王陶，張志智，孫瀟磊

（中國石油化工股份有限公司大連石油化工研究院，遼寧 大連 116045）

海平面上升、冰川融化等全球氣候變暖問題已經(jīng)引起世界各國和公眾的廣泛關注，發(fā)展低碳經(jīng)濟已成為世界產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的主要趨勢。為應對日益嚴重的溫室氣體排放問題，碳市場應運而生。1997年的《京都議定書》首次提出利用市場機制來解決溫室氣體排放問題，碳交易體系由此產(chǎn)生[1]。時至今日，世界各國進行了多種嘗試并取得了一定的成果，特別是歐盟、美國以及日本碳交易市場的建設經(jīng)驗和教訓，對我國碳市場有很大的借鑒意義。

我國于2013年正式啟動7 個試點碳交易市場，2017年進入全國碳市場運行階段。隨著中央及地方政府的減排態(tài)度和政策措施更加明確，我國碳市場建設正在加速運行。目前，我國碳交易市場的建設機制還不夠成熟，全國碳市場的運行和推廣仍面臨很多問題。目前全國性的碳市場僅針對電力行業(yè)，但未來幾年能源業(yè)、加工業(yè)乃至航空業(yè)的加入是必然趨勢。石油石化行業(yè)是國家能源供應和經(jīng)濟發(fā)展的中流砥柱，在實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的戰(zhàn)略框架下勢必要成為國家的先鋒力量。因此本文研究了國內(nèi)外碳市場發(fā)展的實踐和經(jīng)驗，分析了我國在碳市場建設過程中遇到的問題，并結合這些經(jīng)驗和問題提出石油石化行業(yè)的發(fā)展建議，以期為石油石化企業(yè)融入全國碳市場建設做好準備。

1 國外碳市場的發(fā)展

1.1 歐盟

作為國際碳減排的領軍者，歐盟于2005年率先建立了歐盟碳交易市場，即歐洲碳排放權交易體系(EU ETS)[2]，這是目前世界上發(fā)展最成熟、市場價值最高、交易量最大的碳排放交易市場[3]。EU ETS 最大的特點是參與國家多、覆蓋行業(yè)廣。EU ETS 的參與國除覆蓋歐盟28 個成員國外，還吸引了冰島、挪威以及列支敦士登參與其中[4]，并于2017年同瑞士達成了對接碳排放交易系統(tǒng)的協(xié)定，參與行業(yè)包括能源業(yè)、發(fā)電業(yè)及航空業(yè)等11 000 多家企業(yè)，覆蓋歐盟40%～45%的溫室氣體排放量[5]，這為實現(xiàn)跨國間的雙邊貿(mào)易提供了條件。EU ETS 交易的核心原則是“總量控制原則”（Cap and Trade）[6]，即各參與國為本國設定一個排放量上限，并將指定數(shù)量的排放許可權（EUA）分配給各參與企業(yè)，企業(yè)根據(jù)實際排放量進行排放權的出售或購買。通過總量控制這一方法，可使參與的國家和企業(yè)互相調(diào)劑排放量，從而實現(xiàn)排放總量的降低[7]。

EU ETS 的構建及成功經(jīng)驗為全球低碳經(jīng)濟的發(fā)展起到了巨大的推動作用，同時也為其他國家和地區(qū)碳交易市場的構建樹立了典范。但隨著第四個發(fā)展階段的到來，EU ETS 仍面臨許多問題需要解決。如各參與國間碳配額分配不合理問題、碳泄漏風險問題以及英國脫歐后碳配額的重新分配問題等。

1.2 美國

作為全球溫室氣體排放量最大的國家之一，盡管美國對應對全球氣候變化表現(xiàn)消極，但其國內(nèi)從未停止低碳領域的發(fā)展。2003年美國成立了第一個自愿性碳交易平臺——芝加哥氣候交易所（CCX），該平臺的建立為美國的碳排放交易夯實基礎[8]。

由于美國政治體制的復雜性，導致其國家層面的碳排放權立法缺失，因此美國主要以區(qū)域型碳市場為主[9]。代表為美國加州，2006年美國加州通過了《AB32 法案》，旨在控制溫室氣體排放，并在法律層面為加州碳市場的建立打下基礎[10]；2012年加州與加拿大魁北克省建立了碳排放權交易體系，2017年安大略也加入了這一體系；2016年，加州通過了《SB32 法案》，作為《AB32 法案》的延續(xù)，該法案規(guī)定加州2030年溫室氣體排放總量比1990年降低40%，到2050年實現(xiàn)減排80%；2018年《全球碳市場進展報告》指出，美國加州是全球碳市場乃至氣候變化領域的引領者，可見加州碳市場的重要性及先進性[11]。

1.3 日本

相比于歐盟及美國的碳市場，亞洲碳交易市場起步較晚，但在近幾年發(fā)展迅猛。

作為最先倡導發(fā)展低碳經(jīng)濟的國家之一[12]，日本早在1997年《京都議定書》簽訂之際就開始了碳交易體系的建立計劃。但受到福島核電廠災難的影響及國內(nèi)企業(yè)的反對，日本全國強制性碳排放交易市場的構建一再推遲[13]，目前日本由中央政府主導的國家層面碳市場以自愿性交易為主，但地方政府主導的區(qū)域碳市場則為強制性的ETS，特別是東京碳市場的建立，使得東京成為唯一一個以城市尺度設立的全球性碳交易體系。相較于其他國家和地區(qū)的碳市場，日本的碳交易體系特點是強制性與自愿性并存，因此其碳交易體系更加復雜及多元。總體來說，日本的碳交易體系是依靠碳交易模式建立的，主要措施為：尋求國際合作，通過項目和投資以實施聯(lián)合履行機制（JI）及清潔發(fā)展機制（CDM）；法律強制，通過立法來保證碳交易的強制實施；目標明確，政府會依據(jù)政策法規(guī)及國內(nèi)的實際情況制定明確的減排目標；初始配額免費，每年的初始配額采用免費發(fā)放的形式，并以每年1%的速度遞減。日本碳市場是目前亞洲最大的碳交易市場，但由于其在市場監(jiān)管方面及執(zhí)行力度的欠缺，導致日本碳市場減排效果并不是特別理想，仍有很大的改善空間。

2 國內(nèi)碳交易市場的發(fā)展

2.1 發(fā)展現(xiàn)狀

作為世界第二大經(jīng)濟體，我國經(jīng)濟快速發(fā)展的同時也帶來了溫室氣體排放加劇的問題，作為負責任的大國，我國在《巴黎協(xié)定》中承諾到2030年二氧化碳的排放將達到峰值，發(fā)展低碳經(jīng)濟、促進能源轉型不僅是我國對世界的承諾，同時也是中國經(jīng)濟長遠發(fā)展的必由之路。

我國碳排放交易市場的構建采用由點到面的模式，最終目的是建立全國統(tǒng)一的碳排放交易市場。2011年10月發(fā)布的《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》拉開了我國碳交易市場構建的序幕，2013年6月，由北京、上海、廣州、深圳、天津、重慶5 個城市及廣東、湖北2 個省份組成的7 個試點碳交易市場相繼開市，標志著我國碳排放交易市場從無到有的歷史性轉變。經(jīng)過近7年的摸索，各試點省市的碳市場建設均取得了一定的成果，各試點地區(qū)陸續(xù)出臺了相關政策，在碳交易機制、配額分配、市場監(jiān)管等方面進行了調(diào)整和完善，使碳市場建設更加科學合理，為全國碳市場的推廣提供了寶貴經(jīng)驗。截至2019年年底，全國七個試點碳市場累計完成1.8 億t 的線上配額交易量，線上交易額達到41.3 億元，成交均價為22.94 元/t，而根據(jù)國家發(fā)改委的長遠估計，碳價為300 元/t 時碳市場才能真正發(fā)揮低碳綠色引導的作用，因此我國碳交易市場仍有很大的發(fā)展空間[14]。

2.2 存在問題

盡管我國近兩年碳市場的發(fā)展速度飛快，但同國外較為成熟的碳市場相比，仍存在許多問題，若希望盡快實現(xiàn)全國性碳市場并趕超世界先進水平，還有很長的路要走。綜合來說，目前我國碳市場建設面臨的問題如下。

（1）缺乏具有針對性的法律法規(guī)及制度保障。縱觀世界范圍內(nèi)碳市場建設的經(jīng)驗，碳市場對法律及制度的依賴性極強，完備的法律法規(guī)及符合經(jīng)濟系統(tǒng)的規(guī)章制度是碳市場建設的必要條件。盡管我國已經(jīng)出臺了一系列發(fā)展低碳經(jīng)濟的政策法規(guī)，但針對碳市場建設及應對氣候變化的專門性的法律法規(guī)及政策依舊缺失。

（2）基礎數(shù)據(jù)不完善。我國在溫室氣體排放監(jiān)控及核查等方面工作開展的廣度和深度依舊不夠，盡管目前一些大型企業(yè)對低碳發(fā)展越來越重視，也開始了企業(yè)內(nèi)部的碳盤查等工作，但全國范圍內(nèi)的基礎數(shù)據(jù)獲取及平臺搭建依舊薄弱，而碳市場的建設恰恰需要前期大量基礎數(shù)據(jù)的支撐，因此未來加強全行業(yè)，特別是中小型企業(yè)的基礎數(shù)據(jù)獲取與平臺建設十分必要。

（3）碳市場的國際合作力度不足。氣候問題是全球性的議題，注重國際合作和交流是低碳發(fā)展的成功要素之一。目前無論是七個試點省市的碳市場建設還是電力行業(yè)全國性的碳交易市場，仍舊局限于各自的省市或國家范圍內(nèi)，同國際碳市場的合作經(jīng)驗十分匱乏。

（4）缺少低碳領域專門性人才。同我國飛快地碳市場發(fā)展速度相比，相關領域人才的培養(yǎng)及技術的開發(fā)則相對落后。目前對于碳金融市場的研究只在一些研究院或高校開展，而社會人才及企業(yè)低碳方面人才依舊十分缺乏。因此應加大低碳領域人才的培養(yǎng)力度，以加速推進碳市場建設中碳定價、碳稅、碳風險等問題的解決。

3 對石油石化行業(yè)的啟示

目前我國已提前實現(xiàn)了2020年碳排放強度較2005年下降40%～45%的目標[15]，2021年我國也將進入“十四五”發(fā)展階段。隨著電力行業(yè)全國碳市場的開展，“十四五”期間全國碳市場也必將擴大到石油石化、金屬冶煉及航空業(yè)等眾多領域。石油石化行業(yè)是高耗能、高污染、高排放的行業(yè)，其特殊的能源屬性決定了在其在低碳發(fā)展中必將扮演十分重要的角色。因此借鑒國內(nèi)外碳交易市場建設的經(jīng)驗，完善石油石化行業(yè)碳市場相關方面的運行機制，將有利于下一步石油石化行業(yè)納入全國碳交易市場體系。

3.1 加強政策支持力度

近年來國內(nèi)各大石油石化公司均加大了對低碳發(fā)展的重視度，基于國家的低碳發(fā)展戰(zhàn)略紛紛制定了符合本企業(yè)的低碳發(fā)展策略，如中國石化相繼開展了“碧水藍天”計劃和“能效倍增”計劃，中國石油發(fā)布了生態(tài)文明建設“1+3”行動綱要，中國海油發(fā)布了《綠色發(fā)展行動計劃》。這些戰(zhàn)略的實施往往需要大量資金的投入，加強對石油石化行業(yè)的政策扶持力度，鼓勵企業(yè)基于清潔發(fā)展機制、自愿減排機制和碳配額等開發(fā)碳遠期產(chǎn)品、碳質(zhì)押產(chǎn)品等，以加大石油石化企業(yè)的綠色融資，加速石油石化行業(yè)的綠色低碳發(fā)展。

3.2 健全行業(yè)基礎數(shù)據(jù)管理體系

石油石化行業(yè)生產(chǎn)流程繁瑣、能耗數(shù)據(jù)龐雜，加強對石油石化企業(yè)碳資產(chǎn)的管理對全國碳市場的建立具有積極作用。石油石化企業(yè)應全面開展碳盤查并成立專門的碳資產(chǎn)管理機構和數(shù)據(jù)庫，將每年碳盤查數(shù)據(jù)加以記錄和總結，將有利于全行業(yè)碳資產(chǎn)信息的掌握，從而幫助企業(yè)在碳交易過程中規(guī)避風險、提高企業(yè)競爭力。

3.3 加大研發(fā)力度，加強人才培養(yǎng)，加快技術革新

欲提高石油石化企業(yè)在碳交易領域的核心競爭力，必然是技術先行。環(huán)保法規(guī)日趨嚴格，石油石化行業(yè)轉型發(fā)展壓力巨大，新能源的發(fā)展是大勢所趨，各石油石化企業(yè)在做精做強主業(yè)的同時，還應著眼于新能源、新材料和低碳節(jié)能等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，石油石化行業(yè)專業(yè)性強、業(yè)務覆蓋范圍廣，欲使石油石化行業(yè)更好地融入統(tǒng)一碳交易市場的環(huán)境中，還應重視內(nèi)部低碳領域人才的培養(yǎng)，把石油石化行業(yè)的特點同碳交易規(guī)則結合起來，積極創(chuàng)新探索符合行業(yè)特點的低碳發(fā)展之路。

3.4 加強合作

首先可考慮與各高?；驀铱蒲袉挝贿M行合作開發(fā)，尋求更加專業(yè)的技術支持；同時應加大與國際能源公司的合作，國外各大石油公司在世界碳交易市場的背景下對低碳技術研發(fā)的起步較早，例如英國石油公司BP 已成立多個專門的低碳能源業(yè)務部門以應對低碳發(fā)展，埃克森美孚通過有效的投資和運營效率管理實現(xiàn)產(chǎn)品和服務的低碳化和綠色化，雪佛龍公司根據(jù)自身特點制定短期和長期戰(zhàn)略以應對低碳經(jīng)濟的需要，通過借鑒國外石油公司的先進經(jīng)驗，可有效規(guī)避風險、少走彎路，實現(xiàn)我國石油石化行業(yè)更加高效的發(fā)展目標。

4 結束語

在全球低碳經(jīng)濟發(fā)展背景下，低碳技術與低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是必然趨勢，碳交易市場的建設也是必然要求。我國近幾年碳交易市場的建設進程飛快，但將碳交易體系同本國經(jīng)濟系統(tǒng)有機結合，建成全國統(tǒng)一的碳市場仍有很長的路要走。充分分析和研判國外較為成熟的碳市場建設機制，將利于我國碳交易市場建設過程中少走彎路、加速發(fā)展。

石油石化行業(yè)作為資本密集型和能源密集型的行業(yè)，其低碳發(fā)展對國家能源轉型升級、加速低碳經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義。對國內(nèi)外碳市場形勢及特點進行綜合分析，將有利于石油石化行業(yè)統(tǒng)籌碳資產(chǎn)管理，為融入全國統(tǒng)一碳市場做好準備，從而提高石油石化企業(yè)在國際低碳領域的話語權和競爭力。