鄧佳琪

(廣西大學商學院 廣西 南寧 530000)

一、引言

“奧肯定律”是宏觀經(jīng)濟學中一個非常重要的模型。其揭示了一國經(jīng)濟中產(chǎn)出增長與失業(yè)率之間的關系。美國經(jīng)濟學家阿瑟.奧肯(Oken，1962)利用美國1947年第二季度到1960年第四季度的55個季度數(shù)據(jù)分析了美國失業(yè)率變動與實際產(chǎn)出變動之間的關系，其得出結論在之前季度數(shù)據(jù)不變的情況下，失業(yè)率每上升1%，實際產(chǎn)出將下降3.3%。根據(jù)奧肯的解釋，失業(yè)率下降將有助于產(chǎn)出的上升，而失業(yè)率上升將對產(chǎn)出產(chǎn)生不利的影響。

從20世紀70年代末開始，中國經(jīng)歷了從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉變，在這個過程中中國經(jīng)歷了將近40年的高速發(fā)展，年均GDP增長率接近10%。同時伴隨著市場化改革，就業(yè)問題也成為政府和社會所關心的問題，但是令人吃驚的是根據(jù)中國GDP數(shù)據(jù)與官方所公布的失業(yè)率之間并不存在標準的奧肯定律所描述的反向變動關系。這明顯與傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論與人們的認知不符，因此針對奧肯定律在中國的失靈，有必要對其進行分析和解釋。

二、文獻綜述

針對奧肯定律在中國的“水土不服”，相關學者進行了大量研究。鄒薇(2003)認為導致中國實際與奧肯定律不符的主要原因是由于失業(yè)率統(tǒng)計指標的不完善。通過根據(jù)三次產(chǎn)業(yè)的劃分，并采用計算就業(yè)人口指數(shù)取代失業(yè)率的方法，分別建立的奧肯模型表明第一，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展符合奧肯定律：農(nóng)業(yè)的失業(yè)率下降2%,農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量要增加大約1%,類似地,如果讓失業(yè)率下降3%,就得讓工業(yè)的產(chǎn)出量增加1%。而第三產(chǎn)業(yè)由于假設前提不足而沒有得到理想的結果。同時中國宏觀經(jīng)濟政策具有較大波動，從而引起了產(chǎn)出與失業(yè)的不規(guī)則變化。蔡昉、都陽、高文書(2004，2007)通過考察就業(yè)彈性與自然失業(yè)率得出了經(jīng)濟增長并沒有帶來顯性的就業(yè)。同時通過對政府宏觀經(jīng)濟政策的實施情況進行分析認為擴張性的政府投資所投資的行業(yè)主要是吸納就業(yè)能力較弱的行業(yè)，從而具有逆就業(yè)傾向。姜巍、劉石成(2005)則根據(jù)奧肯定律與菲利普斯曲線之間的關系，通過分析就業(yè)與經(jīng)濟增長以及通貨膨脹之間的關系，分別構建第一、二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長回歸模型。通過用就業(yè)來替代失業(yè)率所構建的擴大的奧肯模型，得出結論我國二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增加與產(chǎn)出增長和物價上漲均為正相關。而我國農(nóng)業(yè)就業(yè)增加與產(chǎn)出增長存在負相關，GDP每增加1%，導致農(nóng)業(yè)就業(yè)減少約0.83%。方福前、孫永君(2010)通過對五種形式(差分版本、缺口版本、動態(tài)版本、生產(chǎn)函數(shù)版本和不對稱版本)的奧肯定律進行檢驗，發(fā)現(xiàn)五種版本的奧肯定律均不適用于中國。認為奧肯定律不適用于中國主要是因為第一奧肯定律只是一種經(jīng)驗數(shù)量關系，有著時空上的限制，其次數(shù)據(jù)的不完整、不真實也造成了奧肯定律的不適用，最后可能是因為中國自1978年以來經(jīng)濟時時刻刻處于巨大的變化之中，從而生產(chǎn)函數(shù)的形式和生產(chǎn)要素之間的替代率可能是變化的，從而造成產(chǎn)出與失業(yè)率變化的不一致，從而使奧肯定律失效。伊碧波、周建軍(2010)通過對1978-2007年之間的數(shù)據(jù)進行實證檢驗發(fā)現(xiàn)，雖然中國經(jīng)濟增長中總體檢驗通過，但是并不能說說明中國經(jīng)濟增長中就存在經(jīng)濟增長率缺口與失業(yè)率缺口的負向關系，也就是說并不存在奧肯定律的作用。孫文凱(2014)的研究表明經(jīng)濟增長對就業(yè)有顯著的拉動作用，也就是說是用另一種形式的奧肯定律得到驗證，并且通過分析說明國有經(jīng)濟部門在就業(yè)和增長間起到了調(diào)節(jié)作用，并且對經(jīng)濟周期不同階段影響有著對稱性。

本文在借鑒相關研究成果的基礎上，對于基于中國國情的奧肯關系進行研究與實證分析。模型在基本的奧肯定律的基礎上，基于中國國情，將勞動力轉移對非農(nóng)部門產(chǎn)出的影響考慮進模型，同時也考慮了該因素對農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)出的影響，即分析和檢驗勞動力轉移對經(jīng)濟產(chǎn)出的總影響。

本文其余部分安排如下：第三部分介紹中國廣義奧肯關系；第四部分介紹實證策略與實證結果和分析；第五部分是結論與政策啟示。

三、中國廣義奧肯關系分析

本文所介紹的中國廣義奧肯關系分析主要是借鑒了盧峰、劉曉光、姜志霄、張志杰(2015)對中國廣義奧肯定律關系的分析。該分析適用于轉型期中國的奧肯關系，包含兩部分部分。第一部分是介紹了勞動力轉移變量的度量指標。第二部分討論了中國失業(yè)率指標，并補充構造了兩種用于計量分析的調(diào)整失業(yè)率指標。

(一)中國農(nóng)業(yè)勞動力轉移變量

在過去一個世紀中，OECD國家農(nóng)業(yè)勞動力占比均值從53%下降到現(xiàn)在的10%左右。中國自改革開放以來，農(nóng)業(yè)勞動力占比也出現(xiàn)上述規(guī)律，隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展和就業(yè)結構的改變，農(nóng)業(yè)勞動力占比從改革開放初期的超過70%下降到2010年的約35%，估計2030年將接近10%①。

對農(nóng)業(yè)勞動力新增轉移量M??及其比率m利用以下公式估計：

M??=(非農(nóng)部門就業(yè)變化量②)+(失業(yè)人數(shù)變化量③)-(上期非農(nóng)勞動力*經(jīng)濟活動人口增長率④)

m =(M??)/(上一年社會總就業(yè)量)*100

這里勞動力新增轉移數(shù)量M??和比率m的計算方法與黎德?；鞠嗤?，不過計算m時采用社會總就業(yè)人數(shù)，而不是第二、第三產(chǎn)業(yè)加總的非農(nóng)就業(yè)人數(shù)作為分母項指標。

M??和m的估算結果表明979-2016年我國平均每年農(nóng)業(yè)勞動力轉移數(shù)量為932萬人，轉移率平均為1.48%。GDP增長率與農(nóng)業(yè)勞動力轉移率大部分時間具有明顯的正向關系。

(二)中國城鎮(zhèn)失業(yè)率指標

在實證分析中，由于數(shù)據(jù)的限制，我們需要尋找失業(yè)率的合理的代理指標以便進行實證檢驗。我國官方公布的失業(yè)率指標為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，這一指標存在兩方面問題。

一是該指標沒有考慮農(nóng)村勞動力可能的失業(yè)情況，或者假設農(nóng)業(yè)勞動力沒有失業(yè)。一般認為中國農(nóng)業(yè)中存在著大量勞動力，這主要是由于農(nóng)業(yè)的低效率導致農(nóng)業(yè)勞動力利用不夠充分。不過在中國實際中由于大部分農(nóng)戶仍然保留一定面積承包土地的條件下，農(nóng)業(yè)勞動力的利用雖然粗放或低效，但這與嚴格的失業(yè)定義仍有實質(zhì)性的不同。與此同時，對農(nóng)業(yè)失業(yè)率的統(tǒng)計與計算也會面臨一些無法克服的困難。因此本文在估計城鎮(zhèn)失業(yè)率時也假設不存在農(nóng)業(yè)勞動力失業(yè)。

二是城鎮(zhèn)失業(yè)人員中，沒有考慮20世紀90年代以后數(shù)量增加的下崗工人。

本文在官方公布的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的基礎上，再引入調(diào)查失業(yè)率，國家統(tǒng)計局從1996年開始進行城鎮(zhèn)勞動力住戶抽樣調(diào)查。我們利用其中提供的信息估計調(diào)查失業(yè)率，即用城鎮(zhèn)經(jīng)濟活動人口減去城鎮(zhèn)就業(yè)人口，即可得出失業(yè)人口。城鎮(zhèn)經(jīng)濟活動人口用國家統(tǒng)計局提供的城鄉(xiāng)加總數(shù)減去農(nóng)村就業(yè)人口數(shù)得到。由此可獲得兩種口徑不同的失業(yè)率指標：

失業(yè)率1=官方城鎮(zhèn)登記失業(yè)率；

失業(yè)率2=[(經(jīng)濟活動總人數(shù)-農(nóng)村就業(yè)人數(shù))-城鎮(zhèn)就業(yè)人口]/城鎮(zhèn)就業(yè)人口*100

上述兩種失業(yè)率數(shù)據(jù)顯示我國城鎮(zhèn)失業(yè)率的兩次較高值，分別發(fā)生于改革初期和世紀之交前后，主要原因是“知青回城潮”和國企改革突破，伴隨著城鎮(zhèn)失業(yè)人數(shù)短期的較大幅度增長。兩個峰值以外的年份的城鎮(zhèn)失業(yè)率較低。可見，我國經(jīng)濟高速增長環(huán)境下，解決傳統(tǒng)城鎮(zhèn)就業(yè)問題難點，主要在于應對制度轉型釋放的失業(yè)壓力，其中更為根本的問題是解決長期勞動力轉移的挑戰(zhàn)。僅僅用失業(yè)率估計奧肯關系，難以解釋宏觀經(jīng)濟變動與勞動力市場的真實關系。

四、實證策略與實證結果和分析

(一)數(shù)據(jù)來源說明

原始數(shù)據(jù)來自于東方財富choice數(shù)據(jù)庫、國家統(tǒng)計局。其中農(nóng)業(yè)勞動轉移速度以及調(diào)查失業(yè)率經(jīng)作者估算，估算方法見第三節(jié)。

(二)實證分析

1.平穩(wěn)性分析

為避免偽回歸，對時間變量進行平穩(wěn)性分析。運用stata15，平穩(wěn)性檢驗結果結果表明所有的一階差分序列變量都平穩(wěn)，可判定時間序列為一階單整，滿足協(xié)整檢驗條件。

2.協(xié)整檢驗

協(xié)整檢驗可以作為區(qū)分真實回歸和虛假回歸的有效途徑。根據(jù)前文的平穩(wěn)性檢驗可知，雖然文中各個變量的原序列并不都是平穩(wěn)的，但是所有變量在經(jīng)過一階差分后I(1)過程，其一階單整序列符合協(xié)整檢驗的條件，即各變量的一階單整序列之間可能存在協(xié)整關系。因此，基于所建立的VAR模型，本文運用Johansen協(xié)整檢驗方法對各個變量進行檢驗。判斷這三個變量之間是否存在長期均衡的關系，并且假設包含截距項但是不包含趨勢項。跡檢驗得結果表明至少存在2個協(xié)整關系。

3.脈沖響應分析

通過脈沖響應分析，考慮各擾動項對各變量產(chǎn)生影響的路徑，分析各個變量收到單位標準差沖擊后得結果，本文誤差項正交化脈沖響應函數(shù)來分析GDP、農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度、失業(yè)率之間的動態(tài)關系。

當在本期給GDP一個標準差沖擊后，勞動力轉移速度在初始狀態(tài)下輕微上升而后又下降并在第三期達到最小值，從第三期開始又輕微上升而后在第五期又輕微下降?？偟膩砜?，GDP的變動對于勞動力的轉移速度的影響主要體現(xiàn)在第一期，這主要是因為1978年以來中國農(nóng)民進城務工主要集中在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的技術往往不高，農(nóng)民工往往經(jīng)過簡單的培訓就可以上崗，因此，當經(jīng)濟形勢不好時，招工人數(shù)減少，農(nóng)民工就會會回到農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，當經(jīng)濟形勢好轉時，農(nóng)民工又會重新回到城市。農(nóng)業(yè)勞動力的速度的調(diào)整往往很快，在很短的時間內(nèi)就可以完成。

在本期給GDP一個標準差沖擊時，初期對城鎮(zhèn)失業(yè)率一個負的沖擊，在第一期達到最低值，之后逐漸緩慢上升并逐漸向零收斂，總體表現(xiàn)為負效用。這表明中國GDP的變動確實會造成城鎮(zhèn)失業(yè)率的反向變動。

但是當在本期給勞動力轉移速度一個沖擊時，GDP與城鎮(zhèn)失業(yè)率都沒有變化，這說明GDP和城鎮(zhèn)失業(yè)率的變動是不受勞動力轉移速度的影響的。這主要是因為以下幾個原因：一是中國的GDP增長長期以來主要依靠出口和投資，由于中國在過去的30多年長期處于勞動力過剩的情況中，因此勞動力的轉移速度對GDP的影響很小甚至可以忽略。二是城鎮(zhèn)失業(yè)率的變動主要受公有制企業(yè)改革的影響，國有企業(yè)和集體企業(yè)中農(nóng)民工占比相對很少，所以農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度對城鎮(zhèn)失業(yè)率沒有影響。

當在本期給城鎮(zhèn)失業(yè)率一個標準差沖擊時，對GDP和農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度也沒有影響。這主要是因為如之前分析的一樣，城鎮(zhèn)失業(yè)率所衡量的失業(yè)本身就會忽略掉社會中大量的失業(yè)人群，因此城鎮(zhèn)失業(yè)率的變動對GDP基本沒有影響也就不足為奇，而由于城鎮(zhèn)失業(yè)率衡量的基本是城市中的公有制企業(yè)的員工的失業(yè)率，自然與農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度沒有關系

在用調(diào)查失業(yè)率替換城鎮(zhèn)失業(yè)率的模型中，當在本期給予GDP一個標準差沖擊時，對農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度初始效應為正，從第一期后開始下降，最后馬上收斂到零。而對調(diào)查失業(yè)率初始效應為負，在第二期迅速收斂到零。與模型一相比，在模型二中GDP的沖擊對農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度的效應和調(diào)查失業(yè)率的效應都比較大，而且農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度和調(diào)查失業(yè)率的調(diào)整也比較迅速。同樣在模型二中可以看出GDP的變動對從調(diào)查失業(yè)率有反向作用，但與模型一一樣，調(diào)查失業(yè)率的變動同樣對GDP的變動沒有影響。

五、結論及政策建議

隨著我國經(jīng)濟增長逐漸由高速增長轉為中高速增長，經(jīng)濟結構不斷變化，經(jīng)濟結構從勞動密集型開始向資本密集型和技術密集型轉變，從而引發(fā)失業(yè)率上升?；谶@樣的現(xiàn)實，本文主要分析了“奧肯定律”是否在中國成立，得到的主要結論如下：

(1)產(chǎn)出的變動確實會對農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度產(chǎn)生正向影響，這說明在中國農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度與經(jīng)濟增長密切相關；

(2)產(chǎn)出變動會對失業(yè)率產(chǎn)生負效應，但對不同的失業(yè)率所產(chǎn)生的效應的持續(xù)時間長短不一，這說明不同的失業(yè)人群面對經(jīng)濟結構的變動所做出的就業(yè)調(diào)整是不同的，同時也說明“奧肯定律”在中國也是成立的，在中國，同樣GDP的變動與失業(yè)率的變動呈現(xiàn)出反向關系。

(3)農(nóng)業(yè)勞動力的轉移速度與失業(yè)率的變動對GDP的變動沒有影響，這可能是由于中國長期以來處于勞動力過剩的狀態(tài)，且轉移速度和失業(yè)率變動幅度小，對GDP的變動產(chǎn)生不了顯著的影響。

(4)農(nóng)業(yè)勞動力轉移速度和失業(yè)率之間沒有關系，這可能是由于我們所使用的失業(yè)率仍然不夠完善，不能將農(nóng)村失業(yè)人口以及城鎮(zhèn)的隱性失業(yè)人口納入到我們的指標計算中。

基于以上結論，本文提出以下政策建議：

第一，加快經(jīng)濟發(fā)展與城鎮(zhèn)化進程，經(jīng)濟的發(fā)展是影響勞動力轉移速度的一個重要因素，經(jīng)濟發(fā)展越快，勞動力轉移速度也就越快；與此同時，經(jīng)濟發(fā)展也可以降低失業(yè)率，從而提高人民的收入水平。

第二，注意防止經(jīng)濟短期內(nèi)出現(xiàn)較大波動，從之前的分析可以看出，勞動力轉移速度和失業(yè)率對于經(jīng)濟的沖擊的反應是非常迅速的，短期內(nèi)經(jīng)濟發(fā)生大的波動可能會導致失業(yè)率的迅速上升，從而引發(fā)嚴重的社會問題。

【注釋】

①盧峰、楊業(yè)偉：《中國農(nóng)業(yè)勞動力占比變動因素估測：1990-2030》，《中國人口科學》2012年第4期

②假定第一產(chǎn)業(yè)為農(nóng)業(yè)部門，第二和第三產(chǎn)業(yè)為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。

③此處失業(yè)人口為城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)。

④假定兩部門的人口增長率為經(jīng)濟活動人口增長率。