郭 丹

(東北師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130024)

謝爾蓋·米哈伊洛維奇·索洛維約夫(Сергей Михайлович Соловьев，1820—1879)1820年5月5日出生于一個(gè)俄國(guó)東正教牧師家庭。1838年，索洛維約夫進(jìn)入莫斯科大學(xué)歷史系學(xué)習(xí)。1845年，索洛維約夫獲得碩士學(xué)位，開(kāi)始在莫斯科大學(xué)講授俄國(guó)歷史。1851年，《遠(yuǎn)古以來(lái)俄國(guó)史》第一卷出版?！哆h(yuǎn)古以來(lái)俄國(guó)史》后續(xù)各卷的陸續(xù)出版成為索洛維約夫?qū)W術(shù)生涯的重要標(biāo)識(shí)。1879年10月4日，索洛維約夫逝世?！哆h(yuǎn)古以來(lái)俄國(guó)史》最后一卷即第29卷是在索洛維約夫去世之后出版的。這部多卷本著作奠定了索洛維約夫在當(dāng)時(shí)的俄國(guó)史學(xué)界和整個(gè)俄國(guó)史學(xué)史上的重要地位。

在俄國(guó)歷史上，1812年，拿破侖率領(lǐng)法國(guó)軍隊(duì)入侵俄國(guó)。以法國(guó)代表的西方文明的主動(dòng)“挑戰(zhàn)”，使俄國(guó)的知識(shí)分子意識(shí)到俄國(guó)與西方的差距。在這一背景下，19世紀(jì)30至50年代，俄國(guó)知識(shí)分子就“國(guó)家是要跟上時(shí)代的腳步，還是讓君主獨(dú)裁和農(nóng)奴制度繼續(xù)制約國(guó)家的發(fā)展”(1)謝·弗·米羅年科：《19世紀(jì)初俄國(guó)專制制度與改革》，許金秋譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2017年，第3—4頁(yè)。進(jìn)行爭(zhēng)論，形成了兩種對(duì)立的學(xué)術(shù)立場(chǎng)，“關(guān)于俄國(guó)命運(yùn)和發(fā)展道路的理論討論，在當(dāng)時(shí)開(kāi)始將知識(shí)界分為意識(shí)形態(tài)上和政治上分裂的不同社會(huì)思潮——斯拉夫派和西方派?！?2)В. В. Шелохаев， “Дискуссионные Проблемы Истории Русского Либерализма в Новейшей Отечественной Литературе，” Вопросы Истории， 2007(5). C.9.從思想立場(chǎng)說(shuō)，歷史學(xué)家謝·米·索洛維約夫?qū)儆谖鞣脚?。索洛維約夫的《遠(yuǎn)古以來(lái)俄國(guó)史》以國(guó)家觀念為核心系統(tǒng)闡述他的歷史觀，具體表現(xiàn)在下述三個(gè)方面。

一

長(zhǎng)時(shí)段地研究俄國(guó)國(guó)家歷史，賦予俄國(guó)歷史統(tǒng)一性和整體性。索洛維約夫面對(duì)的俄國(guó)歷史研究現(xiàn)狀，是對(duì)俄國(guó)歷史“不完整的”和“割裂的”解釋。1816年至1829年，卡拉姆津的12卷《俄羅斯國(guó)家史》全部出版后，獲得了社會(huì)大眾與政府的高度認(rèn)可，“他的史學(xué)宏著是那個(gè)時(shí)代一個(gè)思想成熟的史學(xué)家智慧的結(jié)晶?！?3)戴桂菊：《尼·米·卡拉姆津——俄國(guó)著名的貴族歷史學(xué)家》，《史學(xué)理論研究》1997年第1期。如學(xué)界的現(xiàn)有認(rèn)知，卡拉姆津著作的價(jià)值在于保存了大量后來(lái)散失的歷史資料，語(yǔ)言優(yōu)美，從整體上解釋俄國(guó)歷史，將沙皇獨(dú)裁統(tǒng)治看作俄國(guó)國(guó)家統(tǒng)一的有力保障。索洛維約夫認(rèn)為，卡拉姆津的優(yōu)點(diǎn)也是他的缺點(diǎn)：追求語(yǔ)言文雅、句法精煉，使這部著作缺少學(xué)術(shù)著作所要求的嚴(yán)謹(jǐn)性。從歷史時(shí)段來(lái)看，《俄羅斯國(guó)家史》記事截至1611年。這在索洛維約夫來(lái)看也是一個(gè)缺憾，并不是對(duì)俄國(guó)歷史真正意義上的整體研究，缺少對(duì)俄國(guó)命運(yùn)至關(guān)重要的17世紀(jì)歷史的研究。

索洛維約夫《遠(yuǎn)古以來(lái)俄國(guó)史》歷史記事，上起俄國(guó)歷史起源時(shí)期，下迄1774年凱瑟琳二世統(tǒng)治時(shí)代。相較于卡拉姆津，索洛維約夫開(kāi)創(chuàng)性地研究了俄國(guó)17世紀(jì)的歷史。這既包括17世紀(jì)初期的“動(dòng)蕩年代”，包括17世紀(jì)中葉制定的1649年法典，也包括17世紀(jì)末葉彼得大帝時(shí)代俄國(guó)歷史與社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r。

就“動(dòng)蕩年代”的歷史書寫而言，索洛維約夫?qū)⑵鋾r(shí)限界定為從1604年到1613年。1598年，沙皇費(fèi)多去世，統(tǒng)治莫斯科的留里克家族后嗣斷絕，隨之發(fā)生了一系列危機(jī)：長(zhǎng)期且嚴(yán)重的饑荒、相繼出現(xiàn)自稱沙皇合法繼承者的冒名頂替者、社會(huì)動(dòng)蕩、內(nèi)部叛亂、外敵入侵(瑞典人占領(lǐng)諾夫哥羅德、波蘭人占領(lǐng)莫斯科)，莫斯科國(guó)家西部、中部、南部受到重大影響。當(dāng)時(shí)的俄國(guó)史學(xué)界認(rèn)為這一時(shí)期對(duì)俄國(guó)歷史沒(méi)有積極價(jià)值，未予或很少關(guān)注和記述。索洛維約夫肯定“動(dòng)蕩年代”的價(jià)值，將其看作俄國(guó)歷史上重要的“轉(zhuǎn)折時(shí)期”，即由留里克王朝向羅曼諾夫王朝過(guò)渡時(shí)期。其標(biāo)志之一是，1613年沙皇邁克爾登基，羅曼諾夫王朝開(kāi)始。這一時(shí)期的轉(zhuǎn)折性意義不僅在于統(tǒng)治王朝的轉(zhuǎn)換?！皠?dòng)蕩年代”也將俄國(guó)自身置于歷史命運(yùn)的十字路口，俄國(guó)“同波蘭和瑞典戰(zhàn)爭(zhēng)的不利后果更加滋長(zhǎng)了向西方學(xué)習(xí)的觀念。改革或革命，成為兩種不可避免的選擇?！?4)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. Москва，1962， C.113.這是“動(dòng)蕩年代”對(duì)長(zhǎng)期停滯與落后的俄國(guó)所具有的積極歷史價(jià)值。在索洛維約夫看來(lái)，俄國(guó)在經(jīng)歷“動(dòng)蕩年代”之后向西方學(xué)習(xí)，并未將自身歷史割裂開(kāi)來(lái)，而是認(rèn)為向西方學(xué)習(xí)、走西方的歷史道路是一種歷史必然。這種歷史必然性也賦予俄國(guó)歷史統(tǒng)一性和整體性，即任何此前的歷史發(fā)展都是為之后的歷史發(fā)展做準(zhǔn)備。

1648年，在沙皇亞歷克西斯統(tǒng)治下，莫斯科發(fā)生暴力動(dòng)亂。這直接導(dǎo)致1649年法典的制定和頒布。法典的最突出特征是“在各個(gè)階級(jí)當(dāng)選代表的同意下編纂的，并經(jīng)代表們簽字后頒布。法典是在城市騷亂的壓力下頒布的，法典目的是安撫市民，對(duì)市民們的要求做出了明顯讓步?！?5)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.41.就公共關(guān)系而言，1649年法典規(guī)定了俄國(guó)社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，即服兵役者和納稅人口之間的關(guān)系，是被供養(yǎng)者與供養(yǎng)者關(guān)系，“戰(zhàn)斗人員有責(zé)任服役； 納稅人口有義務(wù)納稅支持戰(zhàn)斗人員。”(6)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.86.在商業(yè)上，該法典“通過(guò)了一項(xiàng)反對(duì)英格蘭商人的舉措?！?7)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.41.這體現(xiàn)了1649年法典維護(hù)俄國(guó)商人利益的階級(jí)傾向。經(jīng)歷“動(dòng)蕩年代”的俄國(guó)納稅人口四散，為了將納稅人口固定在城市，國(guó)家能夠獲得穩(wěn)定稅收收入，在城市移民問(wèn)題上，“1649年法典規(guī)定移民待在新定居的地點(diǎn)；但法典不允許移民再次從一個(gè)城市搬到另一個(gè)城市，從而避免征稅?！?8)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.83.就個(gè)人關(guān)系而言，鑒于軍隊(duì)中由軍事佃戶轉(zhuǎn)化而成的士兵普遍的厭戰(zhàn)，并且會(huì)用賄賂方法逃避服兵役義務(wù)。1649年法典明確規(guī)定了對(duì)這類犯罪的懲罰，“第一次犯罪的懲罰是鞭刑。第二次犯罪的懲罰是根據(jù)貨幣收入和軍事租佃土地的收入給予鞭刑和罰款。第三次犯罪懲罰是鞭刑和沒(méi)收軍役領(lǐng)地。對(duì)于戰(zhàn)斗中擅離職守行為的懲罰是，無(wú)情鞭打和沒(méi)收貨幣收入與土地收入的一半。如果在沒(méi)有君主同意和指揮官知曉的情況下，軍官放走了一名軍人，那他會(huì)遭到毆打與監(jiān)禁?！?9)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.60-70.從1649年一直到1830年，1649年法典始終是俄國(guó)法學(xué)觀念的基礎(chǔ)。在索洛維約夫的歷史解釋中，法律是此后俄國(guó)歷史中界定公共關(guān)系與個(gè)人關(guān)系的基本準(zhǔn)則。

“動(dòng)蕩年代”和1649年法典制定，都是俄國(guó)歷史發(fā)展中承上啟下的歷史階段，“17世紀(jì)下半葉，俄國(guó)國(guó)家在新的歷史道路上重新定位”，(10)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.120.“在我們的歷史中，17世紀(jì)如此緊密地與18世紀(jì)上半葉聯(lián)系，以至于不能將它們分開(kāi)”。(11)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. Москва，1959， C.59.“俄國(guó)歷史學(xué)家的責(zé)任……不是將俄國(guó)歷史分成諸多單獨(dú)的部分、時(shí)期，而是將這些部分、時(shí)期聯(lián)系起來(lái)，主要探求現(xiàn)象之間的聯(lián)系與連續(xù)性?！?12)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.55.索洛維約夫的歷史書寫整合了俄國(guó)歷史上所有時(shí)代，揭示了俄國(guó)歷史的統(tǒng)一性和整體性。這不僅是索洛維約夫界定的歷史學(xué)家的任務(wù)，也是他在俄國(guó)歷史研究中一以貫之的原則。

二

總結(jié)并表述俄國(guó)歷史的發(fā)展規(guī)律，是從氏族部落組織向國(guó)家轉(zhuǎn)變，從血緣關(guān)系向階級(jí)關(guān)系轉(zhuǎn)變。索洛維約夫歷史書寫的一般特征是強(qiáng)調(diào)歷史變化，認(rèn)為歷史發(fā)展的基本趨向是建立民族國(guó)家，“對(duì)東歐和西歐來(lái)說(shuō)，9世紀(jì)是國(guó)家形成時(shí)期，是對(duì)現(xiàn)代直至當(dāng)前歐洲歷史有重要影響的時(shí)期。此時(shí)，在西歐，加洛林王朝處于艱難而痛苦的瓦解過(guò)程，新的國(guó)家和新的民族正在形成。”(13)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.130.這是他對(duì)歷史發(fā)展規(guī)律性的概括和東、西歐歷史發(fā)展同步性的表述。索洛維約夫?qū)⒍韲?guó)歷史劃分為兩個(gè)歷史階段，始于9世紀(jì)中期的王公時(shí)期和始于15世紀(jì)中期莫斯科時(shí)期。在他看來(lái)，貫穿這兩個(gè)歷史階段的基本發(fā)展趨向是俄國(guó)民族國(guó)家的形成。

這個(gè)歷史規(guī)律觀更為基本和直接的體現(xiàn)，是他在歷史書寫中對(duì)這兩個(gè)時(shí)期重要?dú)v史問(wèn)題的回答和解決。在王公時(shí)期，“諾曼問(wèn)題”和“韃靼問(wèn)題”的回答方式，是關(guān)系俄國(guó)歷史研究中國(guó)家認(rèn)同的重要問(wèn)題。在“諾曼問(wèn)題”上，索洛維約夫認(rèn)為，按照血緣方式繼承權(quán)位的俄國(guó)王公們不能有效地協(xié)調(diào)彼此關(guān)系和解決彼此矛盾，邀請(qǐng)外族王公作為最高統(tǒng)治權(quán)威和仲裁者是必然的歷史選擇，“在一個(gè)地方相互沖突的氏族，渴望一種市民生活，渴望明確他們彼此之間的關(guān)系。他們必須尋找某個(gè)權(quán)威來(lái)確保他們的和平與秩序。他們必須尋找家族之外的權(quán)威，在彼此爭(zhēng)議中充當(dāng)公正的中間人，也就是第三方裁判。這個(gè)角色只能由外族的王公充當(dāng)。建立為不同氏族內(nèi)部戰(zhàn)爭(zhēng)所破壞的秩序，是邀請(qǐng)外族王公的首要和唯一的目的。”(14)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.128.認(rèn)識(shí)到這一必要性，并沒(méi)有使索洛維約夫陷于俄國(guó)歷史起源問(wèn)題的“諾曼說(shuō)”或“外源說(shuō)”解釋。

對(duì)索洛維約夫來(lái)說(shuō)，在邀請(qǐng)諾曼王公之前，斯拉夫人已形成了諸多具有同一種民族性的氏族部落。但這些氏族部落自身并不具備統(tǒng)一起來(lái)的能力。860年邀請(qǐng)諾曼王公只是促進(jìn)斯拉夫部落統(tǒng)一和進(jìn)步的外在因素，“隨著諾曼王公們到達(dá)和歷史進(jìn)步開(kāi)始，這些斯拉夫部落經(jīng)歷了一個(gè)主要是外在的統(tǒng)一進(jìn)程?！?15)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.16.這使多支系、分散的斯拉夫部落處于一個(gè)權(quán)威統(tǒng)治下。“在俄國(guó)歷史中，第一次邀請(qǐng)王公非常重要，因?yàn)檫@是全羅斯事件。隨著王公的邀請(qǐng)，俄國(guó)歷史開(kāi)始了。國(guó)家建立之初的重要原則是，在一個(gè)固定原則、權(quán)威下將不同部落統(tǒng)一起來(lái)。北方部落，斯拉夫和芬蘭部落統(tǒng)一起來(lái)，創(chuàng)造了權(quán)威的凝聚原則。幾個(gè)北方部落集中于此的過(guò)程中，為聯(lián)合余下的部落奠定了基礎(chǔ)。王公開(kāi)始利用最初聚集起來(lái)的部落力量，聚集其他部落。一旦統(tǒng)一起來(lái)，這些最初的力量就展現(xiàn)出自己的勢(shì)頭。”(16)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.130.“從屬和集中，使這些部落逐漸從一種氏族生活方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N區(qū)域生活方式?！?17)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.269.在索洛維約夫看來(lái)，這與9世紀(jì)其他歐洲國(guó)家興起過(guò)程是類似的。

對(duì)俄國(guó)早期歷史來(lái)說(shuō)，諾曼王公除了帶來(lái)統(tǒng)一，還帶來(lái)了法律，“這向新社會(huì)引入了一個(gè)新原則，與古老的氏族原則相對(duì)立的階級(jí)原則。一個(gè)新群體出現(xiàn)了，將群體成員聯(lián)系在一起的不是氏族關(guān)系，而是階級(jí)關(guān)系?！?18)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.226.這促使俄國(guó)由以血緣為中心的氏族社會(huì)向以法律為中心的階級(jí)社會(huì)轉(zhuǎn)化。《遠(yuǎn)古以來(lái)俄國(guó)史》這樣記述這個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程：處于氏族生活階段的俄國(guó)，盛行血親復(fù)仇傳統(tǒng)。當(dāng)一個(gè)人被殺害時(shí)，他的親屬尤其是近親，有為他復(fù)仇的義務(wù)。血親復(fù)仇，也是不同氏族之間解決紛爭(zhēng)的方式。王公在調(diào)停紛爭(zhēng)、解決矛盾過(guò)程中，血親復(fù)仇傳統(tǒng)猶在但已弱化，“在邀請(qǐng)王公一個(gè)半世紀(jì)后，血親復(fù)仇、氏族獨(dú)斷、氏族特殊主義和獨(dú)立殘余保留下來(lái)。我們發(fā)現(xiàn)，即便如此，第一，復(fù)仇局限在最親近的親屬關(guān)系。第二，在沒(méi)有復(fù)仇親屬情況下，殺人犯必須對(duì)其殺人行為以金錢形式進(jìn)行賠償?！?19)С. М.Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.238-239.在這一過(guò)程中，制定法律并依據(jù)法律進(jìn)行裁斷成為必然要求。在索洛維約夫的歷史書寫中，諾曼王公的到來(lái)并未解構(gòu)俄國(guó)的民族意識(shí)，而是以權(quán)威和法律鞏固和強(qiáng)化了俄國(guó)的民族意識(shí)。

1240至1502年，韃靼人建立的金帳汗國(guó)統(tǒng)治羅斯。俄國(guó)民族歷史記憶中這段遭受外族入侵和統(tǒng)治的經(jīng)歷，形成了歷史研究中的“韃靼問(wèn)題”。索洛維約夫直截了當(dāng)?shù)刂赋?，“韃靼人的影響不是決定性的?！?20)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.57.“韃靼人只是王公的手段。因此，歷史學(xué)家不能切斷發(fā)展的自然線索，即祖?zhèn)魍豕P(guān)系逐漸向政治關(guān)系轉(zhuǎn)變，并在這一發(fā)展歷程中插入一個(gè)韃靼人時(shí)期。強(qiáng)調(diào)韃靼人、與韃靼人的關(guān)系是阻礙這些重大發(fā)展的主要因素，是錯(cuò)誤的?！?21)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.58.在此，索洛維約夫強(qiáng)調(diào)的是，即使在韃靼人統(tǒng)治時(shí)期，“新秩序取代舊秩序、王公的氏族關(guān)系轉(zhuǎn)換為政治關(guān)系”(22)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.57.仍是俄國(guó)歷史發(fā)展不可抗拒的主流。在索洛維約夫看來(lái)，國(guó)家統(tǒng)一完成和民族意識(shí)形成，是民族國(guó)家建立的標(biāo)志。他在歷史書寫中正是根據(jù)這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，參照西歐民族國(guó)家的形成與發(fā)展歷程，表現(xiàn)俄國(guó)民族國(guó)家的形成過(guò)程。

三

地理因素在塑造俄國(guó)歷史獨(dú)特性方面有重要影響?！岸韲?guó)發(fā)展的歷史特征問(wèn)題，一直是俄國(guó)國(guó)內(nèi)史學(xué)研究中的核心問(wèn)題?！?23)В. А. Китаев， “Государственная Школа в Русской Историографиивремя Переоценки，” Вопросы Истории， 1995(3). C.161.德國(guó)哲學(xué)家赫爾德通過(guò)概括東歐民族的特質(zhì)和表現(xiàn)，回答了這個(gè)問(wèn)題：“民族是近乎生物性質(zhì)的自然個(gè)體，它具有內(nèi)在的、幽暗的、非理性的靈魂，這一靈魂通過(guò)語(yǔ)言、習(xí)慣、民歌和神話表現(xiàn)出來(lái)。中歐和東歐盛行的正是這種看起來(lái)天真無(wú)邪的詩(shī)意觀念，也正是在這些地區(qū)，特點(diǎn)并不鮮明的民族在努力尋找其獨(dú)特個(gè)性的表現(xiàn)證據(jù)和存在理由?！?24)卡洛·安東尼：《歷史主義》，黃艷紅譯，上海：上海人民出版社2010年版，第7—8頁(yè)。這一論斷體現(xiàn)出赫爾德對(duì)“東方”帶有偏見(jiàn)的、否定的“想象”。稍晚于赫爾德的索洛維約夫，通過(guò)歷史書寫證偽了赫爾德關(guān)于東歐民族“特點(diǎn)不鮮明”且難尋民族獨(dú)特性證據(jù)的論斷。

如果我們以同樣問(wèn)題追問(wèn)索洛維約夫，得到的答案會(huì)是——地理因素。地理因素是東歐民族獨(dú)特性的表現(xiàn)和證據(jù)，“瞥一眼歐洲地圖，讓人印象深刻的是西部、東部?jī)蓚€(gè)不同部分之間的差別。在西部，有很多不同的民族和國(guó)家。西部土地也各不相同，有島嶼、半島和山脈。在東部，有一個(gè)巨大的、連續(xù)的平原，由一個(gè)巨大國(guó)家控制?；谶@些差別，即使是只根據(jù)最表面的印象，一個(gè)人容易斷定，歐洲兩個(gè)部分一定有非常不同的歷史?！?25)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.7-8.在這一地理差異之下，西歐占盡“地利”：靠近海洋，有一條長(zhǎng)長(zhǎng)的海岸線，有邊界清晰、規(guī)模中等的國(guó)家，內(nèi)部溝通便利，地理形態(tài)多樣，氣候宜人。東歐則沒(méi)有這樣有利的地理因素。

對(duì)索洛維約夫來(lái)說(shuō)，地理環(huán)境的差異不僅塑造了東歐民族的特征，也使東歐、西歐歷史發(fā)展呈現(xiàn)不平衡格局：西歐憑借有利的地利因素率先進(jìn)入文明發(fā)展歷程。古羅馬文明范圍包括歐洲南部、西部邊緣。后來(lái)，中歐、西北歐、德意志和斯堪的納維亞也被納入希臘羅馬文明范圍，其中包括西斯拉夫部落。東歐很晚才進(jìn)入歐洲文明范圍?！霸跉v史上的很多世紀(jì)中，西歐領(lǐng)先于東歐?！?26)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.8.這種不平衡格局決定了文明傳播方向是由西向東的，“在歐洲文明擴(kuò)散歷史中，可以看到一個(gè)按照自然命令進(jìn)行的、由西到東的漸進(jìn)運(yùn)動(dòng)?！?27)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.8.其實(shí)，索洛維約夫通過(guò)這一比較論述更想表達(dá)的是，地理因素是俄國(guó)歷史發(fā)展的深層結(jié)構(gòu)和基本動(dòng)力。

地理因素決定了東歐平原上的早期定居區(qū)域，“在9世紀(jì)中葉，由于自然影響，現(xiàn)今的俄國(guó)地區(qū)分為兩部分。居住在東南部的部落在頓河和伏爾加河上安營(yíng)，受亞洲部落的影響。而生活在西北部的部落必須服從有名的海上禍害、來(lái)自斯堪的納維亞海岸的歐洲部落領(lǐng)導(dǎo)?！?28)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.127.作為一個(gè)整體的俄國(guó)，就此劃分為南部和北部?jī)蓚€(gè)部分。北部受歐洲影響，南部受亞洲影響。9世紀(jì)中葉，諾曼王公由北部進(jìn)入俄國(guó)，先駐扎在拉多加湖，后又在北部興建了諾夫哥羅德。諾曼王公沿著主要河流建造城鎮(zhèn)，“王公們建造的新城鎮(zhèn)氏族關(guān)系弱化。這是因?yàn)檫@些城鎮(zhèn)通常都是來(lái)自不同地方的人，主要來(lái)自北方。這些移民通常比生活在不同的族群中的農(nóng)村人口更能接受新的生活方式和社會(huì)組織方式。在城鎮(zhèn)中，不同氏族家族相互沖突，這需要新的政府關(guān)系、一種新的公民聯(lián)系。最后，新的軍事組織一定導(dǎo)致了氏族家族生活的衰落。這些新軍事組織由百夫長(zhǎng)或千夫長(zhǎng)指揮，與氏族家族的長(zhǎng)者無(wú)關(guān)。……這些新的統(tǒng)一形式和新的、純粹的公民關(guān)系沉重打擊了舊的生活方式?！?29)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.235-236.興建城鎮(zhèn)不僅是俄國(guó)出現(xiàn)新的政治、社會(huì)結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)，也使傳統(tǒng)的氏族關(guān)系弱化。

地理因素也是索洛維約夫解釋俄國(guó)國(guó)家統(tǒng)一性的基本因素?！岸韲?guó)領(lǐng)土的歷史分割是由不同河流系統(tǒng)限定的。顯而易見(jiàn)的是，每個(gè)部分的大小與河流區(qū)域的大小是相對(duì)應(yīng)的。由于伏爾加河超過(guò)了所有其他河流，因此莫斯科國(guó)家領(lǐng)土比其他地區(qū)都大。自然傾向是小的地區(qū)應(yīng)歸附大的地區(qū)。諾夫哥羅德湖省、白俄羅斯和小俄羅斯歸附莫斯科國(guó)家的原因就顯而易見(jiàn)了?！?30)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.73.除了基于河流大小塑造的不同區(qū)域之間由“邊緣”(小的區(qū)域)向“中心”(大的區(qū)域)歸附的趨勢(shì)之外，索洛維約夫還以河流流向決定的領(lǐng)土擴(kuò)張方向來(lái)解釋統(tǒng)一性，“俄國(guó)領(lǐng)土擴(kuò)張以這種方式呈現(xiàn)出一條廣闊的弧線：由伏爾加河向北，與奧卡河相遇，再由第聶伯河向南。此后，運(yùn)動(dòng)發(fā)生于這個(gè)弧線的中心。源自伏爾加河北部和第聶伯河南部?jī)蓚€(gè)方向的運(yùn)動(dòng)在莫斯科河匯合。那里出現(xiàn)了一個(gè)政府中心?！?31)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 1. C.76-77.簡(jiǎn)言之，由河流流向決定的領(lǐng)土擴(kuò)張方向，使由北向南和由南向北的領(lǐng)土擴(kuò)張趨近、集中于莫斯科河這個(gè)中心。這是索洛維約夫根據(jù)地理因素做出的俄國(guó)歷史以統(tǒng)一必然性的歷史解釋。

四

19世紀(jì)上半葉，俄國(guó)發(fā)展道路問(wèn)題是時(shí)代對(duì)俄國(guó)知識(shí)分子的叩問(wèn)。西方派與斯拉夫派爭(zhēng)論的一個(gè)核心問(wèn)題是農(nóng)奴制度存廢問(wèn)題。斯拉夫派因“對(duì)于俄國(guó)歷史發(fā)展特殊道路的信念”，(32)白曉紅：《俄國(guó)斯拉夫主義》，北京：商務(wù)印書館，2006年，第78頁(yè)。不主張向西歐學(xué)習(xí)，主張依靠俄國(guó)自身的優(yōu)秀民族傳統(tǒng)(東正教、村社制度、集體主義價(jià)值觀)應(yīng)對(duì)西方文明挑戰(zhàn)，化解當(dāng)前的民族危機(jī)。這一認(rèn)知是斯拉夫派維護(hù)農(nóng)奴制度的論證。斯拉夫派認(rèn)為俄國(guó)歷史從起源時(shí)就是排他的和例外的。農(nóng)奴制度是俄國(guó)獨(dú)立于西方存在的根據(jù)之一。索洛維約夫通過(guò)上述歷史書寫反駁斯拉夫派觀點(diǎn)。索洛維約夫認(rèn)為，“因?yàn)槲鞣饺嗽谥R(shí)和技術(shù)方面表現(xiàn)得最強(qiáng)，這正是俄國(guó)人必須學(xué)習(xí)的領(lǐng)域?！?33)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.112.“俄國(guó)有必要向西方學(xué)習(xí)。無(wú)論人民負(fù)擔(dān)有多大或多重，這種學(xué)習(xí)的必要性和優(yōu)勢(shì)是顯而易見(jiàn)的。如果說(shuō)農(nóng)民的奴役是俄國(guó)早期歷史的自然產(chǎn)物，那么農(nóng)民的解放是俄國(guó)在一個(gè)半世紀(jì)的歷史進(jìn)程中沿著一條新的道路前進(jìn)的結(jié)果?！?34)С. М. Соловьев， Истории России с Древнейших Времен， Тома 13. C.105.在索洛維約夫看來(lái)，農(nóng)民的奴役或解放，是新舊俄國(guó)不同歷史發(fā)展道路的結(jié)果。而在當(dāng)下，廢除農(nóng)奴制度，是俄國(guó)進(jìn)行改革、向西方學(xué)習(xí)的必要前提。

在外國(guó)史學(xué)史上，“19世紀(jì)被人稱為是‘歷史學(xué)的世紀(jì)’?！?35)王晴佳、李隆國(guó)：《外國(guó)史學(xué)史》，北京：北京大學(xué)出版社，2017年，第213頁(yè)。這一結(jié)論主要是基于19世紀(jì)西歐國(guó)家的歷史學(xué)發(fā)展歷程得出的。索洛維約夫《遠(yuǎn)古以來(lái)俄國(guó)史》為這個(gè)說(shuō)法增添了一個(gè)東歐史學(xué)注腳。索洛維約夫、卡維林和契切林因都贊同以國(guó)家生存和發(fā)展為中心的歷史理念，成為19世紀(jì)俄國(guó)史學(xué)史上“國(guó)家學(xué)派”的締造者。(36)曹維安：《俄國(guó)史學(xué)中的“國(guó)家學(xué)派”》，《史學(xué)理論研究》2006年第1期。從1847年開(kāi)始，索洛維約夫擔(dān)任莫斯科大學(xué)歷史系俄國(guó)歷史講席教授職位，直至其去世?！?879年，謝·米·索洛維約夫去世后，克柳切夫斯基接任了莫斯科大學(xué)俄國(guó)史講席教授職位?！?37)Т. Эммонс，“Ключевский и его Ученики，” Вопросы Истории， 1990(10). C.46.索洛維約夫和他的學(xué)生克柳切夫斯基之間的這種傳承，有利于“國(guó)家學(xué)派”壯大和學(xué)術(shù)理念傳播。米留科夫“是俄國(guó)歷史學(xué)界第一位加入‘國(guó)家學(xué)派’的歷史學(xué)家。‘國(guó)家學(xué)派’當(dāng)時(shí)的代表有謝·米·索洛維約夫、卡維林、契切林和謝爾蓋耶維奇等?！?38)В. А. Китаев，“Государственная Школа в Русской Историографиивремя Переоценки，” C.161.而作為索洛維約夫著名的學(xué)生，克柳切夫斯基在《俄國(guó)史教程》中雖然修正了索洛維約夫建構(gòu)的“國(guó)家學(xué)派”模式，(39)請(qǐng)參閱瓦·奧·克柳切夫斯基：《俄國(guó)史教程》第一卷，張草紉、浦允南譯，張蓉初校，北京：商務(wù)印書館，2013年，第406—416頁(yè)。但整體上仍然沿襲了索洛維約夫的立場(chǎng)，“克柳切夫斯基和他的學(xué)生們的活動(dòng)是19世紀(jì)末到20世紀(jì)末俄國(guó)科學(xué)繁榮歷史的一部分，也是非常重要的一部分。”(40)Т. Эммонс， “Ключевский и его Ученики，”C.61.可以說(shuō)，在一定程度上，索洛維約夫正是以這種師生傳承的方式，締造了19世紀(jì)俄國(guó)史學(xué)史中的“國(guó)家學(xué)派”景觀。這是索洛維約夫歷史書寫的史學(xué)史意義所在。

結(jié) 語(yǔ)

作為歷史學(xué)家，索洛維約夫以整體史視角、長(zhǎng)時(shí)段視野和世界史眼光，寫下了《遠(yuǎn)古以來(lái)俄國(guó)史》。斯拉夫派思想家拘泥于自己眼中“理想的”過(guò)去，從學(xué)術(shù)理念到現(xiàn)實(shí)行動(dòng)層面，都極力主張將俄國(guó)與西方區(qū)分和割裂開(kāi)來(lái)。與上述斯拉夫派立場(chǎng)不同，索洛維約夫從地理因素、歷史發(fā)展趨向等角度，將俄國(guó)的過(guò)去與現(xiàn)在、東方與西方整合起來(lái)。不同于斯拉夫派“短小精煉”的政論文章，索洛維約夫以規(guī)?；臍v史書寫傳達(dá)了一種不同于斯拉夫派的俄國(guó)歷史意識(shí)。米留科夫評(píng)價(jià)了以索洛維約夫?yàn)榇淼摹皣?guó)家學(xué)派”對(duì)俄國(guó)史學(xué)發(fā)展的貢獻(xiàn)，“國(guó)家學(xué)派永久終結(jié)了歷史科學(xué)中的愛(ài)國(guó)主義時(shí)期和倫理觀點(diǎn)?！?41)В.А.Китаев，“Государственная Школа в Русской Историографиивремя Переоценки，” C.161.米留科夫的這個(gè)評(píng)價(jià)意在表明，國(guó)家學(xué)派作為西方派代表，戰(zhàn)勝并代替了強(qiáng)調(diào)愛(ài)國(guó)情懷和俄國(guó)本土倫理觀念的斯拉夫派主張。西方派戰(zhàn)勝斯拉夫派，推動(dòng)了俄國(guó)1861年改革。索洛維約夫前述歷史研究強(qiáng)調(diào)了“向西方學(xué)習(xí)”“改革”和“廢除農(nóng)奴制度”的必要性，以學(xué)術(shù)方式回應(yīng)了時(shí)代拷問(wèn)。這是索洛維約夫歷史書寫的歷史意義所在。