唐潛寧

【摘要】生態(tài)產(chǎn)品能否實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化供給主要應(yīng)從制度性條件、經(jīng)濟(jì)型條件和技術(shù)性條件三個(gè)方面考慮。經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展極大地改變了生態(tài)產(chǎn)品的公共物品屬性，推動(dòng)了生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給。當(dāng)前，應(yīng)在展開對(duì)市場(chǎng)供給生態(tài)產(chǎn)品的可行性分析基礎(chǔ)上，剖析市場(chǎng)供給模式運(yùn)作機(jī)制，并探討如何完善生態(tài)補(bǔ)償制度、構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度來實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的制度建設(shè)，為政府相關(guān)部門實(shí)施生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的制度建設(shè)提供參考。

【關(guān)鍵詞】生態(tài)產(chǎn)品? 市場(chǎng)供給? 供給制度

【中圖分類號(hào)】F062.2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.19.014

市場(chǎng)供給生態(tài)產(chǎn)品的可行性分析

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)條件、消費(fèi)者偏好等因素的改變，生態(tài)產(chǎn)品的公共物品屬性發(fā)生變化。政府逐漸從某些生態(tài)產(chǎn)品領(lǐng)域退出或淡化，轉(zhuǎn)而利用積極的政策鼓勵(lì)和支持企業(yè)、個(gè)體及非營利組織參與其中。同時(shí)，政府利用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制降低生態(tài)產(chǎn)品供給成本，提升供給效率。這兩個(gè)變化趨勢(shì)共同反映了在生態(tài)產(chǎn)品供給中，政府扮演的角色及其職責(zé)履行是通過制度設(shè)計(jì)，解決為誰供給、供給什么、供給應(yīng)該達(dá)到怎樣的水平及如何支付供給費(fèi)用等問題，至于生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)的具體行為則可以通過市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)。

生態(tài)產(chǎn)品能否實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化供給主要從制度性條件、經(jīng)濟(jì)型條件和技術(shù)性條件三個(gè)方面考慮。制度性條件主要考慮經(jīng)濟(jì)性制度和法律性制度。前者決定價(jià)格在市場(chǎng)中對(duì)資源的配置，如各地區(qū)頒布的生態(tài)補(bǔ)償條例，后者體現(xiàn)為政府通過有關(guān)的法律法規(guī)，例如排污許可證制度、碳排放權(quán)交易管理暫行辦法等，規(guī)范企業(yè)、個(gè)人或非營利組織的行為，確保他們?cè)谡?guī)定的程序下進(jìn)入市場(chǎng)、運(yùn)營項(xiàng)目，最終提供足夠滿足公眾需求的生態(tài)產(chǎn)品數(shù)量。《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》的最新修訂即是最有效生態(tài)產(chǎn)品供給的制度保障之一。

經(jīng)濟(jì)性條件受成本—收益的約束，凡是生態(tài)產(chǎn)品供給的預(yù)期收益大于其成本，市場(chǎng)便會(huì)提供生態(tài)產(chǎn)品。技術(shù)性條件主要通過設(shè)計(jì)生態(tài)產(chǎn)品的排他技術(shù)，使得生態(tài)產(chǎn)品具有市場(chǎng)屬性，從而解決生態(tài)產(chǎn)品供給中的“搭便車”問題。排他技術(shù)的設(shè)計(jì)成本與售后的服務(wù)成本成為了影響市場(chǎng)供給生態(tài)產(chǎn)品定價(jià)的重要因素。而實(shí)踐中，隨著科技發(fā)展與創(chuàng)新，生態(tài)產(chǎn)品的排他性技術(shù)設(shè)計(jì)越來越多，運(yùn)用越來越廣泛，如供給清新空氣的空氣凈化器、進(jìn)水器等。對(duì)于部分生態(tài)產(chǎn)品而言，通過技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的排他性已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)可能。因此，通過市場(chǎng)提供生態(tài)產(chǎn)品具有可行性。

生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給模式的運(yùn)作機(jī)制與約束條件

市場(chǎng)供給的運(yùn)作過程與實(shí)現(xiàn)途徑。在市場(chǎng)供給模式下，生態(tài)產(chǎn)品的市場(chǎng)供給涉及的相關(guān)利害主體主要包括政府、市場(chǎng)部門（組織）和消費(fèi)者三者（如圖1所示）。以公共利益為準(zhǔn)則的政府允許或授權(quán)以盈利為目的的市場(chǎng)部門進(jìn)入生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域，并對(duì)其生產(chǎn)過程負(fù)指導(dǎo)和監(jiān)督之責(zé)。市場(chǎng)部門（組織）在追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)最大化的前提下，不得不同時(shí)對(duì)政府和消費(fèi)者負(fù)責(zé)。生態(tài)產(chǎn)品的消費(fèi)者與生產(chǎn)者通過“買”“賣”直接產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，其中，生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)者與消費(fèi)者是平等的交易關(guān)系，生產(chǎn)者根據(jù)消費(fèi)者的超額需求提供相應(yīng)的生態(tài)產(chǎn)品，消費(fèi)者則按照“受益者付費(fèi)”的原則支付相應(yīng)的費(fèi)用。

生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的實(shí)現(xiàn)途徑主要包括市場(chǎng)自供給、特許經(jīng)營、使用者自愿供給等。其中，市場(chǎng)自供給是指廠商自籌資金，按照自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的方式來生產(chǎn)和提供生態(tài)產(chǎn)品。該路徑下，政府的職責(zé)在于建立和維持一個(gè)公平有序的市場(chǎng)，使得生態(tài)產(chǎn)品交易價(jià)格按照“供”“求”自動(dòng)調(diào)整，以滿足消費(fèi)者對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的多元化需求。特許經(jīng)營是通過合約的方式將生態(tài)產(chǎn)品的外部性內(nèi)部化，并達(dá)到提高內(nèi)部化效率的作用。生態(tài)產(chǎn)品特許經(jīng)營實(shí)質(zhì)上是政府以合約的形式將生態(tài)產(chǎn)品的供給職責(zé)部分或全部地轉(zhuǎn)讓給市場(chǎng)。即在特許經(jīng)營下，政府通過租賃的方式，將國家的生態(tài)資源租賃給市場(chǎng)部門（組織）生產(chǎn)、提供商業(yè)化的生態(tài)產(chǎn)品，主要滿足人民群眾的額外生態(tài)需求，而消費(fèi)者向生產(chǎn)者支付一定的費(fèi)用來彌補(bǔ)生產(chǎn)者的投資成本。使用者自愿供給是指使用者既是生態(tài)產(chǎn)品成本承擔(dān)者也是生態(tài)產(chǎn)品的受益者。而自愿供給的范圍與規(guī)模普遍較小。在小范圍內(nèi)，生態(tài)產(chǎn)品的供給者同時(shí)是生態(tài)產(chǎn)品的受益者，“搭便車”行為容易規(guī)避，即使存在這種行為，也只能享受短期的利益，且搭便車者會(huì)面臨喪失范圍內(nèi)成員的信任而損害自己長(zhǎng)期利益。

生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給模式的約束條件。一是生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)界定不明晰使其市場(chǎng)化交易缺乏依據(jù)。自然要素是生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，它的整體不可分割性使得生態(tài)產(chǎn)品不能像其他商品一樣能有效分割，其產(chǎn)權(quán)和配置也不像一般商品能有效界定，尤其是產(chǎn)權(quán)邊界模糊的自然要素;同時(shí)，由于產(chǎn)權(quán)主體的復(fù)雜性和多元性以及界定生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)的技術(shù)水平有限，使得界定成本很高。這些都是生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)界定的瓶頸問題。

二是生態(tài)產(chǎn)品稀缺的相對(duì)性與絕對(duì)性。生態(tài)產(chǎn)品的稀缺性是相對(duì)于人類無限增長(zhǎng)的生態(tài)產(chǎn)品需求而言。生態(tài)產(chǎn)品的稀缺性可分為絕對(duì)稀缺和相對(duì)稀缺。前者是指生態(tài)產(chǎn)品的總供給低于生態(tài)產(chǎn)品的總需求，后者是生態(tài)產(chǎn)品資源的總供給能滿足生態(tài)產(chǎn)品的總需求，但是由于分布不均而造成局部范圍生態(tài)產(chǎn)品的供不應(yīng)求或供大于求。生態(tài)產(chǎn)品是稀缺資源，不可能滿足人類無限的欲望，故必須在有限的生態(tài)產(chǎn)品資源情況下，充分利用市場(chǎng)機(jī)制，合理配置生態(tài)產(chǎn)品資源，以滿足人類無限欲望。

生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的制度建設(shè)

構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的產(chǎn)權(quán)制度——基于科斯定理的視角。一是生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的產(chǎn)權(quán)制度架構(gòu)。生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度的核心內(nèi)容框架為：生態(tài)產(chǎn)權(quán)設(shè)定、生態(tài)產(chǎn)品有償使用和生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)價(jià)值評(píng)估制度等。

在中國，自然資源的所有權(quán)屬國家或集體所有，政府通過開發(fā)、受讓允許企業(yè)或個(gè)人使用這些自然資源。從實(shí)質(zhì)上講，政府是生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)的唯一出讓方。政府以區(qū)域生態(tài)承載力為最高界限，并在總量控制的原則下將生態(tài)產(chǎn)品出讓給企業(yè)。生態(tài)產(chǎn)品消耗企業(yè)在所獲得的生態(tài)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上，在權(quán)利范圍內(nèi)消耗生態(tài)產(chǎn)品。市場(chǎng)交易過程中，擁有生態(tài)產(chǎn)權(quán)者（出讓方）和生態(tài)產(chǎn)品消耗企業(yè)（受讓方）具有平等地位的市場(chǎng)主體，受讓方因支付對(duì)價(jià)而取得消耗性的生態(tài)產(chǎn)品。值得注意的是，生態(tài)產(chǎn)品消耗者的權(quán)利受出讓合同限制，在合同約定的范圍內(nèi)，其行為受法律保護(hù)，反之則視為違法。

生態(tài)產(chǎn)品有償使用建立在權(quán)利自成原則基礎(chǔ)之上。在保障個(gè)體生存與生活的前提下，生態(tài)產(chǎn)品使用權(quán)自然而成，無需經(jīng)過授權(quán)取得。然而，因企業(yè)生產(chǎn)性消耗致使生態(tài)資源稀缺，而政府無法實(shí)現(xiàn)充足供給時(shí)，利用市場(chǎng)機(jī)制，實(shí)行生態(tài)產(chǎn)品的有償使用有助于緩解資源緊張。

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值評(píng)估是生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)交易的基礎(chǔ)。生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值評(píng)估本身的復(fù)雜性與生態(tài)產(chǎn)品的特殊性決定了其價(jià)值評(píng)估制度的建立除了需要研究人類活動(dòng)對(duì)生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)的影響，還要兼顧經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境三方的效益。因此，生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值評(píng)估制度的設(shè)置應(yīng)從評(píng)估主體、客體和方法三方面考慮。對(duì)于生態(tài)價(jià)值評(píng)估人員的專業(yè)技能和道德品質(zhì)需要行業(yè)協(xié)會(huì)予以監(jiān)督管理，受相關(guān)法律法規(guī)約束。生態(tài)價(jià)值評(píng)估方法需特定的法律或政策專門予以規(guī)范。對(duì)于特殊類型的生態(tài)產(chǎn)品，應(yīng)針對(duì)性地制訂評(píng)估程序、方法，使之能得到更加細(xì)化、準(zhǔn)確的評(píng)估結(jié)果，以提供更客觀、可信度更高的價(jià)格信號(hào)，最終實(shí)現(xiàn)生態(tài)利益、經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)利益三者兼顧的平衡。對(duì)于生態(tài)價(jià)值的核定應(yīng)該采用差異化核定法，例如，對(duì)于森林生態(tài)產(chǎn)品生態(tài)價(jià)值的核定要考慮其水土涵養(yǎng)和凈化空氣的價(jià)值;對(duì)于水生態(tài)產(chǎn)品需要考慮其來源，比如來源于流域或濕地等。此外，在政策制定的過程中，政府應(yīng)充分考慮最新的研究成果，及時(shí)調(diào)整評(píng)估方法。對(duì)于生態(tài)價(jià)值核定機(jī)構(gòu)，政府應(yīng)嚴(yán)格把控評(píng)估專業(yè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。只有經(jīng)政府授權(quán)的權(quán)威專業(yè)機(jī)構(gòu)核定確認(rèn)的生態(tài)價(jià)值，才能夠被視為生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)確認(rèn)、出讓和流轉(zhuǎn)的價(jià)格依據(jù)之一。

二是生態(tài)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓、回購制度。生態(tài)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓與一般商品的轉(zhuǎn)讓不同。首先，國家應(yīng)對(duì)生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)人申報(bào)的產(chǎn)品生態(tài)價(jià)值進(jìn)行價(jià)值核定;其次，由市場(chǎng)參與者按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行生態(tài)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，而政府則按保護(hù)價(jià)格對(duì)經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值量無條件予以收購，否則，將挫傷生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)人提供生態(tài)產(chǎn)品、創(chuàng)造生態(tài)價(jià)值的積極性。

對(duì)于因科技進(jìn)步、制度創(chuàng)新等特定事由產(chǎn)生的富余生態(tài)產(chǎn)品，企業(yè)可通過標(biāo)準(zhǔn)程序，向國家主管部門申請(qǐng)予以回購。國家應(yīng)采用差異價(jià)格制度回購生態(tài)產(chǎn)品，比如溢價(jià)收購因企業(yè)創(chuàng)新而產(chǎn)生富余的生態(tài)產(chǎn)品，平價(jià)或按市價(jià)回購企業(yè)因縮減生產(chǎn)規(guī)模而富余的生態(tài)產(chǎn)品。對(duì)于轉(zhuǎn)讓、回購的生態(tài)產(chǎn)品，國家可建立生態(tài)產(chǎn)品儲(chǔ)備制度，適時(shí)根據(jù)需要投放市場(chǎng)。

三是生態(tài)產(chǎn)品出讓金管理制度。對(duì)生態(tài)產(chǎn)品出讓金進(jìn)行管理主要是為了規(guī)范出讓金的使用或?qū)崿F(xiàn)出讓金增值。政府出讓生態(tài)產(chǎn)品實(shí)際上是政府利用生態(tài)產(chǎn)品國家儲(chǔ)備調(diào)節(jié)市場(chǎng)上生態(tài)產(chǎn)品稀缺的手段，也是政府增加財(cái)政收入的手段?；谏鷳B(tài)產(chǎn)品對(duì)于人類福祉和生態(tài)平衡的重要性，生態(tài)產(chǎn)品出讓金的使用必須堅(jiān)持?？顚Ｓ迷瓌t，專項(xiàng)用于生態(tài)環(huán)境修復(fù)、生態(tài)資源保護(hù)和生態(tài)價(jià)值增值活動(dòng)。此外，為增強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)品的流動(dòng)性和市場(chǎng)交易的活躍度，除上述制度之外，還需要建立生態(tài)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)，用政府財(cái)政支出引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入生態(tài)產(chǎn)品供給市場(chǎng)，維持生態(tài)產(chǎn)品的持續(xù)供給。

建立完善的生態(tài)補(bǔ)償制度。一是補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確立。生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞的彌補(bǔ)，并非盈利方式，因此，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)超過生態(tài)要素保護(hù)的直接成本和機(jī)會(huì)成本或生態(tài)修復(fù)成本。但生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)性決定了其價(jià)格應(yīng)該在公眾的接受范圍內(nèi)，因此，以生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)值作為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，只能將其作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展程度較高的地區(qū)確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的參考和理論上限。

二是生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋O(jiān)督。生態(tài)補(bǔ)償監(jiān)督管理體制是實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償制度的重要保障，它為生態(tài)補(bǔ)償制度的動(dòng)態(tài)運(yùn)行提供了管理與監(jiān)督的組織與機(jī)制。首先，建立生態(tài)環(huán)境監(jiān)管部門的垂直管轄體系。將垂直管理模式納入到生態(tài)補(bǔ)償監(jiān)管中，有利于生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的推進(jìn)。其次，建立補(bǔ)償信息公開制度。市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償信息需要在公開市場(chǎng)上予以公開，通過政府、公眾或者第三方監(jiān)督，保障生態(tài)產(chǎn)品消耗方按時(shí)支付補(bǔ)償資金，保證生態(tài)產(chǎn)品供給方按照供給合同提供生態(tài)產(chǎn)品。再次，建立監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施進(jìn)行評(píng)估，國家監(jiān)督主管部門應(yīng)定期或者分階段對(duì)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的補(bǔ)償支付和供給維持進(jìn)行監(jiān)督。

三是代際補(bǔ)償儲(chǔ)備金制度。生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)性不單在于當(dāng)代的可持續(xù)，還必須考慮代際發(fā)展的可持續(xù)性。代際的補(bǔ)償需要就當(dāng)代的資源開發(fā)行為征收相應(yīng)的補(bǔ)償費(fèi)作為儲(chǔ)備資金，用于以后的生態(tài)恢復(fù)與治理。[1]因此，代際補(bǔ)償儲(chǔ)備金制度建設(shè)的核心在于通過對(duì)生態(tài)恢復(fù)的成本和周期進(jìn)行核算，制定出相對(duì)準(zhǔn)確的儲(chǔ)備金提取比例，以維持生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)均衡。對(duì)于所提取的儲(chǔ)備金，應(yīng)成立專門的機(jī)構(gòu)予以管理。

落實(shí)生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)供給的金融制度。一是生態(tài)金融制度建設(shè)的路徑。生態(tài)金融制度建設(shè)首先要考慮對(duì)生態(tài)金融進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)。金融對(duì)生態(tài)的支撐所涉及的政府、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本等主體之間存在的利益關(guān)系會(huì)直接影響金融資本對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的市場(chǎng)供給的效率。因此，需借鑒國外生態(tài)金融制度的經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國發(fā)展的實(shí)際，對(duì)生態(tài)金融制度進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，以避免出現(xiàn)重大制度缺陷。其次，創(chuàng)新與豐富生態(tài)金融服務(wù)和產(chǎn)品的形式。生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)不清晰、供給的量化難度較大致使以生態(tài)產(chǎn)品為基礎(chǔ)的生態(tài)金融產(chǎn)品需以一個(gè)可度量的“產(chǎn)品”來確定。創(chuàng)新生態(tài)金融產(chǎn)品可以增加生態(tài)產(chǎn)品的流通性，如碳排放權(quán)。再次，建立健全生態(tài)金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，多元化生態(tài)金融參與主體、生態(tài)金融的政策性銀行和促進(jìn)生態(tài)金融產(chǎn)品交易中介市場(chǎng)的建設(shè)并行。

二是生態(tài)金融的監(jiān)管制度。生態(tài)金融的監(jiān)管目標(biāo)是通過“監(jiān)督”手段，促進(jìn)金融部門通過自身行動(dòng)引導(dǎo)市場(chǎng)主體將環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)收益結(jié)合起來，使金融活動(dòng)與環(huán)境保護(hù)、生態(tài)平衡相協(xié)調(diào)，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，應(yīng)該建立生態(tài)金融聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制。該聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制涉及的機(jī)構(gòu)包括環(huán)保部門、金融監(jiān)管部門、財(cái)政部門、發(fā)改委等，在這些機(jī)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)良好的信息溝通機(jī)制、監(jiān)管合作機(jī)制，有效控制生態(tài)金融的風(fēng)險(xiǎn)。

（本文系國家社科基金項(xiàng)目“環(huán)保法規(guī)執(zhí)行體系推動(dòng)企業(yè)綠色發(fā)展的機(jī)制、效果與完善研究”階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：18BJL059）

注釋

[1]王金南、萬軍、張惠遠(yuǎn)等：《中國生態(tài)補(bǔ)償政策評(píng)估與框架初探》，莊國泰、王金南：《生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與政策設(shè)計(jì)國際研討會(huì)論文集》，北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2006年，第13～24頁。

參考文獻(xiàn)

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責(zé) 編∕張 曉