陳淑蓮

張五明簡介：產(chǎn)業(yè)中國研習(xí)社創(chuàng)始人，北京第二外國語學(xué)院碩士生導(dǎo)師、中國社會科學(xué)院雄安發(fā)展研究智庫常務(wù)理事、中國企業(yè)管理研究會常務(wù)理事、京津保聯(lián)動發(fā)展研究院學(xué)術(shù)委員，從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，重點領(lǐng)域包括區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、城市產(chǎn)業(yè)體系、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究等，主持京津冀區(qū)域多項產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，著有《重新發(fā)現(xiàn)保定》、《雄安機(jī)遇與保定未來》、《中國住房發(fā)展報告》（參編），主編《中國產(chǎn)業(yè)新城發(fā)展藍(lán)皮書》。

黨的十八大以來，創(chuàng)新成為我國進(jìn)入新發(fā)展階段的核心關(guān)鍵詞之一。中央十九屆五中全會指出，我國創(chuàng)新能力尚不能適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，并提出把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國。

從區(qū)域經(jīng)濟(jì)視角來看，在改革邁入深水區(qū)的背景下，破解科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”的瓶頸，加快城市創(chuàng)新體系建設(shè)和創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)一步強(qiáng)化科技對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，不僅關(guān)系著城市可持續(xù)發(fā)展的能力和動力，更是踐行國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵問題。

基于上述問題，本刊專訪了產(chǎn)業(yè)中國研習(xí)社創(chuàng)始人、中國社會科學(xué)院雄安發(fā)展研究智庫常務(wù)理事張五明先生。張五明認(rèn)為十九屆五中全會為科技創(chuàng)新在新發(fā)展階段的作用指出了更為明確的方向，我們應(yīng)該堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化全局中的核心地位。他談到，從城市發(fā)展角度來看，要著力解決創(chuàng)新政策執(zhí)行過程中“上熱、中溫、下涼“的問題，破解科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”的瓶頸，精準(zhǔn)化、科學(xué)化制訂創(chuàng)新政策體系，強(qiáng)化完善政策評價機(jī)制。

問：十九屆五中全會提出提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。從城市創(chuàng)新能力建設(shè)來看，我國面臨著哪些現(xiàn)實問題？

張五明：技術(shù)創(chuàng)新首先是市場主體的自主行為，政府的作用在于鼓勵和引領(lǐng)企業(yè)的創(chuàng)新自主性和積極性，營造良好的城市創(chuàng)新生態(tài)。從國家政策的落實層面來看，長期以來我國科技創(chuàng)新面臨著“上熱、中溫、下涼”的問題。其中主要原因體現(xiàn)在體系建設(shè)與技術(shù)創(chuàng)新的綜合成本較高。具體來講：

第一是風(fēng)險成本很高。創(chuàng)新具有高風(fēng)險特點，所謂“創(chuàng)”，即非經(jīng)驗行為，風(fēng)險成本是一個企業(yè)發(fā)展必須考慮的關(guān)鍵因素。從我國城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，對技術(shù)升級和迭代較具有路徑依賴的大多屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對城市經(jīng)濟(jì)基本盤的主導(dǎo)能力尚不成熟。而對穩(wěn)增長和保就業(yè)具有較強(qiáng)支撐能力的成熟產(chǎn)業(yè)來說，雖然都具有新技術(shù)或新業(yè)態(tài)帶動轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實訴求，但礙于行業(yè)整體利潤率有限，資金鏈、技術(shù)鏈和人才鏈的供給不足，任何一次新技術(shù)路線或新商業(yè)模式的選擇都可能是雙刃劍，一旦失敗具有很高的沉沒成本，這是大多數(shù)企業(yè)創(chuàng)新積極性不高的一個重要原因。

第二是組織成本很高。從政府的角度來看，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性，關(guān)鍵在于創(chuàng)新環(huán)境和營商環(huán)境的體制性改革，實質(zhì)是再次界定政府與市場的邊界。這是我國四十余年改革進(jìn)程一以貫之的方向。在改革進(jìn)入深水區(qū)的情況下，任何一項國家改革措施的執(zhí)行和落地，往往牽動著發(fā)改、科技、工信、財政、稅務(wù)、金融、司法、自然資源等多個部門的體制調(diào)整，組織成本巨大，體制發(fā)揮效應(yīng)前的磨合周期也很長，因此我們需要對改革具有充分的戰(zhàn)略定力。

第三是邊際效益很低。創(chuàng)新驅(qū)動作為國家戰(zhàn)略，是一場自上而下的頂層設(shè)計。國家政策的貫徹要靠地方來執(zhí)行，這就需要建立科學(xué)的政策評價和考核體系。前面提到，創(chuàng)新具有高風(fēng)險和長周期性，而評價與考核要以結(jié)果所體現(xiàn)出的指標(biāo)為導(dǎo)向，這就為城市創(chuàng)新體系建設(shè)帶來了新的矛盾：地方政府在創(chuàng)新的投入選擇上能否有足夠的定力來遵循創(chuàng)新和市場的基本規(guī)律。如果單純以指標(biāo)為導(dǎo)向，就會出現(xiàn)投入精準(zhǔn)度和有效產(chǎn)出的問題。事實上，自十八大以來，我國在科技創(chuàng)新的投入一直較快增長，但創(chuàng)新成果在轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力過程中的邊際效益卻較低，這是值得我們深思的地方。

問：您認(rèn)為城市創(chuàng)新能力提升的切入點在哪里呢？

張五明：我們從十九屆五中全會可以看到國家釋放的一個明顯信號是，創(chuàng)新不能為創(chuàng)新而創(chuàng)新，而是要服務(wù)于日趨激烈的全球科技競爭、形勢日益復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展主戰(zhàn)場、國家發(fā)展的重大需求以及人民生命健康的更高要求。明確的目標(biāo)導(dǎo)向使我們意識到政府要在創(chuàng)新過程中具有更強(qiáng)的治理和引導(dǎo)能力，這種能力的提升關(guān)鍵還是在于如何進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位。

十九屆五中全會提出，要發(fā)揮大企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地。從城市的角度來看，比較現(xiàn)實的切入點主要來自于城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋較長、正處在規(guī)模成長期的龍頭企業(yè)。

之所以強(qiáng)調(diào)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主要原因在于，創(chuàng)新一定不是“遍地開花”的狀態(tài)，最初滋生商業(yè)萌芽和技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)域往往出現(xiàn)在一個城市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中。在該主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要素最充足，商業(yè)環(huán)境最成熟，而該產(chǎn)業(yè)之所以可以成為這個城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，一定是因為有幾個龍頭企業(yè)在引領(lǐng)著行業(yè)發(fā)展。正是有華為的存在，才有數(shù)以十萬計的中小企業(yè)在它的供應(yīng)鏈中獲得了穩(wěn)定的市場機(jī)會。正是因為有京東方的存在，合肥的高校和中小企業(yè)才愿意把資金和精力投入到新型顯示產(chǎn)業(yè)。反過來說，如果一個城市在某個領(lǐng)域尚沒有形成龍頭企業(yè)，說明該行業(yè)在這座城市的要素構(gòu)成尚不成熟，難以支撐創(chuàng)新帶來的規(guī)模增長。

之所以強(qiáng)調(diào)龍頭企業(yè)，主要原因在于一是他們有能力為科技創(chuàng)新提供支撐。處在規(guī)模增長中的龍頭企業(yè)，資金實力比較雄厚，對資金使用效率依賴度不算很高，能夠承擔(dān)孵化創(chuàng)新過程中的風(fēng)險成本。同時，因為對行業(yè)發(fā)展方向的準(zhǔn)確把握和較高的專業(yè)度，能夠給予更多創(chuàng)新型中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)和技術(shù)突破的選擇中給予幫助。二是他們也有動力去引領(lǐng)創(chuàng)新。處在這個階段的企業(yè)，基于業(yè)務(wù)擴(kuò)張和市場占有的需求，一方面需要延長產(chǎn)業(yè)鏈，完善供應(yīng)鏈。這就創(chuàng)造了新的商業(yè)需求和對初創(chuàng)企業(yè)來說較穩(wěn)定的交易關(guān)系?？沙掷m(xù)發(fā)展訴求也會讓企業(yè)在資金相對充裕的情況下進(jìn)行未來技術(shù)的研發(fā)和儲備。

雖然在技術(shù)天花板較低的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新的動力表現(xiàn)得并沒有高技術(shù)行業(yè)明顯，但在新技術(shù)革命的背景下，此類行業(yè)中越來越多的企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識到技術(shù)占有與市場占有并重的事實。因此，即使沒有外在的激勵，龍頭企業(yè)也會主動去尋求新業(yè)務(wù)領(lǐng)域和新技術(shù)。雖然中小企業(yè)因為船小好調(diào)頭往往更愿意通過創(chuàng)新找尋新市場空間，但我們會發(fā)現(xiàn)發(fā)展勢頭較好的創(chuàng)新型中小企業(yè)，背后大多都有行業(yè)龍頭企業(yè)的影子：或者處在他們的供應(yīng)鏈之中，或者本身就是戰(zhàn)略投資者之一。

問：您認(rèn)為城市創(chuàng)新能力的提升中，政府應(yīng)該扮演什么樣的角色？

張五明：政府在科技創(chuàng)新中具有很強(qiáng)的引導(dǎo)能力，主要體現(xiàn)在科技教育資源、土地、資本等要素層面。政府以政策手段配置要素資源，推動創(chuàng)新能力的提升。因此，精準(zhǔn)科學(xué)的創(chuàng)新政策體系的建立尤為重要。

我們看到，在新發(fā)展階段創(chuàng)新政策的制訂有著更高的知識門檻和決策風(fēng)險。技術(shù)創(chuàng)新處在行業(yè)知識鏈的頂層，對于技術(shù)路線的選擇，既需要懂技術(shù)，又要懂行業(yè)和市場，而技術(shù)要素能否實現(xiàn)本地化支撐，市場是真需求和偽需求，以及扶持能力能否支撐整個技術(shù)迭代周期，都是考驗政府部門決策和研判能力的關(guān)鍵因素。

從城市發(fā)展來看，我們不能忽視的現(xiàn)狀是，缺少創(chuàng)新資源的城市往往政策上高舉高打、大水漫灌;創(chuàng)新資源豐富的城市反而小心謹(jǐn)慎，不敢作為。無論哪種情況，對城市的長期發(fā)展都會產(chǎn)生不利影響。結(jié)合我國當(dāng)前城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展訴求，我們建議應(yīng)鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，謹(jǐn)慎對待模式創(chuàng)新;鼓勵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，謹(jǐn)慎對待空白領(lǐng)域;鼓勵龍頭企業(yè)創(chuàng)新，為創(chuàng)新型中小企業(yè)營造普惠環(huán)境。

問：那么未來城市應(yīng)如何制定鼓勵創(chuàng)新的政策體系？

張五明：從政策需求角度來看，企業(yè)創(chuàng)新過程中，現(xiàn)實訴求概括起來包括三個方面：一是降低創(chuàng)新風(fēng)險，核心是成本投入的風(fēng)險，包括土地出讓、廠房租建、稅費優(yōu)惠、生產(chǎn)補(bǔ)貼、貸款貼息、人才福利等等，最大限度將前期創(chuàng)新投入的成本轉(zhuǎn)移出去。二是創(chuàng)新資源集聚，借助政府在創(chuàng)新資源的調(diào)動能力和信息優(yōu)勢來集聚企業(yè)創(chuàng)新中在技術(shù)交易、產(chǎn)學(xué)研合作、融資通道等方面資源短板。三是擴(kuò)大市場，借助政府公共采購對市場規(guī)模的推動作用，幫助企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化后盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，比如納入公共采購目錄、強(qiáng)制性提高下游市場應(yīng)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等等。

再來看政策的供給層面，從各個地方出臺的產(chǎn)業(yè)支持指導(dǎo)意見和方案文件上，上述訴求內(nèi)容基本都包含，但實際操作中其實包含兩種情況：一是本地化的普惠性政策。對于絕大部分本土企業(yè)，政府在明確了鼓勵門檻（標(biāo)準(zhǔn)）和鼓勵手段后，但凡達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，就可以申請相應(yīng)政策。二是引進(jìn)項目的特殊化政策。對于外來引進(jìn)的重點創(chuàng)新項目，不必按照普惠性政策，根據(jù)企業(yè)個性化需求提供政策支持。

這兩種情況就使得城市在扶持企業(yè)創(chuàng)新中出現(xiàn)了新問題：一是設(shè)置門檻的普惠性政策往往不是扶持政策而是獎勵政策。而且獎勵的往往是企業(yè)創(chuàng)新過程中并不匱乏的要素。比如根據(jù)產(chǎn)業(yè)化后的投入強(qiáng)度給予的資金獎勵，這個階段的項目可能最不缺的就是錢，而恰恰在前期成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)家為了資金而抓耳撓腮。二是給予過多個性化政策的引進(jìn)項目，使得政府投入風(fēng)險大大增加。事實上，創(chuàng)新項目本身風(fēng)險大，外來項目比本地孵化的風(fēng)險更大，政府沒有較強(qiáng)的投入產(chǎn)出把控能力的情況下，決策風(fēng)險非常高。

基于上述問題，我們認(rèn)為，一是完善針對成長期本土創(chuàng)新項目的激勵制度。龍頭企業(yè)的創(chuàng)新項目與政府談判能力強(qiáng)，有較大的政策談判空間。初創(chuàng)型項目發(fā)展不穩(wěn)定，政策普惠性覆蓋到即可，需要其經(jīng)歷市場的淬煉。成長期最需要政府扶持，創(chuàng)新成功率也較高，卻缺乏跟政府的溝通通道和談判籌碼。政府一方面要眼光下沉，另一方面要完善這一階段項目的扶持機(jī)制，靈活運用土地、金融政策，加大創(chuàng)新要素資源的支持力度。

二是完善外來引進(jìn)創(chuàng)新項目的準(zhǔn)入機(jī)制和評價機(jī)制。創(chuàng)新項目和一般工業(yè)項目不同的是，傳統(tǒng)的投資強(qiáng)度、納稅額度、環(huán)保節(jié)能程度并不能充分評價一個項目的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新潛力，甚至專利數(shù)量、科研人員占比等指標(biāo)也不能充分評價。在上述基礎(chǔ)上，還要對其所處行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈、價值鏈進(jìn)行綜合考量。如果在制度機(jī)制沒能建立起來的情況下，政府就要多做創(chuàng)新項目盡職調(diào)查，防止假創(chuàng)新真騙補(bǔ)。

問：從十九屆五中全會的精神來看，您認(rèn)為創(chuàng)新對社會和個人還有哪些更深刻的影響？

張五明：中國未來的增長潛力不再是勞動力、自然資源使用的低成本，而是人主動創(chuàng)造財富的動力和能力。所以，創(chuàng)新深層次意義不僅靠政策工具，而是一場改革開放四十余年來仍在繼續(xù)的思想啟蒙?！半p創(chuàng)”傳遞的新的價值理念既是一生學(xué)習(xí)的觀念，也是直面風(fēng)險的觀念，創(chuàng)新不是一個短期的工具，它描繪的是這個時代的圖景，它一定，也必須會堅持到底。