善政府公益性調(diào)節(jié)性服務(wù)功能。政府保留必要的公益性調(diào)節(jié)性發(fā)用電計(jì)劃，以確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電，確保維護(hù)電網(wǎng)調(diào)峰調(diào)頻和安全運(yùn)行，確?？稍偕茉窗l(fā)電依照規(guī)劃保障性收購(gòu)。積極開(kāi)展電力需求側(cè)管理和能效管理，通過(guò)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)、培育電能服務(wù)、實(shí)施需求響應(yīng)等，促進(jìn)供需平衡和節(jié)能減排。加強(qiáng)老少邊窮地區(qū)電力供應(yīng)保障，確保無(wú)電人口用電全覆蓋。（3）進(jìn)一步提升以需求側(cè)管理為主的供需平衡保障水平。政府有關(guān)部門(mén)要按照市場(chǎng)化的方向，從需求側(cè)和供應(yīng)側(cè)兩方面入手，搞好電力電量整體平衡。提高電力供應(yīng)的安全可靠水平。常態(tài)化、精細(xì)化開(kāi)展有序用電工作，有效保障供需緊張下居民等重點(diǎn)用電需求不受影響。加強(qiáng)電力應(yīng)急能力建設(shè)，提升應(yīng)急響應(yīng)水平，確保緊急狀態(tài)下社會(huì)秩序穩(wěn)定。

5.穩(wěn)步推進(jìn)售電側(cè)改革，有序向社會(huì)資本放開(kāi)售電業(yè)務(wù)

（1）鼓勵(lì)社會(huì)資本投資配電業(yè)務(wù)。按照有利于促進(jìn)配電網(wǎng)建設(shè)發(fā)展和提高配電運(yùn)營(yíng)效率的要求，探索社會(huì)資本投資配電業(yè)務(wù)的有效途徑。逐步向符合條件的市場(chǎng)主體放開(kāi)增量配電投資業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)以混合所有制方式發(fā)展配電業(yè)務(wù)。（2）建立市場(chǎng)主體準(zhǔn)入和退出機(jī)制。根據(jù)開(kāi)放售電側(cè)市場(chǎng)的要求和各地實(shí)際情況，科學(xué)界定符合技術(shù)、安全、環(huán)保、節(jié)能和社會(huì)責(zé)任要求的售電主體條件。明確售電主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出規(guī)則，加強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保障各相關(guān)方的合法權(quán)益。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)無(wú)歧視地向售電主體及其用戶提供報(bào)裝、計(jì)量、抄表、維修等各類供電服務(wù)，按約定履行保底供應(yīng)商義務(wù)，確保無(wú)議價(jià)能力用戶也有電可用。（3）多途徑培育市場(chǎng)主體。允許符合條件的高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)或經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，組建售電主體直接購(gòu)電;鼓勵(lì)社會(huì)資本投資成立售電主體，允許其從發(fā)電企業(yè)購(gòu)買電量向用戶銷售;允許擁有分布式電源的用戶或微網(wǎng)系統(tǒng)參與電力交易;鼓勵(lì)供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司從事售電業(yè)務(wù);允許符合條件的發(fā)電企業(yè)投資和組建售電主體進(jìn)入售電市場(chǎng)，從事售電業(yè)務(wù)。（4）賦予市場(chǎng)主體相應(yīng)的權(quán)責(zé)。售電主體可以采取多種方式通過(guò)電力市場(chǎng)購(gòu)電，包括向發(fā)電企業(yè)購(gòu)電、通過(guò)集中競(jìng)價(jià)購(gòu)電、向其他售電商購(gòu)電等。售電主體、用戶、其他相關(guān)方依法簽訂合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，約定交易、服務(wù)、收費(fèi)、結(jié)算等事項(xiàng)。鼓勵(lì)售電主體創(chuàng)新服務(wù)，向用戶提供包括合同能源管理、綜合節(jié)能和用能咨詢等增值服務(wù)。各種電力生產(chǎn)方式都要嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)電力基金、政策性交叉補(bǔ)貼、普遍服務(wù)、社會(huì)責(zé)任等義務(wù)。

6.開(kāi)放電網(wǎng)公平接入，建立分布式電源發(fā)展新機(jī)制

（1）積極發(fā)展分布式電源。分布式電源主要采用“自發(fā)自用、余量上網(wǎng)、電網(wǎng)調(diào)節(jié)”的運(yùn)營(yíng)模式，在確保安全的前提下，積極發(fā)展融合先進(jìn)儲(chǔ)能技術(shù)、信息技術(shù)的微電網(wǎng)和智能電網(wǎng)技術(shù)，提高系統(tǒng)消納能力和能源利用效率。（2）完善并網(wǎng)運(yùn)行服務(wù)。加快修訂和完善接入電網(wǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)范和相關(guān)管理辦法，支持新能源、可再生能源、節(jié)能降耗和資源綜合利用機(jī)組上網(wǎng)，積極推進(jìn)新能源和可再生能源發(fā)電與其他電源、電網(wǎng)的有效銜接，依照規(guī)劃認(rèn)真落實(shí)可再生能源發(fā)電保障性收購(gòu)制度，解決好無(wú)歧視、無(wú)障礙上網(wǎng)問(wèn)題。加快制定完善新能源和可再生能源研發(fā)、制造、組裝、并網(wǎng)、維護(hù)、改造等環(huán)節(jié)的國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（3）加強(qiáng)和規(guī)范自備電廠監(jiān)督管理。規(guī)范自備電廠準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自備電廠的建設(shè)和運(yùn)行應(yīng)符合國(guó)家能源產(chǎn)業(yè)政策和電力規(guī)劃布局要求，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家節(jié)能和環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)，公平承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，履行相應(yīng)的調(diào)峰義務(wù)。擁有自備電廠的企業(yè)應(yīng)按規(guī)定承擔(dān)與自備電廠產(chǎn)業(yè)政策相符合的政府性基金、政策性交叉補(bǔ)貼和系統(tǒng)備用費(fèi)。完善和規(guī)范余熱、余壓、余氣、瓦斯抽排等資源綜合利用類自備電廠支持政策。規(guī)范現(xiàn)有自備電廠成為合格市場(chǎng)主體，允許在公平承擔(dān)發(fā)電企業(yè)社會(huì)責(zé)任的條件下參與電力市場(chǎng)交易。（4）全面放開(kāi)用戶側(cè)分布式電源市場(chǎng)。積極開(kāi)展分布式電源項(xiàng)目的各類試點(diǎn)和示范。放開(kāi)用戶側(cè)分布式電源建設(shè)，支持企業(yè)、機(jī)構(gòu)、社區(qū)和家庭根據(jù)各自條件，因地制宜投資建設(shè)太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物質(zhì)能發(fā)電以及燃?xì)狻盁犭娎洹甭?lián)產(chǎn)等各類分布式電源，準(zhǔn)許接入各電壓等級(jí)的配電網(wǎng)絡(luò)和終端用電系統(tǒng)。鼓勵(lì)專業(yè)化能源服務(wù)公司與用戶合作或以“合同能源管理”模式建設(shè)分布式電源。

7.加強(qiáng)電力統(tǒng)籌規(guī)劃和科學(xué)監(jiān)管，提高電力安全可靠水平

（1）切實(shí)加強(qiáng)電力行業(yè)特別是電網(wǎng)的統(tǒng)籌規(guī)劃。政府有關(guān)部門(mén)要認(rèn)真履行電力規(guī)劃職責(zé)，優(yōu)化電源與電網(wǎng)布局，加強(qiáng)電力規(guī)劃與電源燈規(guī)劃之間、全國(guó)電力規(guī)劃與地方性電力規(guī)劃之間的有效銜接。提升規(guī)劃的覆蓋面、權(quán)威性和科學(xué)性，增強(qiáng)規(guī)劃的透明度和公眾參與度，各種電源建設(shè)和電網(wǎng)布局要嚴(yán)格規(guī)劃有序組織實(shí)施。電力規(guī)劃應(yīng)充分考慮資源環(huán)境承載力，依法開(kāi)展規(guī)劃的環(huán)境影響評(píng)價(jià)。規(guī)劃經(jīng)法定程序?qū)徍撕?，要向社?huì)公開(kāi)。建立規(guī)劃實(shí)施檢查、監(jiān)督、評(píng)估、考核工作機(jī)制，保障電力規(guī)劃的有效執(zhí)行。

（2）切實(shí)加強(qiáng)電力行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)監(jiān)督。完善電力監(jiān)管組織體系，創(chuàng)新監(jiān)管措施和手段，有效開(kāi)展電力交易、調(diào)度、供電服務(wù)和安全監(jiān)管，加強(qiáng)電網(wǎng)公平接入、電網(wǎng)投資行為、成本及投資運(yùn)行效率監(jiān)管，切實(shí)保障新能源并網(wǎng)接入，促進(jìn)節(jié)能減排，保障居民供電和電網(wǎng)安全可靠運(yùn)行。加強(qiáng)和完善行業(yè)協(xié)會(huì)自律、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)的功能，充分發(fā)揮其在政府、用戶和企業(yè)之間的橋梁紐帶作用。

（3）減少和規(guī)范電力行業(yè)的行政審批。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能、簡(jiǎn)政放權(quán)，取消、下放電力項(xiàng)目審批權(quán)限，有效落實(shí)規(guī)劃，明確審核條件和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范簡(jiǎn)化審批程序，完善市場(chǎng)規(guī)劃，保障電力發(fā)展戰(zhàn)略、政策和標(biāo)準(zhǔn)有效落實(shí)。

（4）建立健全市場(chǎng)主體信用體系。加強(qiáng)市場(chǎng)主體誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范市場(chǎng)秩序。有關(guān)部門(mén)要建立企業(yè)法人及其負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員信用紀(jì)錄，將其納入統(tǒng)一的信用信息平臺(tái)，使各類企業(yè)的信用狀況透明、可追溯、可核查。加大監(jiān)管力度，對(duì)企業(yè)和個(gè)人的違法失信行為予以公開(kāi)，違法失信行為嚴(yán)重且影響電力安全的，要實(shí)行嚴(yán)格的行業(yè)禁入措施。

（5）抓緊修訂電力法律法規(guī)。根據(jù)改革總體要求和進(jìn)程，抓緊完成電力法的修訂及相關(guān)行政法規(guī)的研究起草工作，充分發(fā)揮立法對(duì)改革的引導(dǎo)、推動(dòng)、規(guī)范、保障作用。加強(qiáng)電力依法行政。加大可再生能源法的實(shí)施力度。加快能源監(jiān)管法規(guī)制定工作，適應(yīng)依法監(jiān)管、有效監(jiān)管的要求，及時(shí)制定和修訂其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。

（四）深化電力改革的重要進(jìn)展

2016年，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局認(rèn)真貫徹《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》精神，全面落實(shí)各項(xiàng)改革任務(wù)，推動(dòng)電力體制改革取得了重要進(jìn)展。第一，改革主體責(zé)任全面落實(shí)，多模式試點(diǎn)格局初步形成。截至2017年7月，電力體制改革試點(diǎn)已經(jīng)覆蓋除西藏以外的所有?。▍^(qū)、市）;2019年初，西藏自治區(qū)也啟動(dòng)了改革試點(diǎn)。至此，電力體制改革形成了以綜合試點(diǎn)為主、多模式探索的格局。第二，輸配電價(jià)改革實(shí)現(xiàn)省級(jí)電網(wǎng)全覆蓋，為多方直接交易奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。2015年以來(lái)，輸配電價(jià)試點(diǎn)范圍逐步擴(kuò)大到除西藏以外的所有省級(jí)電網(wǎng)和華北區(qū)域電網(wǎng)，2017年上半年輸配電價(jià)核定工作已基本完成。第三，全面完成交易機(jī)構(gòu)組建工作，為電力市場(chǎng)化交易搭建了公平規(guī)范的交易平臺(tái)。區(qū)域?qū)用?，組建了北京、廣州電力交易中心，成立了市場(chǎng)管理委員會(huì)。省級(jí)層面，南方電網(wǎng)公司營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)，云南、貴州、廣東、廣西、海南五省（區(qū)）全部以股份制形式成立了電力交易機(jī)構(gòu);國(guó)家電網(wǎng)公司范圍內(nèi)，山西、湖北、重慶三?。ㄊ校┮餐瓿闪斯煞葜齐娏灰讬C(jī)構(gòu)組建工作。第四，加快向社會(huì)資本放開(kāi)配售電業(yè)務(wù)，競(jìng)爭(zhēng)性電力市場(chǎng)初具規(guī)模。一方面，建立了市場(chǎng)主體準(zhǔn)入退出機(jī)制和以信用監(jiān)管為核心的新型監(jiān)管制度。另一方面，組織開(kāi)展增量配電業(yè)務(wù)改革試點(diǎn)，公布了105個(gè)增量配電業(yè)務(wù)改革試點(diǎn)項(xiàng)目，為社會(huì)資本參與增量配電業(yè)務(wù)提供了示范。第五，有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃，更多發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的作用。2016年，全國(guó)包括直接交易在內(nèi)的市場(chǎng)化交易電量突破1萬(wàn)億千瓦時(shí)，約占全社會(huì)用電量的19%。每度電平均降低電價(jià)約7.23分，為用戶節(jié)約電費(fèi)超過(guò)573億元。

2017年以來(lái)，電力市場(chǎng)化改革獲得了進(jìn)一步發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示，2017年國(guó)家電網(wǎng)公司市場(chǎng)化交易電量達(dá)到12095億千瓦小時(shí)，同比增長(zhǎng)49.6%，占公司售電量的31.2%。目前19個(gè)省完成市場(chǎng)管理委員會(huì)組建或方案批復(fù)。各級(jí)交易中心共注冊(cè)市場(chǎng)主體5.7萬(wàn)家，其中注冊(cè)生效和公示售電公司2724家。2018年，國(guó)家電網(wǎng)公司市場(chǎng)化交易電量達(dá)到1.6萬(wàn)億千瓦時(shí)。同時(shí)，輸配電價(jià)改革也在推進(jìn)。到2017年6月底，國(guó)家發(fā)改委完成了對(duì)全國(guó)所有省級(jí)電網(wǎng)輸配電的核定?？茖W(xué)的輸配電價(jià)體系初步形成。2017年，國(guó)家電網(wǎng)公司降低用戶電費(fèi)支出737億元，有效降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)用能成本。2018年，降低了電網(wǎng)環(huán)節(jié)收費(fèi)和輸配電價(jià)格，一般工商業(yè)用電價(jià)格平均降低10%。

除了降低電網(wǎng)環(huán)節(jié)收費(fèi)和輸配電價(jià)格之外，包括優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、提供辦事便利在內(nèi)的多項(xiàng)舉措已經(jīng)陸續(xù)落地。2018年，國(guó)家電網(wǎng)公司以提高小微企業(yè)供電服務(wù)質(zhì)量為重點(diǎn)，對(duì)標(biāo)世界銀行評(píng)價(jià)體系，在北京、上海兩地實(shí)施小微企業(yè)供電服務(wù)質(zhì)量提升專項(xiàng)行動(dòng)。目前，已有3040戶按照新模式完成裝表接電，小微企業(yè)供電服務(wù)水平顯著提升，實(shí)現(xiàn)小微企業(yè)零登門(mén)、三個(gè)環(huán)節(jié)以內(nèi)完成全部報(bào)裝接電工作，所有項(xiàng)目接電時(shí)間均在30天以內(nèi);全面推行不停電作業(yè)，保障小微企業(yè)持續(xù)用電需求，基本實(shí)現(xiàn)小微企業(yè)每年停電不超過(guò)1小時(shí)（1次）。

自2018年起，國(guó)家電網(wǎng)公司還在全系統(tǒng)開(kāi)展報(bào)裝接電提質(zhì)提效行動(dòng)，重點(diǎn)圍繞“三壓減、二加強(qiáng)、一提高”（壓減流程環(huán)節(jié)、壓減接電時(shí)間、壓減辦電成本、加強(qiáng)服務(wù)創(chuàng)新、加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督、提高供電可靠性）六方面工作，全面建立貫穿報(bào)裝接電全環(huán)節(jié)的“強(qiáng)前端、大后臺(tái)”標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)體系，積極構(gòu)建環(huán)節(jié)少、時(shí)間短、造價(jià)低、服務(wù)優(yōu)的客戶辦電新模式。以低壓辦電環(huán)節(jié)為例，以前有申請(qǐng)、方案答復(fù)、許可、施工、裝表接電等五個(gè)環(huán)節(jié)，現(xiàn)在壓縮為3個(gè)，現(xiàn)場(chǎng)具備直接裝表?xiàng)l件的，壓縮為2個(gè)，用戶最多跑一次，如果用掌上電力，一次都不用跑。同時(shí)，在壓減接電時(shí)間方面，從提交申請(qǐng)到完成接電的平均時(shí)限，高壓、低壓客戶分別控制在80天、30天以內(nèi)。此外，在壓減辦電成本方面，取消客戶臨時(shí)接電費(fèi)，提供辦電全環(huán)節(jié)免費(fèi)服務(wù)，按就近接入原則實(shí)行與公共電網(wǎng)并網(wǎng)，為客戶免費(fèi)提供典型設(shè)計(jì)，推行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，降低客戶接電工程造價(jià);對(duì)外公開(kāi)業(yè)務(wù)辦理流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)時(shí)限，確保信息公開(kāi)，客戶辦電更省錢(qián)、更透明。

二、石油天然氣體制改革

2012年以來(lái)，我國(guó)石油天然氣體制改革也邁出重要步伐。為了推進(jìn)這方面改革，2017年5月21日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化石油天然氣體制改革的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），明確了深化石油天然氣體制改革的指導(dǎo)思想、基本原則、總體思路和主要任務(wù)。

（一）深化石油天然氣體制改革的指導(dǎo)思想、基本原則和總體思路

《意見(jiàn)》指出，深化石油天然氣體制改革，要以保障國(guó)家能源安全、促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展、滿足人民群眾需要為目標(biāo)，建立健全競(jìng)爭(zhēng)有序、有法可依、監(jiān)管有效的石油天然氣體制，實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益、企業(yè)利益、社會(huì)利益有機(jī)統(tǒng)一。

《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，深化石油天然氣體制改革要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和市場(chǎng)化方向，體現(xiàn)能源商品屬性;堅(jiān)持底線思維，保障國(guó)家能源安全;堅(jiān)持嚴(yán)格管理，確保產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)安全;堅(jiān)持惠民利民，確保油氣供應(yīng)穩(wěn)定可靠;堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管，更好發(fā)揮政府作用;堅(jiān)持節(jié)能環(huán)保，促進(jìn)油氣資源高效利用。

《意見(jiàn)》明確，深化石油天然氣體制改革的總體思路是：針對(duì)石油天然氣體制存在的深層次矛盾和問(wèn)題，深化油氣勘查開(kāi)采、進(jìn)出口管理、管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品定價(jià)體制改革和國(guó)有油氣企業(yè)改革，釋放競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)市場(chǎng)活力和骨干油氣企業(yè)活力，提升資源接續(xù)保障能力、國(guó)際國(guó)內(nèi)資源利用能力和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力、集約輸送和公平服務(wù)能力、優(yōu)質(zhì)油氣產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)能力、油氣戰(zhàn)略安全保障供應(yīng)能力、全產(chǎn)業(yè)鏈安全清潔運(yùn)營(yíng)能力。通過(guò)改革促進(jìn)油氣行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，大幅增加探明資源儲(chǔ)量，不斷提高資源配置效率，實(shí)現(xiàn)安全、高效、創(chuàng)新、綠色，保障安全、保證供應(yīng)、保護(hù)資源、保持市場(chǎng)穩(wěn)定。

（二）深化石油天然氣體制改革的重點(diǎn)任務(wù)

《意見(jiàn)》部署了八個(gè)方面的重點(diǎn)改革任務(wù)。

一是完善并有序放開(kāi)油氣勘查開(kāi)采體制，提升資源接續(xù)保障能力。實(shí)行勘查區(qū)塊競(jìng)爭(zhēng)出讓制度和更加嚴(yán)格的區(qū)塊退出機(jī)制，加強(qiáng)安全、環(huán)保等資質(zhì)管理，在保護(hù)性開(kāi)發(fā)的前提下，允許符合準(zhǔn)入要求并獲得資質(zhì)的市場(chǎng)主體參與常規(guī)油氣勘查開(kāi)采，逐步形成以大型國(guó)有油氣公司為主導(dǎo)、多種經(jīng)濟(jì)成分共同參與的勘查開(kāi)采體系。二是完善油氣進(jìn)出口管理體制，提升國(guó)際國(guó)內(nèi)資源利用能力和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。建立以規(guī)范的資質(zhì)管理為主的原油進(jìn)口動(dòng)態(tài)管理制度。完善成品油加工貿(mào)易和一般貿(mào)易出口政策。三是改革油氣管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)制，提升集約輸送和公平服務(wù)能力。分步推進(jìn)國(guó)有大型油氣企業(yè)干線管道獨(dú)立，實(shí)現(xiàn)管輸和銷售分開(kāi)。完善油氣管網(wǎng)公平接入機(jī)制，油氣干線管道、省內(nèi)和省際管網(wǎng)均向第三方市場(chǎng)主體公平開(kāi)放。四是深化下游競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)改革，提升優(yōu)質(zhì)油氣產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)能力。制定更加嚴(yán)格的質(zhì)量、安全、環(huán)保和能耗等方面技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，完善油氣加工環(huán)節(jié)準(zhǔn)入和淘汰機(jī)制。提高國(guó)內(nèi)原油深加工水平，保護(hù)和培育先進(jìn)產(chǎn)能，加快淘汰落后產(chǎn)能。加大天然氣下游市場(chǎng)開(kāi)發(fā)培育力度，促進(jìn)天然氣配售環(huán)節(jié)公平競(jìng)爭(zhēng)。五是改革油氣產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制，有效釋放競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)市場(chǎng)活力。完善成品油價(jià)格形成機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)決定價(jià)格的作用，保留政府在價(jià)格異常波動(dòng)時(shí)的調(diào)控權(quán)。推進(jìn)非居民用氣價(jià)格市場(chǎng)化，進(jìn)一步完善居民用氣定價(jià)機(jī)制。依法合規(guī)加快油氣交易平臺(tái)建設(shè)，鼓勵(lì)符合資質(zhì)的市場(chǎng)主體參與交易，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格。加強(qiáng)管道運(yùn)輸成本和價(jià)格監(jiān)管，按照準(zhǔn)許成本加合理收益原則，科學(xué)制定管道運(yùn)輸價(jià)格。六是深化國(guó)有油氣企業(yè)改革，充分釋放骨干油氣企業(yè)活力。完善國(guó)有油氣企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)具備條件的油氣企業(yè)發(fā)展股權(quán)多元化和多種形式的混合所有制。推進(jìn)國(guó)有油氣企業(yè)專業(yè)化重組整合，支持工程技術(shù)、工程建設(shè)和裝備制造等業(yè)務(wù)進(jìn)行專業(yè)化重組，作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體參與競(jìng)爭(zhēng)。推動(dòng)國(guó)有油氣企業(yè)“瘦身健體”，支持國(guó)有油氣企業(yè)采取多種方式剝離辦社會(huì)職能和解決歷史遺留問(wèn)題。七是完善油氣儲(chǔ)備體系，提升油氣戰(zhàn)略安全保障供應(yīng)能力。建立完善政府儲(chǔ)備、企業(yè)社會(huì)責(zé)任儲(chǔ)備和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)庫(kù)存有機(jī)結(jié)合、互為補(bǔ)充的儲(chǔ)備體系。完善儲(chǔ)備設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，加大政府投資力度，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與儲(chǔ)備設(shè)施投資運(yùn)營(yíng)。建立天然氣調(diào)峰政策和分級(jí)儲(chǔ)備調(diào)峰機(jī)制。明確政府、供氣企業(yè)、管道企業(yè)、城市燃?xì)夤竞痛笥脩舻膬?chǔ)備調(diào)峰責(zé)任與義務(wù)，供氣企業(yè)和管道企業(yè)承擔(dān)季節(jié)調(diào)峰責(zé)任和應(yīng)急責(zé)任，地方政府負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)日調(diào)峰責(zé)任主體，鼓勵(lì)供氣企業(yè)、管道企業(yè)、城市燃?xì)夤竞痛笥脩粼谔烊粴赓?gòu)銷合同中協(xié)商約定日調(diào)峰供氣責(zé)任。八是建立健全油氣安全環(huán)保體系，提升全產(chǎn)業(yè)鏈安全清潔運(yùn)營(yíng)能力。加強(qiáng)油氣開(kāi)發(fā)利用全過(guò)程安全監(jiān)管，建立健全油氣全產(chǎn)業(yè)鏈安全生產(chǎn)責(zé)任體系，完善安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和防范機(jī)制。

《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，深化石油天然氣體制改革關(guān)系國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民福祉和社會(huì)穩(wěn)定，要按照整體設(shè)計(jì)、重點(diǎn)突破、穩(wěn)妥推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的要求，確保改革規(guī)范有序進(jìn)行。各地區(qū)各部門(mén)及重點(diǎn)油氣企業(yè)要切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央決策部署，制定切實(shí)可行的專項(xiàng)工作方案及相關(guān)配套措施，確保深化石油天然氣體制改革的各項(xiàng)工作順利有序推進(jìn)。

（三）深化石油天然氣體制改革獲得新進(jìn)展

在這個(gè)綱領(lǐng)性文件的指導(dǎo)下，我國(guó)石油天然氣體制改革進(jìn)一步展開(kāi)。突出表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè)鏈開(kāi)始形成。當(dāng)前，油氣行業(yè)下游市場(chǎng)已經(jīng)放開(kāi)，并開(kāi)始出現(xiàn)充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。但在上游和中游領(lǐng)域，開(kāi)放程度仍然較低。為解決油氣行業(yè)發(fā)展面臨的問(wèn)題，在上游環(huán)節(jié)，要完善并有序放開(kāi)油氣勘查開(kāi)采體制，推出礦權(quán)競(jìng)爭(zhēng)性出讓試點(diǎn)，為下一步全面深化油氣勘查開(kāi)采體制改革提供經(jīng)驗(yàn);在中游環(huán)節(jié)，改革出現(xiàn)向競(jìng)爭(zhēng)性、獨(dú)立性方向發(fā)展的態(tài)勢(shì)。預(yù)計(jì)下一步以項(xiàng)目為抓手，油氣行業(yè)上游勘探開(kāi)發(fā)以及中游管網(wǎng)、儲(chǔ)氣庫(kù)等建設(shè)將吸引更多的民間資本進(jìn)入，將有利于盤(pán)活國(guó)內(nèi)油氣資源，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)性全產(chǎn)業(yè)鏈的形成。

二是加快完善天然氣定價(jià)機(jī)制。這方面的改革已有進(jìn)展。但為了推動(dòng)天然氣價(jià)格改革，要推廣天然氣用戶與氣源方直接交易，消除或減少工業(yè)用戶和民用用戶在輸配價(jià)格和終端氣價(jià)上的交叉補(bǔ)貼，降低天然氣綜合使用成本。在這方面，交易中心的建立為天然氣價(jià)格市場(chǎng)化改革起到重要的助推作用。比如，上海石油天然氣交易中心自2016年11月26日正式運(yùn)行以來(lái)，平臺(tái)交易進(jìn)展順利。交易中心反映市場(chǎng)價(jià)格、反映市場(chǎng)供求關(guān)系、反映市場(chǎng)局部不平衡的作用得到初步體現(xiàn)，為合理配置資源、推動(dòng)天然氣價(jià)格市場(chǎng)化起到了積極的探索作用。預(yù)計(jì)經(jīng)過(guò)未來(lái)十年的天然氣產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)改革和天然氣價(jià)格市場(chǎng)化改革，天然氣改革將進(jìn)入成熟階段。

三、完善國(guó)有金融資本管理

（一）國(guó)有金融業(yè)現(xiàn)狀

國(guó)有金融業(yè)是最重要的壟斷行業(yè)，而且具有特殊性。

近年來(lái)，伴隨整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的推進(jìn)，國(guó)有金融資本的管理也獲得了相應(yīng)進(jìn)展。特別是近年來(lái)，財(cái)政部以“管資本”為主，從產(chǎn)權(quán)登記、評(píng)估、轉(zhuǎn)讓等基礎(chǔ)管理，到保值增值、績(jī)效評(píng)價(jià)、薪酬管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、通過(guò)派出股權(quán)董事行使出資人權(quán)利等各有關(guān)方面，不斷完善管理制度，基本形成了比較系統(tǒng)的國(guó)有金融資本管理體系。

但當(dāng)前國(guó)有金融資本管理方面還存在諸多問(wèn)題：國(guó)有金融資本出資人職責(zé)缺少明確授權(quán)，管理權(quán)責(zé)邊界不清晰，很大程度上影響了國(guó)有金融資本管理職能的有效發(fā)揮。出資人職責(zé)不明確還容易導(dǎo)致國(guó)有金融資本發(fā)展戰(zhàn)略不清，出現(xiàn)盲目擴(kuò)張、偏離主業(yè)等現(xiàn)象。此外，公司治理層面，出資人管理制度的不明確還給內(nèi)部人控制留下“空間”，形成風(fēng)險(xiǎn)。特別是由于地方國(guó)有金融資本管理模式多樣，規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)差異大，管理制度不系統(tǒng)，致使部分地方金融機(jī)構(gòu)盲目擴(kuò)張，存在脫實(shí)向虛隱患。這樣，從規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合、維護(hù)金融安全、防范金融風(fēng)險(xiǎn)角度看，不僅必須完善國(guó)有金融資本的管理，還必須對(duì)金融企業(yè)和非金融企業(yè)國(guó)有資本實(shí)施獨(dú)立、分開(kāi)管理，在這兩類企業(yè)之間建立“防火墻”。

（二）完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)思想、基本原則和主要目標(biāo)

為了完善國(guó)有金融資本的管理，2018年6月30日，黨中央國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》。該《意見(jiàn)》指出，當(dāng)前國(guó)有金融資本管理還存在職責(zé)分散、權(quán)責(zé)不明、授權(quán)不清、布局不優(yōu)，以及配置效率有待提高、法治建設(shè)不到位等矛盾和問(wèn)題，需要進(jìn)一步完善國(guó)有金融資本體制機(jī)制，優(yōu)化管理制度。

1. 指導(dǎo)思想

以依法保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)為前提，以提高國(guó)有金融資本效益和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力為中心，以尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為導(dǎo)向，統(tǒng)籌國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國(guó)有金融資本管理體制，優(yōu)化國(guó)有金融資本管理制度，促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)，為推動(dòng)金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保障國(guó)家金融安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展提供強(qiáng)大支撐。

2.基本原則

堅(jiān)持服務(wù)大局。毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，保持國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力，更好服務(wù)于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

堅(jiān)持統(tǒng)一管理。通過(guò)法治思維和法治方式推動(dòng)國(guó)有金融資本管理制度創(chuàng)新。加強(qiáng)國(guó)有金融資本的統(tǒng)一管理、穿透管理和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化國(guó)有產(chǎn)權(quán)的全流程監(jiān)管，落實(shí)全口徑報(bào)告制度。

堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰。厘清金融監(jiān)管部門(mén)、履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)，完善授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，清晰委托代理關(guān)系。放管結(jié)合，健全激勵(lì)約束機(jī)制，嚴(yán)防國(guó)有金融資本流失。

堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。聚焦制約國(guó)有金融資本管理的問(wèn)題和障礙，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌施策，理順管理體制機(jī)制，完善基本管理制度，促進(jìn)國(guó)有金融資本布局優(yōu)化、運(yùn)作規(guī)范和保值增值，切實(shí)維護(hù)資本安全。

3.主要目標(biāo)

建立健全國(guó)有金融資本管理的“四梁八柱”，優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，理順國(guó)有金融資本管理體制，增強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力與控制力，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，更好地實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大基本任務(wù)。

法律法規(guī)更加健全。制定出臺(tái)國(guó)有金融資本管理法律法規(guī)，明晰出資人的法律地位，實(shí)現(xiàn)權(quán)由法授、權(quán)責(zé)法定。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)依法行使相關(guān)權(quán)利，按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等原則，承擔(dān)管理責(zé)任。

資本布局更加合理。有進(jìn)有退、突出重點(diǎn)，進(jìn)一步提高國(guó)有金融資本配置效率，有效發(fā)揮國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)作用，繼續(xù)保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的控制力，顯著增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

資本管理更加完善。以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，規(guī)范委托代理關(guān)系，完善國(guó)有金融資本管理方式，創(chuàng)新資本管理機(jī)制，強(qiáng)化資本管理手段，發(fā)揮激勵(lì)約束作用，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步提高管理的科學(xué)性、有效性。

（三）完善國(guó)有金融資本管理體制的主要任務(wù)

國(guó)有金融資本是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。按上述《意見(jiàn)》精神，完善國(guó)有金融資本管理體制應(yīng)從以下幾方面著力。

1.優(yōu)化國(guó)有金融資本配置格局

統(tǒng)籌規(guī)劃國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，有進(jìn)有退、有所為有所不為，合理調(diào)整國(guó)有金融資本在銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)的比重，提高資本配置效率，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性、安全性、效益性目標(biāo)的統(tǒng)一。既要減少對(duì)國(guó)有金融資本的過(guò)度占用，又要確保國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域保持必要的控制力。對(duì)于開(kāi)發(fā)性和政策性金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有獨(dú)資或全資的性質(zhì)。對(duì)于涉及國(guó)家金融安全、外溢性強(qiáng)的金融基礎(chǔ)設(shè)施類機(jī)構(gòu)，保持國(guó)家絕對(duì)控制力。對(duì)于在行業(yè)中具有重要影響的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有金融資本控制力和主導(dǎo)作用。對(duì)于處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，積極引入各類資本，國(guó)有金融資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股。繼續(xù)按照市場(chǎng)化原則，穩(wěn)妥推進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)混合所有制改革。

2.明確國(guó)有金融資本出資人職責(zé)

國(guó)有金融資本屬于國(guó)家所有即全民所有。國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使國(guó)有金融資本所有權(quán)。國(guó)務(wù)院和地方政府依照法律法規(guī)，分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)。按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。國(guó)務(wù)院授權(quán)財(cái)政部履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。地方政府授權(quán)地方財(cái)政部門(mén)履行地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。履行出資人職責(zé)的各級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和企業(yè)章程等規(guī)定，履職盡責(zé)，保障出資人權(quán)益。

3.加強(qiáng)國(guó)有金融資本統(tǒng)一管理

完善國(guó)有金融資本管理體制，根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理的原則，財(cái)政部負(fù)責(zé)制定全國(guó)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度。各級(jí)財(cái)政部門(mén)依法依規(guī)履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結(jié)合，國(guó)有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻，避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)需要，可以分級(jí)分類委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本。

4.明晰國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利與責(zé)任

充分尊重企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，賦予國(guó)有金融機(jī)構(gòu)更大經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，接受政府及其有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的管理和監(jiān)督。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，積極支持國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全績(jī)效考核、激勵(lì)約束、風(fēng)險(xiǎn)控制、利潤(rùn)分配和內(nèi)部監(jiān)督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作決策制度。

5.以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理

履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握自身職責(zé)定位，科學(xué)界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規(guī)，逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單，更好地實(shí)現(xiàn)以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理的目標(biāo)。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念，積極發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用，著力創(chuàng)新管理方式和手段，不斷完善激勵(lì)約束機(jī)制，提高國(guó)有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。

6.防范國(guó)有金融資本流失

強(qiáng)化國(guó)有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一，強(qiáng)化出資人監(jiān)督，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督。完善國(guó)有金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督體系，明確相關(guān)部門(mén)監(jiān)督職責(zé)，完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督制度，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制。加強(qiáng)審計(jì)、評(píng)估等外部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。

（四）進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有金融資本管理制度

按上述《意見(jiàn)》精神，應(yīng)從以下幾方面進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有金融資本管理制度。

1.健全國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度

建立健全全流程、全覆蓋的國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理體系，完善產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等管理制度，做好國(guó)有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計(jì)分析等工作。加強(qiáng)金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確反映國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況。規(guī)范金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易流程，確保轉(zhuǎn)讓過(guò)程公開(kāi)、透明。加強(qiáng)國(guó)有金融資本評(píng)估監(jiān)管，獨(dú)立、客觀、公正地體現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)值。整合金融行業(yè)投資者保險(xiǎn)保障資源，完善國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)恢復(fù)和處置機(jī)制，強(qiáng)化股東、實(shí)際控制人及債權(quán)人自我救助責(zé)任。

2.落實(shí)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度

按照統(tǒng)一政策、分級(jí)管理、全面覆蓋的原則，加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本收支管理。規(guī)范國(guó)家與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的分配關(guān)系，全面完整反映國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)收入，合理確定國(guó)有金融機(jī)構(gòu)利潤(rùn)上繳比例，平衡好分紅和資本補(bǔ)充。結(jié)合國(guó)有金融資本布局需要，不斷優(yōu)化國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支出結(jié)構(gòu)，建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，健全國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)收益合理使用的有效機(jī)制。國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算決算依法接受人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督。

3.嚴(yán)格國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度

通過(guò)界定功能、劃分類別，分行業(yè)明確差異化考核目標(biāo)，實(shí)行分類定責(zé)、分類考核，提高考核的科學(xué)性、有效性，綜合反映國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)水平和社會(huì)貢獻(xiàn)，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，有效服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略。加強(qiáng)績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

4.健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)薪酬管理制度

對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績(jī)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院，地方黨委和政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)任命的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，建立正向激勵(lì)機(jī)制，合理確定基本年薪、績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制。探索建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)高管人員責(zé)任追究和薪酬追回制度。探索實(shí)施國(guó)有金融企業(yè)員工持股計(jì)劃。

5.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)和金融管理部門(mén)財(cái)政財(cái)務(wù)監(jiān)管

財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)制定金融機(jī)構(gòu)和金融管理部門(mén)財(cái)務(wù)預(yù)算制度，并監(jiān)督執(zhí)行。進(jìn)一步完善金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則，完善中國(guó)人民銀行獨(dú)立財(cái)務(wù)預(yù)算制度和其他金融監(jiān)管部門(mén)財(cái)務(wù)制度，建立金融控股公司等金融集團(tuán)和重點(diǎn)金融基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)務(wù)管理制度。各級(jí)財(cái)政部門(mén)依法對(duì)本級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)財(cái)務(wù)行為，維護(hù)國(guó)有金融資本權(quán)益。繼續(xù)加強(qiáng)銀行、證券、保險(xiǎn)、期貨、信托等領(lǐng)域保障基金財(cái)政財(cái)務(wù)管理，健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)機(jī)制，防范和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)相關(guān)各方合法權(quán)益。

（五）促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)

《意見(jiàn)》對(duì)如何促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)提出了具體要求。

1.深化公司制股份制改革

加大國(guó)有金融機(jī)構(gòu)公司制改革力度，推動(dòng)具備條件的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)整體改制上市。推進(jìn)憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)步實(shí)施公司制改革。根據(jù)不同金融機(jī)構(gòu)的功能定位，逐步調(diào)整國(guó)有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

2.健全公司法人治理結(jié)構(gòu)

規(guī)范股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，出資人依法履行職責(zé)。推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，完善決策機(jī)制，加強(qiáng)董事會(huì)在重大決策、選人用人和激勵(lì)機(jī)制等方面的重要職責(zé)。按照市場(chǎng)監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理體制。建立董事會(huì)與管理層制衡機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁、行長(zhǎng)）履職行為，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮股東（大）會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)作用、董事會(huì)的決策機(jī)構(gòu)作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)作用、高級(jí)管理層的執(zhí)行機(jī)構(gòu)作用、黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。

3.建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度

堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)形式。上級(jí)黨組織和履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)按照管理權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類別和層級(jí)，實(shí)行不同的選人用人方式。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應(yīng)退出機(jī)制。

4.推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)

推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)俱榮俱損理念，加強(qiáng)并改進(jìn)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)拓新業(yè)務(wù)。規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)，依法合規(guī)開(kāi)展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國(guó)有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢(shì)控制非金融企業(yè)。發(fā)揮好績(jī)效目標(biāo)的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)把握好發(fā)展方向、戰(zhàn)略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，突出主業(yè)、做精專業(yè)，提高穩(wěn)健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競(jìng)爭(zhēng)力。

5.督促國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)

強(qiáng)化國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任。推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)細(xì)化完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)則和金融監(jiān)管要求，強(qiáng)化自身資本管理和償付能力管理，保證充足的風(fēng)險(xiǎn)吸收能力。督促國(guó)有金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，動(dòng)態(tài)排查信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國(guó)有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。各級(jí)財(cái)政部門(mén)、中央和國(guó)家機(jī)關(guān)有關(guān)部委以及地方政府不得干預(yù)金融監(jiān)管部門(mén)依法監(jiān)管。

（六）《意見(jiàn)》提出加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

1.充分發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用

把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國(guó)有金融機(jī)構(gòu)章程，明確國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，規(guī)范黨委（黨組）參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則，把黨委（黨組）會(huì)議研究討論作為董事會(huì)決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。

2.進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊(duì)伍建設(shè)

按照對(duì)黨忠誠(chéng)、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)一把手，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。把黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)與董事會(huì)依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度。培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟(jì)金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。制定金融高端人才計(jì)劃，重視從一線發(fā)現(xiàn)人才，精準(zhǔn)引進(jìn)海外高層次人才，加快建立健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)集聚人才的體制機(jī)制。

3.切實(shí)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨“兩個(gè)責(zé)任”

壓緊壓實(shí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任。依法依規(guī)規(guī)范金融管理部門(mén)工作人員到金融機(jī)構(gòu)從業(yè)行為，相關(guān)部門(mén)要制定實(shí)施細(xì)則，嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行，限制金融管理部門(mén)工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)工作，規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國(guó)有金融管理部門(mén)和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員任職回避制度，杜絕里應(yīng)外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式反腐敗，完善標(biāo)本兼治的制度體系，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，努力構(gòu)筑國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機(jī)制。

（七）《意見(jiàn)》提出協(xié)同推進(jìn)，強(qiáng)化落實(shí)

1.加強(qiáng)法治建設(shè)

健全國(guó)有金融資本管理法律法規(guī)體系，做好相關(guān)法律法規(guī)的立改廢釋工作。按照法定程序，加快制定國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例，明確授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，為完善國(guó)有金融資本管理體制機(jī)制夯實(shí)法律基礎(chǔ)。研究建立統(tǒng)一的國(guó)有金融資本出資人制度，明確出資人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。完善和落實(shí)國(guó)有金融資本管理各項(xiàng)配套政策。

2.加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合

履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要與人民銀行、金融監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)在制定完善國(guó)有金融資本管理制度時(shí)，涉及其他金融管理部門(mén)有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。其他金融管理部門(mén)在制定發(fā)布相關(guān)監(jiān)管政策時(shí)，要及時(shí)向履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)通報(bào)相關(guān)情況。

3.嚴(yán)格責(zé)任追究

建立健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有金融資本的行為。建立健全國(guó)有金融資本管理的監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)形成風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的失職行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有及時(shí)提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對(duì)重大違法違紀(jì)問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，堅(jiān)決依法追究刑事責(zé)任。

4.加強(qiáng)信息披露

建立統(tǒng)一的國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，完整反映國(guó)有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，編制政府資產(chǎn)負(fù)債表，報(bào)告國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)控制、高級(jí)管理人員薪酬等情況。國(guó)有金融資本情況要全口徑向黨中央報(bào)告，并按規(guī)定向全國(guó)人大常委會(huì)報(bào)告國(guó)有金融資產(chǎn)管理情況，具體報(bào)告責(zé)任由財(cái)政部承擔(dān)。各級(jí)財(cái)政部門(mén)定期向同級(jí)政府報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況。國(guó)務(wù)院和地方政府應(yīng)當(dāng)對(duì)履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，依法向社會(huì)公布國(guó)有金融資本狀況，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。

該《意見(jiàn)》由中共中央、國(guó)務(wù)院聯(lián)合發(fā)布，充分體現(xiàn)出黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)國(guó)有金融資本管理的高度重視?！兑庖?jiàn)》就當(dāng)前完善國(guó)有金融資本管理問(wèn)題作了全面安排，是中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代完善國(guó)有金融資本管理的綱領(lǐng)性文件。它的貫徹實(shí)施有望對(duì)作為黨和國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)有金融資本的持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮重要的指導(dǎo)作用和推動(dòng)作用。

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（責(zé)任編輯：崔克亮）

Abstract： The state-owned monopoly industry is the lifeline of the national economy and it is of extreme importance in economic reform and development. In this way， it is extremely urgent to comprehensively deepen the reform of the state-owned monopoly industry at comprehensively deepening reform stage with the focus on market-oriented reform. To this end， since 2010， the CPC Central Committee and the State Council have successively promulgated a number of documents including deepening the reform of the electricity industry system， the oil and gas system and the salt industry system， and improving the management over state-owned financial capital. In view of the wide scope and complexity of the reform of state-owned monopoly industries， limited to the length of this paper， this article only takes the reform of the electricity industry system with important status and rapid reforms as an example to make a historical narration; and briefly describe the reform of the oil and gas industry system and improving the management over state-owned financial capital; other monopoly industries are omitted hereafter.

Keywords： State-owned Monopoly Industry Reform; Deepen Electricity Reform; Deepen Oil and Gas Industry Reform; Improving the Management Over State-owned Financial Capital