俞立平，張?jiān)俳?/p>

0 引言

知識(shí)進(jìn)步是基于前人的研究結(jié)果，典型體現(xiàn)是在論文的參考文獻(xiàn)中。參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)成果的重要組成部分，是作者撰述時(shí)參考其他論著思想的語(yǔ)句，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)研究的繼承性和規(guī)范性。參考文獻(xiàn)可以用于衡量期刊的學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新程度，展現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)地位及其知識(shí)整合能力。中國(guó)中文學(xué)術(shù)期刊多，北大核心期刊2014版共收錄中文核心期刊1，982種，來(lái)源期刊更高達(dá)12，400多種。這些期刊論文均采用中文，其中的參考文獻(xiàn)多以中文為主，但部分也參考了非母語(yǔ)的文獻(xiàn)。在一定范圍內(nèi)，作者如果能更多地跟蹤國(guó)際最新研究成果，對(duì)提高論文質(zhì)量具有重要作用，進(jìn)而會(huì)提高論文的影響力。對(duì)學(xué)術(shù)期刊而言，如果能夠充分引用外文文獻(xiàn)，會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量和影響力產(chǎn)生影響。探究中文學(xué)術(shù)期刊引用外文參考文獻(xiàn)數(shù)量與影響力的關(guān)系，對(duì)提高學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量具有重要意義。

不少研究關(guān)注了期刊的參考文獻(xiàn)語(yǔ)言和數(shù)量問(wèn)題。B?ttiger[1]研究了英語(yǔ)、法語(yǔ)、德語(yǔ)和瑞典語(yǔ)4個(gè)語(yǔ)言地區(qū)7種醫(yī)學(xué)期刊的8，251條參考文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)篇均引用文獻(xiàn)13～27條，英語(yǔ)參考文獻(xiàn)占91%。Winkmann等[2]基于SCI數(shù)據(jù)庫(kù)1995-2000年出版文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)53%德語(yǔ)論文和45%英語(yǔ)論文引用了德語(yǔ)期刊論文。Pardo 等[3]分析1985-1994 年622 篇西班牙護(hù)理研究論文的參考文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)篇均參考文獻(xiàn)數(shù)量隨著時(shí)間增加而增加，西班牙語(yǔ)占60.3%，英語(yǔ)占36.1%，且英語(yǔ)參考文獻(xiàn)有所增加。Mu?oz-Soler等[4]對(duì)6種西班牙語(yǔ)護(hù)理期刊(2000-2002)和2種英語(yǔ)護(hù)理期刊(2000-2001)的796篇文章進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)西班牙語(yǔ)護(hù)理期刊的平均參考文獻(xiàn)數(shù)量最少，英文參考文獻(xiàn)數(shù)量最多，說(shuō)明西班牙語(yǔ)護(hù)理期刊的科學(xué)性雖然有所提高，但是其英文文獻(xiàn)的低引用率清晰地揭示了其研究的孤立性。

關(guān)于中文論文引用外文的研究也有一些成果。學(xué)者更加喜歡引用母語(yǔ)撰寫(xiě)的文章[5-6]，這一點(diǎn)對(duì)中國(guó)學(xué)者而言可能更是如此。Shu等[7]發(fā)現(xiàn)中文論文與大部分非英文論文一樣存在引用偏好。Li等[8]認(rèn)為與英文相比，中文文章不存在引用偏好，但對(duì)引用非中文論文有偏見(jiàn)。鄧三鴻等[9]基于2003-2007年CSSCI引文數(shù)據(jù)圖書(shū)館情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)期刊研究，發(fā)現(xiàn)情報(bào)學(xué)類期刊引用外文期刊較多，圖書(shū)館學(xué)類和檔案類期刊相對(duì)較少，說(shuō)明研究?jī)?nèi)容本土特征明顯，學(xué)術(shù)活動(dòng)相對(duì)保守。王安萌[10]統(tǒng)計(jì)《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》的外文參考文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)有5，752條，占參考文獻(xiàn)總數(shù)32.34%，外文參考文獻(xiàn)比率較高，表明我國(guó)圖情學(xué)界吸收國(guó)外知識(shí)的能力得到了提高。

目前關(guān)于參考文獻(xiàn)與期刊影響力關(guān)系的研究不多。Biglu[11]研究SCI中參考文獻(xiàn)數(shù)量對(duì)影響因子的影響，發(fā)現(xiàn)在期刊引證報(bào)告(JCR)中，期刊的影響因子和參考文獻(xiàn)總數(shù)之間呈顯著的正相關(guān)。Campanario[12]研究JCR期刊的參考文獻(xiàn)對(duì)2年和5年期刊影響因子的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)同期參考文獻(xiàn)與影響因子都呈現(xiàn)出相似的分布與高峰。Araújo等[13]提出新的科學(xué)計(jì)量指標(biāo)——引文h指數(shù)，即至少有h 篇論文的參考文獻(xiàn)數(shù)量大于h，并用巴西運(yùn)動(dòng)與體育科學(xué)領(lǐng)域擁有博士學(xué)位研究人員的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)研究人員的h指數(shù)和引文h 指數(shù)相關(guān)，但相對(duì)最高產(chǎn)的研究者，這兩者之間并不相關(guān)。葛趙青等[14]基于《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》2000-2013年的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)篇均引文量與平均總被引頻次呈現(xiàn)良好的線性關(guān)系，與平均影響因子呈現(xiàn)較好的三次多項(xiàng)式關(guān)系。

從現(xiàn)有研究看，英文是國(guó)際學(xué)術(shù)界交流的主要語(yǔ)言，非英文論文難以獲得更廣泛的引用。對(duì)德語(yǔ)、法語(yǔ)、西班牙語(yǔ)、瑞典語(yǔ)論文的參考文獻(xiàn)，英文文獻(xiàn)也占據(jù)重要地位。在中文論文的參考文獻(xiàn)中，英文文獻(xiàn)也具有越來(lái)越重要的作用。從分析方法看，除了采用外文參考文獻(xiàn)數(shù)量與比例外，缺少其他更深入的指標(biāo)。一些學(xué)者開(kāi)始研究參考文獻(xiàn)數(shù)量與期刊影響力的關(guān)系，但較少研究外文參考文獻(xiàn)數(shù)量與期刊影響力的關(guān)系，研究方法也主要采用回歸分析為主。

本文對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊引用外文參考文獻(xiàn)與期刊影響力關(guān)系進(jìn)行分析，除傳統(tǒng)的篇均外文參考文獻(xiàn)數(shù)量、外文參考文獻(xiàn)比兩個(gè)指標(biāo)外，提出兩個(gè)新的指標(biāo)：外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)、高外文參考文獻(xiàn)比例，并以CSSCI中收錄的圖書(shū)館情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)期刊為例，基于偏最小二乘法，研究引用外文參考文獻(xiàn)與期刊影響力之間的關(guān)系，并對(duì)外文參考文獻(xiàn)指標(biāo)用于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)進(jìn)行討論。

1 理論與方法

1.1 引用外文參考文獻(xiàn)與期刊影響力的關(guān)系

無(wú)論從學(xué)術(shù)論文角度還是從學(xué)術(shù)期刊角度，外文參考文獻(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)期刊影響力均具有重要作用。外文參考文獻(xiàn)對(duì)期刊影響力的關(guān)系見(jiàn)圖1。一方面，中文作者閱讀英文文獻(xiàn)，能較好地把握研究熱點(diǎn)，提高論文影響力。任何學(xué)科領(lǐng)域總有研究熱點(diǎn)，研究熱點(diǎn)相關(guān)論文總是容易取得較高的關(guān)注和引用，這些論文絕大多數(shù)發(fā)表在英文國(guó)際期刊上。如果中文論文作者養(yǎng)成經(jīng)常閱讀英文文獻(xiàn)的習(xí)慣，會(huì)受到研究熱點(diǎn)吸引，并與自己的研究方向相結(jié)合開(kāi)展相關(guān)研究，因?yàn)檠芯康氖菬狳c(diǎn)相關(guān)領(lǐng)域，所以中文論文發(fā)表后容易被他人引用，提高中文論文的影響力，這是一種直接效應(yīng)。另一方面，中文作者閱讀英文文獻(xiàn)，能提高中文學(xué)術(shù)論文質(zhì)量，進(jìn)而提高影響力。中文論文的作者如果能夠大量閱讀相關(guān)外文文獻(xiàn)，能較好地把握全球?qū)W科知識(shí)前沿，拓展知識(shí)吸收的寬度與深度，啟迪思維，規(guī)范研究方法，更好地進(jìn)行創(chuàng)新，從而提高中文論文質(zhì)量，而論文質(zhì)量的提高也會(huì)吸引更多中文論文讀者和作者閱讀論文，使得論文被更多地引用，從而擴(kuò)大論文影響力，這是一種間接效應(yīng)。當(dāng)然，由于研究領(lǐng)域不同，學(xué)科不同，不同類論文引用英文文獻(xiàn)對(duì)論文質(zhì)量的提升效應(yīng)也有差異。一般而言，閱讀英文參考文獻(xiàn)對(duì)自然科學(xué)的論文質(zhì)量提升作用更大。(3)從學(xué)術(shù)期刊角度看，鼓勵(lì)廣大作者閱讀和引用外文參考文獻(xiàn)，有利于提高期刊影響力。加強(qiáng)中文論文中外文參考文獻(xiàn)的引用，會(huì)釋放出積極信號(hào)，形成學(xué)習(xí)效應(yīng)，促進(jìn)作者多讀并引用外文文獻(xiàn)，有助于提高期刊的創(chuàng)新水平和學(xué)術(shù)質(zhì)量。

圖1 引用外文文獻(xiàn)與影響力關(guān)系

1.2 外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)與高外文參考文獻(xiàn)比例

本文選取4個(gè)外文參考文獻(xiàn)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)研究：篇均外文參考文獻(xiàn)量、外文參考文獻(xiàn)比、外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)和高外文參考文獻(xiàn)比例。篇均外文參考文獻(xiàn)量是期刊平均每篇學(xué)術(shù)論文的外文參考文獻(xiàn)數(shù)量，外文參考文獻(xiàn)比是外文參考文獻(xiàn)數(shù)量占所有參考文獻(xiàn)數(shù)量的百分比。此外，本文還提出兩個(gè)新的外文參考文獻(xiàn)指標(biāo)：外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)和高外文參考文獻(xiàn)比例。外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)是在Hirsch[15]建立的h指數(shù)基礎(chǔ)上提出的，中文期刊的外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是指至少有h篇論文引用了h篇外文參考文獻(xiàn)。其計(jì)算方法是，將中文期刊某個(gè)時(shí)間段所有論文的外文參考文獻(xiàn)數(shù)量由高到低排序，確定有h篇論文的外文參考文獻(xiàn)數(shù)量至少為h篇計(jì)算而得。高外文參考文獻(xiàn)比例就是指中文期刊中，外文參考文獻(xiàn)數(shù)量大于或等于外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)的引文比重，是衡量期刊引文國(guó)際化高端水平的一個(gè)指標(biāo)，其原理如圖2所示。

圖2 高外文參考文獻(xiàn)比例原理

假設(shè)中文學(xué)術(shù)期刊在研究區(qū)間內(nèi)一共有n篇論文，將每篇論文的外文參考文獻(xiàn)數(shù)從高到低排序形成一條離散的曲線f(i)，虛線為45度，其與f(i)交叉點(diǎn)的橫軸與縱軸坐標(biāo)均為h，即外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)。將外文參考文獻(xiàn)分成兩個(gè)部分，大于等于外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)的部分稱為高外文參考文獻(xiàn)區(qū)，如圖2中陰影部分所示，面積為S1；小于外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)的部分稱為低外文參考文獻(xiàn)區(qū)，面積為S2，高外文參考文獻(xiàn)比例Z為：

其中，C表示期刊某個(gè)時(shí)間段所有論文的外文參考文獻(xiàn)數(shù)之和，表示高外文參考文獻(xiàn)數(shù)之和。

1.3 偏最小二乘法

本文探究中文學(xué)術(shù)期刊外文參考文獻(xiàn)與影響力之間的關(guān)系，由于涉及外文參考文獻(xiàn)的變量有多個(gè)，而衡量期刊影響力的指標(biāo)也有多個(gè)，且外文參考文獻(xiàn)變量之間、期刊影響力變量之間也存在高度相關(guān)關(guān)系，采用傳統(tǒng)的回歸分析就不合適，也難以解決變量之間的多重共線性問(wèn)題，如果采用相關(guān)分析又過(guò)于簡(jiǎn)單，導(dǎo)致研究不夠深入，因此，本文采用偏最小二乘法研究中文期刊外文參考文獻(xiàn)與影響力的關(guān)系。

偏最小二乘法(PLS)是由Wold等[16]提出的一種數(shù)學(xué)優(yōu)化算法，它將多元線性回歸分析、典型相關(guān)分析和主成分分析相結(jié)合，因此其分析結(jié)果較合理，而且能得到更加豐富、深入的信息。特別當(dāng)因變量個(gè)數(shù)較多且相互關(guān)聯(lián)而觀測(cè)數(shù)據(jù)較少時(shí)，相較于傳統(tǒng)的經(jīng)典回歸模型等方法，用偏最小二乘法建立的回歸模型更優(yōu)。

關(guān)于論文影響力指標(biāo)的選取，本文重點(diǎn)以影響較為廣泛的影響因子和h指數(shù)來(lái)進(jìn)行分析，研究這兩個(gè)指標(biāo)與外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)以及高外文參考文獻(xiàn)比例之間的關(guān)系。

2 變量與數(shù)據(jù)

為研究中文學(xué)術(shù)期刊外文參考文獻(xiàn)對(duì)期刊影響力的影響，本文以圖書(shū)館情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)CSSCI期刊為例來(lái)進(jìn)行研究。目前CSSCI圖書(shū)館情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)期刊共20種，由于《情報(bào)學(xué)報(bào)》的數(shù)據(jù)存在部分缺失，故將其刪除，只采用19種期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)。關(guān)于外文參考文獻(xiàn)變量，采用篇均外文參考文獻(xiàn)量、外文參考文獻(xiàn)比、外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)和高外文參考文獻(xiàn)比例4個(gè)變量。關(guān)于期刊影響力變量，由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)處理工作量過(guò)大，僅選取影響因子、h指數(shù)2個(gè)變量。所有數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)知網(wǎng)CNKI引文數(shù)據(jù)庫(kù)，計(jì)算相關(guān)變量時(shí)，來(lái)源文獻(xiàn)選自2014-2015年2年數(shù)據(jù)，被引數(shù)據(jù)為2016年，這樣保證所有變量數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)一致。

表1為原始數(shù)據(jù)。本文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)，論文全部選取學(xué)術(shù)論文，刪除新聞報(bào)道、會(huì)議綜述、書(shū)評(píng)等內(nèi)容。對(duì)外文參考文獻(xiàn)的定義是非中文引文，即參考文獻(xiàn)是用中文標(biāo)注的即算作中文引文，即使是外文文獻(xiàn)，一旦翻譯成中文出版并被作者引用，也不算外文參考文獻(xiàn)。外文參考文獻(xiàn)以英文為主，但也包括少量的日文、俄文、韓文等外文。

表1 期刊基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表

2014-2015年中國(guó)圖書(shū)館情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)19種學(xué)術(shù)期刊共發(fā)表10，700篇中文論文，共引用參考文獻(xiàn)155，355 條，篇均參考文獻(xiàn)14.52 篇；共引用外文參考文獻(xiàn)55，927篇，篇均引用外文文獻(xiàn)5.23篇。變量描述統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

表2 變量描述統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 變量之間的相關(guān)系數(shù)

外文參考文獻(xiàn)變量與期刊影響力變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)如表3所示。篇均外文參考文獻(xiàn)量與影響因子的相關(guān)系數(shù)最高，為0.698，屬于較高水平；高外文參考文獻(xiàn)比例與影響因子的相關(guān)系數(shù)為0.487，外文參考文獻(xiàn)比與影響因子的相關(guān)系數(shù)為0.470，屬于中等水平；外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)與影響因子的相關(guān)系數(shù)為0.304，但沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。再看外文參考文獻(xiàn)變量與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)，外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)最高，為0.846，屬于較高水平；篇均外文參考文獻(xiàn)量與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為0.448，但沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，外文參考文獻(xiàn)比與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為0.393，也沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，相關(guān)水平中等；高外文參考文獻(xiàn)比例與h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為-0.281，并且沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。

表3 外文參考文獻(xiàn)與影響力指標(biāo)相關(guān)系數(shù)

3.2 偏最小二乘法估計(jì)結(jié)果

為使得回歸系數(shù)具有彈性意義，同時(shí)降低異方差，所有變量均取自然對(duì)數(shù)進(jìn)行偏最小二乘法估計(jì)，解釋變量比例如表4所示。隨著隱含成分的增加，擬合優(yōu)度R2也在不斷增加，當(dāng)隱含成分為3時(shí)，解釋變量累計(jì)方差貢獻(xiàn)率0.995，接近1，并且繼續(xù)增加隱含成分?jǐn)?shù)量對(duì)擬合優(yōu)度幾乎沒(méi)有影響，因此最終選取隱含成分為3的回歸結(jié)果，見(jiàn)表5。

表4 方差貢獻(xiàn)率

表5 偏最小二乘法回歸結(jié)果

總體上，外文參考文獻(xiàn)與期刊影響因子呈中等程度的相關(guān)，擬合優(yōu)度R2為0.587。外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)與期刊影響力的回歸系數(shù)最大，其彈性系數(shù)為1.223；其次是高外文參考文獻(xiàn)比例，彈性系數(shù)為0.945，篇均外文參考文獻(xiàn)量的彈性系數(shù)略小，為0.931；外文參考文獻(xiàn)比的彈性系數(shù)最小，彈性系數(shù)為0.875。引用外文參考文獻(xiàn)與期刊影響力密切相關(guān)，其中h指數(shù)性質(zhì)的外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)相關(guān)系數(shù)較高(見(jiàn)圖3)。從偏最小二乘法估計(jì)結(jié)果看，與相關(guān)系數(shù)的估計(jì)結(jié)果結(jié)論也不一致，相關(guān)系數(shù)估計(jì)結(jié)果中，外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)與高外文參考文獻(xiàn)比例的相對(duì)重要性降低了，這主要是由于相關(guān)系數(shù)估計(jì)是孤立地分析兩變量之間的相關(guān)性，而偏最小二乘法估計(jì)更為系統(tǒng)。

圖3 外文參考文獻(xiàn)與期刊影響力

4 結(jié)論與討論

(1)引用外文參考文獻(xiàn)有助于提高期刊影響力。本文分析中文學(xué)術(shù)期刊引文外文參考文獻(xiàn)對(duì)于期刊影響力的作用機(jī)制，認(rèn)為從中文論文作者角度，較多地參考外文文獻(xiàn)能把握研究熱點(diǎn)，使得中文論文容易被引用，直接提高期刊影響力；參考外文文獻(xiàn)也有利于提高論文質(zhì)量，從而間接提高論文影響力。從中文學(xué)術(shù)期刊角度，作者參考外文文獻(xiàn)能夠擴(kuò)寬知識(shí)廣度，思考問(wèn)題更全面，從而提高論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，有助于提高中文學(xué)術(shù)期刊影響力。實(shí)證研究結(jié)果表明，外文參考文獻(xiàn)對(duì)期刊影響力的解釋水平R2達(dá)到0.587，這是非常高的水平。

(2)外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)和高外文參考文獻(xiàn)比例可用于評(píng)價(jià)中文期刊。針對(duì)中文論文中外文參考文獻(xiàn)問(wèn)題，本文提出了兩個(gè)新的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)用于對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)，一個(gè)是外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)，即至少有h篇中文論文引用了h篇外文文獻(xiàn)；二是是高外文參考文獻(xiàn)比例，是指外文參考文獻(xiàn)數(shù)量超過(guò)外文h指數(shù)的參考文獻(xiàn)比重。實(shí)證研究表明，外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)、高外文參考文獻(xiàn)比例對(duì)期刊影響力的回歸系數(shù)超過(guò)了傳統(tǒng)的篇均外文參考文獻(xiàn)量和外文參考文獻(xiàn)比，從而更有利于評(píng)價(jià)中文學(xué)術(shù)期刊。

(3)外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)和高外文參考文獻(xiàn)比例也可供其他語(yǔ)言的學(xué)術(shù)期刊借鑒。本文以中文學(xué)術(shù)期刊為例開(kāi)展相關(guān)研究，所提出的外文參考文獻(xiàn)h指數(shù)、高外文參考文獻(xiàn)比例兩個(gè)指標(biāo)也可以用于其他語(yǔ)言的學(xué)術(shù)期刊，尤其是與英語(yǔ)相差較大的其他國(guó)家語(yǔ)言的學(xué)術(shù)期刊，如日語(yǔ)、韓語(yǔ)等。受數(shù)據(jù)來(lái)源所限，本文僅僅以圖書(shū)館、情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)期刊為例開(kāi)展研究，但對(duì)其他學(xué)科的中文期刊，研究結(jié)論是否有相似性質(zhì)有待進(jìn)一步的探索。