喬木

【摘要】基于對(duì)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)與自身發(fā)展需要的基本判斷，以習(xí)近平同志為核心的黨中央適時(shí)提出了“一帶一路”倡議?！耙粠б宦贰背h以“五通”為重點(diǎn)，以共商、共建、共享為原則，以發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)接為路徑，通過(guò)整合資源，優(yōu)化配署，推動(dòng)沿線國(guó)家間通過(guò)有效合作實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。而對(duì)于這樣一個(gè)合作平臺(tái)，它尋求的國(guó)家間合作如何達(dá)成？國(guó)家間的互動(dòng)關(guān)系又如何影響合作的達(dá)成？本文將結(jié)合合作的相關(guān)理論分析“一帶一路”框架下中國(guó)與沿線國(guó)家達(dá)成合作的影響因素、推進(jìn)策略等內(nèi)容。

【關(guān)鍵詞】“一帶一路”;國(guó)際合作;報(bào)償結(jié)構(gòu);未來(lái)影響;國(guó)家數(shù)量

一、合作的達(dá)成

沖突與合作是國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域談?wù)摰挠篮阍掝}，自近代民族國(guó)家誕生以來(lái)，隨著國(guó)際體系的重塑，以民族國(guó)家為主體的國(guó)際沖突與合作頻繁發(fā)生。由最初單個(gè)國(guó)家的獨(dú)立運(yùn)行，到國(guó)家之間互動(dòng)關(guān)系的產(chǎn)生與加強(qiáng)，各個(gè)國(guó)家都開始認(rèn)識(shí)到合作才是實(shí)現(xiàn)其生存與發(fā)展目標(biāo)的基本途徑，國(guó)際社會(huì)也逐漸形成了合作型的生態(tài)環(huán)境。對(duì)于合作的定義，一直以來(lái)被認(rèn)為是一個(gè)復(fù)雜的問題。結(jié)合世界發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，我們能夠接受這樣一種思路，也就是羅伯特·基歐漢從“和諧、合作、混亂”三個(gè)概念的對(duì)比中界定的合作，即當(dāng)國(guó)際行為體通過(guò)政策協(xié)調(diào)將自己的行為調(diào)整到與其他行為的實(shí)際偏好和預(yù)期偏好相一致時(shí)，合作就會(huì)出現(xiàn)。作為政策協(xié)調(diào)的后果，當(dāng)一個(gè)政府實(shí)際采取的政策被同伴們視為是對(duì)自己目標(biāo)的認(rèn)定時(shí)，政府之間的合作就會(huì)發(fā)生。合作實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)行為體通過(guò)將自己的行為調(diào)整到其他行為體偏好上并被對(duì)方認(rèn)同而采取的聯(lián)合行動(dòng)。

那么，究竟如何達(dá)成合作，國(guó)家間如何協(xié)調(diào)行為形成統(tǒng)一的行動(dòng)，這是在無(wú)政府狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)國(guó)家合作發(fā)展的重要問題?？梢詮男伦杂芍贫戎髁x的理論看法入手，結(jié)合肯尼迪·奧耶等人提出的關(guān)于無(wú)政府狀態(tài)下合作達(dá)成的三個(gè)維度來(lái)進(jìn)行考量。他們認(rèn)為，首先，報(bào)償結(jié)構(gòu)會(huì)影響合作的達(dá)成。國(guó)家間的利益訴求與互動(dòng)行為影響著最終的利益獲取，國(guó)家在無(wú)政府狀態(tài)下通過(guò)約束自己的行為來(lái)實(shí)現(xiàn)收益，而不訴諸最高集中的權(quán)威，獲得共同的利益是至關(guān)重要的。在追求合作中，國(guó)家間政策的協(xié)調(diào)影響著利益的認(rèn)知、獲取和滿足，從而使得合作在政策協(xié)調(diào)中得以達(dá)成，國(guó)家間利益博弈的過(guò)程影響著單個(gè)國(guó)家對(duì)于合作與否的選擇。其次，在國(guó)家間互動(dòng)中，當(dāng)下的行為與未來(lái)的選擇之間存在一種相互影響的關(guān)系，在選擇合作與背叛中，尤其是在重復(fù)的博弈環(huán)境中，國(guó)家會(huì)因?yàn)槟壳暗男袨檫x擇影響未來(lái)對(duì)方的選擇，而對(duì)于對(duì)方未來(lái)選擇的把握同樣影響該國(guó)當(dāng)下行為的判定，國(guó)家間的合作在當(dāng)下與未來(lái)選擇中得以達(dá)成或者是以失敗告終。最后，尋求合作與否的行為體的數(shù)量也會(huì)影響合作的產(chǎn)生與消失。國(guó)際社會(huì)是個(gè)復(fù)雜交織的環(huán)境，國(guó)家間的關(guān)系也不單純是雙邊關(guān)系，更多時(shí)候兩個(gè)國(guó)家的互動(dòng)同樣受到其他行為體的影響，或者是在某一具體國(guó)際事務(wù)中本身就是多個(gè)行為體的互動(dòng)，行為體的增加與減少影響了互動(dòng)系統(tǒng)的復(fù)雜性，進(jìn)而對(duì)合作達(dá)成的可能性、穩(wěn)固性造成影響。

二、“一帶一路”合作定位

當(dāng)今世界正發(fā)生復(fù)雜深刻的變化，經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇、發(fā)展分化，各國(guó)面臨的發(fā)展問題依然嚴(yán)峻，亟待全球治理體系的轉(zhuǎn)型與應(yīng)對(duì)。與此同時(shí)，隨著我國(guó)國(guó)家實(shí)力的不斷提升以及廣泛參與國(guó)際事務(wù)，中國(guó)在世界中的話語(yǔ)權(quán)得以不斷提升，正逐漸從國(guó)際秩序的邊緣走向國(guó)際社會(huì)的中心地帶，并積極承擔(dān)更多的國(guó)際社會(huì)責(zé)任，貢獻(xiàn)更多的中國(guó)智慧和中國(guó)方案，將中國(guó)夢(mèng)與世界夢(mèng)有機(jī)統(tǒng)一。在這種背景下，中國(guó)提出了“一帶一路”倡議，通過(guò)引領(lǐng)合作和倡導(dǎo)發(fā)展，不僅為國(guó)家利益的拓展創(chuàng)造了和平發(fā)展的環(huán)境，更是為參與全球治理及轉(zhuǎn)型發(fā)展貢獻(xiàn)了中國(guó)策略，體現(xiàn)出了中國(guó)崛起后的大國(guó)擔(dān)當(dāng)。從本質(zhì)上看，“一帶一路”倡議建立了一種新型的經(jīng)濟(jì)合作平臺(tái)，建構(gòu)了國(guó)際合作的新秩序，無(wú)論是在推進(jìn)路徑還是成果輸出等方面，都突出了這一點(diǎn)，這對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和分工為主導(dǎo)的傳統(tǒng)體系提出了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。

在世界全球化愈演愈烈的今天，一方面國(guó)家發(fā)展與利益拓展越來(lái)越依賴其他國(guó)家和整個(gè)國(guó)際環(huán)境，另一方面全球化也使得國(guó)際社會(huì)中出現(xiàn)的治理危機(jī)讓各國(guó)都無(wú)法獨(dú)善其身。在此背景下，以“一帶一路”倡議為平臺(tái)，對(duì)接世界各國(guó)發(fā)展需求，順應(yīng)了世界的主流，也符合國(guó)際社會(huì)的根本利益，彰顯了人類社會(huì)共同理想和美好追求，是國(guó)際合作以及全球治理新模式的積極探索。首先，它以合作視角認(rèn)知發(fā)展，奠定了開放平等的戰(zhàn)略基礎(chǔ)。“一帶一路”倡議以古代絲綢之路為歷史依托，致力于煥發(fā)各國(guó)各民族和平交流傳統(tǒng)的現(xiàn)代光芒。對(duì)和平的追求一直是中華民族的優(yōu)良傳統(tǒng)，這既奠定了“一帶一路”倡議的基礎(chǔ)，也展現(xiàn)出當(dāng)代中國(guó)的天下情懷。其次，擔(dān)當(dāng)責(zé)任，引領(lǐng)全球公共產(chǎn)品供給。在“一帶一路”倡議的推進(jìn)與實(shí)施中，中國(guó)以負(fù)責(zé)任的態(tài)度展現(xiàn)大國(guó)擔(dān)當(dāng)，與沿線各國(guó)共享發(fā)展機(jī)遇，積極承擔(dān)全球公共產(chǎn)品供給成本。公共產(chǎn)品的引領(lǐng)式供給既滿足了國(guó)際合作的現(xiàn)實(shí)需求，又展現(xiàn)出中國(guó)帶動(dòng)沿線國(guó)家共同發(fā)展的擔(dān)當(dāng)與能力。最后，以合作途徑謀劃共贏，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家間的共同利益為目標(biāo)，搭設(shè)共商共建共享新平臺(tái)。從這個(gè)視角下，“一帶一路”倡議是國(guó)家間發(fā)展訴求整合與共同利益創(chuàng)造的平臺(tái)，展現(xiàn)了我國(guó)與沿線國(guó)家共商共議、共同設(shè)計(jì)的思路。沿線國(guó)家擁有不同的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，密切合作有助于拓展新的區(qū)域優(yōu)勢(shì)與發(fā)展空間，“一帶一路”倡導(dǎo)共贏共享理念，體現(xiàn)了國(guó)際合作的本質(zhì)，也激發(fā)出“一帶一路”倡議的吸引力和生命力。

三、“一帶一路”框架下合作達(dá)成面臨的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)策略

通過(guò)上述分析，“一帶一路”倡議創(chuàng)建了一種國(guó)際合作秩序，是國(guó)家間進(jìn)一步推進(jìn)合作發(fā)展的有力途徑。一方面，“一帶一路”倡議作為區(qū)域性及跨區(qū)域性合作平臺(tái)，覆蓋的國(guó)家利益并非完全一致，存在著沖突與矛盾，需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)以達(dá)成合作。另一方面，“一帶一路”旨在通過(guò)聯(lián)合行動(dòng)為各個(gè)國(guó)家?guī)?lái)收益，各個(gè)國(guó)家也存在著共同利益基礎(chǔ)，“一帶一路”的合作并不是在完全對(duì)立沖突的環(huán)境下進(jìn)行的，而是在對(duì)立統(tǒng)一的利益共同體中通過(guò)相互作用而產(chǎn)生的。那么，如何在“一帶一路”框架下達(dá)成國(guó)家間的合作？下面，我們將進(jìn)行具體分析。

（一）“一帶一路”框架下合作達(dá)成面臨的挑戰(zhàn)

基于奧耶闡述的三個(gè)維度，“一帶一路”框架下合作達(dá)成所面臨的挑戰(zhàn)有以下幾個(gè)方面。

1.國(guó)家間利益的相關(guān)性與行為偏好。前面已經(jīng)講到國(guó)家間博弈的報(bào)償結(jié)構(gòu)會(huì)影響合作的產(chǎn)生與運(yùn)行，在有限的輪次博弈中，相互合作相對(duì)于相互背叛的收益、單邊背叛相對(duì)于無(wú)償合作的收益是分析合作問題的基礎(chǔ)。“一帶一路”沿線國(guó)家有著共同關(guān)切的問題，存在發(fā)展的共同利益，可以在“一帶一路”框架下進(jìn)行機(jī)制化的解決，但是沿線國(guó)家基于自身利益的定位，會(huì)對(duì)加入“一帶一路”合作平臺(tái)與自身發(fā)展利益的關(guān)聯(lián)性存在很多疑問，并且對(duì)于平臺(tái)判斷與預(yù)期利益的認(rèn)知存在不確定性，他們會(huì)在可預(yù)測(cè)的收益與不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)之間做出權(quán)衡，以及在已獲得的收益與預(yù)期的收益之間進(jìn)行比較。不同的認(rèn)知結(jié)果，國(guó)家間互動(dòng)合作系統(tǒng)的報(bào)償結(jié)構(gòu)不同，會(huì)導(dǎo)致在合作過(guò)程中出現(xiàn)背叛的情況。

2.國(guó)家的當(dāng)下選擇與未來(lái)行為。在無(wú)政府狀態(tài)下，由于行為體的利己、自私的特性，合作如果沒有未來(lái)可重復(fù)性，很容易導(dǎo)致背叛或難以形成。國(guó)家間持久交往的互動(dòng)關(guān)系是目前國(guó)際社會(huì)的常態(tài)，一般情況下很少存在互動(dòng)一次就停止交往的情況。所以對(duì)于合作的選擇與追求，也受到未來(lái)的影響。對(duì)此，羅伯特·阿克塞爾羅德、羅伯特·基歐漢認(rèn)為衡量未來(lái)影響的幾個(gè)指標(biāo)包括：合作的長(zhǎng)期性與階段性;重大利益的規(guī)則性;關(guān)于其他行為體行動(dòng)信息的可靠性;依據(jù)其他行為體行動(dòng)的變化而做出的迅速反饋?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家在面對(duì)是否參與合作時(shí)，如果初次合作可以達(dá)成，則有利于未來(lái)國(guó)家間的相互信任，從而加大未來(lái)合作的可能性。但是，沿線國(guó)家決策往往會(huì)較為遲緩，因?yàn)閷?duì)于平臺(tái)的信任不足，參與的決心較為缺乏，所以可能會(huì)選擇先擱置，然后根據(jù)其他國(guó)家實(shí)際參與的情況來(lái)判定，確定未來(lái)回報(bào)是否滿足自身期望值。但是，主導(dǎo)國(guó)不一定愿意持續(xù)“等待”沿線國(guó)家的抉擇，或是基于它首次不參與的行為而不再給予其合作的機(jī)會(huì)，從而導(dǎo)致未來(lái)合作的失敗。同時(shí)，在合作過(guò)程中，當(dāng)下的合作成效（包括合作收益與合作行為）也會(huì)對(duì)主導(dǎo)國(guó)和沿線國(guó)家未來(lái)是否繼續(xù)合作產(chǎn)生深刻影響。所以，中國(guó)在推進(jìn)“一帶一路”沿線國(guó)家合作時(shí)，增強(qiáng)沿線國(guó)家的合作信心和信任、保證初次合作的達(dá)成及運(yùn)行成效尤為重要。

3.合作國(guó)家的數(shù)量。曼瑟爾·奧爾森認(rèn)為，行為體數(shù)目會(huì)對(duì)集體行動(dòng)產(chǎn)生重要影響，成員數(shù)目越多，單元報(bào)償結(jié)構(gòu)越模糊，集體行動(dòng)就會(huì)越困難?！耙粠б宦贰背h沿線國(guó)家眾多，發(fā)展水平與特征差異性明顯，在很多情況下，各國(guó)的合作努力可能會(huì)受困于無(wú)休止的討論等，從而難以達(dá)到預(yù)期的合作成果。對(duì)于純粹的國(guó)際公共產(chǎn)品，供給不足和搭便車現(xiàn)象是最容易出現(xiàn)的。平衡利益、引導(dǎo)開放、分配任務(wù)等等都使得“一帶一路”框架下多個(gè)國(guó)家間的共同合作存在很多的不確定因素，合作產(chǎn)出的概率及效率也會(huì)降低。但目前“一帶一路”平臺(tái)推進(jìn)的策略往往是多邊與雙邊交織、以雙邊促多邊，雙邊關(guān)系中合作的意圖、成本和背叛等能夠較為容易被識(shí)別，但是利益的拓展和深化常常又依賴國(guó)家數(shù)量的擴(kuò)大，所以需要進(jìn)一步克服集體行動(dòng)難題。

（二）應(yīng)對(duì)策略

1.改變利益結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)信息交流，提高利益認(rèn)知。首先，“一帶一路”平臺(tái)必須引導(dǎo)沿線國(guó)家保持對(duì)利益的期盼，這就需要幫助這些國(guó)家認(rèn)知到預(yù)期收益，通過(guò)談判磋商等形式提供更加充分的利益認(rèn)知和信息交流平臺(tái)，既讓沿線國(guó)家產(chǎn)生合作的欲望，同時(shí)又消除其對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，使得合作具有更大的可能。其次，改變報(bào)償結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換到更有利于合作的博弈類型中。要充分了解沿線國(guó)家的期望和利益訴求，提升合作收益的誘惑力，以促進(jìn)沿線國(guó)家選擇合作。除此之外，可以以議題聯(lián)系戰(zhàn)略，加強(qiáng)合作的“蝴蝶效應(yīng)”，通過(guò)其他議題（對(duì)方更加關(guān)注的互動(dòng)的議題）的提出、建立聯(lián)系來(lái)引導(dǎo)沿線國(guó)家積極加入合作。同時(shí)，擴(kuò)大合作積極影響的覆蓋面，增強(qiáng)多議題收益的局面，引導(dǎo)沿線國(guó)家利益的平衡，從而增加合作的可能性。

2.改善辨別與控制能力，適當(dāng)“回報(bào)”。首先，為了減少初次合作的風(fēng)險(xiǎn)，可以建立多次互動(dòng)的局面，通過(guò)不同合作的內(nèi)容或是單個(gè)合作內(nèi)容的階段性引導(dǎo)，來(lái)創(chuàng)造多次博弈，通過(guò)拆解合作的進(jìn)程和內(nèi)容，循序漸進(jìn)，讓沿線國(guó)家更容易接受，并提高沿線國(guó)家對(duì)于合作收益的辨識(shí)度，通過(guò)良性的交易互動(dòng)引導(dǎo)，增加合作的可能。其次，要建立一定的回報(bào)戰(zhàn)略，“一帶一路”倡議作為一個(gè)有利于沿線國(guó)家發(fā)展的合作途徑，必然使得很多國(guó)家期望加入，但這些國(guó)家又會(huì)等待時(shí)機(jī)。所以，一方面要樹立合作典型，對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，消除疑慮，提高信任，融入合作，另一方面要適當(dāng)對(duì)初次不合作的國(guó)家采取一定的“警示”，警示并不意味著去消極地打擊，而是冷落。通過(guò)讓沒有選擇合作的國(guó)家看到平臺(tái)合作的收益，使其后悔初次的不合作，從而使得我國(guó)掌握推進(jìn)合作的主動(dòng)權(quán)。除此之外，還要考慮到沿線國(guó)家的控制能力，比如國(guó)內(nèi)因素往往會(huì)對(duì)一個(gè)國(guó)家對(duì)外決策造成一定的影響，這個(gè)時(shí)候一方面要正視這種風(fēng)險(xiǎn)，另一方面也要把握好沿線國(guó)家的有效反饋，并通過(guò)加強(qiáng)民間交往，加強(qiáng)與沿線國(guó)家不同國(guó)內(nèi)政治力量、社會(huì)組織的交流，增強(qiáng)其對(duì)“一帶一路”倡議的認(rèn)知。

3.推動(dòng)雙邊與多邊合作積極轉(zhuǎn)化和交融互促，充分利用國(guó)際制度的有效作用。國(guó)際社會(huì)中，很多時(shí)候利益依賴國(guó)家數(shù)量在不斷擴(kuò)大，但是國(guó)家數(shù)量過(guò)度龐大也會(huì)影響合作的進(jìn)程，即使合作形成后，要推動(dòng)合作的深入，也不能過(guò)度依賴擴(kuò)大成員數(shù)目的方式，很多合作本身就是多邊的互動(dòng)。所以，在“一帶一路”倡議推進(jìn)中，我們一方面要差別對(duì)待多邊合作與雙邊合作，另一方面也要通過(guò)處理好整體與部分的關(guān)系、量變與質(zhì)變的關(guān)系等問題，定位多邊與雙邊關(guān)系的互動(dòng)，學(xué)會(huì)多邊與雙邊關(guān)系的積極轉(zhuǎn)化。雙邊關(guān)系的簡(jiǎn)易度可以促使多邊關(guān)系能夠拆分成更多的雙邊來(lái)進(jìn)行處理，從而增加多邊關(guān)系中合作的可能性，同時(shí)也要以雙邊促多邊，積極將雙邊合作的力量整合起來(lái)，以多個(gè)雙邊關(guān)系集合成多邊的合作關(guān)系進(jìn)行處理，擴(kuò)大合作的收益。要注重國(guó)際制度作用的發(fā)揮。國(guó)內(nèi)學(xué)者門洪華認(rèn)為，國(guó)際制度所代表的原則、程序和規(guī)范越來(lái)越成為大國(guó)推行其戰(zhàn)略利益和小國(guó)維持其基本利益的工具。國(guó)際制度的作用就是要確立游戲規(guī)則來(lái)降低不確定性，保證提供相互的而非一方獨(dú)具的利益，并且提供更為完善的信息，降低交易成本，使得承諾更為可信并促成互惠合作。所以，一方面，“一帶一路”沿線國(guó)家要主動(dòng)建立并維持合作機(jī)制，建設(shè)成熟的制度規(guī)范，約束國(guó)家行為，確保合作的制度化，為集體行動(dòng)提供標(biāo)準(zhǔn)，減少合作成本，增加透明度。另一方面，也要積極利用現(xiàn)有的國(guó)際制度，主動(dòng)學(xué)習(xí)傳統(tǒng)大國(guó)通過(guò)建立國(guó)際制度來(lái)引領(lǐng)世界發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，明確對(duì)接國(guó)際制度的路徑和目標(biāo)，維護(hù)自身形象，提升國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，不斷擴(kuò)大合作局面，引領(lǐng)合作格局。

4.注重文化觀念引導(dǎo)，積極尋找利益交匯點(diǎn)。在“一帶一路”沿線國(guó)家合作的達(dá)成中，我們要積極轉(zhuǎn)變思路，突破原有的限制和隔閡，堅(jiān)持和平共處，用更加和善的方式方法處理沖突與矛盾，摒棄對(duì)抗的理念。要充分定位世界各國(guó)發(fā)展的共有需求及“一帶一路”沿線各國(guó)的個(gè)性化訴求，尋找中國(guó)與沿線國(guó)家命運(yùn)共同體中的利益交會(huì)點(diǎn)，號(hào)召沿線國(guó)家形成問題解決及合作運(yùn)行機(jī)制的統(tǒng)一共識(shí)和認(rèn)同，增強(qiáng)沿線國(guó)家選擇合作并付諸行動(dòng)的決心。當(dāng)今世界對(duì)于文化價(jià)值觀引導(dǎo)的需求越來(lái)越大。文化價(jià)值觀的引導(dǎo)可以為沿線國(guó)家提供解決“一帶一路”合作問題的思路和方式，也可以為國(guó)家間加強(qiáng)交流、增進(jìn)政治互信創(chuàng)造有利條件。價(jià)值重構(gòu)的時(shí)代下，我國(guó)要引領(lǐng)國(guó)際合作新秩序，必須發(fā)揮利用好自身文化軟實(shí)力，營(yíng)造大國(guó)崛起的大格局與新氣象，在與世界各國(guó)實(shí)現(xiàn)更多價(jià)值共享的同時(shí)，煥發(fā)出新的價(jià)值感召力。要積極用“包容”“仁愛”等主流文化價(jià)值觀來(lái)引領(lǐng)“一帶一路”合作秩序，引導(dǎo)沿線國(guó)家對(duì)中國(guó)加強(qiáng)信任，積極融入到“一帶一路”倡議中。

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（作者單位：同濟(jì)大學(xué)）