張耀方，韓海波

（上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，上海 200240）

學(xué)科交叉融合發(fā)展已越發(fā)成為學(xué)術(shù)共同體的共識。多學(xué)科知識匯聚和滲透是重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和原始創(chuàng)新的基石，研究表明，百年來近半數(shù)諾貝爾獎獲獎?wù)呔哂袑W(xué)科知識交叉的背景：1901年到2000年諾貝爾自然科學(xué)獎獲獎人數(shù)共466人，其中交叉學(xué)科人數(shù)占41.63%，特別是1976—2000年間，這一比例更是高達49.07%［1］。契合學(xué)科交叉發(fā)展的不同階段，國內(nèi)外高水平研究型大學(xué)衍生出不同形式的支撐載體，主要包括初始探索階段的學(xué)科交叉項目、穩(wěn)定發(fā)展階段的交叉研究中心和研究院所、升級成熟階段的交叉學(xué)院等。學(xué)科交叉科研項目是最為靈活機動的形式，尤其適合靈感的迸發(fā)期和研究的初創(chuàng)期，因此被廣泛采用。以往相關(guān)研究集中在高校學(xué)科交叉的困境與出路、探索與實踐、組織模式創(chuàng)新、專業(yè)建設(shè)、研究生培養(yǎng)體系或機制、心理認(rèn)同度、學(xué)術(shù)影響力關(guān)系、資助績效評價等角度的分析［2-4］，缺乏學(xué)科交叉科研項目的聚焦與探討，如何科學(xué)謀劃、合理布局、有效落實，充分發(fā)揮項目組織對學(xué)科交叉融合的撬動作用是高?？蒲泄芾砉ぷ髅媾R的重要課題。

1 高校學(xué)科交叉科研項目組織的困境

1.1 人才資源缺乏

基于學(xué)科交叉項目的復(fù)雜性、開拓性、綜合性和高度系統(tǒng)化，其組織實施對申請人和科研團隊的價值取向及科學(xué)素養(yǎng)要求較高。盡管學(xué)術(shù)共同體內(nèi)普遍認(rèn)為學(xué)科交叉很有價值、非常重要，但在科研實踐中卻缺乏強有力的內(nèi)生動力和外在激勵。有研究表明，交叉學(xué)科研究似乎會有更低的引用率，科學(xué)家的跨學(xué)科合作和跨學(xué)科引用偏好與其學(xué)術(shù)影響力之間并不存在必然的關(guān)聯(lián)［5］。雖然科技評價導(dǎo)向正逐步由注重量化指標(biāo)轉(zhuǎn)向強調(diào)代表性成果、社會貢獻和分類考核，但在新的評價體系成熟之前，舊有的通行價值標(biāo)準(zhǔn)（項目、論文、專利、獲獎等）仍然影響著科研人員的方向選擇，且數(shù)量在某種程度上也是質(zhì)量的體現(xiàn)和組成，很難完全摒棄。學(xué)科交叉研究項目對學(xué)術(shù)背景、科研素養(yǎng)、溝通合作、團隊協(xié)同能力等都有很高的要求，原有學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的積累和沉淀可能更容易取得研究成果，轉(zhuǎn)移到新的學(xué)科領(lǐng)域意味著更大的挑戰(zhàn)和不確定性，甚至更難取得突破。同時，研究生是科研項目團隊的重要組成力量，而目前多數(shù)高校交叉學(xué)科研究生培養(yǎng)處于散點開展?fàn)顟B(tài)，建制化、規(guī)范化嚴(yán)重不足，規(guī)模效應(yīng)尚未顯現(xiàn)，不同程度面臨頂層動力設(shè)計偏差、院系阻斷優(yōu)質(zhì)資源流動、培養(yǎng)過程與出入口不符、考核評價背離實際等現(xiàn)實問題和突出困境，復(fù)合型人才缺乏也勢必影響著項目團隊的整體科研實力和成果產(chǎn)出［6］。

1.2 資金支持匱乏

鑒于學(xué)科交叉項目的高風(fēng)險性、前景未知、成功率并不高，很難一開始就獲得較多的資金支持。盡管政府主導(dǎo)研究項目不斷加大對學(xué)科交叉的支持力度，例如美國國家科學(xué)基金會和國家衛(wèi)生研究院、澳大利亞研究理事會、英國研究理事會等增加經(jīng)費的額度以及探索項目評價實踐等，我國國家自然科學(xué)基金委2019年度明確將“共性導(dǎo)向、交叉融通”確立為4類科學(xué)問題屬性分類的資助導(dǎo)向之一，國家重點研發(fā)計劃、科技重大專項等瞄準(zhǔn)重大科學(xué)技術(shù)問題、關(guān)鍵共性技術(shù)突破、重大工程任務(wù)攻關(guān)，更是不斷鼓勵加強多學(xué)科交叉、融合、協(xié)同、集成，但囿于傳統(tǒng)的競爭性項目遴選和評價方式傾向，創(chuàng)新性很強的學(xué)科交叉類非共識項目很難找到合適的評議專家，缺乏前期的基礎(chǔ)投入和孵化支撐，在政府支持項目資源競爭中相對處于劣勢，同樣也很難得到社會風(fēng)投資本的青睞與支持。國外相關(guān)研究表明，交叉學(xué)科研究計劃在基金資助上的競爭力較差，交叉距離越大的計劃書獲得資助的概率越低，且這種趨勢和研究領(lǐng)域、基金申請來源、研究者沒有很大關(guān)系。

1.3 配套機制障礙

學(xué)科交叉項目的自主性、公益性對高校管理體制機制建設(shè)、資源配置統(tǒng)籌能力要求更高，但因缺乏競爭性資金支持，高水平研究型大學(xué)更傾向于利用穩(wěn)定支持非競爭性科研經(jīng)費開展自主學(xué)科交叉創(chuàng)新研究，例如美國密西根大學(xué)采用“校級為主、院系為輔、捐贈資助”的交叉學(xué)科項目支持格局，2018—2019年校級整體學(xué)術(shù)投入預(yù)算超過14億美元，其中科研項目支持預(yù)算約為9 500萬美元［7］；針對國內(nèi)高校，教育部2008年起設(shè)立中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金，學(xué)科交叉是重要資助內(nèi)容和方向之一，給予中央高校更多的自主研究空間和經(jīng)費支持。為此，高校面臨由“承擔(dān)競爭性項目的乙方”到“謀劃布局自主科研項目的甲方”的角色轉(zhuǎn)變，從辦法制定、指南發(fā)布、項目遴選到過程管理、績效考核等，對高校戰(zhàn)略選擇和治理能力提出更高要求。如何解決單純依靠下?lián)芙?jīng)費體量較小、相比實際需求杯水車薪，而管理成本較競爭性項目更高等一系列矛盾，如何將領(lǐng)導(dǎo)層、決策層、學(xué)術(shù)帶頭人等促進學(xué)科交叉的意志轉(zhuǎn)化為全體科研人員、學(xué)生、管理人員的共識并落到實處，如何理順體制機制壁壘與障礙，充分調(diào)動相關(guān)主體積極性，實現(xiàn)人財物資源的良性互動是高校面臨的新挑戰(zhàn)。

2 高校學(xué)科交叉科研項目組織的實踐探索

2008年10月，財政部、教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于中央高校基本科研業(yè)務(wù)費管理的意見》，設(shè)立中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金，旨在提升高等學(xué)校自主創(chuàng)新能力、原始創(chuàng)新水平與高層次人才培養(yǎng)水平，秉持穩(wěn)定支持、自主安排、公開公正、嚴(yán)格管理的原則，資助內(nèi)容主要包括博士畢業(yè)生研究、交叉學(xué)科研究、新興學(xué)科研究，以及科研人員、團隊及在讀研究生自主選題研究。2009年8月和2016年9月，財政部、教育部先后印發(fā)管理暫行辦法和新的管理辦法，資助內(nèi)容也不斷調(diào)整，但交叉學(xué)科研究始終是重要組成，相關(guān)表述從“支持瞄準(zhǔn)世界科技發(fā)展前沿、具有重要科學(xué)意義、學(xué)術(shù)思想新穎、交叉領(lǐng)域?qū)W科新生長點等基礎(chǔ)學(xué)科、應(yīng)用學(xué)科方面的創(chuàng)新性研究項目”到“開展多學(xué)科交叉的基礎(chǔ)性、支撐性和戰(zhàn)略性研究”，不變的是對學(xué)科交叉研究項目的關(guān)注和支持。各中央高校學(xué)科交叉科研項目組織獲得了穩(wěn)定的自主經(jīng)費支持，紛紛根據(jù)文件要求制定了各具特色的實施方案，例如，北京大學(xué)交叉學(xué)科研究項目的總資助額度達到該校所有自主選題項目的50%以上，體現(xiàn)了對交叉學(xué)科研究工作的高度重視；清華大學(xué)以中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費為基本來源，并積極通過政府、企業(yè)等其他渠道籌措經(jīng)費，實施自主科研計劃，設(shè)立學(xué)科交叉專項，擇優(yōu)支持并向青年教師尤其是年齡在40 歲以內(nèi)和入選學(xué)?；A(chǔ)研究青年人才支持計劃的教師傾斜；浙江大學(xué)出臺關(guān)于推進學(xué)科交叉融合共享的指導(dǎo)意見，設(shè)立學(xué)科交叉人才培養(yǎng)基金和跨學(xué)科研究的種子基金，加強文理滲透、理工交叉、農(nóng)工結(jié)合、醫(yī)工信融合等多形式交叉，凝練實施一批多學(xué)科交叉重大項目。

3 上海交通大學(xué)多學(xué)科交叉基金項目組織的發(fā)展歷程

上海交通大學(xué)多學(xué)科交叉研究基金創(chuàng)設(shè)于2007年，當(dāng)年正式啟動實施醫(yī)工交叉基金，由學(xué)校撥款500萬元，附屬醫(yī)院按1∶1資金配套，遴選立項10個重點項目、35個面上項目，2008年暫停一年，2009年獲得中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費穩(wěn)定資助至今已連續(xù)執(zhí)行11年，充分發(fā)揮了醫(yī)學(xué)學(xué)科與工科、理科的強強聯(lián)合，提升了學(xué)科交叉融合和協(xié)同創(chuàng)新能力。之后在借鑒醫(yī)工交叉基金成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，利用基本科研業(yè)務(wù)費資金持續(xù)支持，上海交通大學(xué)于2010年度啟動文理交叉基金、理工交叉基金，2014年度啟動農(nóng)工交叉基金，將理工學(xué)科優(yōu)勢延伸至文科、農(nóng)科，不斷推動學(xué)科交叉研究深度融合、特色發(fā)展。

3.1 實施背景與發(fā)展思路

改革開放以來，在國家和上海市的大力支持下，上海交通大學(xué)始終以“上水平、創(chuàng)一流”為目標(biāo)，以學(xué)科建設(shè)為龍頭，先后恢復(fù)和興建了理科、管理學(xué)科、生命學(xué)科、法學(xué)和人文學(xué)科等，1999年上海農(nóng)學(xué)院并入，2005年與上海第二醫(yī)科大學(xué)強強合并，至此學(xué)校完成了綜合性大學(xué)的學(xué)科布局。2005年6月，教育部函復(fù)關(guān)于上海交通大學(xué)與上海第二醫(yī)科大學(xué)合并有關(guān)事宜，明確由教育部、上海市人民政府在重點共建上海交通大學(xué)的同時，合作共建上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院；同年7月，兩校正式合并。新的醫(yī)學(xué)院及12家附屬醫(yī)院在基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域底蘊深厚，疊加了強大的醫(yī)科優(yōu)勢資源，時任校領(lǐng)導(dǎo)提出充分把握部市共建的體制優(yōu)勢、醫(yī)工交叉的學(xué)科優(yōu)勢、地處上海的區(qū)位優(yōu)勢、豐富的臨床資源優(yōu)勢，倡議設(shè)立醫(yī)工交叉基金，促進研究領(lǐng)域交叉融合，以更高的標(biāo)桿、更廣闊的視野，加快實現(xiàn)上海交通大學(xué)生命醫(yī)學(xué)學(xué)科向世界一流的歷史性跨越，探索一流醫(yī)學(xué)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的“交大模式”，全面提升醫(yī)學(xué)學(xué)科的核心競爭力，大幅提升醫(yī)學(xué)學(xué)科的國際競爭力和影響力，為創(chuàng)建世界一流醫(yī)學(xué)院奠定堅實的制度基礎(chǔ)。文理、理工、農(nóng)工交叉基金亦是如此，原有學(xué)科發(fā)展到一定階段、時機成熟后，形成共同的價值取向和目標(biāo)追求，得到校領(lǐng)導(dǎo)層面的推動與共識、肯定與認(rèn)可，通過機關(guān)部處、學(xué)院的協(xié)同推動和落實，最終見諸實踐、走向深入。

上海交通大學(xué)的多學(xué)科交叉研究基金在發(fā)展過程中始終堅持以問題為導(dǎo)向，秉持需求指引、服務(wù)大局、激勵創(chuàng)新、持續(xù)支持、特色發(fā)展、深度融合的發(fā)展思路，不斷提升面向國家重大需求和學(xué)術(shù)前沿的原始創(chuàng)新能力，面向尖端領(lǐng)域和世界權(quán)威的科學(xué)影響力，面向經(jīng)濟發(fā)展和社會需求的學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)水平。例如，醫(yī)工交叉基金以醫(yī)生遇到的實際問題為出發(fā)點，以醫(yī)學(xué)臨床需求為牽引，以凝練新的學(xué)科方向為目標(biāo)，定位于資助具有明確的研究目標(biāo)、能產(chǎn)生較大的交叉性成果，并與國家各類重大科技計劃有良好銜接的自主科研項目，重點鼓勵醫(yī)學(xué)院、附屬醫(yī)院的研究人員和臨床醫(yī)生與學(xué)校其他理工科學(xué)院（研究院）的研究人員聯(lián)合申請，充分體現(xiàn)醫(yī)工、醫(yī)理、醫(yī)文、醫(yī)管相結(jié)合；文理、理工、農(nóng)工交叉基金分別堅持以文、理、農(nóng)科為主，學(xué)科交叉、協(xié)同創(chuàng)新、面向未來，積極支持以跨學(xué)科交叉性質(zhì)的真問題為導(dǎo)向，圍繞學(xué)科戰(zhàn)略規(guī)劃和布局，鼓勵瞄準(zhǔn)學(xué)科前沿開展的探索性基礎(chǔ)研究，面向國家和地方重大需求、有重要科學(xué)意義或重要應(yīng)用前景，以某一學(xué)科院系牽頭為主、與學(xué)校其他學(xué)科院系的教師聯(lián)合申請，在發(fā)展相關(guān)概念、理論和方法的同時培育新的研究方向、推動學(xué)科發(fā)展、促進學(xué)術(shù)創(chuàng)新、夯實研究平臺、培養(yǎng)研究人才，為國家宏觀決策實踐提供咨詢、支持和參考。

3.2 主要建設(shè)舉措

（1）搭建虛實結(jié)合的載體支撐平臺。一是成立了專門的領(lǐng)導(dǎo)小組、管理辦公室及相應(yīng)的項目評審委員會。例如，醫(yī)工交叉基金成立由分管科研、醫(yī)學(xué)工作副校長共同領(lǐng)銜的領(lǐng)導(dǎo)小組，由校領(lǐng)導(dǎo)直管的醫(yī)工結(jié)合推進辦公室，依托?？蒲性骸⑨t(yī)學(xué)院及附屬醫(yī)院科教處、理工學(xué)院科研辦等多方力量，充分調(diào)研醫(yī)院臨床需求，凝練學(xué)科研究方向和新的增長點，制定交叉基金的發(fā)展規(guī)劃，確定每年的支持重點、資助領(lǐng)域和項目類別，從促進學(xué)科交叉、人員融合、科技自主創(chuàng)新的高度規(guī)劃基金的使用；同時成立了由校內(nèi)外醫(yī)學(xué)專家和理工科專家組成的顧問專家組，把關(guān)交叉基金項目指南的制定、資助重點領(lǐng)域和項目的遴選等，保證所支持的領(lǐng)域和項目代表了科學(xué)研究的前沿及技術(shù)發(fā)展的實際需求、體現(xiàn)創(chuàng)新性和實質(zhì)性交叉、指導(dǎo)項目中期和結(jié)題評審等，確保執(zhí)行質(zhì)量。二是定期組織科技創(chuàng)新論壇、沙龍和工作坊等，邀請研究領(lǐng)域?qū)＜?、交叉基金項目?fù)責(zé)人和團隊等參加，提供溝通交流的機會和平臺，促進思想的碰撞和學(xué)科領(lǐng)域的交融。2018、2019年舉辦青年學(xué)者、女教師、女醫(yī)師醫(yī)工交叉論壇和創(chuàng)新沙龍等，并成立學(xué)術(shù)交流協(xié)會，醫(yī)學(xué)院、各附屬醫(yī)院和電信、機動、材料、生命、生物醫(yī)學(xué)工程等學(xué)院的師生百余人參加了活動，聆聽特邀報告、分享成功經(jīng)驗、交流學(xué)術(shù)成果，同時設(shè)立活動分會場，圍繞醫(yī)學(xué)診療儀器及數(shù)字診療技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)材料與組織器官修復(fù)及臨床前沿基礎(chǔ)研究等若干主題開展研討，推動了對醫(yī)工交叉材料、圖像處理、信息處理、生物等各領(lǐng)域的合作認(rèn)識和交流，多角度助推醫(yī)工結(jié)合向更高層次和更廣泛領(lǐng)域發(fā)展；文理交叉基金設(shè)立創(chuàng)新論壇項目，圍繞城市科學(xué)、海洋經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、健康管理、綠色發(fā)展、中國文化企業(yè)戰(zhàn)略、自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新、認(rèn)知科學(xué)交叉平臺建設(shè)等學(xué)術(shù)前沿和應(yīng)用領(lǐng)域加深跨學(xué)科的學(xué)術(shù)交流與合作，共享智力資源，提高研究成果質(zhì)量。三是充分利用信息革命成果推動信息化建設(shè)，加強新媒體服務(wù)，提升交叉合作效能。例如，開發(fā)線上“一門式”服務(wù)平臺，推出科研項目查詢服務(wù)，根據(jù)關(guān)鍵詞或負(fù)責(zé)人等字段可快速匹配項目名稱、研究期限、項目負(fù)責(zé)人及學(xué)院等信息，方便尋找潛在的交叉合作領(lǐng)域和合作者；借助微信公眾號、微信群、網(wǎng)上交流平臺等渠道增進溝通交流，及時宣傳解讀文件政策，促進跨部門協(xié)同，提升管理服務(wù)的效率和效果。

（2）構(gòu)建協(xié)同完善的制度保障體系。一是制定交叉基金管理實施細則，涵蓋設(shè)立宗旨、資助范圍、資助方式、組織管理、申報立項、項目管理、經(jīng)費管理、成果管理等，確保有章可循，實施精細化管理。例如，醫(yī)工交叉基金明確要求附屬醫(yī)院1∶1進行資金配套，充分發(fā)揮資金匯聚放大效應(yīng)；要求項目有完善的科研梯隊、深入的前期研究工作積累、充分論證項目交叉融合程度和建設(shè)發(fā)展前景，針對不同類別的項目實施差別化遴選評審方式，充分信任顧問專家的權(quán)威性和公正性；允許項目根據(jù)研究需要申請人員或經(jīng)費調(diào)整，充分尊重科學(xué)家的決策自主權(quán)，規(guī)定同一項目負(fù)責(zé)人同期最多主持1項交叉基金項目，充分保證團隊投入的時間和精力等。二是設(shè)計合理的績效考核和獎勵辦法，實行以創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻為標(biāo)準(zhǔn)的評價制度，充分調(diào)動科研人員積極性。例如，在學(xué)校職稱評審和工作考核中，交叉基金重點項目享受上海市級項目政策，面上項目享受上海局級項目政策；對后續(xù)獲得國家或地方重大項目立項支持、重要成果獎勵的項目，可以提前申請免于驗收；對完成質(zhì)量特別優(yōu)秀的項目，優(yōu)先給予新項目申請資助或滾動支持；采取定量和定性評價相結(jié)合，從項目執(zhí)行情況，項目團隊創(chuàng)新能力和科研水平的提升情況，項目成果對社會、經(jīng)濟、科技和學(xué)科發(fā)展的貢獻，以及人才培養(yǎng)和交流合作情況4個維度開展綜合績效評價，重點關(guān)注是否真正實現(xiàn)了學(xué)科交叉與融合，是否解決了我國重點領(lǐng)域和行業(yè)關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問題，是否具有成果轉(zhuǎn)化效益以及推廣應(yīng)用前景，是否形成良好的學(xué)術(shù)交流和穩(wěn)定開展合作機制等；營造鼓勵大膽創(chuàng)新、寬容失敗、勇于試錯、敢于作為的科研氛圍，對于創(chuàng)新性特別強的基礎(chǔ)前沿研究項目，因客觀原因?qū)е马椖课茨芡瓿深A(yù)期目標(biāo)的，說明失敗原因、對科研探索的啟發(fā)意義及下一步工作建議，則不影響評價等級和評審結(jié)果。三是以交叉基金項目為紐帶，有效整合多學(xué)科資源，構(gòu)建多元化的科研協(xié)同創(chuàng)新體系。例如，所資助的領(lǐng)域和項目注重需求性、問題性和績效導(dǎo)向，校領(lǐng)導(dǎo)帶隊、多部門參與廣泛調(diào)研、深入研究，先自下而上、再自上而下，共同凝練聚焦重大關(guān)鍵核心問題；充分發(fā)揮學(xué)校先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)集團等平臺的服務(wù)作用，加強與上海申康醫(yī)院發(fā)展中心、轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究與發(fā)展中心等的合作，通過項目持續(xù)培育、平臺建設(shè)、校地合作及校企合作等促進科技成果轉(zhuǎn)化和發(fā)展。

（3）建立科學(xué)合理的人才選拔、培養(yǎng)和激勵機制。一是側(cè)重青年人才和團隊培養(yǎng)，項目適度向40周歲以內(nèi)青年教師和醫(yī)生傾斜，提高交叉基金覆蓋面和影響力。例如，醫(yī)工交叉基金自2014年增設(shè)青年項目，采取自由申報的方式，以還未獲得地方或國家級項目的青年科技人員為主要資助對象，且取消限項規(guī)定、擴大資助范圍，助力支持醫(yī)院和校本部青年科技人員的交叉科研起步；不斷探索符合學(xué)校學(xué)科發(fā)展的新方向，適時調(diào)整項目類別和經(jīng)費額度，逐步加強對重點項目和青年項目的支持，削弱對面上項目的支持，2018、2019年每年支持100項青年項目，每個項目由學(xué)校撥款10萬元、附屬醫(yī)院配套10萬元，充分發(fā)揮學(xué)科交叉種子基金的作用。二是借鑒基金委評審模式，分領(lǐng)域確定合適的顧問專家組，保證項目遴選的公開、公平、公正性。重點項目采用第一輪函評、第二輪會評的方式，面上項目和青年項目則采用專家函評的方式；評審專家對評審項目按照A-優(yōu)先資助、B-可以資助、C-不資助進行評價，統(tǒng)計成績時所有項目根據(jù)專家的評審結(jié)果按A-4分、B-3分、C-1分進行總分排序；每年經(jīng)附屬醫(yī)院內(nèi)部初步篩選后，申請項目最終獲得學(xué)校立項資助的比率約為50%，據(jù)統(tǒng)計，每年附屬醫(yī)院新進青年醫(yī)生中約10%可以成功申請到青年項目，保證了公平競爭、科學(xué)選拔、擇優(yōu)立項、寧缺毋濫。三是以交叉基金項目為牽引，實行團隊式研究生培養(yǎng)，提升人才培養(yǎng)的系統(tǒng)性和綜合性。交叉基金項目以國際學(xué)術(shù)前沿、國家重大戰(zhàn)略、經(jīng)濟社會發(fā)展、高端智庫建設(shè)的需求為導(dǎo)向，符合優(yōu)勢學(xué)科戰(zhàn)略必爭的交叉方向、國家科技創(chuàng)新熱點方向、行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展難點方向等，為研究生培養(yǎng)提供了絕佳的試驗基地和歷練機會。四是創(chuàng)新管理機制，落實“放管服”改革精神，擴大項目自主權(quán)，激發(fā)團隊科研積極性。例如，取消勞務(wù)費比例上限限制，項目負(fù)責(zé)人可根據(jù)團隊建設(shè)需要聘用助理人員、學(xué)生等；進一步合并預(yù)算科目至三大類，同一類別內(nèi)預(yù)算調(diào)整由項目負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌，無需學(xué)校和學(xué)院批準(zhǔn)；結(jié)題驗收優(yōu)秀的青年項目可申請滾動支持，順利通過結(jié)題驗收的項目結(jié)余資金可繼續(xù)留用一定期限，用于后續(xù)預(yù)先研究等；對于優(yōu)秀青年學(xué)者、科技創(chuàng)新突出貢獻人才、科研創(chuàng)新潛力團隊等給予一定的績效獎勵，可用于對有工資性收入的科研人員的智力成本補償。

3.3 資助情況及實施成效

上海交通大學(xué)的醫(yī)工交叉基金和文理交叉基金是執(zhí)行時間最久、最有特色的多學(xué)科交叉基金代表，因此本文著重圍繞這兩個基金進行分析。

3.3.1 資助情況

（1）醫(yī)工交叉基金。醫(yī)工交叉基金的立項數(shù)和經(jīng)費數(shù)保持穩(wěn)步快速增長，從最初的45項、校撥經(jīng)費500萬元到2019年度的154項、校撥經(jīng)費3 000萬元，加之附屬醫(yī)院1∶1的資金配套，資助力度穩(wěn)步提升。基金資助領(lǐng)域較為集中，排在前9位的精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)研究、臨床前沿基礎(chǔ)研究、數(shù)字化醫(yī)學(xué)、生物醫(yī)用材料研發(fā)與組織器官修復(fù)替代、納米和生物材料、醫(yī)學(xué)診療儀器與設(shè)備研發(fā)、轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)、創(chuàng)新精密醫(yī)學(xué)儀器設(shè)備、醫(yī)學(xué)影像學(xué)合計立項數(shù)、資助經(jīng)費數(shù)分別占基金立項總數(shù)和經(jīng)費總數(shù)的54%和58%。2007—2019年度，面上、青年項目立項數(shù)和校撥經(jīng)費數(shù)總計分別為709項、8 400萬元和431項、4 141萬元，合計高于重點項目的190項、7 725萬元，體現(xiàn)了對青年人才和團隊的關(guān)注和傾斜；且自2019年起，對績效評估優(yōu)秀的面上和青年項目單獨設(shè)立滾動支持類別，進一步起到了激勵優(yōu)秀青年人才的導(dǎo)向作用?；痦椖繝款^單位以附屬醫(yī)院為主，九院、一院、六院、仁濟醫(yī)院、瑞金醫(yī)院、新華醫(yī)院的實力強勁，獲立項數(shù)均過百項、資助經(jīng)費數(shù)超2 000萬元，合計分別占立項總數(shù)和經(jīng)費總數(shù)的69%和67%；其后依次為國際和平婦幼保健院、兒童醫(yī)學(xué)中心、兒童醫(yī)院、胸科醫(yī)院、精神衛(wèi)生中心、醫(yī)學(xué)院和同仁醫(yī)院。基金項目的合作學(xué)院集中在電子信息與電氣工程學(xué)院、生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)院、機械與動力工程學(xué)院、材料科學(xué)與工程學(xué)院、生命科學(xué)技術(shù)學(xué)院、藥學(xué)院、Bio-X研究院、系統(tǒng)生物醫(yī)學(xué)研究院，體現(xiàn)了工科和醫(yī)科交叉研究的廣闊前景。

（2）文理交叉基金。文理交叉基金的立項和經(jīng)費數(shù)基本保持穩(wěn)定，平均每年立項20～30項、經(jīng)費400萬元左右，其中2010—2017年度一般項目立項數(shù)最多，總計達到134項、合同經(jīng)費1 366萬元，略高于重點項目的54項、1 220萬元，同樣體現(xiàn)了對青年人才的傾斜和支持?；痦椖繝款^和合作的學(xué)院同樣呈現(xiàn)出集聚的特征，牽頭學(xué)院排在前10位的是國際與公共事務(wù)學(xué)院、凱原法學(xué)院、人文學(xué)院、媒體與設(shè)計學(xué)院、安泰經(jīng)濟與管理學(xué)院、社會認(rèn)知與行為科學(xué)研究院、外國語學(xué)院、船舶海洋與建筑工程學(xué)院、體育系、人文藝術(shù)研究院，合計立項數(shù)、經(jīng)費數(shù)分別占立項總數(shù)和經(jīng)費總數(shù)的74%和78%?；痦椖亢献鲗W(xué)院集中在電子信息與電氣工程學(xué)院、船舶海洋與建筑工程學(xué)院、安泰經(jīng)濟與管理學(xué)院、機械與動力工程學(xué)院、生命科學(xué)技術(shù)學(xué)院、媒體與設(shè)計學(xué)院、圖書館、醫(yī)學(xué)院、環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院、數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院，部分項目創(chuàng)新采用文文交叉的組織形式，更加注重不同學(xué)科領(lǐng)域的實質(zhì)交叉，并不局限于文科和理科的限定。

綜上，上海交通大學(xué)的多學(xué)科交叉基金以學(xué)校學(xué)科重點布局和發(fā)展方向為指引，在研究領(lǐng)域、項目類別、牽頭和合作學(xué)院方面均呈現(xiàn)出資源集聚、強強聯(lián)合的態(tài)勢，并不斷拓展研究的深度和廣度。

3.3.2 實施成效

（1）有效支撐構(gòu)建了完善的學(xué)科體系。學(xué)校著力建設(shè)工科、理科、生命醫(yī)學(xué)、人文社科四大學(xué)科板塊，形成綜合性、研究型、國際化的辦學(xué)格局。2018年學(xué)校的財政總收入為128億元，科研經(jīng)費達36.93億元，擁有基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）學(xué)科全球排名前1‰學(xué)科7個、前1%學(xué)科19個，居全國（未含港澳臺地區(qū)。下同）高校第二，涵蓋臨床醫(yī)學(xué)、工程學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、計算機科學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)、分子生物與遺傳學(xué)、經(jīng)濟與管理、免疫學(xué)、植物學(xué)與動物學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)、微生物學(xué)、社會科學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、農(nóng)學(xué)、心理學(xué)。在教育部第四輪學(xué)科評估中，學(xué)校的船舶與海洋工程、機械工程、臨床醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、工商管理5個學(xué)科獲A+，全校A類學(xué)科合計25個；“雙一流”建設(shè)學(xué)科有17個，涉及醫(yī)、工、理、文、農(nóng)學(xué)學(xué)科，這些學(xué)科恰是學(xué)校醫(yī)工、文理、農(nóng)工、理工交叉基金的資助主體。

（2）提升了重大科研任務(wù)承載能力。進一步凸顯了多學(xué)科交叉基金項目的種子培育作用，尤其是提升了自主科研活力，形成了優(yōu)秀青年人才和團隊的蓄水池。學(xué)校國家自然科學(xué)基金立項數(shù)連續(xù)10年全國高校第一，連續(xù)3年超過1 000項，截至2019年8月共立項1 194項，其中醫(yī)學(xué)院707項，占比為59%，再創(chuàng)新高，尤其是面上和青年基金多年保持高位增長。學(xué)校承接的國家重點研發(fā)計劃任務(wù)，2016—2018年立項項目為73個，其中醫(yī)工領(lǐng)域46個，占比為63%；醫(yī)工交叉基金資助已結(jié)題項目后續(xù)獲國家及省部級項目546項、橫向及其他項目154項，培養(yǎng)中青年學(xué)術(shù)帶頭人121人，培養(yǎng)博士后、博士、碩士1 500余人；在國家社科、教育部人文社科和上海市哲社規(guī)劃等省部級以上社科基金項目申報中競爭力顯著增強，87 項已結(jié)題的文理交叉基金資助項目中有57 個項目獲后續(xù)項目支持。

（3）取得了一批有顯示度的科研成果。歷年結(jié)題驗收的醫(yī)工、文理交叉基金項目的科研成果獲省部級以上獎項160多項；已結(jié)題的醫(yī)工交叉基金項目研究人員發(fā)表的科學(xué)引文索引/工程索引(SCI/EI)期刊論文1 600多篇，已結(jié)題的文理交叉基金項目研究人員發(fā)表的中文社會科學(xué)引文索引（CSSCI）期刊論文近350篇。例如，2015年度立項的附屬第一人民醫(yī)院彭永德教授與生命科學(xué)技術(shù)學(xué)院趙立平教授團隊聯(lián)合完成的“腸道菌群重建通過腦-腸-胰島軸對2型糖尿病患者糖脂代謝的影響”項目，從新的角度研究糖尿病慢性并發(fā)癥的發(fā)病機制，為2型糖尿病慢性并發(fā)癥防控提供新策略，研發(fā)可以遏制糖尿病并發(fā)癥發(fā)生率上升趨勢的新策略，使糖尿病慢性并發(fā)癥防治關(guān)口前移，提高患者生活質(zhì)量，減少并發(fā)癥導(dǎo)致的致殘率和死亡率，項目團隊共發(fā)表SCI論文4篇、核心期刊論文1篇、美國糖尿病學(xué)會（ADA）交流報告1篇，其中“Gut bacteria selectively promoted by dietary fibers alleviate type 2 diabetes”并列通信作者發(fā)表在Science［8］；2017年度立項的瑞金醫(yī)院于穎彥教授與生命科學(xué)技術(shù)學(xué)院韋朝春教授合作的醫(yī)工交叉項目取得重要實質(zhì)性成果，成功構(gòu)建中國漢族人泛基因組分析流程，在人類基因組分方法學(xué)上開發(fā)了一套全新的人類基因組測序數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，研究成果于2019年7月31日在國際醫(yī)學(xué)組學(xué)研究權(quán)威刊物Genome Biology在線發(fā)表（期刊影響因子為14.028）［9］。

（4）積極服務(wù)國家和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。在多學(xué)科交叉基金項目實施的基礎(chǔ)上，學(xué)校升華建設(shè)了一批學(xué)科交叉研究平臺，包括轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)學(xué)3D打印創(chuàng)新研究中心、材料基因組聯(lián)合研究中心、腦科學(xué)研究中心、中國城市治理研究院、國家戰(zhàn)略研究院、中國質(zhì)量發(fā)展研究院、李政道研究所、燃氣輪機研究院、智能制造研究院、人工智能研究院、醫(yī)療機器人研究院、新農(nóng)村發(fā)展研究院、都市智慧農(nóng)業(yè)教授工作室等，積極對接國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、上海具有全球影響力科創(chuàng)中心建設(shè)和長三角一體化發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)高端智庫，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展，開拓科研新局面。例如，經(jīng)過醫(yī)工交叉基金前期培育、后續(xù)成立的醫(yī)學(xué)3D打印創(chuàng)新研究中心，依托附屬第九人民醫(yī)院建設(shè)，初步建立了由多位資深臨床醫(yī)學(xué)專家、影像學(xué)專家、生物力學(xué)和材料學(xué)專家以及具有博士、碩士學(xué)歷的專職工程技術(shù)研發(fā)人員組成的醫(yī)工交叉合作團隊，面向骨科、口腔科、整形科、五官科、放射科、康復(fù)科、介入科等不同科室提供個性化創(chuàng)新醫(yī)療器械的研發(fā)、3D設(shè)計、制造和性能評價服務(wù)，完成國內(nèi)首例金屬3D打印個性化骨盆腫瘤型假體設(shè)計及臨床應(yīng)用，被《中國新聞網(wǎng)》等國內(nèi)各大媒體爭相報道，引起社會廣泛關(guān)注［10］。學(xué)校在國際上首次開展基于3D打印技術(shù)實現(xiàn)骨盆腫瘤個體化保肢重建的多中心研究，同時積極推廣個性化醫(yī)學(xué)理念和技術(shù)，建立醫(yī)學(xué)3D打印創(chuàng)新研究中心醫(yī)院聯(lián)盟，目前已有23家分中心單位，覆蓋國內(nèi)11個省份。

4 啟示與借鑒

（1）內(nèi)外因協(xié)同是組織學(xué)科交叉科研項目的先決條件。唯物辯證法認(rèn)為，事物發(fā)展是內(nèi)外因共同起作用的結(jié)果，內(nèi)因是事物發(fā)展的源泉和動力、是變化的根據(jù)，決定事物發(fā)展的基本趨向，外因是事物發(fā)展的外部條件、是變化的條件，必須通過內(nèi)因而起作用，對事物的發(fā)展起著加速或延緩的作用，兩者缺一不可。生命健康、生活質(zhì)量、人文情懷和現(xiàn)代智慧農(nóng)業(yè)是人類社會長期發(fā)展的持續(xù)追求，催生了醫(yī)學(xué)、文學(xué)、農(nóng)學(xué)與電子信息、機械制造、新材料、生命科學(xué)、化學(xué)、數(shù)學(xué)和物理等多學(xué)科交叉融合發(fā)展的潮流和趨勢，在上海交通大學(xué)的學(xué)科交叉發(fā)展實踐中，醫(yī)、文、農(nóng)等學(xué)科的需求和工、理學(xué)科的優(yōu)勢具有天然融合的基因和訴求，是為內(nèi)因；兩校合并、綜合性大學(xué)的定位與建設(shè)促進了學(xué)科要素資源的有效配置和自由流動，校領(lǐng)導(dǎo)的重視、機關(guān)部處和學(xué)院的積極推動等有利于形成規(guī)模集聚效應(yīng)、消除融合成本和壁壘，是學(xué)科交叉科研項目的催化劑，是為外因。上海交通大學(xué)的學(xué)科交叉科研項目順利實施，正是內(nèi)外因共同作用和推動的結(jié)果。因此，高校要結(jié)合自身實際，因地制宜、特色發(fā)展，緊緊抓住學(xué)科交叉融合、解決現(xiàn)實問題的內(nèi)在需求，輔以校院聯(lián)動、創(chuàng)新機制、設(shè)立多學(xué)科交叉基金等外在舉措，找準(zhǔn)學(xué)科交叉研究的目標(biāo)和邏輯，尋求價值取向的升華和統(tǒng)一。

（2）多渠道籌措資金是組織學(xué)科交叉科研項目的支撐條件?？茖W(xué)研究是一項成本極高的事業(yè)，無論是建設(shè)高水平的交叉研究團隊，還是配備完善的科研儀器設(shè)備和信息資源數(shù)據(jù)庫，都需要長期的經(jīng)費投入支持。我國R&D經(jīng)費總量自2000年特別是2006年國家提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略以來增長迅速，2013年首次躍居世界第2位，但仍約為位列第一的美國的40%，及至2017年投入規(guī)模約是美國的48%，2018年與美國的絕對差距縮小到3 000億美元以內(nèi)，R&D經(jīng)費投入強度達到2.18%的新高度，但與美國、德國、日本、韓國等世界主要創(chuàng)新型國家（2017年R&D經(jīng)費投入強度分別為2.79%、3.02%、3.20%、4.55%）相比仍有差距［11］，可見無論是研發(fā)資金的絕對值還是相對值，我國仍然處于資源相對緊張的階段；同時我國研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)不合理，基礎(chǔ)研究投入比例長期低位徘徊在5%左右，應(yīng)用研究投入比例滑至低位10%左右，遠低于世界主要發(fā)達國家［12］，學(xué)科交叉研究更是在研發(fā)資金競爭中長期處于劣勢。因此，高校通過多渠道籌集資金是自主組織學(xué)科交叉科研項目的必要支撐。上海交通大學(xué)以中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金為主體，加之附屬醫(yī)院等二級單位1∶1的資金配套，并吸引企業(yè)等社會資本投入，初步構(gòu)建了交叉科研項目資金投入體系，但目前也面臨著社會資本投入規(guī)模太小的問題。對此，國內(nèi)高?？山梃b密西根大學(xué)等世界一流大學(xué)建設(shè)的成功經(jīng)驗，在早期交叉學(xué)科研究投入主要依靠校級財政，但隨著研究領(lǐng)域的不斷拓展，需要更加注重契合社會資本的風(fēng)險偏好和商業(yè)合作考慮，逐步轉(zhuǎn)為更多依靠社會資本力量，包括企業(yè)研發(fā)資金、社會捐贈收入等。

（3）匯聚優(yōu)秀人才是組織學(xué)科交叉科研項目的關(guān)鍵核心。青年階段是人生最容易產(chǎn)出重大成果的時期，但也是科研人員經(jīng)濟壓力最大、家庭負(fù)擔(dān)最重、職業(yè)規(guī)劃最迷茫的時期，需要給予其更多的物質(zhì)保障、精神關(guān)懷和政策支持；同時在加速青年人才成長、釋放科研潛力的同時，也需要更多發(fā)揮學(xué)術(shù)大牛、領(lǐng)軍人才、資深教授等的影響力和帶頭作用，尤其在重大科技項目組織和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中，必須要依靠領(lǐng)銜科學(xué)家的統(tǒng)籌力和號召力。學(xué)科交叉科研項目既應(yīng)注重向40周歲以內(nèi)青年教師傾斜，以青年項目起步、面上和滾動項目拔高，提供連續(xù)的項目和經(jīng)費支持，寬容失敗、甘于等待，激勵培養(yǎng)青年人才成長，又需兼顧重點前瞻布局和融合集成創(chuàng)新，設(shè)立重點重大項目，目標(biāo)引領(lǐng)、績效導(dǎo)向，鼓勵產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果。因此，高校應(yīng)遵循人才發(fā)展的客觀規(guī)律，根據(jù)人才所處的發(fā)展階段給予不同類型的項目支持，搭建促進人才成長的階梯和平臺，建立學(xué)科交叉人才特區(qū)，實行以創(chuàng)新質(zhì)量、社會貢獻和代表性成果為標(biāo)準(zhǔn)的考核與評價制度，賦予項目負(fù)責(zé)人更大的決策自主權(quán)，加強創(chuàng)新團隊培育和建設(shè)。

（4）創(chuàng)新管理機制是組織學(xué)科交叉科研項目的重要保障。落實“放管服”改革精神、給科研人員松綁減負(fù)、激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力是國家科技體制和資金管理改革的關(guān)鍵和核心，包括報告報表檢查不斷整合、科技評價導(dǎo)向更加多元、間接成本補償不斷增加、績效支出比例不斷提高、預(yù)算調(diào)整權(quán)限不斷下放、結(jié)余資金使用期限延長等。學(xué)科交叉科研項目資金來源更加廣泛，更需順應(yīng)財政科研項目資金管理的形勢，減少干預(yù)、創(chuàng)新機制，最大化發(fā)揮資金的效用。因此，高校應(yīng)積極謀劃、有序推進，建立起有利于學(xué)科交叉的科研、財務(wù)、人事、資產(chǎn)、人才培養(yǎng)等管理制度，以完善的制度保障體系為基石，以科技論壇、沙龍、工作坊等多舉措促進學(xué)科交叉溝通交流，以信息化建設(shè)提升管理效率，采取更加靈活的項目和資金管理方式，簡政放權(quán)、信任優(yōu)先、監(jiān)督并重，力爭將經(jīng)費管理好、使用好，為學(xué)科交叉科研項目的有序有效開展提供良好的制度保障和生態(tài)環(huán)境。