劉俊娜

（上海師范大學(xué)，上海 200030）

伴隨著社會(huì)的發(fā)展、生產(chǎn)力的提升，人類改造自然的能力逐步提升。近幾十年，人口呈現(xiàn)指數(shù)式增長(zhǎng)，對(duì)于自然資源的索取也日漸增多，然而自然資源的再生能力卻逐步減弱。尤其是水資源的短缺和污染、水利基礎(chǔ)設(shè)施的滯后，都存在外部性的現(xiàn)象，由此帶來(lái)的水資源分配問(wèn)題更加凸顯，而水資源分配問(wèn)題又會(huì)極大地制約地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。要想解決這一難題，必須從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性視角，分析水資源分配問(wèn)題產(chǎn)生的根源，針對(duì)具體問(wèn)題提出解決措施。

1 水資源分配問(wèn)題的文獻(xiàn)綜述與回顧

筆者查閱相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國(guó)外學(xué)者更多地從水資源的屬性和特征出發(fā)，將水資源分配方式總體概括為3種：行政化分配、市場(chǎng)化分配、準(zhǔn)市場(chǎng)的混合分配。水資源作為 “公共池塘資源”，將政府作為第三方引入水資源分配中，是提高水資源利用效率的有效手段。科斯的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，只要產(chǎn)權(quán)明晰，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)設(shè)置如何以及把產(chǎn)權(quán)界定給誰(shuí)，都將達(dá)到資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。按照該理論，只要水資源的產(chǎn)權(quán)明晰，水資源配置就能達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾·奧斯特羅姆在大量實(shí)證案例中，突破了以往學(xué)者們所認(rèn)為的 “要想解決公共池塘資源問(wèn)題，只能在集權(quán)式政府規(guī)制和完全私人所有兩者間做出唯一選擇”的觀點(diǎn)。1993年以來(lái)，LYNNE G D等[1]越來(lái)越多的學(xué)者意識(shí)到，任何一種 “唯一”的水資源配置方式都無(wú)法徹底解決水資源分配的難題；1999年，DINAR A[2]提出，應(yīng)該把政府和市場(chǎng)兩種方式結(jié)合在一起，同時(shí)注重發(fā)揮公眾參與和民間傳統(tǒng)在水資源配置中的作用。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要針對(duì)水資源分配主體之間的競(jìng)爭(zhēng)或者合作進(jìn)行研究。在競(jìng)爭(zhēng)方面，2005年，肖志娟等[3]應(yīng)用博弈論原理與方法，求解應(yīng)急調(diào)水的合理補(bǔ)償量問(wèn)題，解決調(diào)水各方的利益沖突；2018年，F(xiàn)u Y C等[4]從可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，使用多目標(biāo)優(yōu)化模型，分析社會(huì)公平等條件影響下的水資源分配方案。在合作方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要研究各用水資源主體之間統(tǒng)籌水資源，并進(jìn)行統(tǒng)一合理分配，2016年，付湘等[5]采用合作博弈方法，建立水資源用戶合作博弈模型；DEGEFU D M等[6]使用納什協(xié)商方法，研究稀缺性的水資源分配問(wèn)題；2020年，王先甲等[7]從現(xiàn)實(shí)分配情況出發(fā)，指出在水資源分配過(guò)程中，各用水主體既存在競(jìng)爭(zhēng)又離不開(kāi)合作，因而構(gòu)建了具有外部性的合作博弈模型，分析水資源分配問(wèn)題，確定均衡的水資源分配量。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果對(duì)水資源分配問(wèn)題都有獨(dú)特而深刻的見(jiàn)解，然而對(duì)農(nóng)村這類特定區(qū)域水資源分配問(wèn)題的研究較為少見(jiàn)，而且從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性視角分析該問(wèn)題的研究更是少之又少。本文從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性視角，選取江西省贛州市尋烏縣某村作為調(diào)研對(duì)象，通過(guò)查閱資料、訪談村干部等方法，研究該村水資源分配存在的問(wèn)題，并借鑒已有研究成果，提出有針對(duì)性的解決方法。

2 農(nóng)村水資源分配問(wèn)題案例簡(jiǎn)介

2019年秋冬兩季，江西省贛州市尋烏縣出現(xiàn)了嚴(yán)重的干旱現(xiàn)象，無(wú)降雨的情況持續(xù)近5個(gè)月。河流日漸干涸，農(nóng)村農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重，甚至出現(xiàn)100多個(gè)村人畜飲水困難的情況?？h城雖然停止了一些景觀用水，例如噴泉不再開(kāi)放，但并未采取其他相關(guān)限水措施，縣城供水正常。筆者調(diào)研的村子自2019年入秋以來(lái)干旱日趨嚴(yán)重，原有飲用水河流供水不足，村長(zhǎng)啟動(dòng)集體資金為村民修井修壩也未能緩解群眾飲水困難的情況。在正常年景中，村民們靠天吃水，無(wú)需接通自來(lái)水管道，問(wèn)題還不是很突出，但是，2019年遇到的旱災(zāi)非同尋常，許多山林樹(shù)木干旱而死，山泉干涸，村民最先受到嚴(yán)重的沖擊。

3 基于外部性的農(nóng)村水資源分配狀況分析

3.1 污染產(chǎn)生的外部性影響農(nóng)村水資源分配

首先，根據(jù)薩繆爾森對(duì)公共物品的分類可知，由于水資源具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，因此被定義為準(zhǔn)公共物品，農(nóng)村地區(qū)的水資源是農(nóng)村的準(zhǔn)公共物品，相對(duì)于私人產(chǎn)品而言，它是農(nóng)村社區(qū)特定范圍內(nèi)村民可以共享的產(chǎn)品，能夠滿足當(dāng)?shù)卮迕竦南乃?。由于農(nóng)村水資源大多來(lái)源于河流、小溪、山泉等，無(wú)法確定其產(chǎn)權(quán)，因此導(dǎo)致無(wú)法向村民 （或污染水資源者）直接收費(fèi)。其次，農(nóng)村地區(qū)的村民居住較為分散，個(gè)別村民污染水資源導(dǎo)致全村用水存在安全隱患，尤其是在筆者調(diào)研的村子竟然發(fā)現(xiàn)有個(gè)別村民在水資源保護(hù)源頭種植果樹(shù)，過(guò)度使用化肥農(nóng)藥，甚至將殘留的農(nóng)藥瓶和化肥塑料袋丟棄于河中，造成水資源源頭的污染，全村飲用水無(wú)法保證質(zhì)檢過(guò)關(guān)，導(dǎo)致分配到各家各戶的水資源質(zhì)量堪憂。然而，農(nóng)村水資源具有固有的非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，產(chǎn)權(quán)不明使得污染水資源的村民無(wú)需為此行為承擔(dān)責(zé)任，也無(wú)需為此行為付費(fèi)。最后，村民一直有畜禽養(yǎng)殖傳統(tǒng)，許多畜禽養(yǎng)殖農(nóng)戶通過(guò)個(gè)體小規(guī)模畜禽養(yǎng)殖來(lái)補(bǔ)貼家用。令人擔(dān)憂的是畜禽產(chǎn)生的糞便已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出農(nóng)作物施肥所需之量，加之現(xiàn)階段村民貪圖方便，更傾向于選擇使用化肥，而非畜禽糞便農(nóng)家肥，這就導(dǎo)致畜禽糞便的大量堆積，堆積成災(zāi)之后自然而然地向河流排放，導(dǎo)致產(chǎn)生大量未經(jīng)處理的污水，造成嚴(yán)重的水資源污染，村民用水存在極大的安全隱患。個(gè)體畜禽養(yǎng)殖帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益只屬于個(gè)別農(nóng)戶，而水資源污染使得水資源分配過(guò)程中影響了農(nóng)村每戶的用水質(zhì)量，危及全村人的身體健康，造成極大的經(jīng)濟(jì)損失。水資源污染也使得農(nóng)村生態(tài)環(huán)境承擔(dān)了較大的損失，毫無(wú)疑問(wèn)，這些都屬于負(fù)的外部性和外部不經(jīng)濟(jì)。

3.2 私人販賣產(chǎn)生的外部性影響農(nóng)村水資源分配

從筆者調(diào)研的村子河流情況來(lái)看，盡管水資源具有流動(dòng)性，然而村里有個(gè)別村民將管道接入河流上游，截流清澈泉水，用于個(gè)體零售山泉水，每日運(yùn)送6次，將近6 t。大量的水資源用于交易，水量急劇消耗，就會(huì)造成地下徑流減緩，地下水位隨之下降，河流下游的生態(tài)環(huán)境就會(huì)造成破壞。該村河流沿途沒(méi)有其他較大的水源支流補(bǔ)給，且恰逢2019年入秋以來(lái)的干旱，降雨量小，蒸發(fā)量大，因此水位下降更加嚴(yán)重，村民吃水問(wèn)題更加嚴(yán)峻，生態(tài)環(huán)境受到惡劣的影響。按照往年正常年景，該村水資源這一純公共物品的數(shù)量是相對(duì)穩(wěn)定的，然而，2019年出現(xiàn)的干旱和某村民販賣水資源的現(xiàn)象，水資源的消耗增加，補(bǔ)給不足，隨之而來(lái)的水資源分配就成為了大問(wèn)題。該村民對(duì)于產(chǎn)權(quán)界定不明晰的水資源進(jìn)行販賣，并未對(duì)水資源進(jìn)行付費(fèi)，造成以下問(wèn)題：首先，該村其他村民平均享有的水資源量減少；其次，水資源量的減少會(huì)破壞河流沿岸的濕地和一些水生物棲息地，魚蝦等水生物減少，加重土地荒漠化程度，造成沼澤干枯等現(xiàn)象；最后，水量減少會(huì)加大村民采水的成本，造成一些農(nóng)田被棄耕，村民的經(jīng)濟(jì)效益嚴(yán)重受損。可見(jiàn)，個(gè)別村民對(duì)水資源販賣帶來(lái)的負(fù)外部性使得水資源分配存在較大的問(wèn)題。

3.3 水利設(shè)施建設(shè)的外部性影響農(nóng)村水資源分配

水利基礎(chǔ)設(shè)施是水資源利用的重要載體，它能夠限制水源的流量，調(diào)節(jié)水資源的存量，由于水資源分配基于水利基礎(chǔ)設(shè)施，因此農(nóng)村水利基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度決定了農(nóng)村享有水資源的機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。從筆者調(diào)研的該村來(lái)看，主體的水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程依賴于政府部門的項(xiàng)目配備，2019年發(fā)生干旱時(shí)，主要靠村長(zhǎng)帶頭組織村民修建水井、水壩。然而，生活用水供給不足的尷尬局面依舊存在，水資源存量的緊缺使得分配成為頭等大事，許多村民分配到的水量不足以維持生活用水量，導(dǎo)致村民紛紛去河里挑水。造成這一現(xiàn)象的原因之一便是水利基礎(chǔ)設(shè)施供給不足，農(nóng)村水利事業(yè)發(fā)展比縣城更為滯后。水利基礎(chǔ)設(shè)施屬于外溢性較強(qiáng)的公共產(chǎn)品，如果地方政府在該村修建水利基礎(chǔ)設(shè)施，那么經(jīng)濟(jì)效益會(huì)容易外溢到其他區(qū)域，而其他區(qū)域不承擔(dān)空間成本，存在顯著的外部性?，F(xiàn)階段，我國(guó)大部分地區(qū)的水利基礎(chǔ)設(shè)施由政府財(cái)政承擔(dān)，尤其是城市的水利基礎(chǔ)設(shè)施幾乎可以得到政府財(cái)政的全面覆蓋，而農(nóng)村則面臨政府財(cái)政投入不足的困境。農(nóng)村水利基礎(chǔ)設(shè)施的滯后使得水資源在農(nóng)村的供給存在隱患，水資源供給不足造成分配不足，村民即使背靠水源地卻水也不夠用，在很大程度上是由于部分地方政府考慮到水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的外溢性而建設(shè)投入不足所致。

4 外部性視角下農(nóng)村水資源合理分配的建議

4.1 建立多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

黨的十九大報(bào)告提出 “建立市場(chǎng)化、多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”，形成 “綠水青山”保護(hù)者與 “金山銀山”受益者之間的利益調(diào)配機(jī)制，推動(dòng)全面深化改革的進(jìn)行。河流作為地域關(guān)聯(lián)度高和空間整體性較強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)，在生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的研究中有較為顯著的成果。生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制作為一種環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，其目的就是保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)人與自然的和諧，進(jìn)而更好地調(diào)整生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)之間的關(guān)系。生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與 “污染者付費(fèi)” “破壞者付費(fèi)”原理一致，都是通過(guò)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)來(lái)保護(hù)水資源。在建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制時(shí)，要明確政府責(zé)任，水資源作為純公共產(chǎn)品，政府作為提供主體顯然承擔(dān)重要的責(zé)任，則生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金來(lái)源于政府財(cái)政。政府可以對(duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行前期規(guī)劃，在預(yù)算中設(shè)計(jì)一部分專門用于生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金，在過(guò)程中提供一些技術(shù)指導(dǎo)來(lái)緩解水資源污染的外部性帶來(lái)的水資源分配問(wèn)題。號(hào)召村民減少化肥、農(nóng)藥的使用，對(duì)減少了使用量的村民給予生態(tài)補(bǔ)貼，同時(shí)制定科學(xué)的化肥、農(nóng)藥使用標(biāo)準(zhǔn)量；對(duì)于畜禽養(yǎng)殖農(nóng)戶同樣提倡轉(zhuǎn)變排污方式，制定排放標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)減少了排放量的村民同樣給予生態(tài)補(bǔ)貼；對(duì)于部分在水源地進(jìn)行種植的農(nóng)戶給予勸導(dǎo)，使其放棄種植污染水源的作物，政府以生態(tài)補(bǔ)貼等手段激勵(lì)種植戶，減少因水源地種植引起的水資源污染。

4.2 界定水權(quán)所屬以確保水權(quán)有償交易

從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，人們認(rèn)識(shí)到了市場(chǎng)對(duì)于資源配置的有效性，通過(guò)市場(chǎng)對(duì)水資源進(jìn)行配置才能更好地發(fā)揮水資源的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益。界定水資源產(chǎn)權(quán)，提倡用者付費(fèi)，杜絕“搭便車”的行為。要實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易就應(yīng)該先關(guān)注水資源歸屬問(wèn)題。我國(guó)各地區(qū)河流、山川、湖泊等水資源的所有權(quán)其實(shí)都?xì)w國(guó)家，按照現(xiàn)行法律，水權(quán)交易標(biāo)的不能是水資源的所有權(quán)，而是水資源的使用權(quán)。由于我國(guó)憲法有明確的規(guī)定，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的水塘、修建管理的水庫(kù)、大壩等各項(xiàng)水利設(shè)施由該農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織使用，因此農(nóng)村地區(qū)對(duì)于這一類型的水資源具有排他性使用權(quán)。那么按照規(guī)定，水資源的使用權(quán)由每一位村民平等享有。再按照水資源屬地管理原則，可以較為清晰地界定水資源使用權(quán)的歸屬主體。農(nóng)村水資源使用權(quán)的歸屬主體則要按照公平的市場(chǎng)交易原則在市場(chǎng)中交易水資源的使用權(quán)，討價(jià)還價(jià)，確定合理合法的交易方式、交易數(shù)量和交易價(jià)格，而不是任由村民私自販賣集體享有的水資源。同時(shí)，在交易過(guò)程中，政府絲毫不能放松監(jiān)管工作，確保農(nóng)村水資源使用權(quán)的公平分配和公平交易。水資源使用權(quán)的有償交易能夠更加深刻地體現(xiàn)水資源的稀缺性，提高水資源的利用率。

4.3 政府引導(dǎo)建立農(nóng)村水資源管理機(jī)制

現(xiàn)階段，地方政府對(duì)于農(nóng)村的水資源分配存在缺位和錯(cuò)位的情況，部分地方政府沒(méi)有提供充足的資金供給農(nóng)村水資源基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，導(dǎo)致農(nóng)村水資源分配存在較大的難題。因此，地方政府必須牽頭建立農(nóng)村水資源管理體制，明確縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)等各級(jí)地方政府的水務(wù)職能，科學(xué)制定農(nóng)村水資源分配和投入建設(shè)的制度，逐步改進(jìn)農(nóng)村水利基礎(chǔ)設(shè)施，扭轉(zhuǎn)農(nóng)村背靠水資源卻缺水用的尷尬局面。農(nóng)村也可建立特定的農(nóng)村水資源管理協(xié)會(huì)，熟知本村水資源流量和走勢(shì)，向地方政府提供水資源供需預(yù)測(cè)、水資源配置數(shù)量以及水資源污染治理等意見(jiàn)和建議，提高水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的科學(xué)合理性，降低開(kāi)發(fā)和使用成本，更為穩(wěn)定地保障農(nóng)村用水。而且，農(nóng)村水資源管理協(xié)會(huì)還可代表村民對(duì)上級(jí)行政主管部門進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，提高農(nóng)村水資源的管理效率，保障農(nóng)村水資源的合理分配[8-10]。