●蒲則文

一、研究背景

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，傳統(tǒng)發(fā)展動(dòng)力不斷減弱，粗放型增長(zhǎng)方式難以為繼，必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)打造發(fā)展新引擎。科技創(chuàng)新政策是指決策者為實(shí)現(xiàn)所轄區(qū)域的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而對(duì)社會(huì)公共資源進(jìn)行權(quán)威性傾斜分配的工具，對(duì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展具有極為重要的作用。科技創(chuàng)新政策評(píng)估本質(zhì)上屬于公共政策評(píng)估，其目的是對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)①，這對(duì)科技創(chuàng)新政策進(jìn)行評(píng)估對(duì)于提高政策效率起著至關(guān)重要的作用。

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于科技創(chuàng)新政策效果的評(píng)估，主要集中在模型和指標(biāo)體系的構(gòu)建方面，主要是將模型和指標(biāo)體系通過(guò)經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析法、成本—效益分析法、模糊數(shù)學(xué)分析法等進(jìn)行定量分析②③④⑤⑥⑦。李春艷、孟維站和徐喆等從政策效力、政策目標(biāo)和政策工具三個(gè)維度，對(duì)科技政策進(jìn)行細(xì)化，基于其對(duì)科技技術(shù)創(chuàng)新的影響，從科技政策頒布的數(shù)量和效力角度，對(duì)科技政策效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)⑧。閻東彬基于監(jiān)測(cè)評(píng)估邏輯框架，運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法構(gòu)建了一個(gè)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估模型，并對(duì)2012—2017年京津冀地區(qū)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行了評(píng)估⑨。

山西省作為典型的資源型區(qū)域，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)動(dòng)力正逐步衰減。加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，是山西省資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心問(wèn)題之一。目前山西經(jīng)濟(jì)發(fā)展正由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗逐漸向主要依靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。近年來(lái)，山西省政府出臺(tái)了一系列科技創(chuàng)新政策來(lái)支持和引導(dǎo)山西省的科技創(chuàng)新發(fā)展，研發(fā)投入自2010年開(kāi)始快速增長(zhǎng)，在2017年達(dá)到148.2億元，較2016年增長(zhǎng)15.6億元，增長(zhǎng)了11.8%。本文擬以政府資助于研發(fā)的效果為起點(diǎn)對(duì)山西科技創(chuàng)新政策效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)政府研發(fā)方面公共資助項(xiàng)目的成本和收益進(jìn)行分析，以促進(jìn)研發(fā)公共投資的合理性，并提高政府資助或投資的效率和效益，這對(duì)于提高研發(fā)活動(dòng)的效果和質(zhì)量，推動(dòng)山西經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重要意義。

二、評(píng)估方法選擇

一般來(lái)說(shuō)，政策評(píng)估能否取得成功在一定程度上取決于政策評(píng)估方法是否合理。本文側(cè)重于政策影響的定量評(píng)估。在定量分析方法中，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法能部分地滿足研發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)及其在宏觀經(jīng)濟(jì)層面上的直接和間接影響的要求?？紤]到本文擬主要從政府的研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率的角度對(duì)山西省科技創(chuàng)新政策效果進(jìn)行評(píng)估，故本文借鑒深圳創(chuàng)新政策效果評(píng)估課題組的研究方法選用以經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型為基礎(chǔ)的評(píng)估方法⑩。

三、評(píng)估模型

（一）研發(fā)資本收益與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系模型

全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率為產(chǎn)出增長(zhǎng)率超出要素投入增長(zhǎng)率的部分，常常被視作科技進(jìn)步的指標(biāo)。研發(fā)支出可視為知識(shí)存量的投資，據(jù)此建立研發(fā)資本收益與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系模型。

根據(jù)經(jīng)典的生產(chǎn)函數(shù) Y=A（t）F（L,K），其中 Y 代表 GDP，K代表資本，L代表勞動(dòng)，A代表技術(shù)，t代表時(shí)間趨勢(shì)。因此，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率等于技術(shù)的增長(zhǎng)率、勞動(dòng)增長(zhǎng)率、資本存量增長(zhǎng)率的加權(quán)和。即：

其中，各變量上的一點(diǎn)表示它們的增長(zhǎng)率，SL和SK分別為按照要素成本計(jì)算的GDP中勞動(dòng)力和資本的份額。當(dāng)GDP的變化僅僅是由于技術(shù)變動(dòng)引起的時(shí)候，有:Y=A。

在此情況下，如果我們分別將KR＆D和RR＆D稱為研發(fā)資本的存量和研發(fā)資本的回報(bào)率，那么以要素成本計(jì)算的GDP的變化將是：

因此，全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長(zhǎng)率可寫(xiě)為：

其中，政府研發(fā)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，可以按照政府研發(fā)資本收益占實(shí)際GDP差值的比例進(jìn)行推算。

（二）研發(fā)資本存量的估算

本文運(yùn)用永續(xù)盤(pán)存法測(cè)算研發(fā)資本存量，其基本公式為：

上式中 KR＆D，t和 KR＆D,t-1分別表示第 t年和第 t-1 年的研發(fā)資本存量，i表示滯后期，Rt-i表示t-i第期的研發(fā)投入，βi表示Rt-i支出的滯后貼現(xiàn)系數(shù)，δi表示研發(fā)資本存量在第t年的折舊率。鑒于研發(fā)投入滯后期難以衡量，學(xué)者們一般采取n=1，βi=1，即滯后一年，則該公式為：

Rt-1=當(dāng)年價(jià)計(jì)算的研發(fā)投資額/研發(fā)投資價(jià)格指數(shù)。

由上式可知永續(xù)盤(pán)存法測(cè)算研發(fā)資本存量的關(guān)鍵是確定公式中的四個(gè)指標(biāo)：研發(fā)投資額、研發(fā)投入價(jià)格指數(shù)、折舊率及初期資本存量。

1.研發(fā)投資額的確定。《山西統(tǒng)計(jì)年鑒》從2010年才開(kāi)始公布“全省R&D經(jīng)費(fèi)支出的基本情況”，數(shù)據(jù)的起始年份也是2010年。因此，本文對(duì)山西研發(fā)資本存量的估算以2010年為基期。為避免重復(fù)計(jì)算，應(yīng)從研究經(jīng)費(fèi)支出中將勞動(dòng)報(bào)酬扣除。這樣，研發(fā)投入的計(jì)算公式應(yīng)為：

其中，R表示扣除勞務(wù)費(fèi)以后的研究投入，RD表示沒(méi)有扣除勞務(wù)費(fèi)的研究投入，μ表示勞務(wù)費(fèi)占研發(fā)投入的比重。

參照全國(guó)人員勞務(wù)費(fèi)占研發(fā)投入占比，山西省的勞務(wù)費(fèi)也按照25%的比例進(jìn)行估算。

2.研發(fā)投入價(jià)格指數(shù)、研發(fā)資本折舊率和研發(fā)投資的回報(bào)率的確定。鑒于目前缺乏R&D投入價(jià)格指數(shù)的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文的山西省R&D投入價(jià)格指數(shù)用全國(guó)的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行替代。

由于缺乏山西省R&D投入的折舊率數(shù)據(jù)，本文采用江永宏和孫鳳娥對(duì)我國(guó)R&D投入折舊率的測(cè)算結(jié)果進(jìn)行替代。江永宏和孫鳳娥通過(guò)比較各個(gè)國(guó)家R&D投入折舊率的基礎(chǔ)上，認(rèn)為我國(guó)的R&D投入折舊率取20.6%比較穩(wěn)妥?。

研發(fā)投資的回報(bào)率，借鑒學(xué)者們的做法，對(duì)于研發(fā)投資的回報(bào)率，我們采用45%這一比較穩(wěn)妥的數(shù)值⑩。

3.初始資本存量的計(jì)算。目前，最常使用的計(jì)算初始資本存量的方法就是永續(xù)盤(pán)存法。根據(jù) Grilches(1980,1986,1998)???提出的為多數(shù)學(xué)者所采用的方法，假定初始資本存量的平均增長(zhǎng)率等于研發(fā)投入的平均增長(zhǎng)率，即：

上式中，θ表示研發(fā)投入的增長(zhǎng)率。當(dāng)t=1時(shí)，可得KR＆D，1=KR＆D，0（1+θ），再根據(jù)KR＆D，t=Rt-1+（1-δ）KR＆D,t-1，初始資本存量的計(jì)算公式為：

其中，KR＆D，0為初始研發(fā)資本存量，R0為初始年份扣除勞務(wù)費(fèi)后的研發(fā)投入，δ為折舊率。

四、評(píng)估結(jié)果與分析

（一）全社會(huì)研發(fā)資本收益分析

將山西省科技創(chuàng)新政策效果與其他典型省份進(jìn)行比分析，有助于更好地了解山西省科技創(chuàng)新政策效果。本文選取了同屬中部地區(qū)的河南、湖北、安徽、湖南、江西和同屬資源型特征明顯的陜西省等幾個(gè)典型省份與山西省進(jìn)行比較。這些省份在折舊率為45%時(shí)的全社會(huì)研發(fā)資本收益、全社會(huì)研發(fā)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)分別見(jiàn)圖1和圖2。

圖1 折舊率為45%時(shí)全社會(huì)研發(fā)資本收益

圖2 折舊率為45%時(shí)全社會(huì)研發(fā)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)

如圖1所示，在2010—2015年間，各省份全社會(huì)年末研發(fā)資本收益都處于穩(wěn)步上升狀態(tài)，中部省份在科技經(jīng)費(fèi)方面的投入在逐年加大。雖然山西省也處于上升狀態(tài)，但居于末位，與第一名湖北省差距懸殊。但從圖2可以看出，山西省研發(fā)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在這幾個(gè)省份中并不是最差的，在2010-2015年一直處于穩(wěn)步上升的狀態(tài)，在2015年之后出現(xiàn)下降的趨勢(shì)。

（二）政府研發(fā)資本收益分析

山西省研發(fā)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)提高幅度不大，但從整體來(lái)看效果較好，呈現(xiàn)上升趨勢(shì)（圖3）。

圖3 折舊率為45%時(shí)山西省研發(fā)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)

如圖3所示，2010—2017年山西省政府研發(fā)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)波浪形式，時(shí)而上升，時(shí)而下降。隨著全省經(jīng)濟(jì)形勢(shì)逐漸好轉(zhuǎn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施，2016年山西省GDP有了一定的提升，但政府研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)卻出現(xiàn)了下滑的趨勢(shì)。

其他典型省份折舊率為45%時(shí)全社會(huì)研發(fā)資本收益、全社會(huì)年研發(fā)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別見(jiàn)圖4、圖5。

圖4 折舊率為45%時(shí)政府研發(fā)資本收益

圖5 折舊率為45%時(shí)政府研發(fā)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)

從圖4政府年末研發(fā)資本收益來(lái)看，陜西省一直處于領(lǐng)先位置，山西省處于末位。并且由圖5可以看出陜西省政府研發(fā)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)自2010年開(kāi)始就領(lǐng)遙遙先于山西省，一直處于穩(wěn)步上升的狀態(tài)，而山西省波動(dòng)幅度較大，政府研發(fā)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不穩(wěn)定。與中部六省相比，山西省的政府年末研發(fā)資本收益比起其他省份來(lái)說(shuō)一直處于末位，山西省政府研發(fā)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)與其他省份相差不多。

五、結(jié)論及建議

通過(guò)對(duì)山西省政府近年來(lái)資助或投資于研發(fā)的效果進(jìn)行定量分析，并將其與同屬中部地區(qū)的河南、湖北、安徽、湖南、江西和同屬資源型特征明顯的陜西省等幾個(gè)典型省份進(jìn)行比較。發(fā)現(xiàn)2010年以來(lái)山西省政府的研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具有較大的貢獻(xiàn)，具有一定的效果，但與其他典型省份相比尚有較大差距。為了提高政府研發(fā)投入效率，今后應(yīng)在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：

1.加大科技研發(fā)投入。山西省與陜西省同樣作為資源型經(jīng)濟(jì)地區(qū)，山西省政府研發(fā)投入占總研發(fā)投入的比例遠(yuǎn)小于陜西省。因此，在政策方面，政府可根據(jù)研發(fā)投入現(xiàn)狀，認(rèn)真落實(shí)對(duì)于科技創(chuàng)新的扶持政策，完善創(chuàng)新環(huán)境政策體系，提高政府研發(fā)投入比重。

2.加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)?？茖W(xué)技術(shù)作為推動(dòng)現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素和重要力量，其中最重要的就是科技人才的能力。而作為典型的資源型地區(qū)，山西省科技創(chuàng)新人才缺乏，尤其是缺乏國(guó)內(nèi)一流水平的科研人才及一流研發(fā)團(tuán)隊(duì)。政府應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo)，注重人才的培養(yǎng)與引進(jìn)。同時(shí)，建立有利于科技創(chuàng)新人才競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)機(jī)制，營(yíng)造一個(gè)好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)科研人員的創(chuàng)造性，提升創(chuàng)新效率。

3.建立完善的政府研發(fā)投入績(jī)效評(píng)價(jià)體系。通過(guò)建立科學(xué)的科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)體系，提高政府研發(fā)投入的效率。探索科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)理論與方法，對(duì)評(píng)估過(guò)程中的核算機(jī)理和評(píng)估結(jié)果做出明確規(guī)定，推進(jìn)績(jī)效評(píng)價(jià)體系的獨(dú)立性，避免科技創(chuàng)新政策的失靈。