龔盧晶

(1. 中南大學(xué) 生命科學(xué)學(xué)院， 湖南 長沙 410012；. 中南大學(xué) 檔案技術(shù)研究中心， 湖南 長沙 410083)

0 引言

20世紀(jì)80年代中期以來，隨著北美檔案界對信息利用研究思潮的反思，他們逐步扭轉(zhuǎn)了來源原則被質(zhì)疑和批評的局面。由于對電子文件理解的不斷深入，國際檔案界越來越認(rèn)識(shí)到來源原則在電子文件管理中的重要性。與此同時(shí)，在我國檔案界，不少學(xué)者也對來源原則及全宗理論展開了的重新思考。因此，本文對來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的歷史進(jìn)程進(jìn)行梳理，分析國內(nèi)外檔案學(xué)者對“重新發(fā)現(xiàn)”來源原則的觀點(diǎn)及研究成果，探索來源原則對檔案工作的啟示和意義。

1 來源原則概述

來源原則從產(chǎn)生到完善經(jīng)歷了一個(gè)逐步發(fā)展的過程。1941年，在認(rèn)識(shí)到卡繆-多努分類法給檔案整理工作帶來的弊端后，法國內(nèi)政部發(fā)布14號通令，首次提出了 “尊重全宗原則”，其被視作來源原則的起源。在繼承法國的尊重全宗原則的基礎(chǔ)上，德國于1881年提出“ 登記室原則”，標(biāo)志著來源原則的正式形成。1898年，來自荷蘭的三位檔案學(xué)家出版了《檔案的整理與編目手冊》 (又稱荷蘭手冊)。它為來源原則奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，而且使來源原則真正走上了國際化傳播道路。1910年，在布魯塞爾大會(huì)上，來源原則被認(rèn)定為檔案界的基本原則，來源原則被最終確立。

2 來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”概述

自二十世紀(jì)中葉以來，計(jì)算機(jī)技術(shù)和通訊技術(shù)的迅速發(fā)展使得來源原則在理論上受到了嚴(yán)重的沖擊，致使北美檔案界對來源原則在信息時(shí)代的適用性及其在檔案專業(yè)中的核心地位提出了質(zhì)疑。但是到了20世紀(jì)80年代中期，這一質(zhì)疑逐漸被打消，隨著“電子文件”概念的普遍采用， 電子時(shí)代來源原則的“重新發(fā)現(xiàn)” 使得來源原則進(jìn)一步被創(chuàng)新。

2.1 國外來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的進(jìn)程

在20世紀(jì)八十至九十年代，國際檔案界對來源原則在電子文件時(shí)代指導(dǎo)價(jià)值的重新認(rèn)識(shí)和評價(jià)經(jīng)歷了一個(gè)漸進(jìn)的發(fā)展過程。1985年，大衛(wèi)·比爾曼和理查德·萊特在《來源原則的力量》中發(fā)表自己的觀點(diǎn)：來源原則在檔案信息檢索中的起著重要的指導(dǎo)作用，強(qiáng)調(diào)依靠來源進(jìn)行檔案管理工作。這兩位學(xué)者的研究在北美檔案界引起了熱烈的反響，在他們的帶動(dòng)下，檔案學(xué)界開始普遍承認(rèn)電子文件對來源原則的依賴性不減反增，為了應(yīng)對電子文件時(shí)代賦予檔案工作的諸多挑戰(zhàn)，必須先要重新認(rèn)識(shí)并且合理運(yùn)用來源原則。1989年，弗朗西斯·鮑羅提出只有恢復(fù)對檔案來源的重視，才能適應(yīng)電子文件管理的迫切需求。以特里·庫克為代表的北美檔案界開始對來源原則進(jìn)行了重新解釋和定位，并在理論層面上升華了其內(nèi)涵和外延。他提出 “在電子時(shí)代，檔案來源的概念指的不單單是文件的形成機(jī)構(gòu)，還指的是電子文件的處理過程、形成目的和功能范圍等等?！?由此，促使了來源原則“重新發(fā)現(xiàn)”的思想在國際舞臺(tái)上得到了進(jìn)一步的推廣，來源原則的核心地位再一次得到肯定。

2.2 國內(nèi)來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的進(jìn)程

20世紀(jì)80年代以來，我國的檔案工作得到了迅速發(fā)展，隨著檔案門類的不斷增多，檔案數(shù)量的迅猛增長，檔案形成領(lǐng)域的不斷拓展，業(yè)界開始質(zhì)疑全宗原則的權(quán)威性。因此，以馮慧玲教授和何嘉蓀教授為代表的中國檔案界，對全宗理論展開了重新思考。他們通過一系列的理論探索與研究，最終再度肯定了全宗理論的理論價(jià)值，并且拓展了其適用范圍。國內(nèi)“重新發(fā)現(xiàn)”來源原則的進(jìn)程大致可分為萌芽階段和成型階段。

萌芽階段的時(shí)間是20世紀(jì)80年代末。在1988～1989年期間，馮慧玲教授和何嘉蓀教授在《檔案學(xué)通訊》上以“全宗理論新探索”為主題連續(xù)發(fā)表了4篇論文，在檔案界產(chǎn)生了強(qiáng)烈反響。他們對劃分全宗的原則、全宗理論含義、全宗的實(shí)質(zhì)等問題進(jìn)行了重新思考與研究，通過提出的“廣義理解來源聯(lián)系”的觀點(diǎn)，不僅比較合理地解決了全宗理論指導(dǎo)專門檔案館館藏整理的新問題，而且增強(qiáng)了全宗理論在新時(shí)代的生命力。

成型階段的時(shí)間是20世紀(jì)90年代后期。馮慧玲教授提出了“新來源觀”，拓展了“來源”的概念及含義，充分肯定了來源原則在電子文件時(shí)代的指導(dǎo)意義。何嘉蓀教授則重點(diǎn)闡述了全宗理論的實(shí)質(zhì)及其發(fā)展趨勢，更加肯定了新時(shí)期全宗理論在檔案工作中的指導(dǎo)地位。他們的一系列研究成果為國內(nèi)來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3 對“重新發(fā)現(xiàn)”來源原則的再認(rèn)識(shí)

筆者通過梳理來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的歷史進(jìn)程，分析國內(nèi)外檔案學(xué)者對“重新發(fā)現(xiàn)”來源原則的觀點(diǎn)及研究成果，得到了一系列的新的認(rèn)識(shí)與啟示。

3.1 來源原則在檔案管理工作中的核心地位仍未改變

電子時(shí)代的到來并不代表著檔案本質(zhì)屬性的改變，雖然電子文檔相對于紙質(zhì)檔案的形成、流通、接受和使用方面有很大不同。但是這些差異并沒有改變檔案作為原始記錄的基本屬性。這也說明，電子文件只是檔案的一種新的形式，其的產(chǎn)生與發(fā)展并不會(huì)改變檔案的基本屬性，更加不會(huì)威脅到來源原則的核心地位。

再者而言，電子時(shí)代的來臨并不意味著將會(huì)淘汰來源原則，與之相反的是其更加強(qiáng)調(diào)了來源原則的重要性。電子文件的特性決定了尊重來源的思想在文件形成之初就應(yīng)受到特別重視，因?yàn)檎莆针娮游募纳蓙碓葱畔⒄墙窈箝_發(fā)使用好電子文件的關(guān)鍵。換句話說，尊重來源的思想對于電子文件的管理而言，不但不能放棄，相反應(yīng)該繼續(xù)堅(jiān)持下去。檔案界只有更加重視來源原則，將這一原則貫徹到檔案實(shí)踐工作中去，并且維護(hù)好電子文件的原始性和檔案專業(yè)的獨(dú)立性，才能積極地應(yīng)對今后工作中的一系列挑戰(zhàn)。

3.2 來源原則具有重要的實(shí)踐價(jià)值

來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”具有重要的實(shí)踐價(jià)值，主要體現(xiàn)在檢索和鑒定兩個(gè)方面。

首先是檢索方面。來源原則對于電子文件而言具有特殊的意義，因?yàn)楫?dāng)檔案需求者以來源來進(jìn)行檔案檢索時(shí)，其往往更加注重的是文件形成時(shí)的主要功能、文件規(guī)范、文件與文件之間的主要聯(lián)系。因此，其往往要優(yōu)于文件內(nèi)容檢索或是文件主題檢索的方式。電子文件的種種特性也表明了：來源信息是電子文件進(jìn)行檢索時(shí)的重要前提。恰如荷蘭檔案學(xué)者埃里克·凱特拉所指出的那樣，“虛擬文件的來源、指令、進(jìn)化、上下文聯(lián)系往往都蘊(yùn)含著一種理解力。只有弄清楚這一系列虛擬文件在生成時(shí)的聯(lián)系關(guān)系，我們才能準(zhǔn)確地領(lǐng)悟其中的關(guān)系和內(nèi)容” 。因此，在檢索復(fù)雜的電子文件時(shí)，為保證其檢索的精確性，最重要的事就是要將其來源信息標(biāo)引出來，深刻理解電子文件的主要內(nèi)容。

其次是鑒定方面。20世紀(jì)90年代以來，國際檔案界愈發(fā)重視利用來源原則來指導(dǎo)檔案的鑒定工作。在此期間， “社會(huì)分析與職能鑒定論”、 “文獻(xiàn)戰(zhàn)略”以及 “宏觀鑒定戰(zhàn)略”這三種影響較大的鑒定理論都在不同程度上反映了來源原則對檔案鑒定工作所產(chǎn)生的深刻影響。

上述三種鑒定理論均屬于宏觀鑒定思想，與傳統(tǒng)鑒定觀相比，更加具有全面性、預(yù)示性。

第一，利用來源思想對檔案進(jìn)行鑒定時(shí)，其鑒定方法和方式與之前相比變得更加宏觀、簡潔。檔案工作人員在鑒定檔案時(shí)僅僅需要判斷文件的來源，即文件的形成者、形成時(shí)間及其職能分工等。這樣一來，無論需要鑒定的電子文件數(shù)量的多么巨大，內(nèi)容多么復(fù)雜，檔案工作人員都能較為輕松地處理，極大地提高了其工作效率。

第二，利用來源思想對檔案進(jìn)行鑒定時(shí)，其鑒定方法和方式與之前相比變得更加系統(tǒng)、集中。在鑒定電子文件時(shí)，檔案工作人員僅需依據(jù)文件形成的客觀機(jī)制和文件生成的有機(jī)聯(lián)系，從宏觀角度來分析檔案形成者的職能，不需要再審閱文件的具體內(nèi)容，這大大減輕了檔案工作者的工作壓力。

第三，宏觀鑒定思想的優(yōu)勢體現(xiàn)在能夠較好地迎合電子文件的種種特點(diǎn)。因?yàn)槔脕碓此枷雽n案進(jìn)行鑒定大大提前了檔案鑒定的執(zhí)行時(shí)間，使檔案工作化被動(dòng)為主動(dòng)，在電子文件形成之時(shí)或者形成之前就展開鑒定工作。而且這打破了空間的限制，檔案工作人員可以隨時(shí)隨地地鑒定電子文件。

3.3 來源原則具有重大的理論意義

來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的理論意義主要是從來源原則自身角度、檔案學(xué)基礎(chǔ)理論角度、檔案專業(yè)角度這幾個(gè)方面來看。

第一，從來源原則的自身角度上來看，來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”促使來源原則得到了發(fā)展和完善。面對信息時(shí)代的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”使得其對自身的定義完成了重新定位與解釋，對其內(nèi)涵和外延進(jìn)行了理論上的升華。并且，在堅(jiān)持繼承并繼續(xù)發(fā)揚(yáng)來源原則基本精神的同時(shí)，來源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”很好地適應(yīng)了電子文件的特性，增強(qiáng)了來源原則自身的生命力與實(shí)用性，穩(wěn)固了其在電子時(shí)代的核心地位。

第二，從檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的角度來談，來源原則“重新發(fā)現(xiàn)”進(jìn)一步地論證了來源原則始終貫穿著歷史主義思想。首先，對于全宗的定義和來源原則的核心概念來說，全宗是一個(gè)事實(shí)上的客觀存在，而不是人們心中抽象概念的對象；而就來源原則的基本內(nèi)涵而言，需要確保同一全宗的不能分散性和不同全宗的不容混淆性。從根本上說，它們都是歷史主義思想的體現(xiàn)。其次，來源原則的一個(gè)重要特性便是：尊重全宗內(nèi)部的內(nèi)在聯(lián)系。而這種有機(jī)聯(lián)系恰恰反映了檔案維護(hù)歷史原貌的本質(zhì)屬性。換言之，正因?yàn)閬碓丛瓌t符合歷史主義思想的要求，便于檔案工作者和檔案需求者更好地利用和開發(fā)檔案，來還原事實(shí)真相，維護(hù)歷史原貌，鞏固了其作為檔案學(xué)核心理論的重要地位。

第三，從檔案專業(yè)角度上來說，來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”揭示了一個(gè)道理：即使檔案學(xué)的理論和工作在不斷地發(fā)展，但是檔案的本質(zhì)屬性——原始記錄性，是永遠(yuǎn)不會(huì)改變的。檔案的本質(zhì)屬性在根本意義上決定了檔案管理方法的方向，與此同時(shí)也說明了檔案系本身具有自身獨(dú)特性和自我獨(dú)立性。因此，無論檔案學(xué)理論如何發(fā)展及變革，都要以維護(hù)檔案的原始記錄性為前提，千萬不能為了一時(shí)簡化檔案管理工作而不去維護(hù)甚至是改變檔案的本質(zhì)屬性。

4 結(jié)語

來源原則的發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的過程，對來源原則被“重新發(fā)現(xiàn)”的再認(rèn)識(shí)和總結(jié)有助于我們從整體上認(rèn)清和把握檔案工作的發(fā)展規(guī)律，今后更好地為檔案工作服務(wù)。