李玉琳　王雙范　葉志偉　王欣程

摘 要 專(zhuān)利是作為技術(shù)信息最有效的載體，可從側(cè)面反映城市的技術(shù)創(chuàng)新水平。本文基于對(duì)大慶市1985-2017年專(zhuān)利的分析，分析大慶市專(zhuān)利技術(shù)發(fā)展，對(duì)大慶市專(zhuān)利技術(shù)演變及專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行分析，旨在為政府調(diào)整科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，制定產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)研發(fā)政策和科技創(chuàng)新等政策提供理論依據(jù)和決策參考。

關(guān)鍵詞 專(zhuān)利技術(shù) 專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化 政產(chǎn)學(xué)結(jié)合

基金項(xiàng)目：黑龍江省大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目（201810235011）。

作者簡(jiǎn)介：李玉琳、王雙范、葉志偉、王欣程，大慶師范學(xué)院法學(xué)院本科生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.11.159

資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程，城市整體創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，典型表現(xiàn)是專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量增長(zhǎng)。但專(zhuān)利質(zhì)量與發(fā)達(dá)城市相比依然較低，專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化存在眾多問(wèn)題。如何將高質(zhì)量專(zhuān)利成果產(chǎn)業(yè)化，完善專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化制度，成為亟待解決的問(wèn)題。目前，理論研究及制度設(shè)計(jì)層面，都未引起足夠重視，未對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型過(guò)程專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行系統(tǒng)理論研究及制定相關(guān)政策，不利于資源型城市產(chǎn)業(yè)政策及技術(shù)研發(fā)政策的制定。

大慶市是黑龍江省經(jīng)濟(jì)第二強(qiáng)市，在石油化工等技術(shù)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的實(shí)力，已經(jīng)形成了較完善的技術(shù)體系。隨著時(shí)間的推移以及資源約束和油田減產(chǎn)的影響，其技術(shù)優(yōu)勢(shì)已開(kāi)始發(fā)生變化。本文以專(zhuān)利分析為視角，對(duì)大慶市專(zhuān)利情況做具體分析，并對(duì)其專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提出相關(guān)對(duì)策，以期為資源型城市轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)研發(fā)政策和科技創(chuàng)新等政策提供理論依據(jù)和決策參考。

一、大慶市專(zhuān)利技術(shù)分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

專(zhuān)利作為科技資產(chǎn)的核心和最富有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分，一定程度反映城市的技術(shù)創(chuàng)新水平和科技競(jìng)爭(zhēng)能力。專(zhuān)利分析是在收集大量零散的專(zhuān)利信息后，利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和技巧將有用的信息轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，以支撐未來(lái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文運(yùn)用Soopat、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及專(zhuān)利之星專(zhuān)利檢索平臺(tái)，對(duì)大慶市1985-2017年專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

（二）大慶市專(zhuān)利技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)分析

圖1：1985-2017年三種類(lèi)型專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)

1985-2017年三種類(lèi)型專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)圖如圖1所示。通過(guò)圖1可發(fā)現(xiàn)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量總體呈上升趨勢(shì)。2000年后具有較高技術(shù)含量的發(fā)明專(zhuān)利呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，2012年達(dá)到最高。之后由于國(guó)家出臺(tái)政策，調(diào)控專(zhuān)利質(zhì)量，同時(shí)受大慶市轉(zhuǎn)型過(guò)程中升級(jí)結(jié)構(gòu)變化的影響，其發(fā)明、實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量均呈下降趨勢(shì)。大慶市外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)量一直不高，2011年達(dá)到最多，也僅有439件。

圖2：1985-2017年發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量

（三）大慶市發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量分析

大慶市1985-2017發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量如圖2所示。由圖1知慶市發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)量總體呈上升趨勢(shì)，圖2所呈現(xiàn)的發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)量也基本呈上升趨勢(shì)，2014年達(dá)到最高，滯后于申請(qǐng)量最高年份2012年3年，這與發(fā)明專(zhuān)利實(shí)行實(shí)質(zhì)審查，需要較長(zhǎng)周期有關(guān)。大慶市發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)呈現(xiàn)整體上升趨勢(shì)，說(shuō)明創(chuàng)新能力持續(xù)提高，但與發(fā)達(dá)區(qū)域相比，仍具有較大的差距，年授權(quán)量不足250件也證明了此問(wèn)題。通過(guò)圖2還可發(fā)現(xiàn)2016年與2017年相比2015年有較大幅度下降，主要是由于發(fā)明專(zhuān)利實(shí)行實(shí)質(zhì)審查，從申請(qǐng)到授權(quán)需兩年左右的周期所致，2016年和2017年的授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不具有真實(shí)性。

（四）大慶市專(zhuān)利技術(shù)分布分析

對(duì)大慶市專(zhuān)利技術(shù)分布進(jìn)行分析，可為城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展方向的確定提供決策依據(jù)。通過(guò)IPC分類(lèi)分析，發(fā)現(xiàn)大慶市專(zhuān)利技術(shù)主要分布在C部化學(xué)、冶金（專(zhuān)利總數(shù)為1636件，占總專(zhuān)利的25.52%）;E部固定建筑物（專(zhuān)利總數(shù)為1345件，占總專(zhuān)利的20.98%）和A部農(nóng)業(yè)（專(zhuān)利總數(shù)為994件，占總專(zhuān)利的15.50%）領(lǐng)域，其它領(lǐng)域?qū)＠倲?shù)占比均低于15.00%。這與大慶市是資源型城市密不可分，發(fā)明人充分地利用了城市行業(yè)特色。

二、大慶市專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題分析

專(zhuān)利技術(shù)只有被有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力才能實(shí)現(xiàn)其真正價(jià)值。大慶市雖有較完善的技術(shù)體系，但在專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面，無(wú)論是政策的制定還是技術(shù)的實(shí)際產(chǎn)業(yè)化，都落后于發(fā)達(dá)城市，主要原因如下：

1.政府在專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中沒(méi)有很好的制定政策和進(jìn)行有效的領(lǐng)導(dǎo)，政策的制定和實(shí)施出現(xiàn)偏差，即“政策失靈”現(xiàn)象，從而達(dá)不到預(yù)期的專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化效果。政府環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問(wèn)題是造成大慶市專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)率低的重要原因之一。

2.大慶市專(zhuān)利產(chǎn)出主要主體是高校和科研機(jī)構(gòu)，大多數(shù)專(zhuān)利停留在理論成果階段，很難實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化;高校、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)資金不足，導(dǎo)致部分科研人員積極性不高;此外，高校、科研機(jī)構(gòu)缺乏管理的復(fù)合型人才，一定程度上阻礙了專(zhuān)利交易，限制了專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化。

3.大慶市產(chǎn)出的專(zhuān)利有一部分為非職務(wù)發(fā)明，這類(lèi)發(fā)明缺乏一定的實(shí)用性并且技術(shù)含量較低，難以得到資本的認(rèn)同，很難產(chǎn)業(yè)化。

4.大慶市企業(yè)普遍存在對(duì)專(zhuān)利成果產(chǎn)業(yè)化不夠重視的現(xiàn)象。多數(shù)企業(yè)未建立合理的資金管理機(jī)構(gòu)和有效地技術(shù)創(chuàng)新鼓勵(lì)機(jī)制，未與高校、科研院所未形成合作關(guān)系，不能使科研成果盡快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化。

5.產(chǎn)業(yè)化模式較單一。從實(shí)踐層面看，我國(guó)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化模式主要有建立高新技術(shù)開(kāi)發(fā)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化、自行投產(chǎn)產(chǎn)業(yè)化、利用股份制實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合共同促進(jìn)成果產(chǎn)業(yè)化、專(zhuān)利有償許可他人實(shí)施轉(zhuǎn)化及綜合大學(xué)智力與社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源，建立大學(xué)科技園實(shí)行成果產(chǎn)業(yè)化六種模式。大慶市目前專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化模式更多的是采用自行投產(chǎn)產(chǎn)業(yè)化模式，少部分采用有償許可他人實(shí)施轉(zhuǎn)化模式，這類(lèi)模式讓大慶市的科學(xué)研究層面較為狹窄，產(chǎn)出主體不夠豐富，投資者更為謹(jǐn)慎，使專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)率很難得到提高。

6.產(chǎn)業(yè)化制度不夠完善，專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化得不到有效保護(hù)也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)率較低。企業(yè)層面的保護(hù)制度是專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化保護(hù)的關(guān)鍵主體。大慶市很多企業(yè)都未建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，未建立權(quán)利維護(hù)，打擊侵權(quán)維護(hù)自身權(quán)益的制度，致使企業(yè)缺乏面對(duì)侵權(quán)指控的應(yīng)對(duì)機(jī)制，不利于維護(hù)自身的權(quán)益，久而久之產(chǎn)業(yè)率逐漸偏低。

7.大慶市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是石油化工，它最顯著的特點(diǎn)是此類(lèi)成果產(chǎn)業(yè)化投資高，風(fēng)險(xiǎn)大，經(jīng)濟(jì)效益見(jiàn)效慢，市場(chǎng)前景不明朗，這也是致使專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)率較低的重要原因。

三、大慶市專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式則選擇

（一）專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化路徑的構(gòu)建

專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，大慶市提高專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化路徑的構(gòu)建可從技術(shù)研究開(kāi)發(fā)階段、技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化階段及技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化階段三階段進(jìn)行設(shè)計(jì)。

1.研究開(kāi)發(fā)階段產(chǎn)業(yè)化路徑。專(zhuān)利技術(shù)有自主研發(fā)和合作研發(fā)兩種方式。研發(fā)階段的產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，采取何種方式取決于技術(shù)的難度與復(fù)雜程度。當(dāng)技術(shù)難度大，復(fù)雜程度高，企業(yè)難以獨(dú)自完成時(shí)，需采用合作研發(fā)方式，企業(yè)與高校或者科研院所合作研究，共同改進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)，并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化;合作研發(fā)常見(jiàn)于更新?lián)Q代快，研發(fā)成本高的行業(yè)。合作研發(fā)方式類(lèi)似于“生產(chǎn)外包”，且隨著企業(yè)占據(jù)市場(chǎng)的主導(dǎo)地位，這種外包更顯常態(tài)化。需特別注意的是，對(duì)于企業(yè)核心技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，企業(yè)應(yīng)采取獨(dú)立研發(fā)的方式，防止商業(yè)秘密泄露。

2.應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化階段產(chǎn)業(yè)化路徑。專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化依托的對(duì)象：政策、技術(shù)、企業(yè)和市場(chǎng)。此階段，每一對(duì)象分工不同，政府、中介的主要作用是服務(wù)、扶持和良好政策、法律環(huán)境的營(yíng)造;企業(yè)是此階段轉(zhuǎn)化的絕對(duì)主體，起到擴(kuò)散專(zhuān)利技術(shù)，整合資源，將技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的作用;高校與科研院所則是，是技術(shù)成果的主要產(chǎn)生者;市場(chǎng)是驗(yàn)證專(zhuān)利技術(shù)應(yīng)用的場(chǎng)所，檢驗(yàn)專(zhuān)利技術(shù)價(jià)值的有效平臺(tái)。應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化階段要實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，政策、技術(shù)、企業(yè)和市場(chǎng)應(yīng)相互作用，均衡發(fā)展。

3.后續(xù)階段產(chǎn)業(yè)化路徑。專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，面臨技術(shù)市場(chǎng)快速飽和的風(fēng)險(xiǎn)。為有效避免風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)進(jìn)行新的技術(shù)研發(fā)，否則會(huì)面臨喪失競(jìng)爭(zhēng)力的風(fēng)險(xiǎn)。此階段首先要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)融合，一是企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)之間的融合，二是企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)的融合，三是延伸專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)原有技術(shù)功能進(jìn)行功能附加，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，四是借助現(xiàn)代信息技術(shù)，在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的上下游融合;其次對(duì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則進(jìn)行創(chuàng)新，主要指創(chuàng)新商業(yè)模式，控制行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而控制行業(yè)的發(fā)展方向;最后延伸產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，將與企業(yè)核心專(zhuān)利配套的相關(guān)技術(shù)進(jìn)行延長(zhǎng)，延長(zhǎng)企業(yè)的生命周期。

（二）大慶市專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式選擇及保障

目前，大慶市傳統(tǒng)的石油化工產(chǎn)業(yè)已不再具有優(yōu)勢(shì)，此情況下需將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力。要從根本上提高大慶市專(zhuān)利技術(shù)的發(fā)展，應(yīng)從戰(zhàn)略層面對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃發(fā)展，正產(chǎn)學(xué)結(jié)合模式是較優(yōu)選擇。

政產(chǎn)學(xué)結(jié)合模式主體由政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)及用戶(hù)組成。該模式下，政府為主導(dǎo)，起到牽頭的作用，創(chuàng)建開(kāi)放創(chuàng)新平臺(tái)，制定相關(guān)政策;高校與科研機(jī)構(gòu)作為企業(yè)科研成果的主要輸出機(jī)構(gòu)和研發(fā)中心，輸出的科研成果應(yīng)符合市場(chǎng)的需要。企業(yè)、高校、科研院所三者合作所培養(yǎng)的人才也更能適應(yīng)社會(huì)的需求。

科研機(jī)構(gòu)及高校在技術(shù)開(kāi)發(fā)的同時(shí)，以企業(yè)需求為目標(biāo)，完成研究方向的規(guī)劃，如使研究成果更能滿(mǎn)足用戶(hù)需求;整個(gè)創(chuàng)新圍繞用戶(hù)需求展開(kāi)，從而進(jìn)一步推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。特別注意的是高校的專(zhuān)利技術(shù)成果多為理論性的，適宜產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)提煉不足，而大部分中小企業(yè)的接受和轉(zhuǎn)化能力不足。對(duì)此政府應(yīng)充分發(fā)揮指揮者角色，促進(jìn)企業(yè)和高校及科研機(jī)構(gòu)的合作，借助企業(yè)的技術(shù)需求對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究提供引導(dǎo)，使高校、科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出符合市場(chǎng)需求，讓政產(chǎn)學(xué)模式最終得以實(shí)現(xiàn)。

為保證政產(chǎn)學(xué)模式的良好運(yùn)行，政府層面首先需致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳和行政執(zhí)法力度，積極地去調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新積極性，保證良好的市場(chǎng)環(huán)境;其次，需加大各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)和管理，以確保專(zhuān)利的可持續(xù)增長(zhǎng)和專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定;再次，需加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)，平臺(tái)不僅為市場(chǎng)提供專(zhuān)利交易的便利，為政策的制定提供依據(jù)，同時(shí)還可為發(fā)明人員提供方向;最后，政府需結(jié)合《專(zhuān)利法》在立法權(quán)范圍內(nèi)制定相應(yīng)制度，以減少“沉睡專(zhuān)利”的現(xiàn)象。

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