■ 賽迪智庫政策法規(guī)研究所 欒群

AI治理日益成為國際共識(shí)

人工智能技術(shù)不同于傳統(tǒng)的工業(yè)化技術(shù)。傳統(tǒng)工業(yè)化技術(shù)限于制造、加工或工藝流程的優(yōu)化提升，其指向性在于產(chǎn)品，而人工智能技術(shù)的指向性卻在人本身。人工智能視覺識(shí)別技術(shù)不同于傳統(tǒng)的攝像技術(shù)，攝像機(jī)無論將像素提到多高也只是一個(gè)工業(yè)產(chǎn)品，但人工智能視覺識(shí)別卻有著實(shí)時(shí)海量的搜索、對(duì)比和處理信息能力，甚至在自主系統(tǒng)下可以決策或做出“判決”。被人工智能視覺識(shí)別的人像，包含著性別、年齡、種族等傳統(tǒng)照片不明確的信息，獲得者進(jìn)而可以預(yù)測匹配“你的”需求或行為，這種明顯“侵入性”的技術(shù)對(duì)于權(quán)利意識(shí)極強(qiáng)的美國人是難以接受的。

關(guān)于人工智能的治理日益成為國際共識(shí)。美國人的權(quán)利和法律意識(shí)很強(qiáng)，但以倫理的眼光看待人工智能和提出治理規(guī)范，歐盟卻走在了世界前列。2019年4月，歐盟《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》提出7個(gè)關(guān)鍵條件——人的能動(dòng)性與監(jiān)督能力、安全性、隱私數(shù)據(jù)管理、透明度、包容性、社會(huì)福祉和問責(zé)機(jī)制，以確保人工智能足夠安全可靠。其他如IEEE發(fā)布了《合倫理設(shè)計(jì)的一般人工智能準(zhǔn)則》并不斷更新，確保人工智能為人類服務(wù)。

日本也提出過《以人類為中心的人工智能的社會(huì)原則》，以及生命未來研究所《阿西洛馬人工智能23條原則》、蒙特利爾大學(xué)《人工智能負(fù)責(zé)任開發(fā)宣言》等。不論是法律還是倫理，這些人工智能的治理文件，都表現(xiàn)出人類對(duì)人工智能技術(shù)發(fā)展的擔(dān)憂——要利用人工智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)我們生產(chǎn)效率的提高和社會(huì)的進(jìn)步，這一切都要建立在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的了解和預(yù)防的基礎(chǔ)上。

中國正在積極融入人工智能全球治理體系。雖然有逆流和阻撓，但須知人工智能帶來對(duì)人類的挑戰(zhàn)是全球性的，任何一個(gè)致力于現(xiàn)代化的國家都應(yīng)該負(fù)起自己的責(zé)任。中國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國，在人工智能全球治理中積極貢獻(xiàn)自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2019年5月《人工智能北京共識(shí)》發(fā)布，提出了研發(fā)、使用、治理三方面的15條原則；國際人工智能與教育大會(huì)還發(fā)布了專門的《北京共識(shí)——人工智能與教育》；6月份，在日本筑波舉行的G20數(shù)字經(jīng)濟(jì)部長會(huì)議以及G20貿(mào)易和數(shù)字經(jīng)濟(jì)部長聯(lián)席會(huì)議通過了聯(lián)合聲明以及《G20人工智能原則》；國家新一代人工智能治理專業(yè)委員會(huì)《新一代人工智能治理原則》提出，發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能。6月份，2019《亞太及日本企業(yè)人工智能倫理道德研究》報(bào)告顯示，中國企業(yè)在運(yùn)用人工智能指導(dǎo)方針及管理標(biāo)準(zhǔn)方面位居亞洲前列。

在符合倫理規(guī)范下做好AI全球化治理

世界各國法律細(xì)節(jié)雖然有所不同，但倫理價(jià)值觀念是基本一致的。如何在符合倫理規(guī)范的前提下發(fā)展人工智能，進(jìn)而做好人工智能全球化的治理，達(dá)到“AI for good”的目的，是下一步我們政府、學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界應(yīng)當(dāng)共同關(guān)注的事情。

第一，實(shí)施國家規(guī)劃。2017年，國家發(fā)布了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》和《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018—2020年）》，其中對(duì)人工智能倫理道德、法律政策提出了明確要求。要秉持“一張藍(lán)圖繪到底”的精神，根據(jù)規(guī)劃要求實(shí)施人工智能法律政策三步走：到2020年部分領(lǐng)域的人工智能倫理規(guī)范和政策法規(guī)初步建立；到2025年初步建立人工智能法律法規(guī)、倫理規(guī)范和政策體系，形成人工智能安全評(píng)估和管控能力；到2030年建成更加完善的人工智能法律法規(guī)體系。

第二，凝聚倫理共識(shí)。在上述很多人工智能倫理和治理的文件中，已經(jīng)研究了很多人類倫理要點(diǎn)，需要各個(gè)國家或經(jīng)濟(jì)體結(jié)合自身政治、經(jīng)濟(jì)、文化和民族特性，做好本土轉(zhuǎn)化工作。從早期的阿西莫夫機(jī)器人3原則，到近期的阿西洛馬23原則，以及歐盟委員會(huì)、IEEE等不同機(jī)構(gòu)提出的各成體系的倫理準(zhǔn)則，透過不同的具體內(nèi)容其實(shí)都是在表達(dá)發(fā)展與安全的核心價(jià)值。應(yīng)當(dāng)說在工作層面，“鼓勵(lì)創(chuàng)新（發(fā)展）、包容審慎（安全）”，就是現(xiàn)階段人工智能發(fā)展最大的共識(shí)。

第三，擬定評(píng)價(jià)規(guī)則。凝聚起倫理共識(shí)后，要做的工作就是制定規(guī)則。圍繞合法、安全、穩(wěn)健、透明、可解釋、負(fù)責(zé)任、科技向善等核心倫理價(jià)值，構(gòu)建人工智能的評(píng)估評(píng)價(jià)體系，指引人工智能健康持續(xù)發(fā)展。要積極參與人工智能相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定，鼓勵(lì)國家、行業(yè)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新嘗試。要加強(qiáng)傳統(tǒng)企業(yè)智能化改造評(píng)價(jià)和管理體系建設(shè)，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)經(jīng)營、算法審查等工作規(guī)范指引。積極搭建與歐盟GDPR、人工智能倫理準(zhǔn)則實(shí)施的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，學(xué)習(xí)借鑒其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

第四，履行社會(huì)責(zé)任。發(fā)展人工智能歸根到底要靠市場真正的主體——企業(yè)，人工智能相關(guān)企業(yè)能夠履行好企業(yè)社會(huì)責(zé)任，才是真正達(dá)到了負(fù)責(zé)任的人工智能要求。創(chuàng)新是民族的靈魂，也是企業(yè)的生命線，要在企業(yè)社會(huì)責(zé)任考核中更加突出技術(shù)創(chuàng)新度和安全平衡度指標(biāo)。要把企業(yè)社會(huì)責(zé)任作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，探索企業(yè)和技術(shù)都可持續(xù)發(fā)展的路徑，完善企業(yè)經(jīng)營監(jiān)督機(jī)制——保證企業(yè)在追求利潤的同時(shí)不會(huì)越過倫理紅線和法律底線，這對(duì)于擁有人工智能技術(shù)的企業(yè)來說尤為重要。第五，管好重點(diǎn)行業(yè)。每一種革命性的技術(shù)發(fā)展都會(huì)讓一部分行業(yè)消亡，讓一部分行業(yè)興起，但是新興行業(yè)興起不是一蹴而就的，如果不能處理好發(fā)展與安全這對(duì)基本矛盾，就會(huì)導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)成長緩慢，甚至“夭折”。歷史給予一個(gè)國家的挑戰(zhàn)和戰(zhàn)略機(jī)遇期也是短暫和相對(duì)的，一旦錯(cuò)失就會(huì)陷入相當(dāng)長期的被動(dòng)甚至落后挨打的局面之中。要在合法、合倫理的前提下，加強(qiáng)視覺識(shí)別、用戶畫像、精準(zhǔn)推送、虛擬助理等人工智能技術(shù)應(yīng)用的重點(diǎn)行業(yè)監(jiān)管，加強(qiáng)商業(yè)APP規(guī)范管理，避免出現(xiàn)侵犯消費(fèi)者權(quán)益的惡性事件。同時(shí)，大力推進(jìn)法治政府建設(shè)，營造優(yōu)化經(jīng)營環(huán)境，讓所有主體的行為都在法治的軌道內(nèi)運(yùn)行。