王傳珂 白麗云 邱 榮 唐永建

（1.中國工程物理研究院慣約實施管理中心；2.西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院；3.西南科技大學(xué)理學(xué)院）

一、引言

科研院所和高等院校是我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，兩者均集聚了大批高層次創(chuàng)新人才和性能優(yōu)良的設(shè)備裝置，雖然各自都具有獨特的資源優(yōu)勢，但也存在一定的局限性。一方面，科研院所承擔(dān)的科學(xué)工程研究任務(wù)重、經(jīng)費多、壓力大，受限于人力資源配置等因素，導(dǎo)致其無暇顧及基礎(chǔ)科學(xué)和基礎(chǔ)應(yīng)用的相關(guān)研究。另一方面，高等院校擁有豐富的人力資源，特別是擁有作為科技攻關(guān)寶貴力量的廣大優(yōu)秀青年科技人員。通過構(gòu)建院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式，科研院所可以將因人力資源受限而難以深入研究的基礎(chǔ)問題分解形成“基礎(chǔ)問題研究清單”，并向相關(guān)高等院校定向或半定向發(fā)布。這樣既能夠促進基礎(chǔ)學(xué)科的深入發(fā)展，支撐科研院所的工程研究，又能夠使高校人才資源得到有效利用。建立院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式的意義在于能夠系統(tǒng)地將科學(xué)工程需求牽引下的基礎(chǔ)問題研究與基礎(chǔ)問題研究推動下的科學(xué)工程研究深入結(jié)合。在當(dāng)前院校雙方存在合作基礎(chǔ)薄弱、需求難以精準(zhǔn)對接、資源配置效率較低等問題的現(xiàn)實情況下，探索高效可行的院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式具有十分重要的現(xiàn)實意義。

我國一直高度重視以構(gòu)建科技資源雙向協(xié)同創(chuàng)新體系帶動地方經(jīng)濟發(fā)展的有效經(jīng)驗，并利用院校合作對科技資源雙向功能拓展的延伸作用，以及在技術(shù)擴散、轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新上的客觀優(yōu)勢，在出臺相關(guān)政策文件、建立院校聯(lián)合實驗室等方面做出了有益嘗試，不斷向全要素、多領(lǐng)域、高效益的內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展道路前進。本文以西南科技大學(xué)（以下簡稱“西南科大”）與中國工程物理研究院聯(lián)合成立的極端條件物質(zhì)特性實驗室（以下簡稱“極端條件實驗室”）的建設(shè)經(jīng)驗為例，基于以供給需求和制度設(shè)計為核心的資源共享視角對科研院所與高校兩個創(chuàng)新主體在院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式中的要素組建及職能定位進行了深入分析，為科技資源協(xié)同創(chuàng)新提供可復(fù)制的有效經(jīng)驗。

二、基于協(xié)同創(chuàng)新的院校合作探索與實踐

科技和資源是經(jīng)濟社會發(fā)展的重要驅(qū)動力，兩者協(xié)同創(chuàng)新的重要內(nèi)涵在于既能協(xié)同起來形成互通有無的系統(tǒng)性整體，又能增強可持續(xù)創(chuàng)新能力，從而實現(xiàn)科技與國家各方面建設(shè)的并行發(fā)展。科技資源協(xié)同創(chuàng)新是一項系統(tǒng)性工程，涉及主體多、部門范圍廣、影響要素復(fù)雜，這也決定了其實現(xiàn)途徑的多樣化。我國眾多學(xué)者在探索有效的科技資源協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)路徑上取得了系列進展，從中可以看出，在科技資源協(xié)同創(chuàng)新模式探索中，點線面相結(jié)合、理論與實際相結(jié)合的特征越來越明顯。而作為重要實現(xiàn)路徑之一的院校合作，能為科技資源協(xié)同創(chuàng)新帶來強勁的后續(xù)發(fā)展動力。

在我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略布局下，在國防經(jīng)濟和社會經(jīng)濟、軍用技術(shù)和民用技術(shù)融合度不斷加深的趨勢下 ，四川省綿陽市作為我國極具代表性的科技城市，一直積極探索科技資源協(xié)同創(chuàng)新的有效模式。其中，西南科大與中國工程物理研究院激光聚變研究中心（以下簡稱“激光聚變研究中心”）于2006年共同組建了極端條件實驗室，為深耕科技資源協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展“試驗田”提供了豐富的實踐經(jīng)驗。

極端條件實驗室通過共享學(xué)科、人才與資源優(yōu)勢，走聯(lián)合共建與協(xié)同創(chuàng)新之路，依托國家大科學(xué)工程研究的需求牽引，在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域開展深入合作，為科技資源協(xié)同創(chuàng)新提供了良好的借鑒模式。在院校資源共享上主要涉及三方面內(nèi)容：一是由西南科大無償提供現(xiàn)有科研極端條件實驗室和辦公用房，激光聚變研究中心提供60%的科研儀器設(shè)備；二是雙方共同出資用于極端條件實驗室運行，并設(shè)立了開放基金；三是雙方單位其他平臺的儀器設(shè)備也向極端條件實驗室的科研人員相對開放。在院校團隊共建方面主要涉及兩方面內(nèi)容：一是以共建的極端條件實驗室和共同學(xué)科為依托，西南科大和激光聚變研究中心建立了人員互聘機制，雙方聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生和直接引進激光聚變研究中心培養(yǎng)的優(yōu)秀畢業(yè)生；二是圍繞大科學(xué)工程需求組建聯(lián)合科研團隊，凝練科研方向，定期召開學(xué)術(shù)交流。在院校成果共享方面主要涉及兩方面內(nèi)容：一是以科研平臺、科研團隊和科研方向為基礎(chǔ)，極端條件實驗室已具備圍繞大科學(xué)工程需求開展前沿、基礎(chǔ)和探索性科學(xué)研究的能力，具有了獨立承擔(dān)大科學(xué)工程科技攻關(guān)課題的能力，為大科學(xué)工程順利實施發(fā)揮了重要支撐作用；二是以極端條件實驗室平臺為依托，西南科大引進國外高端人才，開展具有學(xué)科前沿和國際領(lǐng)先水平的基礎(chǔ)研究。在院校人才共育方面，雙方依托各自的學(xué)科、資源和人才優(yōu)勢，以大科學(xué)工程任務(wù)、學(xué)科建設(shè)為牽引，建立了互聘雙方學(xué)科帶頭人和科研骨干作為研究生導(dǎo)師的機制，同時全面開放科研平臺、科研項目等資源，開展全方位的協(xié)同育人工作，對極端條件實驗室固定科研人員的科研能力培養(yǎng)和研究生培養(yǎng)都起到了重要作用。

通過科技資源協(xié)同創(chuàng)新的模式，圍繞大科學(xué)工程發(fā)展的需要，極端條件實驗室開展相應(yīng)領(lǐng)域的科技攻關(guān)，開展探索性、創(chuàng)新性、前瞻性的基礎(chǔ)科學(xué)研究，研究與發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、新規(guī)律和創(chuàng)造新材料，推動我國在極端條件下物質(zhì)科學(xué)的研究達到更高水平。同時，極端條件實驗室以“聯(lián)合共建、協(xié)同創(chuàng)新”為指導(dǎo)思想，繼續(xù)探索高校和研究所的聯(lián)合共建模式，深化共建內(nèi)涵。

極端條件實驗室的運行經(jīng)驗對我國院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式的建立具有較強的理論與實踐意義。通過院校雙方的頂層統(tǒng)籌設(shè)計，科研院所和高等院?？梢孕纬上鄬﹂L期（5年、10年）的合作發(fā)展規(guī)劃，增強合作雙方的可持續(xù)發(fā)展能力；科技工作者可逐漸形成清晰的發(fā)展路徑和科研方向，為科技資源協(xié)同創(chuàng)新提供強大的智力支持；碩博士研究生成為創(chuàng)新工作可持續(xù)發(fā)展的重要新生力量，以及科技資源協(xié)同創(chuàng)新“帶土移植”過程中的“沃土”，科研院所和高等院校通過聯(lián)合培養(yǎng)碩博士研究生，可以為科研院所、高等院校提供新鮮血液和后備力量。

三、新時期建立院校創(chuàng)新合作模式的對策建議

院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式的建立機理一般可概括為由雙方技術(shù)攻關(guān)、優(yōu)勢學(xué)科搭建等需求牽引，到制定資源分配原則、團隊組建機制等實施細(xì)則，最終達到全方位、多要素、跨領(lǐng)域的科技資源協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)。其中，實現(xiàn)科技創(chuàng)新要素的有機結(jié)合，以及提高資源利用效率是建立院校創(chuàng)新合作模式的關(guān)鍵影響因素。

本文以極端條件實驗室為樣本，結(jié)合當(dāng)前我國院校雙方合作的相關(guān)經(jīng)驗，歸納出了院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式的總體實施路徑，如圖1所示。在雙方各自比較優(yōu)勢的驅(qū)動下，建立環(huán)環(huán)相扣的資源、團隊、人才與成果要素循環(huán)鏈，充分利用科研院所在資金、人才、資源等方面的優(yōu)勢，以及高等院校在學(xué)科、政策和平臺等方面的優(yōu)勢。由于科研院所與高等院校在組織機構(gòu)、人員構(gòu)成與利益分配等方面存在差異性和特殊性，在實際合作過程中常常出現(xiàn)需求難以對接、平臺搭建困難、保障機制不完善等問題。為加快構(gòu)建院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式，破解科技資源協(xié)同創(chuàng)新難題，本文從制度協(xié)同、知識協(xié)同與組織協(xié)同角度提出了新時期構(gòu)建院校創(chuàng)新合作模式的相關(guān)建議。

圖1 院校創(chuàng)新合作模式的總體實施路徑

（一）通過制度協(xié)同構(gòu)建院校合作總體格局

首先，院校合作雙方要積極對接好國家和各地區(qū)已出臺的基礎(chǔ)性政策制度，如《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》《促進高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》《中國制造2025》等，準(zhǔn)確把握國家科技創(chuàng)新發(fā)展總方向，聚焦創(chuàng)新鏈中的中試放大環(huán)節(jié)，將科技資源協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)貫穿于建立院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式的總過程，強調(diào)正向思維的指導(dǎo)作用。在此基礎(chǔ)上，還要根據(jù)院校合作相關(guān)工作就平臺搭建、發(fā)展規(guī)劃、功能定位、績效評價標(biāo)準(zhǔn)等成立專職管理部門。為確保該專職管理部門能有效運行，合作主體可自主探索相應(yīng)的內(nèi)部管理機制，并使之行政化與具體化。

其次，院校合作雙方要完善激勵制度。激勵制度是促進院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式的重要推動力，在完善激勵制度的過程中盡量做到獎勵實施有理有據(jù)、獎勵過程公開透明、獎勵形式多樣化與可操作性強等，切實破除激勵制度僅停留在政策文件層面等問題。通過激勵制度鼓勵知識與技術(shù)在不同主體之間的有效傳遞，在不涉及國家安全和國家秘密的前提下，對院校級高層次人才主動分享相關(guān)技術(shù)與成果的行為予以物質(zhì)上或精神上的獎勵，確保雙方共享協(xié)同創(chuàng)新的效益。通過激發(fā)技術(shù)人員的積極性與營造良好的團隊合作氛圍，院校雙方獲得更為廣泛和堅實的合作基礎(chǔ)。

最后，院校合作雙方要建立完善的資金保障制度。生產(chǎn)要素是構(gòu)建院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，而作為生產(chǎn)要素的重要主體——資金，在極端條件實驗室建設(shè)、相關(guān)儀器設(shè)備購置及技術(shù)人員物質(zhì)激勵等方面發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。由于院校單位屬性相似，資金來源較為單一，多為國家建設(shè)性工程撥款或由雙方共同出資，現(xiàn)階段院校應(yīng)該著眼于實際需要，在原有單一資金管理體系基礎(chǔ)上建立多主體資金供給機制，實現(xiàn)資金來源的廣泛性，以及提高資金抗風(fēng)險能力，例如，吸收當(dāng)?shù)卣谋Ｕ闲曰鸷鸵胧袌鲲L(fēng)險投融資體系。

（二）通過知識協(xié)同促進技術(shù)要素有效流動

科研院所和高等院校是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，兩者在知識協(xié)同方面有較強的互補優(yōu)勢。在相應(yīng)政策指引下，鼓勵合作雙方積極進行知識分享、優(yōu)劣互補，以促進良性互動、協(xié)同發(fā)展，打破阻礙科學(xué)技術(shù)發(fā)展的閉塞狀態(tài)。知識協(xié)同強調(diào)以人才共育為出發(fā)點，院校雙方應(yīng)充分利用科學(xué)知識與技術(shù)要領(lǐng)的可傳遞性，定期開展高質(zhì)量的學(xué)術(shù)交流研討會，讓不同的學(xué)術(shù)思想在碰撞中得到升華。同時，還應(yīng)建立相應(yīng)的人才培養(yǎng)專職機構(gòu)，制定有效的計劃與目標(biāo)，將人才培養(yǎng)工作作為院校深層次合作的基礎(chǔ)重點推進，以期依托雙方單位優(yōu)越的科技發(fā)展環(huán)境和院校合作的平臺基礎(chǔ)，培養(yǎng)出符合新時代建設(shè)院校協(xié)同創(chuàng)新模式要求的以管理能力強、技術(shù)水平高為典型特征的復(fù)合型人才。除此之外，院校雙方還應(yīng)建立完善在需求牽引基礎(chǔ)上的科學(xué)儀器設(shè)備共享平臺，有形的知識傳播平臺較無形的思想傳播形式更具有可實現(xiàn)性。構(gòu)建科學(xué)儀器共享平臺能夠以技術(shù)保障的形式夯實院校雙方技術(shù)創(chuàng)新的合作基礎(chǔ)，體現(xiàn)在儀器設(shè)備既能縮短技術(shù)創(chuàng)新的時間，同時也能為知識的發(fā)現(xiàn)、傳播與深化提供可能。為確保平臺能夠有效運行，院校雙方應(yīng)重點關(guān)注儀器設(shè)備的使用效能，在儀器設(shè)備的購置與組建上堅持按需配置原則，開展相應(yīng)的配置工作時，應(yīng)重點參考基于基本面分析和技術(shù)分析得出的儀器設(shè)備需求程度的相關(guān)數(shù)據(jù)，以提高資源使用效率；還可依據(jù)經(jīng)驗法則加以科學(xué)性的預(yù)測，參考其他地區(qū)在共享平臺建設(shè)過程中出現(xiàn)過的各種問題，并完善相應(yīng)的規(guī)章制度，督促有關(guān)部門如實記錄并上報儀器設(shè)備實際使用情況，落實基于責(zé)任劃分的定期報告制度。

（三）通過組織協(xié)同營造良好的聯(lián)合共建環(huán)境

由于高等院校與科研院所的單位屬性大體相同，在開展院校深層次合作時多采用共建共享模式，其合作基礎(chǔ)是兩者相當(dāng)?shù)膮⑴c度，這就要求在院校合作的基礎(chǔ)上建立一個能夠協(xié)調(diào)雙方利益的高效透明的組織機構(gòu)。但建立任何一個組織機構(gòu)都會面臨利益分配與需求對接等多重矛盾，為了使該機構(gòu)能夠在院校合作深度實施過程中常態(tài)化運作，合作雙方應(yīng)以人員分配機制為切入點，打破“一元化”的封閉式組織結(jié)構(gòu)，通過各項評價指標(biāo)提高在職人員的管理能力，并在此基礎(chǔ)上建立有效的決策機構(gòu)、實施機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)，實現(xiàn)有效的資源調(diào)控；注重提高人員的積極性，完善相應(yīng)的考核與激勵制度，輔以有效的監(jiān)督制度，充分發(fā)揮科研院所與高校相關(guān)組織機構(gòu)的引導(dǎo)、管理與牽制作用；在組織協(xié)同的大背景下，還應(yīng)賦予該機構(gòu)足夠的自主權(quán)，使之在推動院校合作的實際管理工作中能夠發(fā)揮專職作用，避免產(chǎn)生權(quán)力過于分散或者過于集中的管理通病，從根源上提高組織管理效率。

四、結(jié)束語

構(gòu)建新時期院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式，有利于打破院校雙方固有的資源共享壁壘，增強院校雙方在技術(shù)和知識領(lǐng)域的管理能力，充分發(fā)揮知識溢出效應(yīng)與技術(shù)驅(qū)動作用，以實現(xiàn)科技資源協(xié)同創(chuàng)新的整體發(fā)展目標(biāo)，加快落實人才強國戰(zhàn)略，助推科技強國建設(shè)。

極端條件實驗室的建設(shè)在院校資源共享、團隊共建、成果共享、人才共育等方面為深耕科技資源協(xié)同創(chuàng)新“試驗田”提供了豐富的實踐經(jīng)驗。結(jié)合當(dāng)前我國院校合作存在的普遍性問題，本文提出了通過制度協(xié)同構(gòu)建院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式總體格局，通過知識協(xié)同促進技術(shù)要素有效流動和通過組織協(xié)同營造良好的聯(lián)合共建環(huán)境的對策建議，以期加快構(gòu)建院校協(xié)同創(chuàng)新合作模式，提高科技資源整體協(xié)同創(chuàng)新水平，為創(chuàng)新型國家建設(shè)提供強大的后續(xù)力量。