張麗 鄭軍

摘要：運(yùn)用DEA-Malmquist模型對2012、2014及2016年山東省17個地級市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行靜態(tài)和動態(tài)分析。結(jié)果表明，山東省部分地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入以及產(chǎn)出達(dá)到最佳狀態(tài)，少數(shù)地區(qū)技術(shù)效率及規(guī)模效率偏低且投入冗余及產(chǎn)出不足等情況比較嚴(yán)重。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率的提高主要是依靠技術(shù)進(jìn)步及規(guī)模效率共同作用。在此基礎(chǔ)上，提出了加強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和推廣，合理有效整合資源，適度擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模等建議，以期為山東省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高提供有益的參考。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率;技術(shù)效率;規(guī)模效率;山東省

中圖分類號：F323.5? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：0439-8114（2019）21-0219-05

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2019.21.049

Absrtact： The static and dynamic analysis of agricultural production efficiency in 17 cities in Shandong province in 2012， 2014 and 2016 was carried out using the DEA-Malmquist model. The results show that the agricultural production input and output in some areas of Shandong province are at their best， and the technical efficiency and scale efficiency are low in a few areas， and the redundancy and insufficient output are serious. The increase in total factor productivity of agricultural production is mainly due to the combination of technological progress and scale efficiency. On this basis， suggestions for strengthening agricultural technology innovation and promotion， rational and effective integration of resources， and modest expansion of agricultural production scale are proposed， in order to provide a useful reference for the improvement of agricultural production efficiency in Shandong province.

Key words： total factor productivity; technical efficiency; scale efficiency; Shandong province

農(nóng)業(yè)對社會穩(wěn)定、國民經(jīng)濟(jì)增長、國家富強(qiáng)具有重要的促進(jìn)作用，是最古老的產(chǎn)業(yè)，也是中國基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。1978年，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革使農(nóng)業(yè)出現(xiàn)了歷史性轉(zhuǎn)折，中國農(nóng)業(yè)取得了快速發(fā)展，但總體上看，農(nóng)業(yè)發(fā)展方式還處在由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的過渡階段。山東省是中國種植業(yè)發(fā)源地之一，因其獨(dú)特的地理優(yōu)勢，適合多種農(nóng)作物生長發(fā)育，是全國糧食、棉花、花生、蔬菜、水果的主要產(chǎn)區(qū)之一，其農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值以及農(nóng)產(chǎn)品出口總額領(lǐng)跑全國。繼2011年山東省開始實施“十二五”規(guī)劃后，全省糧食總產(chǎn)達(dá)到442.5億kg，增長2.1%，實現(xiàn)了建國以來首次連續(xù)九年增產(chǎn)。伴隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化以及城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，農(nóng)村人口就業(yè)方式轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)變得尤為重要，這也是提升農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)效率的關(guān)鍵因素。

目前，不少國內(nèi)外學(xué)者對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率問題進(jìn)行了探討，主要集中在以下幾個方面。一是各地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的評價。焦源[1]運(yùn)用三階段DEA模型測度和分析了2011年山東省各市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率;王冬冬等[2]運(yùn)用非參數(shù)DEA前沿分析方法對陜西省農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)效率進(jìn)行動態(tài)和靜態(tài)的分析，從而找出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響因素。二是地區(qū)農(nóng)業(yè)全生產(chǎn)要素生產(chǎn)率的差異以及收斂趨勢研究。Vollrath[3]使用跨國數(shù)據(jù)，探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的差異問題;韓中[4]指出中國東部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長率和技術(shù)進(jìn)步增長率明顯高于中、西部地區(qū);田偉等[5]運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法分析出各地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率存在顯著差異，且差距不斷增大。三是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的主要影響因素研究。宋科艷等[6]利用SFA方法對生產(chǎn)效率進(jìn)行測度，進(jìn)一步分析出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響因素;衛(wèi)榮等[7]指出技術(shù)進(jìn)步是推動河南省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率增長的主要因素。本文通過參考和結(jié)合已有學(xué)者的研究，試圖對山東省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行測算，為提高山東省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提供指導(dǎo)性的建議。

1? 研究方法

1.1? DEA模型

目前，國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者在研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率時采用非參數(shù)DEA法以及SFA法，這兩種方法都是測度效率的主要方法。Farrel[8]最早提出的衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率方法一般被認(rèn)為是DEA模型的原型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA模型）方法是一種用來評價多個部門或者多種方案之間相對有效性的方法，DEA模型中最常見的是CCR模型和BCC模型。CCR模型是假設(shè)規(guī)模報酬不變，進(jìn)而計算每個決策單元的相對效率，而BCC模型在CCR模型的基礎(chǔ)上將綜合技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，是假設(shè)規(guī)模報酬可變。本文研究的是山東省17個地級市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率問題，通過分析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中純技術(shù)效率以及規(guī)模效率的變化找出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下的原因，采用BCC模型較為合適。

1.2? BCC對偶輸入模型

模型中n個決策單元（j=1，2，…，n），每個決策單元有相同的t項投入（i=1，2，…，m），每個決策單元有相同的s項產(chǎn)出（r=1，2，…，m），xij表示第j決策單元的第i項投入，yrj表示第j決策單元的第r項產(chǎn)出。建立對偶輸入模型：

設(shè)該規(guī)劃問題的最解為θ*，λ*，s*+，s*-，則有如下基本結(jié)論：若θ*=1，s*-≠0，s*+≠0，DMUj為BCC模型下弱DEA有效;若θ*=1，且s*+=s*-=0，則DMUj為BCC模型下DEA有效;若θ*<1，則DMUj為BCC模型下非DEA有效。

1.3? Malmquist指數(shù)

DEA模型通常是對決策單元的靜態(tài)分析，無法研究跨期的規(guī)模變動以及技術(shù)變動，因此，還需要結(jié)合Malmquist指數(shù)來研究山東省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的情況。Malmquist指數(shù)1953年首次被提出來用于消費(fèi)分析，1982年Caves提出在多投入產(chǎn)出條件下Malmquist指數(shù)可以用來表示全要素生產(chǎn)率，1994年Fare提出Malmquist指數(shù)可以分解為兩部分，即綜合技術(shù)效率變動和技術(shù)進(jìn)步。Malmquist指數(shù)具有如下形式：

EC和TC分別表示綜合技術(shù)效率變動和技術(shù)進(jìn)步，當(dāng)TC>1時，表明技術(shù)進(jìn)步，反之，表示技術(shù)退步。當(dāng)EC>1時，表示綜合技術(shù)效率有所提高，反之，則表示綜合技術(shù)效率下降。且綜合技術(shù)效率進(jìn)步（EC）又可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率（PTEC）和規(guī)模效率（SEC），即EC=PTEC×SEC。

2? 山東省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的DEA-Malmquist模型分析

2.1? 數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取

選取山東省17個地級市2012、2014和2016年3個時間點的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法需要確定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)。綜合有關(guān)專家學(xué)者們的文獻(xiàn)研究，選取的投入指標(biāo)為主要農(nóng)資使用量、播種面積以及農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力，其中，主要農(nóng)資使用量是由農(nóng)用化肥施用量（折純量）、農(nóng)藥施用量、農(nóng)用柴油量、農(nóng)用塑料薄膜使用量加總得到;產(chǎn)出指標(biāo)為農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、主要農(nóng)作物產(chǎn)量，其中，主要農(nóng)作物產(chǎn)量是糧食、油料、棉花、麻類、甜菜、煙葉、蔬菜、瓜類加總得到。數(shù)據(jù)分別來自2012、2014及2016年的《山東省統(tǒng)計年鑒》。

2.2? 基于DEA模型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分析

將收集到的17個地級市年度數(shù)據(jù)一一對應(yīng)于投入指標(biāo)及產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEAP 2.1軟件進(jìn)行分析，得到2012、2014、2016年17個地級市的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率情況，具體結(jié)果見表1。

2.2.1? 綜合技術(shù)效率變動分析? 根據(jù)表1可知，2012、2014和2016年綜合技術(shù)效率始終處于DEA有效地區(qū)的是濟(jì)南、棗莊、煙臺、泰安以及萊蕪，2014、2016年綜合技術(shù)效率一直處于DEA有效的地區(qū)是淄博，說明這些地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中資源配置能力、資源使用效率等都達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。從綜合技術(shù)效率平均值的角度來看，這3年的平均值均一直保持增長，但都小于1，綜合技術(shù)效率平均值分別提高了1.10%、4.34%，東營、威海、日照、菏澤、德州等地的綜合技術(shù)效率相對偏低，說明這些地區(qū)利用現(xiàn)有農(nóng)業(yè)技術(shù)的水平較低。此外，2016年菏澤綜合技術(shù)效率增長速度最快，達(dá)到26.27%，處于中上等水平?？傮w而言，山東省總體綜合技術(shù)效率普遍處于較高水平，綜合技術(shù)效率增長速度緩慢，2016年增長幅度較大，2016年總體綜合技術(shù)效率值偏高，東營2016年綜合技術(shù)效率值較2014年有所減少，且這3年的綜合技術(shù)效率一直偏低。因此，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，一方面需要鼓勵應(yīng)用先進(jìn)手段和技術(shù)，另一方面需要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科學(xué)規(guī)劃和管理，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)走向高效化和優(yōu)質(zhì)化。

2.2.2? 純技術(shù)效率變動分析? 根據(jù)表1可知，2012、2014和2016年純技術(shù)效率始終處于DEA有效地區(qū)的是濟(jì)南、淄博、棗莊、煙臺、濰坊、濟(jì)寧、泰安、萊蕪以及聊城，說明這些地區(qū)現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)技術(shù)達(dá)到較高的水平。從純技術(shù)效率平均值的角度來看，2014年平均值較2012年有所下降，下降了0.33%，2016年平均值較2014年提高了0.77%，下降和增長幅度都比較平緩。3年的純技術(shù)效率平均值均小于1。分地區(qū)來看，東營、威海、日照等地的純技術(shù)效率值一直偏低，說明地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況以及科技管理水平等因素與農(nóng)業(yè)純技術(shù)效率不一定存在關(guān)聯(lián)。此外，這3個地區(qū)都存在不同程度的增長趨勢，東營甚至出現(xiàn)了負(fù)增長。因此，必須充分借鑒先進(jìn)地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)以及管理經(jīng)驗，在綜合各地區(qū)自身發(fā)展情況下進(jìn)行有效推廣，優(yōu)先建設(shè)新技術(shù)型、高效率型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地。

2.2.3? 規(guī)模效率變動分析? 根據(jù)表1可知，2012、2014和2016年規(guī)模效率始終處于DEA有效地區(qū)的是濟(jì)南、棗莊、煙臺、泰安以及萊蕪，2014和2016年規(guī)模效率一直處于DEA有效的地區(qū)是淄博，說明這些地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到最佳。從規(guī)模效率平均值的角度來看，2014年平均值較2012年有所提高，提高了1.32%，2016年較2014年提高了3.59%，可以看出這3年規(guī)模效率增長的幅度普遍較小，2016年增長幅度稍微偏大，各地區(qū)2016年的規(guī)模效率值都有所提高。分地區(qū)來看，菏澤的規(guī)模效率在2012、2014年一直偏低，但一直保持增長，到2016年規(guī)模效率變成0.852，增長率達(dá)到26.22%，2014、2016年德州的農(nóng)業(yè)規(guī)模效率也相對偏低，增長速度比較緩慢，2016年規(guī)模效率提高8.50%，達(dá)到中上等水平，說明這些地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模優(yōu)勢沒有發(fā)揮出來，尚處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)潛力較大。另外，規(guī)模效率處于非DEA有效的各地區(qū)都保持著增長的態(tài)勢，說明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)規(guī)模仍然存在提升的空間。

2.2.4? 各地級市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率改進(jìn)分析? 根據(jù)表1可知，2014、2014和2016年純技術(shù)效率處于有效地區(qū)有濟(jì)南、淄博、棗莊、煙臺、濰坊、濟(jì)寧、泰安、萊蕪以及聊城，青島、東營、威海、日照、臨沂、德州、濱州以及菏澤均處于非DEA有效區(qū)。根據(jù)表2可知，8個非DEA有效區(qū)主要農(nóng)資使用量、播種面積、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力的實際投入值與目標(biāo)值存在不同程度的冗余，東營、日照、濱州還存在產(chǎn)量不足的問題，仍然需要改進(jìn)。分地區(qū)來看，以青島市為例，青島的主要農(nóng)資使用量以及農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力過大，可以通過減少主要農(nóng)資使用量以及農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力的投入，使青島市的生產(chǎn)效率達(dá)到DEA有效;再以日照市為例，可以通過減少主要農(nóng)資使用量（72 677.972 t）或增加農(nóng)作物產(chǎn)量（180 981.762萬t），使日照市的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率達(dá)到DEA有效。總體而言，這8個地區(qū)的投入指標(biāo)冗余情況比較嚴(yán)重，合理高效配置資源、發(fā)展適度農(nóng)業(yè)規(guī)模有助于提高其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

2.3? 基于Malmquist指數(shù)模型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分析

運(yùn)用DEAP 2.1軟件可以得到2012、2014、2016年山東省17個地市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的Malmquist指數(shù)、綜合技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，具體見表3。

根據(jù)表3可知，2012、2014、2016年山東省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)平均全要素生產(chǎn)率提高了9.5%，其中，平均技術(shù)進(jìn)步提高了7.7%，綜合技術(shù)效率提高了1.7%，由此可知，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高主要依賴于技術(shù)進(jìn)步的提高。此外，平均規(guī)模效率提高1.5%，說明山東省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總體上具備規(guī)模效益。分地區(qū)來看，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長幅度較大的是濟(jì)南、淄博、煙臺、威海、濱州、菏澤等地，其中濟(jì)南市增長幅度最大，為19.3%，主要是由于技術(shù)進(jìn)步增長19.3%，其次是淄博市，全要素生產(chǎn)率提高了14.7%，技術(shù)進(jìn)步增長11.2%。濰坊、泰安、青島、聊城等地全要素生產(chǎn)率增長幅度偏小，可以發(fā)現(xiàn)這些地區(qū)的純技術(shù)效率以及規(guī)模效率增長的幅度都偏小，這可能是因為這些地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中管理方式落后以及結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題還不夠明顯，另外，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模方面還有進(jìn)一步擴(kuò)大的空間。

3? 結(jié)論與建議

本文以山東省糧食及主要農(nóng)作物為研究對象，運(yùn)用DEA-Malmquist模型對山東省17個地級市2012、2014及2016年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行分析，得出以下主要結(jié)論：①2012、2014及2016年綜合技術(shù)效率始終處于DEA有效的地區(qū)有5個，純技術(shù)效率始終處于DEA有效的地區(qū)有9個，規(guī)模技術(shù)效率始終處于DEA有效的地區(qū)有5個。少數(shù)地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模效率偏低，存在較大的發(fā)展空間?？傮w而言，山東省部分地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入及產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到最佳狀態(tài)，在積極推廣和運(yùn)用先進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)方面也表現(xiàn)突出。②純技術(shù)效率處于非DEA有效區(qū)的地區(qū)有青島、東營、威海、日照、臨沂、德州、濱州以及菏澤，這8個地區(qū)的投入指標(biāo)冗余情況相對嚴(yán)重。主要農(nóng)資使用量、播種面積、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力的實際投入值與目標(biāo)值存在不同程度的冗余，部分地區(qū)也存在產(chǎn)量不足的問題。因此，合理配置土地資源、科學(xué)規(guī)范使用各種化肥農(nóng)藥是保證投入產(chǎn)出達(dá)到最佳狀態(tài)的關(guān)鍵。③3年農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率均大于1，全要素生產(chǎn)率的提高主要依賴于技術(shù)進(jìn)步與規(guī)模效率。分地區(qū)來看，濟(jì)南、淄博、煙臺、威海、濱州、菏澤等地全要素生產(chǎn)率增長幅度較大，濰坊、泰安、青島、聊城等地全要素生產(chǎn)率增長幅度偏小，可以發(fā)現(xiàn)這些地區(qū)的純技術(shù)效率以及規(guī)模效率增長的幅度都偏小。

基于以上結(jié)論，筆者提出了以下3個方面的建議。

1）加強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與推廣。技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步是影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的兩大關(guān)鍵因素，相關(guān)政府部門應(yīng)該加大財政資金投入，設(shè)立農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新基金，鼓勵和激發(fā)科研人員研發(fā)新的農(nóng)業(yè)技術(shù)。建立和完善各地區(qū)農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)的推廣體系，免費(fèi)對基層農(nóng)業(yè)人員進(jìn)行新技術(shù)知識培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，提高生產(chǎn)效率。

2）合理有效整合資源。要做到投入要素的集約化、資源配置的合理化，通過一系列手段和方法提高耕地利用率。通過頂層設(shè)計，因地制宜，以政策為導(dǎo)向，以資源為基礎(chǔ)，以改革為契機(jī)，全面實現(xiàn)農(nóng)業(yè)資源的高效利用，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

3）適度擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。首先需要依據(jù)自然條件、勞動力轉(zhuǎn)移情況以及農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平來確定適度農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，其次是在適度的基礎(chǔ)上擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。適度擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不僅能夠有效控制化肥、農(nóng)藥、塑料薄膜等的使用量，還能提高土地使用效率，也是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵。

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