王建文

(中國(guó)電建集團(tuán)貴陽(yáng)勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，貴州 貴陽(yáng) 550081)

據(jù)相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，新中國(guó)成立70年以來，伴隨著我國(guó)眾多水利水電工程的興建，我國(guó)水庫(kù)移民已增至1800多萬。水庫(kù)移民不僅使移民群眾被迫遠(yuǎn)離故土，遷往他鄉(xiāng)，而且對(duì)他們的生產(chǎn)生活和精神世界產(chǎn)生了巨大的影響。

水庫(kù)移民不僅是一種特殊利益群體，有別于高速公路、鐵路、城市拆遷等類型的非自愿性工程移民，而且從社會(huì)學(xué)科角度看來，更是一種集體行為(Collective Behavior)，同樣有別于上述非自愿性移民。因?yàn)樵谒畮?kù)移民的各個(gè)階段，包括實(shí)物指標(biāo)調(diào)查、移民安置意愿調(diào)查、實(shí)物補(bǔ)償、移民搬遷、后期扶持等，均會(huì)出現(xiàn)不同類型的集體行為。李暉等[1]通過對(duì)G市水庫(kù)移民的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，水庫(kù)移民的集體行為主要表現(xiàn)在“拒簽”、聯(lián)合上訪、“干耗”等三種利益表達(dá)行為。筆者在對(duì)Z縣兩座水庫(kù)的規(guī)劃設(shè)計(jì)中發(fā)現(xiàn)水庫(kù)移民有“拒簽”、聯(lián)合上訪等集體行為，在對(duì)X市M水庫(kù)的規(guī)劃設(shè)計(jì)中還發(fā)現(xiàn)了集體阻撓等行為。水庫(kù)移民在對(duì)國(guó)家水庫(kù)移民相關(guān)法律法規(guī)不了解的情況下，通過各種類型的集體行為來表達(dá)自己的利益訴求，即所謂的“信訪不信法”。本文首先回顧了社會(huì)學(xué)中關(guān)于集體行為的相關(guān)論述，然后通過引入新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)中的門檻模型分析方法，對(duì)水庫(kù)移民中的集體行為進(jìn)行分析，從而探究其行為背后的原因。

1 集體行為的相關(guān)理論闡釋

集體行為又稱集合行為，是指在相對(duì)自發(fā)、不可預(yù)料、無組織的以及不穩(wěn)定的情況下對(duì)某一共同影響或刺激產(chǎn)生反應(yīng)的行為[2]。

由于集體行為本身所具有明顯的非理性和破壞性，一直以來是社會(huì)學(xué)界和社會(huì)心理學(xué)界研究的重點(diǎn)。1962年，N.J.Smelser[3]首先提出“價(jià)值累加理論”。他假定集體行為的產(chǎn)生需要具備以下六個(gè)條件：有利的結(jié)構(gòu)、結(jié)構(gòu)性緊張、普通信念、促發(fā)因素、參與者的行動(dòng)動(dòng)員以及社會(huì)控制。

以塔爾德、勒龐為代表的法國(guó)社會(huì)心理學(xué)界提出“模仿”一詞來闡釋集體行為。他們認(rèn)為當(dāng)人們面臨突發(fā)事件時(shí)，他們往往會(huì)處于喪失理智狀態(tài)，失去自我控制能力，出現(xiàn)模仿等簡(jiǎn)單的初級(jí)行為。這時(shí)他們便會(huì)本能地彼此模仿，力求與在場(chǎng)多數(shù)人的行為一致，從而導(dǎo)致集體行為的產(chǎn)生[4- 5]。

1895年，勒龐出版了其代表作《烏合之眾》。在該書中，他指出集群的特征是有意識(shí)的人格已經(jīng)消失，無意識(shí)的人格占據(jù)主導(dǎo)地位，情緒和觀念的感染、暗示的影響使集群心理朝著某一方向發(fā)展，并具有將暗示的觀念立即轉(zhuǎn)變?yōu)樾袆?dòng)的傾向。

緊急規(guī)范論認(rèn)為在集體行為中雖然沒有群體規(guī)范，但面臨突發(fā)事件時(shí)，人們之間通過互動(dòng)會(huì)產(chǎn)生一種“緊急規(guī)范”。緊急規(guī)范一旦產(chǎn)生，同樣會(huì)對(duì)在場(chǎng)者形成規(guī)范壓力，迫使他們?nèi)バХ潞妥駨?，從而產(chǎn)生集體行為。匿名理論則認(rèn)為在集體行為中，個(gè)體之所以會(huì)做出他平時(shí)很少出現(xiàn)甚至根本沒有做過的越軌行為，是因?yàn)樗幱谀涿匚?。人處于匿名時(shí)，沒有明確的個(gè)人標(biāo)志，不必承擔(dān)破壞規(guī)范的后果，由此產(chǎn)生責(zé)任分散的心理。

科爾曼[6]提出控制傳讓理論。他認(rèn)為在集體行為中，行動(dòng)者已經(jīng)把對(duì)自身行動(dòng)的控制轉(zhuǎn)讓給他人。這種控制傳讓是理性行動(dòng)者采取的有目的的明確行動(dòng)，其目的是為了最大限度地獲取效益。

目前，國(guó)內(nèi)社會(huì)學(xué)者并未針對(duì)集體行為提出相關(guān)的理論，而是堅(jiān)持從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)出發(fā)來構(gòu)建一些概念或解釋框架，如“依法抗?fàn)幓蛞苑範(fàn)帯薄皦浩刃苑磻?yīng)”“安全性困境”“問題化技術(shù)”等[7]。上述概念和解釋框架集中體現(xiàn)了國(guó)內(nèi)集體行為的典型特征，也是對(duì)西方社會(huì)學(xué)理論的一種本土化再造。

關(guān)于水庫(kù)移民集體行為的研究，社會(huì)學(xué)界最重要的成果當(dāng)首推應(yīng)星的《大河移民上訪的故事》[8]。文章通過講故事的方式解析了山陽(yáng)鄉(xiāng)大河移民上訪的行動(dòng)策略，通過“說”“纏”“鬧”、“胡攪蠻纏”“鬧飯吃”等種種行動(dòng)手段和策略，在自身沒有陷入風(fēng)險(xiǎn)的前提下，盡可能的實(shí)現(xiàn)利益最大化。翁定軍[9]在分析三峽移民集體行為的案例中，從社會(huì)學(xué)的經(jīng)典理論“社會(huì)沖突論”入手發(fā)現(xiàn)“在面對(duì)移民這個(gè)比較特殊的群體時(shí)，移民的身份起到了一種特殊的作用，它使政府在處理移民問題時(shí)多了一份考慮，有時(shí)不得不做出一些必要的妥協(xié)”“作為移民而言，正是在各種沖突以及沖突的解決中，逐漸適應(yīng)移入地的生活，最終融入移入地社會(huì)”。

2 新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)中的集體行為與門檻模型

之前社會(huì)心理學(xué)關(guān)于集體行為的研究，如模仿論、情緒感染論、緊急規(guī)范論、匿名論等，更多是從人的心理與社會(huì)角度來分析集體行為，而科爾曼的控制轉(zhuǎn)讓理論帶有濃厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩，而且這些理論僅僅是一種思想和概念假定，從一個(gè)集體行為靜態(tài)發(fā)生的原因角度去探討，忽視了集體行為產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)過程。

1978年，馬克·格蘭諾維特發(fā)表了“門檻模型與集體行為”一文。作者建立了一個(gè)集體行為的模型，并指出該模型適用于“行動(dòng)者有兩個(gè)以上的行動(dòng)選擇而他的成本效益又取決于其他人如何選擇之時(shí)”。而門檻(Threshold Models)是指“一個(gè)人會(huì)看到多少人或多大比例的人采取一個(gè)決定時(shí)，才會(huì)采取相同決定；這一點(diǎn)是此人凈效益超過凈成本的門檻”[10]。

正如科爾曼所指出的那樣，每一個(gè)人都是一個(gè)理性人。他考慮每一項(xiàng)行動(dòng)所帶來的收益，并盡可能將其最大化。集體行為也是一樣，其中的每個(gè)人都在考慮參與時(shí)希望該行動(dòng)能夠?yàn)槠鋷硎找妗?/p>

格蘭諾維特根據(jù)數(shù)學(xué)分配和社會(huì)現(xiàn)象印證的結(jié)果，通過數(shù)學(xué)上簡(jiǎn)單的加總原則，把集體行為放入一個(gè)動(dòng)態(tài)的情境中去探討，建立了兩個(gè)門檻模型，即“一致性分配”和“認(rèn)知上示范比率”。

“一致性分配”的門檻模型假定一個(gè)范圍內(nèi)有100人，其集體行為的門檻幾率如下：一個(gè)人的門檻是0，一個(gè)人的門檻是1，一個(gè)人的門檻是2，如此順序加上去知道最后一個(gè)人的門檻是99。首先門檻是0的那個(gè)人是“煽風(fēng)點(diǎn)火”者，首先采取行動(dòng)，從而激勵(lì)了那個(gè)門檻是1的人；這兩個(gè)人的行為又激勵(lì)了門檻是2的人……直到100個(gè)人加入集體行為[11]。這就是“多米諾骨牌”式的效果，其均衡結(jié)果是100。

但是在同樣的群體中，將門檻是1的人改為門檻是2，這時(shí)的均衡結(jié)果只會(huì)是1，其效果是“一個(gè)點(diǎn)火者”。上述兩個(gè)模型的結(jié)果非常不一樣，第一個(gè)促成了集體行為的發(fā)生，而第二個(gè)仍然停留在一個(gè)“鬧事者”。

與“一致性分配”模型不同，格蘭諾維特在第二個(gè)模型中加入了其結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的思想，為集體行為門檻模型的論證注入了數(shù)學(xué)程序分配均衡的穩(wěn)定性特質(zhì)?！罢J(rèn)知上示范比率”則是在“一致性分配”的模型中加入兩個(gè)重要角色：社會(huì)結(jié)構(gòu)及社會(huì)行動(dòng)在空間和時(shí)間上的分布。例如在上述第一種模型中，一個(gè)人的門檻是100人中的50%示范了，而此時(shí)僅有48人參加集體行為，52人不參加，那么此人不會(huì)參與其中。但是設(shè)想他25個(gè)朋友中有20個(gè)人參加了，而朋友的示范效果是陌生人的兩倍，那么此時(shí)的比例就是0.544，從而超過了門檻。那么這個(gè)人就會(huì)參加集體行為。

為了驗(yàn)證門檻模型對(duì)于集體行為發(fā)生的解釋力，格蘭諾維特探討了當(dāng)時(shí)數(shù)起集體行為發(fā)生的機(jī)理，指出其“最佳的解釋力發(fā)揮于分析行動(dòng)者的行為相互取決于他人時(shí)”。

已有的研究者在探討水庫(kù)移民這種集體行為時(shí)，多是從移民群體與地方政府的沖突互動(dòng)入手，更多地是描述國(guó)家與移民互動(dòng)中的“擺平術(shù)”“拔釘子”等社會(huì)治理，認(rèn)為水庫(kù)移民逐漸融入社會(huì)就是移民與政府沖突和妥協(xié)的產(chǎn)物。雖然從利益表達(dá)機(jī)制入手，明確了水庫(kù)移民作為社會(huì)結(jié)構(gòu)行動(dòng)者的一部分，但卻僅僅把水庫(kù)移民的集體行為停留在水庫(kù)移民征地補(bǔ)償制度和利益表達(dá)制度兩個(gè)方面，并未探討集體行為的動(dòng)態(tài)演變過程及其背后的原因。而借用門檻模型再次觀察水庫(kù)移民這種集體行為，對(duì)于我們探究其背后發(fā)生的原因及演變過程，不失為一個(gè)全新的視角。

3 一次移民集體上訪事件

B水庫(kù)位于貴州省Z縣S街道，水庫(kù)的工程任務(wù)主要是灌溉、供水，兼顧發(fā)電。建設(shè)征地區(qū)域涉及該縣5個(gè)鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)20個(gè)村，涉及各類土地2000余畝、329人以及25000余m2房屋。水庫(kù)總庫(kù)容1149萬m3，工程規(guī)模屬三等中型。根據(jù)設(shè)計(jì)單位前期施工總平面的設(shè)計(jì)成果，該水庫(kù)樞紐工程建設(shè)區(qū)其中一塊臨時(shí)用地(料場(chǎng)和渣場(chǎng)用地)涉及到某村H組a塊土地。

2013年7月，縣實(shí)物調(diào)查聯(lián)合工作組進(jìn)駐H組開始測(cè)量土地。在測(cè)量該塊土地時(shí)，H組部分村民開始集體阻撓聯(lián)合工作組的調(diào)查工作。后來經(jīng)了解，原來設(shè)計(jì)單位在做料場(chǎng)地質(zhì)取樣時(shí)，曾在與a地塊緊鄰的b地塊鉆探取樣。但由于其他原因限制，設(shè)計(jì)單位最后決定將料場(chǎng)用地范圍定在各方面更優(yōu)的a地塊，這引起了b地塊土地承包經(jīng)營(yíng)者的不滿。他原以為在b地塊地質(zhì)取樣，料場(chǎng)就應(yīng)該在同一地塊，b地塊就成為水庫(kù)臨時(shí)用地，自己也能夠得到一筆補(bǔ)償款。現(xiàn)在他獲得補(bǔ)償款的打算破滅，于是編造各種謠言，每天糾集自己的家屬和親友不斷阻撓調(diào)查組的工作，使原本5天的調(diào)查工作一直拖延半個(gè)多月才結(jié)束。

2013年8月，B水庫(kù)的實(shí)物調(diào)查復(fù)核工作開始。該村民多次帶領(lǐng)組內(nèi)自己親友到街道辦和縣移民局上訪。為了籌集上訪資金，他首先提倡在自己家族內(nèi)部籌集上訪資金。由于他在家族內(nèi)部有一定威望，加上他所編造謠言的蠱惑，因此在家族內(nèi)部得到響應(yīng)，籌集到一筆上訪資金，并書寫了上訪信，信中還有40多人的署名和手印。在上訪信中，他們要求重新調(diào)查料場(chǎng)和渣場(chǎng)臨時(shí)用地，重新劃定臨時(shí)用地范圍，并要求街道辦和縣移民局償還上訪資金3000多元。

街道辦和縣移民局接到上訪信后，經(jīng)過核查，發(fā)現(xiàn)上訪信中的署名和手印一部分是虛假的，因?yàn)樵摬糠秩嗽谑掳l(fā)時(shí)在外務(wù)工，不具備署名和按手印條件；另外一部分則來源于該村民家族內(nèi)部；還有一部分人屬于跟風(fēng)者，他們看到有這么大的上訪規(guī)模，抱著可以獲得一些補(bǔ)償和收益的想法。核查后，街道辦和縣移民局將核查結(jié)果回復(fù)上訪者，并回絕了他們的無理要求，同時(shí)將核查結(jié)果通報(bào)給縣信訪局。

第一次上訪結(jié)束后，上訪者并未善罷甘休。他們?cè)谟煽h紀(jì)委主辦的論壇上留言，繼續(xù)陳述上訪內(nèi)容?？h紀(jì)委收到留言內(nèi)容后，立刻轉(zhuǎn)交縣移民局核查相關(guān)事實(shí)?？h移民局將核查結(jié)果上報(bào)縣紀(jì)委，并再次回復(fù)上訪者，此次移民上訪才宣告結(jié)束。

4 集體行為背后的催化劑

費(fèi)孝通先生[12]提到在中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)里，存在著一種“差序格局”的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(Social Network)。這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以宗法群體為本位，人與人之間的關(guān)系是以親屬關(guān)系為主軸的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。在差序格局下，每個(gè)人都以自己為中心結(jié)成網(wǎng)絡(luò)，與村莊里的其他人結(jié)成信息交往頻繁的社會(huì)關(guān)系，即如格蘭諾維特所稱的“強(qiáng)連帶”(Strong Ties)。

因?yàn)閲?guó)內(nèi)的水庫(kù)移民絕大部分發(fā)生在農(nóng)村，而在中國(guó)農(nóng)村每個(gè)村組內(nèi)部，恰恰是在這種差序格局的基礎(chǔ)上建立起來的，村民之間存在一種強(qiáng)連帶關(guān)系?！拔覀兠總€(gè)人都有這么一個(gè)以親屬關(guān)系布出去的網(wǎng)……在我們鄉(xiāng)土社會(huì)里，不僅親屬關(guān)系如此，地緣關(guān)系也是如此”。

在上文無理的集體上訪中，僅僅一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益卻帶來一次人數(shù)眾多的集體上訪，而且很多上訪者卻與之無任何經(jīng)濟(jì)利益瓜葛。第一個(gè)鬧事者正是首先從家族內(nèi)部入手，獲得了一部分人支持，從而達(dá)到一定比例的門檻。這種門檻效應(yīng)，也激起了另外一部分無關(guān)群眾的參與熱情，他們認(rèn)為參與其中或許能為自己帶來額外的經(jīng)濟(jì)利益。這樣，一場(chǎng)人數(shù)眾多的水庫(kù)移民集體上訪便發(fā)生了。

但是如果這種模型換成“一致性分配”，第一個(gè)鬧事者不從家族內(nèi)部著手，直接去激勵(lì)那些無關(guān)群眾的支持，或許很難獲得那么多人的參與。首先，那些無關(guān)群眾與此次事件并沒有相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益；其次，僅僅一個(gè)上訪者無法達(dá)到那些無關(guān)群眾參與集體上訪的門檻比例。因此最后的結(jié)果，第一個(gè)鬧事者成為“麻煩制造者”，事件到此為止，或者該村民一戶家庭去上訪，成為一起個(gè)體上訪的案例。

正是由于農(nóng)村內(nèi)部“差序格局”這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的存在，一個(gè)移民或者一戶移民家庭能夠充分利用這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)發(fā)起一次有規(guī)模的集體行為。這種建立在強(qiáng)連帶關(guān)系基礎(chǔ)上的“認(rèn)知上示范比率”，使第一個(gè)鬧事者在家族內(nèi)部支持下很容易地在村組內(nèi)部激起其他人的一致行動(dòng)，從而超過集體行為的門檻，造成一次集體行為的發(fā)生。這也正是農(nóng)村水庫(kù)移民集體行為多發(fā)易發(fā)的重要原因。

5 結(jié)語(yǔ)

集體阻撓、集體上訪，還有其他研究者發(fā)現(xiàn)的“拒簽”“干耗”等行為模式都是現(xiàn)階段水庫(kù)移民集體行為的一種模式。這些集體行為都在某種程度上阻礙了水利水電工程建設(shè)的進(jìn)展，同時(shí)成為一個(gè)地方社會(huì)不穩(wěn)定的重要因素。

經(jīng)濟(jì)利益固然是部分移民集體行為的重要原因，但是很多集體行為的背后，卻摻雜著一些無關(guān)群眾。撥開這些無關(guān)群眾，其實(shí)每一次集體行為，發(fā)起者無非可能就是數(shù)個(gè)移民或者數(shù)戶移民家庭。那些無關(guān)群眾，更多地是門檻比例所帶來的跟隨者。他們并無任何訴求，更多是觀望這次集體行為或許能夠?yàn)樽约簬砟承┙?jīng)濟(jì)利益。而發(fā)起者及其背后的差序格局這種中國(guó)傳統(tǒng)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)才是導(dǎo)致個(gè)體行動(dòng)演變?yōu)榧w行為的重要原因。因此在實(shí)踐中，調(diào)查和分析集體行為背后發(fā)起者的問題，就成為解決一次集體行為的關(guān)鍵。他們的訴求一旦解決，一次集體行為很可能立刻解散。

隨著目前水利水電工程的大規(guī)模開發(fā)和建設(shè)，移民問題已成為一項(xiàng)工程能否順利開展的關(guān)鍵。而每一項(xiàng)工程建設(shè)征地移民安置的背后，都有可能引發(fā)一定的水庫(kù)移民集體行為。怎樣分析和處理這些集體行為，回應(yīng)移民群眾的相關(guān)訴求，解決好集體行為背后的不穩(wěn)定因素，值得每一個(gè)移民工作者去深思。認(rèn)真分析每一次水庫(kù)移民集體行為發(fā)生及演變的動(dòng)態(tài)工程，分清其中的發(fā)起者、跟隨者以及發(fā)起者背后的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)于解決集體行為及其帶來的不穩(wěn)定因素具有重要的意義。