■楊元露

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1 有限責(zé)任公司股東的合法權(quán)益

1.1 股東知情權(quán)

知情權(quán)主要以有限責(zé)任公司股東通過(guò)書(shū)面形式申請(qǐng)查閱會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、股東會(huì)或董事會(huì)決議、股東名冊(cè)等的權(quán)利形式體現(xiàn)。除有法定理由能夠認(rèn)定股東查賬目的不正當(dāng)以外，公司不能通過(guò)章程約定、股東決議等任何方式剝奪股東的該項(xiàng)權(quán)利。如果股東的知情權(quán)被損害可以通過(guò)訴訟來(lái)救濟(jì)。股東勝訴履行生效判決時(shí)，可以自行查閱會(huì)計(jì)賬簿，必要時(shí)也可以聘請(qǐng)律師等中介人員在履行保密職責(zé)的情況下輔助進(jìn)行，但是中介人員不可代替股東行使查閱權(quán)。查閱權(quán)僅僅為查閱，不可復(fù)制，可以包含對(duì)部分重要數(shù)據(jù)的摘抄。若股東或第三人查賬后泄密，對(duì)公司的損害，公司可向泄密者追究賠償責(zé)任。

1.2 股東表決權(quán)

股東表決權(quán)主要體現(xiàn)在股東以其持有的有表決權(quán)股份數(shù)對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行表決的權(quán)利。有限責(zé)任公司與股份有限公司在這一點(diǎn)上有較大的不同，股份有限公司的股東所持的每一股份有一表決權(quán)，而有限責(zé)任公司基于其人合性特點(diǎn)在這一點(diǎn)上可以意思自治，即有限責(zé)任公司可以通過(guò)公司章程或者協(xié)議約定對(duì)股東的表決權(quán)進(jìn)行限制和排除。因此，為有效的保障股東的表決權(quán)，有效防止大股東濫用股東權(quán)利，使公司的重大事項(xiàng)符合股東的多數(shù)利益，有限責(zé)任公司必須建立科學(xué)完善的股東表決制度。

1.3 利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)

股東的利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)主要是股東基于公司股東資格和地位享有的請(qǐng)求公司向自己分配股利的權(quán)利。在有限責(zé)任公司符合利潤(rùn)分配條件時(shí)，利潤(rùn)分配方案往往還是由大股東控制，一方面體現(xiàn)為股東會(huì)決策時(shí)的資本多數(shù)決原則，另一方面全體股東還可以通過(guò)公司章程或者協(xié)議約定不按照出資比例分取紅利。在股東的利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)受到侵害時(shí)，股東可以向人民法院提起分紅權(quán)訴訟，但是必須滿(mǎn)足四個(gè)條件：一是公司確有利潤(rùn)可供分配，二是公司符合利潤(rùn)分配的條件，三是公司召開(kāi)股東會(huì)作出了包含具體分配方案的有效決議，四是公司沒(méi)有執(zhí)行該股東會(huì)決議，只有在以上四個(gè)條件逐條滿(mǎn)足時(shí)，股東才可通過(guò)司法途徑進(jìn)行救濟(jì)。

1.4 股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)

有限責(zé)任公司具有人合屬性，對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)菊鲁炭梢宰杂杉s定，只是不能禁止轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東之間可以自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)。股東決定對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，一是要依法依章程履行通知義務(wù)及經(jīng)其他股東人數(shù)的過(guò)半數(shù)同意程序，二是不要濫用后悔權(quán)。后悔權(quán)是指股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)經(jīng)其他股東人數(shù)的過(guò)半數(shù)同意后，轉(zhuǎn)讓股東又不同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，其他股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)不再支持，其他股東有權(quán)主張轉(zhuǎn)讓股東賠償其合理?yè)p失。但反復(fù)濫用的，后悔權(quán)會(huì)被剝奪。

1.5 股權(quán)回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)

《公司法》第74條對(duì)有限責(zé)任公司股東行使股權(quán)回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)有明確要求，即在公司連續(xù)五年盈利且符合分配利潤(rùn)條件但不向股東分配利潤(rùn)時(shí)，在公司合并、分離、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)時(shí)，在公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或其他解散事由出現(xiàn)仍要以股東會(huì)決議形式修改章程使公司存續(xù)時(shí)，只有在以上三種情況之一發(fā)生時(shí)股東明確表示反對(duì)，主要以參加股東大會(huì)時(shí)以投反對(duì)票的形式體現(xiàn)，若沒(méi)有出席股東大會(huì)，或者出席股東大會(huì)時(shí)投棄權(quán)票，均不能行使股權(quán)回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)。在符合法定情形下，股東可以在股東會(huì)決議作出之日起60日內(nèi)，與公司協(xié)商按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)，協(xié)商不成時(shí)，仍以上述股東會(huì)決議為起算點(diǎn)90日內(nèi)，該股東可以向人民法院提起訴訟。

1.6 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

實(shí)務(wù)中通常在三種情況下會(huì)涉及股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使。一是新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指公司原有股東享有的以確定的價(jià)格按其持股比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的權(quán)利。該項(xiàng)權(quán)利有利于保障和維持原有股東的持股比例和公司股東結(jié)構(gòu)，但是，實(shí)踐中為保護(hù)公司的整體利益、提高司法效率、減少利益糾紛和保護(hù)股東權(quán)益，出現(xiàn)了一些新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)排除制度，比如：在股東未出資或者抽逃出資時(shí)，可以通過(guò)股東會(huì)決議合理限制其相應(yīng)的新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。二是有股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，且須自接到通知之日起30日內(nèi)答復(fù)購(gòu)買(mǎi)意向，逾期不答復(fù)或不同意轉(zhuǎn)讓的股東不購(gòu)買(mǎi)均被推定為同意該股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)。三是債務(wù)人向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行股東股權(quán)時(shí)，法院會(huì)通知其他股東，其他股東須自法院通知之日起20日內(nèi)主張優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，逾期未行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，將由法院以足以?xún)攤鶠橄拗鞒峙馁u(mài)相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)。

1.7 對(duì)公司決議的撤銷(xiāo)權(quán)

《公司法》第22條規(guī)定了公司股東會(huì)、董事會(huì)決議無(wú)效和可撤銷(xiāo)的情形。只有在決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)時(shí)該決議才會(huì)無(wú)效，而決議內(nèi)容違反公司章程或者會(huì)議召集程序、表決方式等程序性事項(xiàng)違反法律、行政法規(guī)、公司章程均屬于可撤銷(xiāo)的情形，股東可以結(jié)合實(shí)際情況行使對(duì)公司決議的撤銷(xiāo)權(quán)。但是也不能一概而論，尤其是對(duì)于會(huì)議程序性事項(xiàng)的違反，如果只是輕微瑕疵，比如公司章程規(guī)定會(huì)議的召開(kāi)必須以書(shū)面形式通知全體股東，但實(shí)際僅以電話(huà)形式通知股東，因其不會(huì)對(duì)股東權(quán)利和決議效力產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，就屬于輕微瑕疵的情況，從而不可以撤銷(xiāo)，這一點(diǎn)在《公司法司法解釋四》中有相關(guān)說(shuō)明，畢竟如果輕微瑕疵事項(xiàng)也允許訴訟撤銷(xiāo)，一方面容易造成司法資源的浪費(fèi)，另一方面會(huì)影響公司決策效率。

1.8 提起股東代位訴訟權(quán)

根據(jù)《公司法》第149條、151條，在公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東，不論其持股比例為多少，均可在以交叉管轄方式走完一切內(nèi)部救濟(jì)程序且確認(rèn)公司怠于追究后，為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起股東代位訴訟，勝訴利益歸屬于公司。

1.9 持股10%以上股東的特殊權(quán)利

除以上權(quán)利以外，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，還可提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)；在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)不作為時(shí)，召集、主持公司股東會(huì)會(huì)議；在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決即公司陷入經(jīng)營(yíng)管理僵局時(shí)，向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制解散公司。

2 有限責(zé)任公司股東自身合法權(quán)益的保障和救濟(jì)建議

一是要全面知曉自身所擁有的各項(xiàng)合法權(quán)益。

二是要督促公司及時(shí)將個(gè)人準(zhǔn)確信息記載于公司股東名冊(cè)，股東可以依“股東名冊(cè)”主張行使股東的知情權(quán)、表決權(quán)、利潤(rùn)分配權(quán)等內(nèi)部權(quán)利。

三是要督促公司及時(shí)辦理工商登記，因只有工商登記具有法律上對(duì)抗第三人的外部效力，以便于股東對(duì)外行使股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)等外部權(quán)利。

四是要窮盡公司一切內(nèi)部途徑進(jìn)行救濟(jì)。基于有限責(zé)任公司的人合性特點(diǎn)，建議股東在考慮實(shí)施外部救濟(jì)前，先窮盡公司一切內(nèi)部途徑。

五是要依法合理運(yùn)用外部司法資源進(jìn)行救濟(jì)。在公司內(nèi)部途徑確實(shí)無(wú)法消除或減輕對(duì)股東合法權(quán)益的侵害時(shí)，股東可以結(jié)合自己所被侵害的權(quán)益類(lèi)型、屬性及目前所掌握的資料，在律師的幫助下初步評(píng)估實(shí)施司法救濟(jì)的條件是否滿(mǎn)足。如：股東提起分紅權(quán)訴訟時(shí)必須滿(mǎn)足四個(gè)條件；股東提起股東代為訴訟前需要先以交叉管轄方式走完一切內(nèi)部救濟(jì)程序且確認(rèn)公司怠于追究；股東提出股權(quán)回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)需符合法定情形等。股東應(yīng)依法合理運(yùn)用司法途徑尋求救濟(jì)，避免對(duì)司法資源的浪費(fèi)。

3 結(jié) 論

綜上所述，有限責(zé)任公司股東對(duì)自身所享有的合法權(quán)益的認(rèn)識(shí)是依法保障和合理救濟(jì)的前提，股東所享有的各類(lèi)權(quán)益的特點(diǎn)、內(nèi)容、救濟(jì)途徑均不相同。有限責(zé)任公司是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要主體，必須健全對(duì)有限責(zé)任公司股東合法權(quán)益的保障機(jī)制和救濟(jì)路徑，依法規(guī)范有限責(zé)任公司的各項(xiàng)活動(dòng)，從而有效調(diào)動(dòng)廣大股東的積極性，實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)定運(yùn)行和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。