付勝知　王鈺

摘 要：“加快建設創(chuàng)新型國家”是“建設現代化經濟體系”的組成部分。受經濟發(fā)展“虹吸效應”的影響，經濟建設多以區(qū)域規(guī)劃為主，如“一帶一路”、“京津冀”的發(fā)展要求。如何運用好科技創(chuàng)新的引擎，推動區(qū)域經濟發(fā)展成為重要的研究內容。本文以“區(qū)域科技協同創(chuàng)新”作為切入，梳理相關研究成果，并做整理綜述。

關鍵詞：區(qū)域科技協同創(chuàng)新;創(chuàng)新聚集;創(chuàng)新合作

1 背景

黨的十九大報告把“加快建設創(chuàng)新型國家”納入“建設現代化經濟體系”的組成部分，將創(chuàng)新作為推動發(fā)展的引擎。多個地方提出“區(qū)域科技協同創(chuàng)新”的發(fā)展路線，如京津冀、四川、江蘇等，從營造創(chuàng)新環(huán)境支持、吸引科技創(chuàng)新要素聚集、培育科技創(chuàng)新主體等多個方面推進區(qū)域創(chuàng)新改革試驗，并取得顯著成績。目前“區(qū)域科技協同創(chuàng)新”的理論研究正處于興起階段，相關理論還有待完善。本文將從理論研究和實證研究的角度對“區(qū)域科技協同創(chuàng)新”現有的研究成果進行整理綜述，以期豐富相關研究體系。

2 區(qū)域科技協同創(chuàng)新的理論研究綜述

2.1 創(chuàng)新集聚空間效應理論

1912年，熊彼特提出“創(chuàng)新集群效應”，創(chuàng)新在時間上有產生者和模仿者，同時空間上在相鄰部門聚集。馬歇爾（1897）提出了“創(chuàng)新空間效應”，由于經濟集中的外部性，新的生產技術和工藝會在創(chuàng)新氛圍濃厚的企業(yè)聚集地快速地傳播擴散。庫克（1992）提出“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，區(qū)域內的企業(yè)、政府和高校分工合作，形成了組織體系，達到創(chuàng)新在空間上的集聚;這逐漸成為后面學者們討論創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新集聚奠定了基礎，即“創(chuàng)新系統(tǒng)”和“創(chuàng)新集群”。創(chuàng)新系統(tǒng)方面，理論研究較多，主要體現在區(qū)域化分析。國內學者劉燕華（1998）、王煥祥（2009）、馬鶴丹（2014）在上述理論基礎上，豐富“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”的內涵和理論體系，以集群為核心，區(qū)域中的多種創(chuàng)新單位（企業(yè)、政府、科研高校等）間組織和空間上聯系，與區(qū)域內的經濟、社會和環(huán)境相互影響，維持創(chuàng)新活動的運行和穩(wěn)定。波特（1998）則認為“創(chuàng)新的空間集聚”體現在創(chuàng)新集群，而創(chuàng)新集群的重要的表現形式是產業(yè)集群，其內在形成原因是企業(yè)對競爭和合作的需要。王輯慈（2001）在波特的觀點，認為地理相近和社會根植效應是創(chuàng)新集群的主要原因。吳釗陽（2018）更是認為創(chuàng)新集群和創(chuàng)新主體間的協同創(chuàng)新行為相互成正向影響。

2.2 技術轉移和創(chuàng)新溢出理論

創(chuàng)新理論中科技創(chuàng)新理論是關鍵組成部分。國內外學者對于科技創(chuàng)新研究最多是兩個方面：一方面從作為創(chuàng)新動力源和創(chuàng)新擴散主要因素的研究，即技術轉移與創(chuàng)新溢出的相關理論;另一方面是科技創(chuàng)新和經濟增長的關系研究，即知識經濟或智能經濟理論。作為區(qū)域協同創(chuàng)新的理論基礎，本文主要關注前者的研討和發(fā)展。技術轉移指科技成果的轉化，波斯納、克魯格曼等認為技術具有“二元結構”，會從發(fā)達區(qū)域向欠發(fā)達區(qū)域轉移。齋藤優(yōu)（1986）提出“NR關系假說”，認為商品貿易、對外投資和技術轉移存在周期循環(huán)的關系。后面的學者們大多在齋藤優(yōu)的基礎上進行擴充豐富。創(chuàng)新溢出是作為技術轉移的外部性作為討論的。MacDougall（1960）分析FDI對東道國的福利效應時首次提出“技術溢出理論”。Cooden（1960）和Caves（1974）強調得益于跨國公司知識傳遞的外部性，FDI可以有效改善東道國的技術狀況和生產效率。Griliches（1992）進行擴充，溢出的形式有物化和非物化：物化外溢是通過購買商品、技術投資等獲得的，非物化外溢則是通過學術方面的渠道進行傳播，與商業(yè)無關。Autant-bernard等（1999）對區(qū)域創(chuàng)新溢出進行研究，認為由于外部性存在于一定范圍的地理空間之類，因此導致了創(chuàng)新集聚。

2.3 區(qū)域創(chuàng)新合作理論

區(qū)域創(chuàng)新合作理論較廣泛，從區(qū)域一體化理論到協同發(fā)展理論，所有的理論共同認為要素的充分流動，資源的優(yōu)化配置是區(qū)域創(chuàng)新合作的起因和目標。最早的新古典貿易和經濟一體化理論認為，在兩個及以上的國家或地區(qū)實現要素和商品的流動，各方發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢，以推動經濟發(fā)展。隨著時代發(fā)展，一體化發(fā)展理論有了更深的內涵，從國家地區(qū)發(fā)展到了區(qū)域城市間，從單一追求經濟增長到多層次、全方位合作，其中比較高級的形式就是跨區(qū)域的創(chuàng)新合作。王麗鈞（2012）提出受區(qū)域經濟聚集與擴散效應的影響，科技創(chuàng)新要素在區(qū)域間自由流動，形成了區(qū)域經濟的集聚和專業(yè)化分工，并降低交易成本，由此影響公共資源的配置，形成了開放性、自組織性和多樣性的區(qū)域創(chuàng)新體系。

協同作為物理學概念最早被安索夫運用到經濟學方面，并提出了合作的“蟻團效應”。后來的學者深入研究，將協同理論內涵進行劃分，出現了“互補效應”與“合作效應”。國內的陳勁（2012）、馬永坤（2013）結合實際提出了目前典型的區(qū)域協同創(chuàng)新理論框架，即區(qū)域協同創(chuàng)新能力包括知識創(chuàng)新、知識轉化和功能整合等多方面。

3 區(qū)域科技協同創(chuàng)新的實證研究綜述

3.1 影響因素

政策因素方面。區(qū)域技術創(chuàng)新中技術的轉移和創(chuàng)新的溢出屬于公共產品探討范圍，要受到區(qū)域政策制度、區(qū)域間關系等行政因素的影響。肖丁丁等（2013）研究證實這一論點，并認為政府的財政投入對技術創(chuàng)新有著正向激勵。韓尚容（2015）認為政府科技經費投入對于區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著，且不同區(qū)域間差異明顯。葉一軍等（2014）認為區(qū)域間文化一致性或相似性將會降低知識流動的交易成本，有助于跨區(qū)域創(chuàng)新合作的開展。劉鳳朝等（2014）以“北上廣”為例，探討地理距離、技術距離、關系距離對區(qū)域間科技創(chuàng)新合作的影響。

市場因素方面。市場力的影響主要體現在區(qū)域的資源稟賦、創(chuàng)新環(huán)境等方面。呂國慶等（2014）認為隨著交通、通訊技術的發(fā)展，社會、文化和經濟等因素對區(qū)域科技協同創(chuàng)新的影響更為顯著。陳文山（2006）、金為民（2009）等認為經濟增長和技術市場的發(fā)展關系密切，符合齋藤憂“需求”和“資源”的論述。徐忠明（2010）、孫立梅（2011）、徐舒（2011）等認為技術市場通過加速技術流動推動創(chuàng)新行為。鄭慕強（2011）、王海龍（2012）等研究得出在其他條件固定情況下，對外科技直接投資所引發(fā)的創(chuàng)新溢出對當地的創(chuàng)新技術有明顯的影響。黃德春（2011）等認為金融資本、金融效率能有力推動區(qū)域創(chuàng)新。

3.2 協同創(chuàng)新效率評價分析

區(qū)域協同創(chuàng)新能力是一項綜合性指標，學者們研究大多采用構建體系，引用計量模型進行評價分析，目前研究已然成熟，近年來典型的有楊國忠、顏鷙（2015）運用熵值法和TOPSIS法對全國多個區(qū)域進行創(chuàng)新能力評價。韓春花、佟澤華（2016）采用廣義回歸神經網絡的相關評價模型做區(qū)域創(chuàng)新能力分析。趙炎、徐悅蕾（2016）則使用AHP和模糊綜合評價法對上海市的創(chuàng)新能力進行評價。徐永智（2017）改進了主成分分析法，并用于對東部省份進行區(qū)域創(chuàng)新能力評估。朱云娟（2017）從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期入手，運用重心法對系統(tǒng)的開發(fā)階段和應用轉化階段的創(chuàng)新能力進行了分別評測。

4 結語

目前區(qū)域協同創(chuàng)新能力的研究體系比創(chuàng)新較成熟，從理論到實證方面成果顯著，尤其是影響因素、效率評價方面。但是可以看出理論上國內近年來研究不多，主要還是對國外產業(yè)經濟學、區(qū)域經濟學的主要觀點做引用，針對國內現狀的理論分析仍顯不足。實證方面以計量方法運用為主，常對某區(qū)域進行分析，缺乏具體案例分析和路徑模式的深入研究，隨著區(qū)域協同發(fā)展的不斷推進，國家更將重視協同發(fā)展的動力機制研究，區(qū)域協同創(chuàng)新理論研究和城市創(chuàng)新系統(tǒng)、城市群創(chuàng)新合作將成為未來區(qū)域科技創(chuàng)新探索的主要方向。

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基金項目：四川省軟科學研究項目：四川省“五區(qū)協同”中區(qū)域科技協同創(chuàng)新策略研究——基于DEA與Malmquist指數法（2019JDR0262）