劉嘯塵 錢華生

【摘? 要】隨著各地政府積極推進科技創(chuàng)新，政府積極參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟成為當(dāng)前我國產(chǎn)學(xué)研合作的重要特征。由于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的參與各方利益訴求不同，對于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性帶來一定的不利影響?？茖W(xué)合理的收益分配機制是保證聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要因素。論文采用Shapley值法對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的收益分配機制進行研究。通過收益分配模型的構(gòu)建，論文對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中各方收益函數(shù)進行解析，得出影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素，通過算例分析，得出提高聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵在于提升產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的整體收益。在此基礎(chǔ)上，論文對于進一步完善產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟收益分配機制提出相應(yīng)的建議。

【Abstract】With the active promotion of scientific and technological innovation by governments in various places， industry-university-research alliance with government's active participation have become an important feature of the current industry-university-research cooperation in China. Due to the different interest demands of all parties participated in the industry-university-research alliance， it has a certain negative impact on the stability of the industry-university-research alliance. Scientific and reasonable income distribution mechanism is an important factor to ensure the stability of the alliance. The paper uses the Shapley value method to study the income distribution mechanism of the industry-university-research alliance. Through the construction of the income distribution model， the paper analyzes the income function of all parties in the industry-university-research alliance， and obtains the factors that affect the stability of the alliance. Through the analysis of numerical examples， the paper concludes that the key to improving the stability of the alliance is to increase the overall income of the industry-university-research alliance. Based on this， the paper puts forward corresponding suggestions for further improving the income distribution mechanism of industry-university-research alliance.

【關(guān)鍵詞】Shapley值法;產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟;收益分配機制

【Keywords】Shapley value method; industry-university-research alliance; income distribution mechanism

【中圖分類號】F273.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2020）12-0138-06

1 研究背景

隨著我國產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，科技創(chuàng)新成為促進我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要驅(qū)動因素，產(chǎn)學(xué)研合作越來越受到各地政府、企業(yè)、大學(xué)及科研機構(gòu)的重視。通過產(chǎn)學(xué)研合作活動，對創(chuàng)新資源進行聚集和重新組合，加快技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化。隨著產(chǎn)學(xué)研合作活動的不斷深入，形成了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的新型創(chuàng)新組織形態(tài)，從傳統(tǒng)的校企雙邊合作轉(zhuǎn)變成多方參與的收益分享、風(fēng)險共擔(dān)的戰(zhàn)略聯(lián)盟[1]。為了積極推動科技成果轉(zhuǎn)化，加快產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，各地政府積極構(gòu)建平臺，通過政策引導(dǎo)、資金投入等多種形式形成政府參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，成為當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研合作中一種廣泛采用的形式。政府通過構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作線上服務(wù)平臺，采用線上線下相結(jié)合的方式，向高校和科研院校廣泛征集各類科研成果，同時，掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求。與此同時，我國多地政府每年還會開展各類形式的產(chǎn)學(xué)研接洽會，聚焦先進產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新活動，成功與高校、科研院所和企業(yè)進行對接，簽署各類產(chǎn)學(xué)研合作項目，組成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。在政府努力下成功促進了政產(chǎn)學(xué)研的合作互動，吸引各類優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的聚集，加快科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提升了區(qū)域創(chuàng)新能力，對于社會經(jīng)濟發(fā)展起到了積極的作用。

2 文獻綜述

隨著產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的興起，國內(nèi)外廣大學(xué)者對于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟展開了一系列學(xué)術(shù)研究，其研究內(nèi)容主要包括產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運行機制、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟績效評價、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟穩(wěn)定性這三個方面。

大量的學(xué)者通過借鑒國際產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運行模式，對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟機制進行了比較分析。張義芳等（2008）[2]總結(jié)了國際上產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組織管理的先進經(jīng)驗，并對我國政府推動產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展從法律保障、設(shè)立專項計劃和經(jīng)費支持等方面提出了相關(guān)的建議對策。孫浩進（2018）[3]通過分析美國、日本、德國等國家的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的運行模式，并對我國的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的運行機制提出了一定的建議對策。王曉晨（2017）[4]認(rèn)為當(dāng)前我國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟主要包括創(chuàng)新型戰(zhàn)略聯(lián)盟、政府主導(dǎo)型和企業(yè)主導(dǎo)型三種類型，并通過借鑒國際先進經(jīng)驗，對我國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運行機制存在的問題提出了相應(yīng)的解決措施。熊惠平（2019）[5]分析了高職院校參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟PPP模式的運行機制。梁帥等（2017）[6]對科研院所主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟進行了剖析，并分析了其協(xié)同創(chuàng)新機制和實現(xiàn)路徑。Wen FuJun等（2018）[7]以我國農(nóng)業(yè)機械技術(shù)創(chuàng)新為例，對我國政府、高校、科研院所和企業(yè)共同參與的協(xié)同創(chuàng)新過程展開了研究，并借鑒美國、日本、以色列等國的經(jīng)驗，比較分析了以政府為導(dǎo)向、高校和科研院所主導(dǎo)與企業(yè)主導(dǎo)這三種協(xié)同創(chuàng)新模式。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟績效評價是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟研究的另一個主要方面。朱陳松等（2017）[8]通過隨機生產(chǎn)函數(shù)模型，對100家公司連續(xù)三年的財務(wù)數(shù)據(jù)進行實證分析，分析了企業(yè)規(guī)模、政府投入等因素對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的創(chuàng)新效率的影響。蔡樹堂等（2018）[9]認(rèn)為借助產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟有利于科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，并從關(guān)系資本的視角提出了通過知識共享以提高其創(chuàng)新績效的路徑。曲澤靜等（2018）[10]利用社會網(wǎng)絡(luò)分析法，對官產(chǎn)研學(xué)聯(lián)盟的創(chuàng)新績效進行評價，并對其所存在的問題提出了改進措施。吳友群等（2014）[11]通過數(shù)據(jù)分析得出產(chǎn)學(xué)研合作對于經(jīng)濟增長具有正向的影響作用，但是由于合作規(guī)模過小和運行機制的問題導(dǎo)致短期內(nèi)經(jīng)濟績效過低。Guanghua Chen等（2019）[12]通過對我國廣東省681個產(chǎn)學(xué)研合作項目進行研究，利用回歸分析方法研究得出區(qū)域內(nèi)政治邊界對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同績效有負(fù)向影響，而跨區(qū)域政治邊界對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同績效沒有抑制作用。Elizabeth Gibson等（2019）[13]提出了包含定性和定量度量的多準(zhǔn)則決策模型，對產(chǎn)學(xué)研合作績效進行評價，并利用美國工業(yè)界與大學(xué)合作研究中心（IUCRC）的數(shù)據(jù)對該模型進行了驗證。

隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，研發(fā)成本和風(fēng)險也是不斷攀升，具有長期穩(wěn)定合作關(guān)系的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟在應(yīng)對復(fù)雜多變的外部環(huán)境方面的優(yōu)勢越來越明顯，但是在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中政府、企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)各自的利益訴求不一樣，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟具有高度的不穩(wěn)定性。如何科學(xué)規(guī)劃產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中各方的收益分配機制，提升產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性，是當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟研究中的熱點問題。Isabel Estrada等（2016）[14]采用比較研究的方法分析了成員之間差異對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，在產(chǎn)學(xué)研啟動階段或蜜月期成員差異可能不會產(chǎn)生影響，但是到了后期合作關(guān)系會變得復(fù)雜，從而對產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生不利影響。原毅軍等（2013）[15]采用系統(tǒng)動力學(xué)建模方法對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟內(nèi)部物質(zhì)流、信息流和能量流因果關(guān)系進行分析，對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性進行了分析。趙璇（2017）[16]認(rèn)為合理的收益分配機制是保持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素，采用合作博弈分析方法構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研收益分配模型，并針對當(dāng)前的產(chǎn)學(xué)研收益分配機制提出了改進措施。李曉等（2017）[17]采用系統(tǒng)動力學(xué)方法仿真確定了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟初期、中期及后期的決定因素，針對不同的階段采取不同的對策以提升產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性。曹霞等（2015）[18]采用扎根理論方法，探索了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響因素，提出企業(yè)性質(zhì)、合作方式以及收益分配方式不同，對于產(chǎn)學(xué)研合作穩(wěn)定性有著顯著影響。于曉輝等（2016）[19]通過模糊數(shù)的模糊最大序，分析了基于模糊Shapley值的產(chǎn)學(xué)研合作中的收益分配策略。

通過對于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟相關(guān)的學(xué)術(shù)文獻進行總結(jié)，在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的研究中均強調(diào)政府政策對于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展的影響，但是均把政府作為一項外部影響因素進行展開研究。特別是對于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟分配機制的研究中，僅有少量文獻將政府作為產(chǎn)學(xué)研分配體系中一員展開研究。而事實上，當(dāng)前各地政府對于科技創(chuàng)新的重視程度越來越高，不斷為產(chǎn)學(xué)研活動搭建平臺，促進各類產(chǎn)學(xué)研活動開展，同時，提供政策和資金等多方面的支持，在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中發(fā)揮越來越重要的作用，形成政府積極參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟形式。因此，有必要將政府也納入產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的收益體系中來，對于由多個主體參與收益分配的機制和方法展開研究。

3 當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展的特征

3.1 當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展中，政府發(fā)揮著越來越重要的作用

Etzkowitz等（1997）提出了產(chǎn)學(xué)研的“三重螺旋模型”，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中應(yīng)包括大學(xué)、企業(yè)、政府三類主體[20]。特別是隨著信息技術(shù)和知識社會的發(fā)展，科技創(chuàng)新進入創(chuàng)新2.0時代，為了提升國家和地方整體的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟發(fā)展水平，地方政府在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中發(fā)揮著重要的積極作用。地方政府部門為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟構(gòu)建平臺，為其形成和發(fā)展積極提供政策引導(dǎo)、資金支持等全方位服務(wù)。在當(dāng)前我國的產(chǎn)學(xué)研活動中，進一步突出了企業(yè)的主體地位，強調(diào)科技創(chuàng)新必須以“市場為導(dǎo)向，用戶為中心”，形成了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的“政用產(chǎn)學(xué)研”五位一體的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展新理念。特別是在當(dāng)前的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，政府的政策引導(dǎo)、專項資金獎補及稅收優(yōu)惠等一系列措施對于搭建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、提升產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟穩(wěn)定性、促進科技成果轉(zhuǎn)化和提升產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟績效具有重要影響。

3.2 各方的目標(biāo)導(dǎo)向不同，阻礙了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的深度融合

在當(dāng)前的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，政府、大學(xué)、科研機構(gòu)及企業(yè)的各自利益訴求均不一致。地方政府通過政策扶植、資金投入等多個舉措促進地方經(jīng)濟發(fā)展，提高財政收入。大學(xué)和研究機構(gòu)以學(xué)術(shù)研究為重點，通過論文發(fā)表和專利申請?zhí)嵘绊懥?，從而獲取自身發(fā)展的收益。企業(yè)以市場為導(dǎo)向，通過研發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品并投入市場，獲取企業(yè)利潤。由于各自的目標(biāo)導(dǎo)向不同，使得各自在行動過程中的努力方向會不同，從而阻礙了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的深度融合，使得最終的聯(lián)盟績效受到影響。

3.3 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運行機制的協(xié)調(diào)復(fù)雜性提高

由于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中各自的利益訴求不一致，同時，多個主體參與其中，使得不同主體之間存在著廣泛的利益博弈，這對于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的運行機制的協(xié)調(diào)復(fù)雜性進一步加大。在長期的實踐過程中，當(dāng)前的產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)形成了成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)、共建實體等多種樣式的合作模式。而產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟可以充分集合政策、資金、知識、人力等多方面的資源，形成長期穩(wěn)固發(fā)展的戰(zhàn)略聯(lián)盟。但是要保證產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性，一方面，需要加強合作模式的改善，使得多個主體之間形成穩(wěn)定的合作關(guān)系;另一方面，需要形成內(nèi)部公平合理的收益分配機制，使得產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟能夠長期發(fā)展下去。

4 基于Shapley值法的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟收益分配機制

4.1 模型假設(shè)

為了簡化問題的研究，本文在構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟收益分配模型時，提出了以下假設(shè)條件：

①根據(jù)產(chǎn)學(xué)研的“三重螺旋模型”，假設(shè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟收益參與分配的主體包括政府、高校或科研機構(gòu)（簡稱學(xué)研機構(gòu)）、企業(yè)三個方面。政府在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中主要提供政策和資金支持，不直接參與研發(fā)活動;學(xué)研機構(gòu)根據(jù)企業(yè)的需求進行科學(xué)技術(shù)的研究和開發(fā)，并進行科技成果的轉(zhuǎn)移;企業(yè)根據(jù)市場需求情況，給予經(jīng)費委托學(xué)研機構(gòu)進行技術(shù)開發(fā)活動，并對科技成果進行市場化以取得經(jīng)濟效益。在本文中，對于政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)收益的分析先做進行利益分配前的整體收益分析，后期可以通過合理的收益分配機制進行收益的再分配。

②產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟獲得的總體收益，大于各方單獨行動所獲得的單獨收益。政府的收益主要來自促進地方經(jīng)濟發(fā)展，所獲得的稅收;學(xué)研機構(gòu)的收益主要來自進行科研活動和技術(shù)轉(zhuǎn)移所帶來的收益;企業(yè)的收益主要來自高新技術(shù)產(chǎn)品投放市場所帶來的收益。假設(shè)政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)不進行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作而單獨行動的收益分別為R1、R2和R3，進行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的收益為R123。假設(shè)進行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟總體收益比原先收益增加θ（θ>0）倍，即R123=（θ+1）（R1+R2+R3），這是形成具有一定穩(wěn)定性的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的基本前提。

③在由政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)組成的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，三方各自具有自己的優(yōu)勢，在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。政府通過搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，降低學(xué)校、科研機構(gòu)及企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的搜尋成本，通過制定法律法規(guī)規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作中的行為，通過資金補助和稅收優(yōu)惠的方式激勵創(chuàng)新活動，從而提高產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的績效。學(xué)研機構(gòu)具有大量的專家學(xué)者、知識資源庫、實驗設(shè)備等優(yōu)勢，可以為產(chǎn)學(xué)研活動提供技術(shù)創(chuàng)新的知識資源。企業(yè)擁有生產(chǎn)、市場、資金等方面的優(yōu)勢，能夠掌握當(dāng)前科技發(fā)展的最新市場狀況，使得產(chǎn)學(xué)研活動更加符合科技發(fā)展和市場需求。因此，在政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)兩兩聯(lián)盟也可以取得更多收益。假設(shè)政府與學(xué)?；蚩蒲袡C構(gòu)聯(lián)盟收益比原先收益增加α（α>0）倍，即R12=（α+1）（R1+R2）;政府與企業(yè)聯(lián)盟收益比原先收益增加β（β>0）倍，即R13=（β+1）（R1+R3）;學(xué)研機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)盟收益比原先收益增加γ（γ>0）倍，即R23=（γ+1）（R2+R3）。

4.2 模型構(gòu)建

Shapley值法是由Shapley在1953年給出的解決多人組成的聯(lián)盟博弈的一種公理化的數(shù)學(xué)方法。Shapley值法以對稱性、有效性及可法性作為其基礎(chǔ)公理。對稱性指聯(lián)盟成員的收益與其博弈順序無關(guān)。有效性是指全部參與方分享的收益之和等于相應(yīng)聯(lián)盟的全部收益。可法性是指兩個獨立的參與方，合并的收益值等于各自獨立博弈的收益值相加。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟參與方通過對創(chuàng)新要素的優(yōu)化組合，進行資源共享和風(fēng)險共擔(dān)，能夠有效地降低產(chǎn)學(xué)研合作成本，從而獲得與不參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟前相比更高的收益。但是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟成員都是獨立的經(jīng)濟實體，都以各自的收益最大化為目標(biāo)。因此，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟不僅要產(chǎn)生比不進行合作之前更高的收益，而且需要各個參與方的收益均比不參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的收益更高。因此，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟成員之間的收益分配問題實際上可以看作多人合作博弈的收益分配問題，可以用Shapley值法進行求解。

Shapley值法認(rèn)為在n個參與方組成的聯(lián)盟博弈中B（N，v），各個參與方的Shapley值為唯一向量（？漬1，？漬2，……，？漬n）。

其中，n代表聯(lián)盟博弈的參與方總數(shù)量;S代表聯(lián)盟N中若干方參與的子集，即S？奐N;k代表聯(lián)盟S中的博弈方的數(shù)量;v（S）代表包含成員i的聯(lián)盟收益;v（S＼{i}代表聯(lián)盟S中不包含成員i的聯(lián)盟收益;v（S）-v（S＼{i}反映了成員i的參與對于聯(lián)盟S收益的貢獻。成員i的聯(lián)盟收益分配值則為其所有可能參與聯(lián)盟集合貢獻值的加權(quán)平均數(shù)。

因此，根據(jù)上述Shapley值的算法，可以得出政府在聯(lián)盟收益中分配值？漬1的計算過程，如表1所示。

將表1中最后一行各數(shù)值相加可得政府在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中的收益為：

同理可得學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中的收益分別為：

4.3 結(jié)果分析和參數(shù)討論

①Shapley值法雖然提供了多人組成的聯(lián)盟博弈的收益分配方案，為了提高聯(lián)盟的穩(wěn)定性，必須滿足各參與方的收益比單獨行動所獲得的單獨收益大。從上述式（1）～（3）中可以清晰看出，通過聯(lián)盟合作各方均比原先單獨行動增加了一部分收益，分享增加的收益θ（R1+R2+R3）。為了便于討論，假設(shè)各方增加的收益值為ri（i=1，2，3），則各方分享的收益值為？漬i=Ri+ri（i=1，2，3）。由ri>0可以得出θ（R1+R2+R3）必須同時滿足下列式（4）～（6）：

在上述式（4）～（6）中如果有一個不能滿足，則會導(dǎo)致該方不愿意參與到聯(lián)盟合作中來，因此，θ（R1+R2+R3）必須足夠大，即三方共同參與組成聯(lián)盟必須比單方行動或者兩方聯(lián)盟擴大收益的比例更高。

②Shapley值法同樣還會帶來另一種不穩(wěn)定因素，會存在部分成員收益合計值比部分成員組成的子聯(lián)盟獲取收益低的情況。如果出現(xiàn)這種情況，這部分成員將會更愿意參與到部分成員組成的子聯(lián)盟中，從而影響所有成員共同參與的聯(lián)盟的穩(wěn)定性。即為了保證聯(lián)盟的穩(wěn)定性，必須同時滿足在聯(lián)盟合作中獲得的收益比部分成員參與的子聯(lián)盟獲取的收益更多，即r1+r2>α（R1+R2），r1+r3>β（R1+R3），r2+r3>γ（R2+R3）。因此，可以得出θ（R1+R2+R3）必須同時滿足下列式（7）～（9）：

③通過上述分析可以看出，要保證由政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)多方參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性，關(guān)鍵在于提升全體參與的整體收益的增加幅度，即θ（R1+R2+R3）必須足夠大。如果增加幅度不夠高的話，則會導(dǎo)致聯(lián)盟合作的破裂。下面將通過具體的例子進行驗證和討論。例：現(xiàn)有政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)三方準(zhǔn)備進行產(chǎn)學(xué)研合作。其中，政府擁有政策、財政資金等相關(guān)資源，通過政策推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得稅收;學(xué)研機構(gòu)具有研發(fā)能力，能夠獲取專利技術(shù)并進行科技成果轉(zhuǎn)化;企業(yè)能夠?qū)⒓夹g(shù)進行市場化應(yīng)用獲取收益。用1、2、3分別表示政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)三方，假定各方獨立運作的收益分別為20、100和300，當(dāng)α=0.5，β=0.5，γ=0.2，θ=0.1，各種聯(lián)盟組合方式的收益如表2所示。

根據(jù)Shapley值法，可以算出在如表2所示的情境下，政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)各自的分配收益值分別為：

在此情境下，學(xué)研機構(gòu)獲取的收益84尚不如單獨行動獲取的收益100，因此，學(xué)研機構(gòu)缺乏參與三方共同參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的動力。

另外，還可以觀察到政府與學(xué)研機構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研大聯(lián)盟中分享的收益之和？漬1+？漬2=44+84=128，低于兩者組成的子聯(lián)盟收益v（1∪2）=180，因此，對于政府與學(xué)研機構(gòu)而言更傾向于形成兩者組成的子聯(lián)盟。2、3組合及1、3組合亦是如此。從本案例中可以看出，不僅出現(xiàn)了一方在產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟中獲取的收益低于其獨立行動的收益，而且出現(xiàn)了兩兩組成從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟獲取的收益均比兩兩組合的子聯(lián)盟的收益低的情況。在此情況下三方共同參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟難以建立。

正如前文所述，要保證由政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)多方參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性，關(guān)鍵在于提升全體參與的整體收益的增加幅度。在本案例中，政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)多方參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟收益增加的幅度θ=0.1，低于兩兩形成的子聯(lián)盟收益增加幅度α、β與γ。政府、學(xué)研機構(gòu)、企業(yè)多方參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟并沒有帶來更多的收益。不僅如此，在此案例中政府和學(xué)研機構(gòu)對于三方參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的貢獻卻是負(fù)值，即R123-R23與R123-R13均小于0，因此，其收益比雙方合作或者單獨行動的收益低。

倘若，政府、學(xué)研機構(gòu)及企業(yè)三方組成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟通過科學(xué)的合作機制，使得三方均能為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟帶來正向的貢獻，合作收益得到了更大幅度的增加。當(dāng)其他條件不變，三方組成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟收益增加幅度θ'=0.5，通過Shapley值法算法可以得出三方所分配的收益分別為？漬1'=100、？漬2'=140、？漬3'=390，此時不僅各方收益比單獨行動的收益高，并且兩兩組合收益均比兩者組成子聯(lián)盟的收益高，此時政府、學(xué)研機構(gòu)及企業(yè)三方組成聯(lián)盟可以形成穩(wěn)定的合作基礎(chǔ)。

5 結(jié)論和建議

①Shapley值法作為解決多方參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的收益分配方法，從其計算過程是以各成員對于聯(lián)盟收益的貢獻大小作為依據(jù)，體現(xiàn)了分配過程的公平性原則，從而成為解決聯(lián)盟合作博弈收益分配問題的有效方法。但是從前文的分析過程可以看出，Shapley值法并不能從根本上解決產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題，僅僅是提供了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟收益依據(jù)成員貢獻情況的收益分配方法，使得成員在收益分配過程中得到公平合理的分配。在政府、學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟中，收益分配過程也是保證其穩(wěn)定性的一個重要方面。如果缺乏公平合理的分配方法，政府、學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟也難以持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展下去。Shapley值法是基于聯(lián)盟參與各方收益貢獻大小的收益分配方法，為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的收益分配提供了科學(xué)的分配方法。

②產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是當(dāng)前我國進行技術(shù)創(chuàng)新的重要形式，各地政府通過多種形式積極參與到產(chǎn)學(xué)研合作中。但是由于多方主體的參與，對于聯(lián)盟內(nèi)部的協(xié)調(diào)難度加大，要提升聯(lián)盟的穩(wěn)定性需要更加完善的運行機制設(shè)計。在由政府、學(xué)研機構(gòu)及企業(yè)共同參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，通過科學(xué)的運行機制設(shè)計產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，使得多方參與合作收益比單獨行動或者部分主體參與形成的聯(lián)盟的收益大大提高。倘若部分主體的參與對于聯(lián)盟總體沒有產(chǎn)生正向的協(xié)同效應(yīng)，反而使得聯(lián)盟收益受損，將會使得聯(lián)盟收益分配難度加大。正如前文所解析的范例中，部分成員在聯(lián)盟獲取的收益低于單獨行動或者部分主體參與的聯(lián)盟中獲取的收益，將會使得聯(lián)盟合作趨于破裂。

③由于產(chǎn)學(xué)研合作過程中科技研發(fā)的高風(fēng)險性，使得其短期之內(nèi)難以獲得較為明顯的收益。因此，要求參與各方不能僅僅關(guān)注短期內(nèi)的收益情況，應(yīng)該具有長期戰(zhàn)略合作理念，推動產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的長遠(yuǎn)發(fā)展。在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟收益分配過程中，還必須充分考慮各方的努力程度、知識共享程度、研發(fā)投入金額及風(fēng)險承擔(dān)等多方面的因素，對于分配機制進行進一步改進。當(dāng)前，在科技發(fā)展迅速的時代，政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用越來越大。政府可以協(xié)助高校、科研機構(gòu)及企業(yè)整合更廣范圍內(nèi)的信息、資金及人力資源。由于政府的積極參與，轉(zhuǎn)變了原有的產(chǎn)學(xué)研合作模式，政府需要積極做好機制設(shè)計，加強政策引導(dǎo)和資金投入，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，促進產(chǎn)學(xué)研合作的長遠(yuǎn)發(fā)展，從而使得產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

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