甘波平，羅 毅

（安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心有限公司，北京 100013）

隨著“一帶一路”建設(shè)不斷推進(jìn)，越來越多的國產(chǎn)煤機(jī)產(chǎn)品出口到海外，烏克蘭煤炭產(chǎn)量居世界第12位（2008年）[1]，對煤機(jī)產(chǎn)品有較大的需求，懸臂式掘進(jìn)機(jī)是綜掘面的核心裝備，研究中烏兩國礦用掘進(jìn)機(jī)合格評定程序、安全技術(shù)要求、檢驗(yàn)要求等方面存在的差異，研究等效性評價(jià)關(guān)鍵技術(shù)及差異化處置關(guān)鍵技術(shù)，對消除兩國礦用掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品管理及技術(shù)性壁壘限制，并最終達(dá)成互認(rèn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。推進(jìn)認(rèn)證結(jié)果的國際互認(rèn)，也是國家“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的需求[2]。

1 認(rèn)證體系對比

烏克蘭國家認(rèn)證體系由《合格評定法》來控制，從法律層面規(guī)定了產(chǎn)品應(yīng)符合安全要求。1993年05月10日烏克蘭頒布了№46-93號(hào)法令《認(rèn)證服務(wù)認(rèn)證程序法規(guī)和工作成本》，確立了烏克蘭UkrSEPRO國家強(qiáng)制性認(rèn)證制度，主管機(jī)構(gòu)是烏克蘭國家技術(shù)法規(guī)和消費(fèi)者政策委員會(huì)（前身為烏克蘭國家標(biāo)準(zhǔn)局）。產(chǎn)品認(rèn)證分為強(qiáng)制性和自愿性認(rèn)證2種模式，強(qiáng)制性認(rèn)證的產(chǎn)品在《烏克蘭認(rèn)證強(qiáng)制性產(chǎn)品清單》中公布，掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品在井下易爆場所使用，屬于強(qiáng)制性認(rèn)證范疇。相關(guān)機(jī)構(gòu)首先需要在UkrSEPRO體系中作為檢測試驗(yàn)室（TL）從事產(chǎn)品檢測工作滿5年，方可向國家技術(shù)法規(guī)和消費(fèi)者政策委員會(huì)提出申請，經(jīng)評定合格后作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)（CB），根據(jù)授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍從事烏克蘭強(qiáng)制認(rèn)證工作。目前在烏克蘭有數(shù)10家具有認(rèn)證和檢測檢驗(yàn)職能的認(rèn)證公司（如TECKO等），各個(gè)認(rèn)證公司都有自身授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍，并接受合格評定。烏克蘭國內(nèi)沒有專門針對煤礦產(chǎn)品認(rèn)證的機(jī)構(gòu)，從政策的角度來看，這主要是因?yàn)闉蹩颂m政府一直努力效仿歐盟的認(rèn)證管理體系，加之本國礦用設(shè)備制造商較少，因此UkrSEPRO認(rèn)證體系并沒有單獨(dú)將礦用產(chǎn)品認(rèn)證分離出來。UkrSEPRO產(chǎn)品認(rèn)證依據(jù)烏克蘭國家技術(shù)法規(guī)和消費(fèi)者政策委員會(huì)發(fā)布的技術(shù)法規(guī)進(jìn)行，對于一些未發(fā)布專門技術(shù)法規(guī)的產(chǎn)品，也會(huì)依據(jù)GOST標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行認(rèn)證。

我國礦用產(chǎn)品安全認(rèn)證管理機(jī)構(gòu)為國家應(yīng)急管理部（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局），由安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心有限公司具體實(shí)施認(rèn)證工作，具體職能包括安全標(biāo)志的審核發(fā)放與管理，其中檢測檢驗(yàn)任務(wù)由安標(biāo)國家中心委托相關(guān)檢測檢驗(yàn)中心完成[3-7]。認(rèn)證的公正性由安全標(biāo)志公正性管理委員會(huì)監(jiān)督。認(rèn)證依據(jù)為相關(guān)國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及安全標(biāo)志審核發(fā)放實(shí)施規(guī)則。

2 認(rèn)證模式及程序?qū)Ρ?/h2>

我國對于礦用掘進(jìn)機(jī)認(rèn)證發(fā)放的是5年有效期安標(biāo)證書，納入認(rèn)證目錄的配套件必須全部取得安全標(biāo)志。

烏克蘭產(chǎn)品認(rèn)證模式較國內(nèi)豐富，除批次證書外，周期證書也有1年期、2年期、3年期、5年期等多種選擇。批次證書和1年期證書一般不進(jìn)行工廠審核，申請其他周期證書需要進(jìn)行文件審核、產(chǎn)品測試及工廠審核。在烏克蘭掘進(jìn)機(jī)配套件可以單獨(dú)進(jìn)行認(rèn)證，取得證書，也可以跟整機(jī)一起認(rèn)證。單獨(dú)進(jìn)行認(rèn)證時(shí)，應(yīng)由實(shí)際配套件廠家提出申請，與整機(jī)一起認(rèn)證的，配套件與整機(jī)同步進(jìn)行相關(guān)安全性能考核，為其他整機(jī)配套時(shí)，無需重復(fù)審核。

需要注意的是，烏克蘭國家技術(shù)法規(guī)委員會(huì)規(guī)定，自2011年起，涉及安全產(chǎn)品生產(chǎn)單位除需要取得UkrSEPRO證書外還需要符合性聲明證書（declaration of conformity），制造商必須聲明其產(chǎn)品符合烏克蘭TR技術(shù)規(guī)范文件的要求。強(qiáng)制性聲明證書有效期可以分為1年有效期和3年有效期，該證書是烏克蘭清關(guān)必須的報(bào)關(guān)單據(jù)。目前，我國礦用產(chǎn)品認(rèn)證尚未強(qiáng)制要求申辦單位出具符合性聲明。

另外，國內(nèi)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志發(fā)證后的監(jiān)督檢查是依據(jù)產(chǎn)品安全等級和生產(chǎn)企業(yè)的分級管理來安排，一般在設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行，每1～2年進(jìn)行1次監(jiān)督評審，必要時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)[8]。UkrSEPRO認(rèn)證監(jiān)督檢查是根據(jù)產(chǎn)品本身的安全特性定期在使用場所進(jìn)行的。一般來說，在使用場所進(jìn)行監(jiān)督檢查可以更好地了解設(shè)備實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)，客觀真實(shí)，但同時(shí)也給監(jiān)督任務(wù)實(shí)施帶來一些不確定因素。

安全標(biāo)志認(rèn)證與UkrSEPRO認(rèn)證的流程基本一致，主要有申請受理、技術(shù)評估、產(chǎn)品檢驗(yàn)、工廠評審、終審發(fā)證、發(fā)證后監(jiān)督等[9]。

3 整機(jī)技術(shù)要求對比分析

我國掘進(jìn)機(jī)整機(jī)認(rèn)證主要執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)為MT/T 238.3—2006《懸臂式掘進(jìn)機(jī) 第3部分 通用技術(shù)條件》，該標(biāo)準(zhǔn)自2016-12-01生效，為推薦性標(biāo)準(zhǔn)。烏克蘭掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)為ДСТУ4520:2006《掘進(jìn)機(jī)：通用要求》，為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)體系多年的發(fā)展，中烏兩國的標(biāo)準(zhǔn)已形成了自己固定的格式。我國的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括前言、范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、要求、試驗(yàn)方法、檢驗(yàn)規(guī)則、標(biāo)志運(yùn)輸和貯存等內(nèi)容。烏克蘭掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)ДСТУ4520:2006包括適用范圍、規(guī)范性參考文獻(xiàn)、術(shù)語和定義、分類、一般技術(shù)要求、安全要求、監(jiān)管條例、控制方法、運(yùn)輸和存儲(chǔ)、經(jīng)營規(guī)則、制造商保證、附錄等內(nèi)容?？傮w來看，ДСТУ 4520:2006與MT/T 238.3—2006標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)主體基本一致，但沒有具體章節(jié)規(guī)定檢驗(yàn)方法，只在監(jiān)管條例和控制方法中對部分檢驗(yàn)規(guī)則進(jìn)行了要求，這是兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)存在的重大差異。

對比2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以看出烏克蘭對掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證和管理要求與歐盟ATEX要求非常相似，尤其在配套件要求及管理方面更是如此，近些年國內(nèi)對掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品的認(rèn)證和管理也積極向國際化并軌，但是由于標(biāo)準(zhǔn)體系及國情特色，在掘進(jìn)機(jī)整機(jī)和配套件要求和檢驗(yàn)方面與烏克蘭還存在一定差異[10-13]。

3.1 產(chǎn)品機(jī)械安全

1）質(zhì)量誤差和重心偏差。MT/T 238.3—2006規(guī)定，掘進(jìn)機(jī)質(zhì)量誤差不大于設(shè)計(jì)質(zhì)量的5%。掘進(jìn)機(jī)實(shí)測重心與設(shè)計(jì)重心在縱、橫2個(gè)方向上的誤差均不大于25 mm[14]。ДСТУ 4520:2006無相關(guān)要求。

2）液壓管路耐壓要求。MT/T 238.3—2006規(guī)定，當(dāng)系統(tǒng)額定壓力小于或等于16 MPa時(shí)，試驗(yàn)壓力為額定壓力的1.5倍；當(dāng)系統(tǒng)額定壓力大于16 MPa時(shí)，試驗(yàn)壓力為額定壓力的1.25倍，保壓均為3 min。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，控制液壓裝置，分配閥必須保持密封性：對于外部，在工作流體的壓力下，壓力管路上的公稱壓力不得低于1.5倍；對于內(nèi)部，在工作流體的壓力下，不小于壓力管路上公稱壓力的1.25倍。

3）傳動(dòng)部件機(jī)械強(qiáng)度。MT/T 238.3—2006規(guī)定，切割機(jī)構(gòu)、裝運(yùn)機(jī)構(gòu)、行走機(jī)構(gòu)齒輪箱的傳動(dòng)機(jī)械強(qiáng)度安全系數(shù)應(yīng)不小于2.5，刮板鏈的靜強(qiáng)度安全系數(shù)的選擇不應(yīng)小于4.0。ДСТУ 4520:2006對此未進(jìn)行規(guī)定。

4）齒輪箱耐久性試驗(yàn)。MT/T 238.3—2006對齒輪箱耐久性試驗(yàn)進(jìn)行了規(guī)定，ДСТУ 4520:2006對此未進(jìn)行規(guī)定。

5）履帶要求。MT/T 238.3—2006規(guī)定，履帶接地長度和其中心距之比一般推薦不大于1.6；履帶公稱接地比壓一般應(yīng)不大于0.14 MPa，對軟底板應(yīng)有適當(dāng)?shù)南鄳?yīng)措施；履帶每個(gè)支重輪應(yīng)能承受不小于掘進(jìn)機(jī)50%重力的強(qiáng)度。ДСТУ 4520:2006對此未進(jìn)行規(guī)定。

3.2 電氣配套件技術(shù)要求

1）配套件認(rèn)證。根據(jù)安全標(biāo)志管理規(guī)定，掘進(jìn)機(jī)所有配套電氣設(shè)備均應(yīng)單獨(dú)提出申請，取得防爆合格證和產(chǎn)品安全標(biāo)志后方可作為掘進(jìn)機(jī)配套件。烏克蘭掘進(jìn)機(jī)配套件無須單獨(dú)申請UkrSEPRO認(rèn)證，這也是兩國認(rèn)證管理方式中較為重大的區(qū)別。該要求在國內(nèi)為強(qiáng)制要求，因此進(jìn)入中國的烏克蘭掘進(jìn)機(jī)在申請周期證書時(shí)，其配套件必須單獨(dú)取得證書，但對于批次申辦的，與烏克蘭本國要求一致。

2）引入裝置。在GB 3836.2—2010增加的附錄F中規(guī)定“有電弧，火花或危險(xiǎn)溫度且額定功率不大于250 W且電流不大于5 A不允許使用直接引入”，而在烏克蘭的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中無此要求。參考地面防爆產(chǎn)品安裝規(guī)范IEC60079-14-2013，在防爆產(chǎn)品正常工作時(shí)，內(nèi)部有火花、電弧等危險(xiǎn)因素的，應(yīng)使用間接引入或填料式引入裝置，原因是引入裝置進(jìn)線處是1個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，易產(chǎn)生危險(xiǎn)，而井下防爆電氣設(shè)備不允許采用導(dǎo)管式引入裝置[15]，由此我國的GB3836標(biāo)準(zhǔn)對IEC標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)充了要求。

3）內(nèi)置診斷裝置。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，在掘進(jìn)機(jī)的電氣和液壓方案中，應(yīng)提供內(nèi)置診斷裝置，用于控制操作并顯示指定系統(tǒng)中任何節(jié)點(diǎn)的故障。MT/T 238.3—2006無此要求。

4）交變濕熱試驗(yàn)。GB 3836.1—2010增加了I類電氣設(shè)備的特殊要求附錄C，規(guī)定了I類電氣設(shè)備均應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行濕熱試驗(yàn)，試驗(yàn)嚴(yán)酷等級應(yīng)符合產(chǎn)品現(xiàn)行濕熱帶電工產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。烏克蘭的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中無此要求。

5）隔爆外殼材質(zhì)。GB 3836.2—2010增加了附錄F（規(guī)范性附錄）“I類電氣設(shè)備的補(bǔ)充規(guī)定”，規(guī)定采掘工作面用電氣設(shè)備（包括裝在采煤機(jī)、掘進(jìn)機(jī)、裝巖機(jī)、輸送機(jī)等機(jī)械上的電氣設(shè)備）的外殼須采用鋼板或鑄鋼制成。其他零部件或裝配后外力沖擊不到的及容積不大于2 000 cm3的外殼，可用牌號(hào)不低于HT250的灰鑄鐵制成。但電動(dòng)機(jī)除機(jī)座須采用鋼板或鑄鋼制成外，其他零部件亦可采用HT250灰鑄鐵制成。這也是我國GB 3836—2010標(biāo)準(zhǔn)對IEC標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充要求。

3.3 噴霧系統(tǒng)要求

MT/T 238.3—2006規(guī)定，掘進(jìn)機(jī)應(yīng)設(shè)有內(nèi)、外降塵噴霧系統(tǒng)，并裝有過濾裝置。內(nèi)噴霧裝置的使用水壓不得小于3 MPa，外噴霧裝置的使用水壓不得小于1.5 MPa。如果內(nèi)噴霧裝置的使用水壓小于3 MPa或無內(nèi)噴霧裝置則應(yīng)使用外噴霧裝置和除塵器。在2016版《煤礦安全規(guī)程》中，則進(jìn)一步提高了對噴霧系統(tǒng)要求。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，掘進(jìn)機(jī)必須配備除塵噴霧系統(tǒng)，以確保向公稱壓力不低于1.5 MPa，向巖體的粉塵抑制裝置供應(yīng)液體的流量每立方米不小于100 L。

3.4 使用要求

1）制動(dòng)系統(tǒng)和防滑裝置。MT/T 238.3—2006規(guī)定，掘進(jìn)機(jī)行走機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)有制動(dòng)系統(tǒng)及必要的防滑保護(hù)裝置。ДСТУ 4520:2006無相關(guān)要求。

2）無故障工作時(shí)間。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，掘進(jìn)機(jī)的平均工作時(shí)間應(yīng)至少為50 h。MT/T 238.3—2006無此要求。

3）對操作人員保護(hù)。ДСТУ 4520:2006規(guī)定，掘進(jìn)機(jī)的施工必須確保服務(wù)人員免受水和煤和巖石顆粒的溢出影響。駕駛員工作場所的對數(shù)振動(dòng)速度級別必須符合GOST 12.1.012的要求。MT/T 238.3—2006無此規(guī)定。

4）啟動(dòng)要求。MT/T 238.3—2006規(guī)定，掘進(jìn)機(jī)應(yīng)設(shè)有起動(dòng)報(bào)警裝置，起動(dòng)前應(yīng)發(fā)出起動(dòng)警報(bào)。ДСТУ 4520:2006無此要求。

5）燈具照度。MT/T 238.3—2006規(guī)定較為簡單，只提到掘進(jìn)機(jī)應(yīng)裝有前照明燈和尾燈。ДСТУ 4520:2006要求較為詳細(xì)，對局部照度提出了具體要求，規(guī)定車頭部分的垂直照度應(yīng)不小于5 lx，控制板的垂直照明應(yīng)不小于10 lx，掘進(jìn)機(jī)附近土壤的垂直照明應(yīng)不低于2 lx，破碎巖石到礦井運(yùn)輸區(qū)域的水平照射應(yīng)不小于10 lx。由于我國掘進(jìn)機(jī)用燈具需單獨(dú)取得安全標(biāo)志證書，對照度有明確要求，一般來說可以滿足ДСТУ 4520:2006中對掘進(jìn)機(jī)照度要求，但是在進(jìn)行互認(rèn)時(shí)仍應(yīng)詳細(xì)核對配套燈具照度指標(biāo)。

4 掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品互認(rèn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵技術(shù)分析

4.1 差異性處理技術(shù)

一般采取分析對比、專家研討、認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商處理等方式，主要處理中烏兩國認(rèn)證環(huán)節(jié)依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品的管理規(guī)定、技術(shù)要求、產(chǎn)品檢驗(yàn)要求及方法、判定準(zhǔn)則等）、認(rèn)證體系（認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證流程、認(rèn)證范圍及內(nèi)容等）、證書要求（證書內(nèi)容、證書格式、證書有效期等）等存在的差異性，并根據(jù)對認(rèn)證安全的影響程度的情況，并結(jié)合掘進(jìn)機(jī)安全使用環(huán)境，對不同項(xiàng)目差異性采取不同處理措施：

1）對認(rèn)證安全影響程度重的采取強(qiáng)制性處理措施。具體來說又分為以下幾種情況：①指標(biāo)或要求缺失:中烏兩國掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中指標(biāo)要求存在缺失時(shí)，在互認(rèn)時(shí)應(yīng)補(bǔ)齊，如內(nèi)診斷裝置、傳動(dòng)部件機(jī)械強(qiáng)度、制動(dòng)系統(tǒng)和防護(hù)裝置、操作人員保護(hù)及啟動(dòng)要求等;②指標(biāo)或檢測方法差異處理:如中俄兩國掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的同1個(gè)參數(shù)對應(yīng)有2個(gè)不同技術(shù)指標(biāo)，互認(rèn)時(shí)應(yīng)滿足兩國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求中規(guī)定較高的技術(shù)要求，如噴霧系統(tǒng)要求、液壓管路耐壓要求等;③檢測方法差異處理:由于 ДСТУ 4520:2006《掘進(jìn)機(jī)：通用要求》只列出了監(jiān)管條例與控制方案，并未規(guī)定詳細(xì)的檢驗(yàn)方法，因此在互認(rèn)時(shí)原則上應(yīng)按照MT/T 238.3—2006規(guī)定的檢驗(yàn)方法進(jìn)行，同時(shí)也應(yīng)兼顧到ДСТУ 4520:2006相關(guān)檢驗(yàn)規(guī)則要求。

2）對認(rèn)證安全影響程度中等的，采取協(xié)商后進(jìn)行強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性處理措施，如質(zhì)量誤差和重心偏差、履帶要求等。

3)對認(rèn)證安全影響程度輕的采取非強(qiáng)制性處理措施，建議由使用客戶確定，如齒輪箱耐久性、無故障工作時(shí)間等。

4.2 互認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)控制分析

由于存在政治、經(jīng)濟(jì)等諸多因素的影響，導(dǎo)致互認(rèn)過程中對法律法規(guī)、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證體系、認(rèn)證主體、認(rèn)證結(jié)果存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。因此，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。結(jié)合互認(rèn)過程，針對掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品性能特點(diǎn)，建議采取以下措施進(jìn)行互認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的控制：①制定風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從源頭控制檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)；②隨時(shí)跟蹤掘進(jìn)機(jī)及配套部件的標(biāo)準(zhǔn)變化；③加強(qiáng)質(zhì)量防控措施；④提高技術(shù)質(zhì)量，規(guī)范檢驗(yàn)行為；⑤加強(qiáng)檢驗(yàn)人員素質(zhì)及技術(shù)培訓(xùn)。

5 結(jié)語

中烏兩國的掘進(jìn)機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證模式有一定差異，認(rèn)證程序相差不大。掘進(jìn)機(jī)整機(jī)技術(shù)要求中機(jī)械安全、噴霧系統(tǒng)要求、使用要求方面存在一定差異。掘進(jìn)機(jī)檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)規(guī)則方面存在較大差異，需要進(jìn)一步深入研究和分析。中烏兩國在掘進(jìn)機(jī)配套電氣設(shè)備管理和技術(shù)要求方面存在重大區(qū)別，是互認(rèn)評價(jià)中的關(guān)鍵因素之一。