黃凌云，張 寬

（重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400030）

早在20世紀(jì)初期，約瑟夫·熊彼特就指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展是創(chuàng)新的結(jié)果，沒有創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就無法實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎和培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能。因而，如何有效增強(qiáng)創(chuàng)新能力是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，貿(mào)易開放是指國(guó)家或地區(qū)參與國(guó)際貿(mào)易的強(qiáng)度，從國(guó)際貿(mào)易視角反映其市場(chǎng)的對(duì)外開放程度。貿(mào)易開放帶來的技術(shù)溢出被認(rèn)為是推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家科技進(jìn)步和增強(qiáng)創(chuàng)新能力的重要原因[1]。中國(guó)改革開放40余年來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)典型事實(shí)就是，伴隨貿(mào)易開放水平不斷提高，國(guó)家創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。據(jù)《2017年全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告，中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)位列全球第22名，是全球創(chuàng)新指數(shù)排名前25名中唯一的中等收入經(jīng)濟(jì)體。那么，在中國(guó)情境下，貿(mào)易開放有助于提升創(chuàng)新能力嗎？在開放經(jīng)濟(jì)條件下，隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工深化和產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，貿(mào)易開放對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要作用不容忽視[2]。技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力，但同時(shí)創(chuàng)新能力又必須以強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)作為支撐[3]。在工業(yè)化過程中不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中又不斷累積創(chuàng)新體量，這有助于持續(xù)增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力[4]。在討論中國(guó)貿(mào)易開放與創(chuàng)新能力關(guān)系時(shí)，一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，在中國(guó)貿(mào)易開放過程中，隨著國(guó)內(nèi)工業(yè)化進(jìn)程加速推進(jìn)，第一產(chǎn)業(yè)逐步向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，三次產(chǎn)業(yè)無論是結(jié)構(gòu)還是勞動(dòng)力配置以及相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。令人遺憾的是，現(xiàn)有文獻(xiàn)更多地討論創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的重要作用，一定程度上忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響[5-6]。由此，本文關(guān)注的另一個(gè)重要問題是：貿(mào)易開放作用于創(chuàng)新能力時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)在其中扮演了何種角色？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)能否有效解釋長(zhǎng)期以來中國(guó)貿(mào)易開放水平和創(chuàng)新能力同步上升的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象？以上問題的解答，對(duì)于中國(guó)在全面開放新格局下促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

從已有文獻(xiàn)來看，當(dāng)前關(guān)于國(guó)際貿(mào)易與創(chuàng)新的討論普遍建立在學(xué)習(xí)效應(yīng)假說以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)假說基礎(chǔ)之上。例如：DAMIJIAN和KOSTEVC［7］基于西班牙的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了國(guó)際貿(mào)易中的學(xué)習(xí)效應(yīng)及其與創(chuàng)新的聯(lián)系，他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)可以通過進(jìn)出口貿(mào)易獲得學(xué)習(xí)效應(yīng)，表現(xiàn)為引進(jìn)新的產(chǎn)品，開始進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿和創(chuàng)新，其中特別強(qiáng)調(diào)了進(jìn)口對(duì)于企業(yè)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的重要性。與此同時(shí)，來自出口市場(chǎng)的學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的積極影響也被證實(shí)［8］。同樣地，BLOOM等［9］使用中國(guó)在歐洲市場(chǎng)上的進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)，從競(jìng)爭(zhēng)視角討論了中國(guó)進(jìn)口沖擊對(duì)12個(gè)歐洲國(guó)家創(chuàng)新的影響，他們發(fā)現(xiàn)2000—2007年間中國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)顯著提升了這些發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新水平，而來自發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)對(duì)創(chuàng)新影響并不顯著。類似的證據(jù)在發(fā)展中國(guó)家也有所發(fā)現(xiàn)［10］。另一類文獻(xiàn)則是從貿(mào)易自由化的視角來考察關(guān)稅削減與貿(mào)易壁壘減少和創(chuàng)新的因果效應(yīng)。一方面，以關(guān)稅降低和貿(mào)易壁壘減少為代表的貿(mào)易自由化，將促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，這種競(jìng)爭(zhēng)將有助于提升本國(guó)的創(chuàng)新水平［11］。另一方面，貿(mào)易自由化形成的市場(chǎng)需求效應(yīng)和收入效應(yīng)刺激了企業(yè)創(chuàng)新，這一效應(yīng)又可以總結(jié)為市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大帶來的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)［12-13］。COELLI等［14］利用近100個(gè)國(guó)家的企業(yè)層級(jí)專利數(shù)據(jù)的最新研究表明，全球6%的創(chuàng)新都?xì)w功于貿(mào)易自由化，同時(shí)他們還指出貿(mào)易為國(guó)家?guī)砹司薮蟮膭?dòng)態(tài)收益。類似的有關(guān)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易自由化具有積極反應(yīng)的觀點(diǎn)在印度和中國(guó)等新興發(fā)展中國(guó)家也被支持［15-16］。

通過以上文獻(xiàn)的梳理可知，相關(guān)學(xué)者從不同視角強(qiáng)調(diào)了對(duì)外貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新的重要作用，但同時(shí)也應(yīng)該看到，以上研究均是從微觀企業(yè)視角切入，重點(diǎn)關(guān)注微觀企業(yè)在貿(mào)易開放過程中的創(chuàng)新活動(dòng)決策行為及其內(nèi)在機(jī)理，這一類文獻(xiàn)建立在創(chuàng)新主體互不關(guān)聯(lián)的假設(shè)基礎(chǔ)上，一定程度上忽視了創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)主體之間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。城市作為連接區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要節(jié)點(diǎn)，其創(chuàng)新能力很大程度上凸顯了該城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?，而目前還鮮有文獻(xiàn)考察貿(mào)易開放在城市創(chuàng)新能力提升方面的重要作用。本文立足于中國(guó)現(xiàn)實(shí)情境，試圖從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的事實(shí)出發(fā)，為理解貿(mào)易開放和創(chuàng)新能力關(guān)系做一些初步嘗試。本文的邊際貢獻(xiàn)如下。①不同于已有文獻(xiàn)僅使用專利數(shù)量來反映創(chuàng)新能力，本文使用的城市創(chuàng)新指數(shù)不僅包含了傳統(tǒng)度量創(chuàng)新的專利數(shù)量，還考慮了專利價(jià)值，使用該指數(shù)來度量城市創(chuàng)新能力，能夠較為全面準(zhǔn)確地衡量城市創(chuàng)新能力。②本文從城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的視角考察貿(mào)易開放與創(chuàng)新能力的關(guān)系，以彌補(bǔ)以往文獻(xiàn)忽視產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作為創(chuàng)新載體的重要事實(shí)，這一工作有助于深入理解貿(mào)易開放背景下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)在提升城市創(chuàng)新能力方面的重要作用。③本文在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)在貿(mào)易開放對(duì)城市創(chuàng)新影響過程中的傳導(dǎo)效應(yīng)進(jìn)行對(duì)比分析，這有利于在區(qū)域非平衡發(fā)展視角下重新審視當(dāng)前的相關(guān)政策，進(jìn)而為促進(jìn)貿(mào)易開放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)調(diào)發(fā)展，并最終為提升城市創(chuàng)新能力提供經(jīng)驗(yàn)參考。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 貿(mào)易開放與城市創(chuàng)新能力

在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、知識(shí)甚至文化及制度都沿著國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)不斷擴(kuò)散和傳播。國(guó)際貿(mào)易作為有形貨物和無形產(chǎn)品在國(guó)際傳播中的載體，其開放程度越高，意味著擁有更大的貿(mào)易流量和更加頻繁而豐富的物質(zhì)文化交流。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本思想就在于廣大發(fā)展中國(guó)家可以通過貿(mào)易開放以更低的成本接觸世界前沿科學(xué)技術(shù)知識(shí)，在學(xué)習(xí)、模仿、再創(chuàng)新的“干中學(xué)”效應(yīng)下促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，并最終作用于本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［17-18］。面對(duì)日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，當(dāng)前廣大發(fā)展中國(guó)家積極融入經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展潮流，各國(guó)政府都不斷加大對(duì)內(nèi)改革力度和強(qiáng)化對(duì)外開放措施。具體體現(xiàn)在進(jìn)一步減少對(duì)外貿(mào)易壁壘，降低貿(mào)易成本，促進(jìn)本國(guó)進(jìn)出口額的持續(xù)增長(zhǎng)［19］。世界范圍內(nèi)的商品通過貿(mào)易開放可以輕易進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，這在一定程度上會(huì)加劇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，這種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將有助于通過降低代理成本使創(chuàng)新獲益［20］。同時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇還有利于激勵(lì)企業(yè)通過增加創(chuàng)新投入保證產(chǎn)品持續(xù)更新以避開同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而獲取相應(yīng)的市場(chǎng)份額［21］。貿(mào)易開放使本土企業(yè)面臨的市場(chǎng)從國(guó)內(nèi)躍升到國(guó)際層面，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張效應(yīng)使企業(yè)分散了其開發(fā)新技術(shù)的投資成本［13］。

結(jié)合中國(guó)貿(mào)易開放的歷程，特別是2001年正式加入世界貿(mào)易組織，中國(guó)貿(mào)易自由化步伐進(jìn)一步加快，中國(guó)以更加開放、主動(dòng)和包容的姿態(tài)融入經(jīng)濟(jì)全球化潮流，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作。依托貿(mào)易開放的窗口，中國(guó)“制造”正向中國(guó)“智造”轉(zhuǎn)變，科技實(shí)力大幅躍升，國(guó)家創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，制造大國(guó)正在向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。以上經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象恰好在時(shí)間維度上高度重疊，貿(mào)易開放可能有助于提升中國(guó)城市創(chuàng)新能力。因此，本文提出以下假設(shè)。

H1 在其他因素不變的情況下，貿(mào)易開放有助于提升中國(guó)城市創(chuàng)新能力。

1.2 貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)與城市創(chuàng)新能力

經(jīng)典的配第克拉克定理指出，隨著發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程發(fā)展，一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將遵循由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)過渡，再向服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的演進(jìn)規(guī)律。在貿(mào)易開放背景下，來自國(guó)際市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)將帶動(dòng)一國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)繁榮和發(fā)展，這在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上具體表現(xiàn)為具有出口優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重不斷上升［22］。在國(guó)際分工日益切片化背景下，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展又會(huì)通過產(chǎn)業(yè)間的各種關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)，進(jìn)而引發(fā)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。在具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)受益于國(guó)際貿(mào)易而蓬勃發(fā)展的過程中，同時(shí)還伴隨著生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)之間的再分配［9］，這種再分配效應(yīng)顯然又會(huì)推動(dòng)三次產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的相對(duì)變化。

隨著國(guó)際分工日益深化和終端產(chǎn)品消費(fèi)升級(jí)，貿(mào)易開放對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響還體現(xiàn)在要素供給側(cè)和產(chǎn)品創(chuàng)新升級(jí)的需求側(cè)。從要素供給側(cè)看，參與全球分工意味著要素可以在全球范圍內(nèi)流動(dòng)和重新配置。要素分工發(fā)展將為發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易中激發(fā)和培育更多的比較優(yōu)勢(shì)，這就是所謂的“比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造效應(yīng)”。貿(mào)易開放可以促進(jìn)生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)，在此過程中不同國(guó)家或地區(qū)的要素重新組合和匹配，在“比較優(yōu)勢(shì)的激發(fā)效應(yīng)”作用下，發(fā)展中國(guó)家許多優(yōu)勢(shì)要素甚至閑置要素都被激活成為新的比較優(yōu)勢(shì)［23］。上述理論充分表明，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)并非一成不變，比較優(yōu)勢(shì)隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化而變化，而最終比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化都反映在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷上。而從消費(fèi)者視角來看，國(guó)際貿(mào)易帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)被一些實(shí)施外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家所表現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)事實(shí)所佐證。例如，20世紀(jì)60年代初新加坡、韓國(guó)等國(guó)家推行的出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略大獲成功，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)民收入持續(xù)增長(zhǎng)。這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來的收入效應(yīng)顯然會(huì)刺激消費(fèi)需求升級(jí)，來自消費(fèi)終端的信號(hào)會(huì)傳遞至生產(chǎn)端，激發(fā)新的產(chǎn)品和服務(wù)出現(xiàn)，進(jìn)而引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷和升級(jí)。

綜上所述，可以得出一個(gè)基本判斷，在貿(mào)易開放的過程中總是伴隨著深刻的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級(jí)。隨著貿(mào)易開放程度提高和參與國(guó)際分工深化，產(chǎn)業(yè)或部門間升級(jí)已經(jīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樵趨⑴c全球價(jià)值鏈的背景下工藝、產(chǎn)品、功能和價(jià)值鏈等多種形態(tài)的升級(jí)［24］。因此，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，宏觀層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)成為構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新能力的重要邏輯承載橋梁。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)是要素的重組和再分配過程，在這一過程中國(guó)家內(nèi)部形成的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、區(qū)域協(xié)同效應(yīng)等將促進(jìn)國(guó)內(nèi)研發(fā)投入增加以及知識(shí)技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而逐步提升區(qū)域創(chuàng)新能力［3］。因此，本文提出以下假設(shè)。

H2 在其他因素不變的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)是聯(lián)系貿(mào)易開放與創(chuàng)新能力的重要邏輯橋梁，貿(mào)易開放可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)來提升城市創(chuàng)新能力。

2 計(jì)量模型、變量與數(shù)據(jù)

2.1 計(jì)量模型設(shè)定

為了考察貿(mào)易開放對(duì)城市創(chuàng)新能力影響的直接效應(yīng)，參考BLOOM等［9］的模型設(shè)定形式，本文設(shè)定的城市i在時(shí)間為t時(shí)以城市創(chuàng)新能力為被解釋變量、貿(mào)易開放度為核心解釋變量的基準(zhǔn)方程如下。

其中：IN表示城市創(chuàng)新能力；TO代表城市貿(mào)易開放水平，其系數(shù)β為證實(shí)H1的核心參數(shù)，若在控制一系列城市特征變量后，其系數(shù)顯著為正，則說明貿(mào)易開放確實(shí)有助于提升城市創(chuàng)新能力，貿(mào)易開放水平越高城市創(chuàng)新能力越強(qiáng)；X表示一些可能影響城市創(chuàng)新能力的控制變量集合。除此之外，τi和γt分別表示城市個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，以緩解遺漏變量的危害；最后，μit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，這里假設(shè)服從零均值的正態(tài)分布。

為進(jìn)一步驗(yàn)證H2，考察貿(mào)易開放通過不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)維度影響城市創(chuàng)新能力的渠道，引入貿(mào)易開放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)的交互項(xiàng)TOit×STit，并且參考鄭新業(yè)等［25］的模型設(shè)置方法，將之納入交互模型。

其中，如果交互項(xiàng)系數(shù)ω顯著為正，則說明貿(mào)易開放通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)推動(dòng)城市創(chuàng)新能力提升的機(jī)制存在。

2.2 變量說明

2.2.1 城市創(chuàng)新能力（IN） 傳統(tǒng)文獻(xiàn)在度量創(chuàng)新時(shí)主要采用全要素生產(chǎn)率（TFP）、研發(fā)（R&D）投入和專利。在中國(guó)情境下使用TFP和R&D投入來衡量創(chuàng)新活動(dòng)存在一些重要缺陷。例如，在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，TFP在度量創(chuàng)新水平時(shí)存在較大的測(cè)量偏誤，R&D投入數(shù)據(jù)則在創(chuàng)新激勵(lì)政策驅(qū)使下容易被人為虛報(bào)，造成數(shù)據(jù)失真。而專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)，通常是經(jīng)過國(guó)家相關(guān)部門審核并公布，被人為操縱可能性較低，同時(shí)信息更新及時(shí)能夠較為及時(shí)反映技術(shù)變化趨勢(shì)?！吨袊?guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力報(bào)告》［26］發(fā)布的中國(guó)各個(gè)城市創(chuàng)新指數(shù)，改進(jìn)了僅用專利數(shù)量衡量創(chuàng)新績(jī)效的傳統(tǒng)做法，基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和國(guó)家工商總局的微觀大數(shù)據(jù)，使用專利更新模型計(jì)算了專利價(jià)值，客觀地衡量了中國(guó)各個(gè)城市的創(chuàng)新能力，具有較強(qiáng)的權(quán)威性，本文采用該指數(shù)作為城市創(chuàng)新能力的度量指標(biāo)①關(guān)于創(chuàng)新指數(shù)構(gòu)建的具體方法可以參見《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力報(bào)告》［26］的附錄。作者非常感謝復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心的寇宗來教授提供的各個(gè)城市的年度創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)。。

2.2.2 貿(mào)易開放（TO） 遵循經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)的通常構(gòu)建方法，本文使用各個(gè)城市對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值表示貿(mào)易開放程度。包群［27］構(gòu)建了5種指標(biāo)來衡量貿(mào)易開放，認(rèn)為上述方法度量貿(mào)易開放最為優(yōu)良。該指標(biāo)又名貿(mào)易依存度，以往很多優(yōu)秀的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)均使用這一指標(biāo)，例如蔡海亞和徐盈之［2］與張成思和朱越騰［28］的研究，這一指標(biāo)已經(jīng)被大多數(shù)學(xué)者接受并逐步演變成一種反映貿(mào)易開放的標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建方法。

束定芳教授將需求分為社會(huì)需求和個(gè)人需求兩類[5]。其中個(gè)人需求是指學(xué)習(xí)者目標(biāo)的實(shí)際水平和希望達(dá)到預(yù)期水平間的差距，具體包括學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)能力差距、個(gè)體愿望、學(xué)習(xí)過程需求以及學(xué)習(xí)環(huán)境需求四個(gè)維度[2]。本文主要調(diào)查前兩個(gè)維度三個(gè)方面：一是包含學(xué)習(xí)者對(duì)目前各項(xiàng)英語技能的自我評(píng)價(jià)以及學(xué)習(xí)困難評(píng)價(jià)兩個(gè)方面的學(xué)習(xí)能力差距；二是學(xué)生提高各項(xiàng)英語技能的個(gè)體愿望，分別從學(xué)生的客觀情況和主觀需求探究后續(xù)課程建設(shè)的必要性，同時(shí)為后續(xù)課程目標(biāo)和內(nèi)容提供實(shí)際依據(jù)。

2.2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)（ST） 在度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)，考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)涵結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)情境，如果僅將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)界定為農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)依據(jù)經(jīng)典的克拉克定律在產(chǎn)業(yè)層次上由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的過程，可能在一定程度上忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中勞動(dòng)生產(chǎn)率提升和產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)涵本質(zhì)。因此，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的數(shù)量、質(zhì)量和合理化3個(gè)維度來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。數(shù)量表示三次產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占份額的總體變化程度［29］，質(zhì)量反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)量變遷過程中三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率是否同比提升［30］，合理化表征三次產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展程度和資源合理化利用水平［31］。借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的成果，首先，本文采用目前學(xué)界普遍使用的產(chǎn)業(yè)層級(jí)系數(shù)來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)量轉(zhuǎn)型升級(jí)，其計(jì)算公式如下。

其中，ST1it表示i城市t時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)量轉(zhuǎn)型升級(jí)，sn，it代表三次產(chǎn)業(yè)中第n產(chǎn)業(yè)的增加值在GDP中的占比，n∈（1,2,3）。

其次，使用產(chǎn)業(yè)之間比例關(guān)系與各個(gè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的乘積加權(quán)來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)，該指數(shù)又稱為結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)，具體計(jì)算公式如下。

其中，ST2it代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)，Yn，it和Ln，it分別表示i地區(qū)n產(chǎn)業(yè)在t時(shí)期的GDP實(shí)際增加值與勞動(dòng)從業(yè)人數(shù)，兩者比值為實(shí)際勞動(dòng)生產(chǎn)率，n∈（1,2,3）。

最后，在度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化升級(jí)時(shí)學(xué)界一般采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)，該指標(biāo)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最合理的表現(xiàn)是各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，但后來學(xué)者認(rèn)為該指標(biāo)忽視了產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要程度。因此，與吳萬宗等［32］一致，本文采用經(jīng)過廣義熵改進(jìn)的結(jié)構(gòu)偏度系數(shù)來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化升級(jí)，其構(gòu)建方式如下。

2.2.4 控制變量（X） 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)中的通常設(shè)定，本文選擇以下9個(gè)指標(biāo)來控制不同城市的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的異質(zhì)性［3，33］。①金融發(fā)展水平（FD），利用金融機(jī)構(gòu)存貸款余額占GDP比重表示。②地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP），用各個(gè)城市實(shí)際人均生產(chǎn)總值測(cè)度。③信息化程度（IFM），使用城市互聯(lián)網(wǎng)接入人數(shù)占城市常住人口比重表示。④人口密度（DP），使用城市常住人口與城市區(qū)劃面積的比值表示，即每平方公里承載的人口數(shù)。⑤外商直接投資（FDI），利用人均擁有外商資本存量表示。⑥政府行為（GC），使用政府財(cái)政支出占GDP比重表示。⑦基礎(chǔ)設(shè)施（RT），使用城市人均道路擁有面積代理。⑧制度狀況（MI），使用王小魯?shù)龋?4］發(fā)布市場(chǎng)化指數(shù)反映②《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告2016》中只公布了2008—2014年分省份市場(chǎng)化指數(shù)，本文樣本數(shù)據(jù)期限長(zhǎng)度為2005—2015年。由于《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)：各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2011年報(bào)告》與《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告2016》測(cè)算指標(biāo)發(fā)生了輕微變化，因此不能直接使用，本文根據(jù)前一份報(bào)告市場(chǎng)化指數(shù)的變動(dòng)幅度推算了2005—2007年各省份市場(chǎng)化指數(shù)，2015年則是根據(jù)2005—2014年平均變動(dòng)幅度進(jìn)行外推得到。。⑨人力資本（HU），使用《中國(guó)人力資本指數(shù)報(bào)告2016》③作者非常感謝中央財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)人力資本與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究中心提供的人力資本數(shù)據(jù)，本文使用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)將該指標(biāo)平減為以2005年為基期的可比值。的人力資本存量表示［35］。在實(shí)證結(jié)果與分析部分使用前7個(gè)控制變量，制度狀況和人力資本變量作為穩(wěn)健性討論，以測(cè)試實(shí)證結(jié)果是否受遺漏變量的干擾。

2.3 數(shù)據(jù)說明與描述性統(tǒng)計(jì)

本文選取中國(guó)274個(gè)城市為研究樣本，研究期限為2005—2015年④這里包括了北京市、天津市、上海市和重慶市4個(gè)直轄市，其余均為270個(gè)地級(jí)市，后文使用剔除4大直轄市作為一種穩(wěn)健性測(cè)試，測(cè)試表明對(duì)本文相關(guān)結(jié)果幾乎無影響。，一共3 014個(gè)觀察值，樣本涵蓋了中國(guó)大陸90%以上的城市，具有較強(qiáng)的代表性。主要數(shù)據(jù)來源于2006—2016年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和CCER數(shù)據(jù)庫，其中，城市創(chuàng)新指數(shù)來自《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》。中國(guó)西藏以及港澳臺(tái)地區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失暫未涵蓋，同時(shí)西部地區(qū)一些省份城市數(shù)據(jù)缺失也較嚴(yán)重，以及一些城市行政級(jí)別變動(dòng)，在數(shù)據(jù)處理時(shí)均剔除了這一部分樣本，最終得到274個(gè)城市的樣本數(shù)據(jù)⑤例如，甘肅省的一些城市數(shù)據(jù)缺失非常嚴(yán)重，其他西部省份個(gè)別城市也存在多個(gè)年度數(shù)據(jù)連續(xù)缺失；在城市行政級(jí)別變動(dòng)導(dǎo)致數(shù)據(jù)不可得方面，包括安徽的巢湖市和云南的畢節(jié)市等。。需要說明的是，數(shù)據(jù)整理過程中發(fā)現(xiàn)有個(gè)別城市數(shù)據(jù)缺失，本文通過查閱各個(gè)城市年度統(tǒng)計(jì)公報(bào)進(jìn)行補(bǔ)缺⑥例如，一些城市個(gè)別年份缺乏對(duì)外進(jìn)出口額，均是從該市年度統(tǒng)計(jì)公報(bào)上獲得。。變量中涉及貨幣價(jià)值的指標(biāo)均利用GDP平減指數(shù)統(tǒng)一核算為2005年的不變價(jià)。為了分析變量之間彈性變化和減少異方差影響，對(duì)所有變量均對(duì)數(shù)化后代入計(jì)量方程，變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1?？紤]中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常不平衡的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，在后文的異質(zhì)性分析部分，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)通常做法，根據(jù)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異將樣本城市分為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市和經(jīng)濟(jì)落后城市，以捕捉異質(zhì)性效應(yīng)⑦劃分標(biāo)準(zhǔn)為2015年名義勞動(dòng)生產(chǎn)率達(dá)到世界銀行2014年公布的中等收入標(biāo)準(zhǔn)3 956美元。。

表1 變量的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)Tab.1 Statistical indicatorsof the variables

續(xù) 表

3 實(shí)證分析與結(jié)果

由于本文采用面板數(shù)據(jù)集，在對(duì)上述計(jì)量方程進(jìn)行估計(jì)時(shí)需要確定個(gè)體效應(yīng)是以隨機(jī)效應(yīng)還是固定效應(yīng)形式存在，進(jìn)而選擇是以隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。由于標(biāo)準(zhǔn)豪斯曼檢驗(yàn)建立在隨機(jī)效應(yīng)模型最有效率（擾動(dòng)項(xiàng)不存在異方差）基礎(chǔ)上，而現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)往往難以滿足該項(xiàng)強(qiáng)硬假設(shè)條件。在隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)存在異方差情形下，標(biāo)準(zhǔn)豪斯曼檢驗(yàn)失效。因此，本文使用假設(shè)更弱的穩(wěn)健豪斯曼檢驗(yàn)進(jìn)行模型形式判別。在隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)形式下，本文采用相關(guān)學(xué)者開發(fā)的Xtoverid命令進(jìn)行穩(wěn)健豪斯曼檢驗(yàn)，以判斷應(yīng)該使用隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。本文所有估計(jì)方程的穩(wěn)健豪斯曼檢驗(yàn)表明，雙向固定效應(yīng)模型更為合適。

3.1 貿(mào)易開放對(duì)城市創(chuàng)新能力影響的基準(zhǔn)估計(jì)檢驗(yàn)

以城市創(chuàng)新能力為被解釋變量，貿(mào)易開放為核心解釋變量，在式（1）基礎(chǔ)上分別利用混合效應(yīng)（POLS）、隨機(jī)效應(yīng)（RE）和固定效應(yīng)（FE）進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，相關(guān)結(jié)果見表2。

表2 貿(mào)易開放對(duì)城市創(chuàng)新能力影響的回歸結(jié)果Tab.2 Resultsof the impactof tradeopennesson urban’s innovation capacity

首先，本文對(duì)式（1）進(jìn)行不包括控制變量進(jìn)行回歸，同時(shí)為了避免遺漏不可觀測(cè)個(gè)體效應(yīng)帶來的系數(shù)估計(jì)偏誤，在RE模型下加入時(shí)間虛擬變量，進(jìn)一步在FE模型下再控制城市個(gè)體效應(yīng)。其次，加入相關(guān)控制變量，再重復(fù)上述回歸過程。計(jì)量結(jié)果表明，在3種模型形式估計(jì)下，無論是否加入控制變量，TO的系數(shù)都至少在5%水平顯著為正。這一結(jié)果充分說明，隨著各個(gè)城市貿(mào)易開放程度提高，城市的創(chuàng)新能力確實(shí)不斷增強(qiáng)，即存在顯著的貿(mào)易創(chuàng)新效應(yīng)。表2的模型（6）在包含控制變量的雙向固定效應(yīng)模型估計(jì)下，TO系數(shù)為0.066，其經(jīng)濟(jì)含義在于貿(mào)易開放水平每提高1%，城市創(chuàng)新能力將上升0.066%。在整個(gè)樣本期內(nèi)，貿(mào)易開放水平每上升一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差（1.457），城市創(chuàng)新能力將增加0.0541個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差左右⑧標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)計(jì)算方法為解釋變量標(biāo)準(zhǔn)差與被解釋變量標(biāo)準(zhǔn)差的商再乘以解釋變量估計(jì)系數(shù)。。這一研究結(jié)果證實(shí)了H1，貿(mào)易開放是提升中國(guó)城市創(chuàng)新能力的重要?jiǎng)恿Α?/p>

3.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制分析

為了進(jìn)一步分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)在貿(mào)易開放提升城市創(chuàng)新能力過程中的重要作用，本文分別引入貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)量升級(jí)（ST1）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量升級(jí)（ST2）以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化升級(jí)（ST3）的交互項(xiàng)。如果該交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，則為H2提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持。利用式（2），分別使用RE和FE估計(jì)貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的交互項(xiàng)參數(shù)，結(jié)果見表3。其中的模型1、模型2報(bào)告了貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)量升級(jí)的交互項(xiàng)系數(shù)估計(jì)結(jié)果，TO×ST系數(shù)在上述2個(gè)回歸方程中均至少在5%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正。這說明貿(mào)易開放有利于促進(jìn)農(nóng)業(yè)向工業(yè)和服務(wù)業(yè)整體轉(zhuǎn)變，而工業(yè)和服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要性上升又有助于進(jìn)一步釋放貿(mào)易開放的創(chuàng)新效應(yīng)。再看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量升級(jí)，表3的模型3、模型4中，TO×ST系數(shù)均在1%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正。這說明貿(mào)易開放對(duì)城市創(chuàng)新能力提升作用存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量升級(jí)渠道效應(yīng)，貿(mào)易開放有助于提升三次產(chǎn)業(yè)間的勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)而增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力。最后，表3中模型5、模型6報(bào)告了貿(mào)易開放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的交互項(xiàng)參數(shù)估計(jì)結(jié)果，TO×ST的系數(shù)在RE估計(jì)下符號(hào)為正，在FE估計(jì)下表現(xiàn)為5%統(tǒng)計(jì)水平為正。這說明貿(mào)易開放能夠有效通過促進(jìn)三次產(chǎn)業(yè)資源投入產(chǎn)出合理化和提升產(chǎn)業(yè)間協(xié)同發(fā)展程度來增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力。

表3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Test resultsof themechanism of industrial restructuringand upgrading

綜上所述，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)是貿(mào)易開放影響城市創(chuàng)新能力的重要邏輯渠道。在貿(mào)易開放水平不斷提升過程中，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)是構(gòu)建區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要抓手，這與H2的預(yù)測(cè)一致。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)是生產(chǎn)要素在時(shí)間和空間上的重新分配組合過程。一般而言，在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)，工業(yè)和服務(wù)業(yè)產(chǎn)品相比農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易價(jià)值含量更高、產(chǎn)品需求彈性更大。在工業(yè)化過程中，包括創(chuàng)新要素在內(nèi)的生產(chǎn)要素分配又不斷向二、三產(chǎn)業(yè)傾斜，這使二、三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重不斷上升，而使得這些產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新投入上也更具有優(yōu)勢(shì)［4，36］。同時(shí)，在產(chǎn)品市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)習(xí)等效應(yīng)的綜合作用驅(qū)使下，產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入不斷加大，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)提升，進(jìn)而又為創(chuàng)新提供了更多的準(zhǔn)租金［7，13］。而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中，產(chǎn)業(yè)間要素資源投入產(chǎn)出的逐步合理化，意味著更自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和要素流動(dòng)體系，這將極大地緩解要素扭曲從而提升資源利用效率，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)［37-38］。

此外，再根據(jù)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行分組，估計(jì)結(jié)果如表4所示。在控制其他因素的FE估計(jì)下，TO×ST系數(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市樣本中均至少在5%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后城市樣本中該系數(shù)并不顯著。這一結(jié)果說明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市，貿(mào)易開放能夠通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)量升級(jí)、質(zhì)量升級(jí)和合理化升級(jí)3個(gè)維度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型來提升城市創(chuàng)新能力；而在低經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平城市，貿(mào)易開放無法通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)渠道推動(dòng)城市創(chuàng)新能力。這一結(jié)果產(chǎn)生的原因可能在于以下方面：①如果城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，意味著要素報(bào)酬較低，城市對(duì)要素的吸引和集聚能力就非常弱，這非常不利于當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)；②這些較低勞動(dòng)生產(chǎn)率城市大多位于中西部地區(qū)，天然的地理區(qū)位不佳，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不夠完善，外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略受到一定限制；③由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的約束，研發(fā)投入能力較弱，技術(shù)進(jìn)步程度不高，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間還未形成良好的互動(dòng)機(jī)制。

表4 不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Heterogeneity test resultson differentstagesofeconomic development

4 穩(wěn)健性討論

4.1 考慮變量之間反向因果關(guān)系

貿(mào)易開放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)是影響城市創(chuàng)新能力的重要因素，但城市創(chuàng)新能力對(duì)貿(mào)易開放以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)亦具有重要影響，這種經(jīng)濟(jì)變量之間的同期反向因果關(guān)系將導(dǎo)致固定效應(yīng)回歸出現(xiàn)參數(shù)偏差。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)理論表明經(jīng)濟(jì)變量之間影響需要一定滯后期才能發(fā)揮作用。因此，考慮模型內(nèi)生性問題和貿(mào)易開放及其通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響城市創(chuàng)新能力的滯后作用，本文根據(jù)李磊等［39］經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)的通常做法，將本文核心解釋變量貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及其他控制變量均滯后一期，重新代入前文設(shè)定的計(jì)量模型進(jìn)行回歸。表5中模型1～模型4的回歸估計(jì)結(jié)果表明，貿(mào)易開放滯后一期系數(shù)在RE和FE這2種方法和4類不同策略估計(jì)下仍然都至少在10%水平顯著為正。表6中模型1～模型3報(bào)告了貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)3個(gè)維度指標(biāo)的交互項(xiàng)滯后期估計(jì)結(jié)果，所有交互項(xiàng)系數(shù)都在5%水平顯著為正，與前文結(jié)果一致。以上分析表明，變量之間反向因果關(guān)系沒有對(duì)前文結(jié)論造成實(shí)質(zhì)影響，本文研究結(jié)論具有一定穩(wěn)健性。

表5 基準(zhǔn)回歸的穩(wěn)健性檢驗(yàn)Tab.5 Resultsof the robustness test forbenchmark regression

續(xù) 表

表6 機(jī)制分析的穩(wěn)健性檢驗(yàn)Tab.6 Robustness test resultsofmechanism analysis

4.2 增加人力資本與制度變量的穩(wěn)健分析

影響城市創(chuàng)新能力的因素較多，盡管前文計(jì)量模型已經(jīng)控制了較多可能影響城市創(chuàng)新能力的其他因素，但仍然有可能因?yàn)檫z漏重要解釋變量導(dǎo)致的模型內(nèi)生性問題。因此，本文將包括人力資本和制度因素在內(nèi)的9個(gè)控制變量全部納入回歸方程，以驗(yàn)證前文的結(jié)論是否穩(wěn)健。如果核心解釋變量系數(shù)變化不大且均有統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著意義，那么說明遺漏重要解釋變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題對(duì)本文實(shí)證模型的影響并不大，研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。為了穩(wěn)妥起見，本文仍然將這2個(gè)變量滯后一期，代入計(jì)量方程進(jìn)行重新進(jìn)行雙向固定效應(yīng)估計(jì)。綜合表5的模型5、表6的模型4～模型6以及表7中的估計(jì)結(jié)果來看，增加制度因素和人力資本后，相關(guān)結(jié)果仍然與前文一致，結(jié)論高度穩(wěn)健。

表7 異質(zhì)性分析穩(wěn)健性檢驗(yàn)Tab.7 Robustness test resultsofheterogeneity analysis

4.3 其他穩(wěn)健性策略討論

在上述穩(wěn)健性分析的基礎(chǔ)上，考慮到本文樣本中還包括一些特殊的城市樣本，例如四大直轄市，因此，剔除四大直轄市重復(fù)上述實(shí)證研究過程。研究結(jié)果表明系數(shù)顯著性和方向均未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。除此之外，離群值可能對(duì)論文相關(guān)結(jié)論造成一定影響，因此對(duì)前文樣本上下5%水平進(jìn)行Winsor處理，再次重復(fù)上文回歸步驟。進(jìn)行Winsor處理后樣本實(shí)證結(jié)果仍然與前文結(jié)果一致，說明本文研究樣本受離群值影響較小，再次說明了結(jié)論的穩(wěn)健性⑨這一部分所有穩(wěn)健性報(bào)告未在文中報(bào)告，留存?zhèn)渌??！?/p>

5 研究結(jié)論與啟示

積極拓展對(duì)外貿(mào)易空間，不斷提升貿(mào)易開放水平是中國(guó)加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的重要內(nèi)容。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，有效增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。產(chǎn)業(yè)是構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)可能是理解貿(mào)易開放與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系的重要線索。基于以上思考，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的視角切入，構(gòu)建了一個(gè)認(rèn)識(shí)貿(mào)易開放與城市創(chuàng)新能力關(guān)系的分析框架?；谥袊?guó)2005—2015年274個(gè)城市面板數(shù)據(jù)，分別從“數(shù)量”“質(zhì)量”和“合理化”3個(gè)維度構(gòu)建了反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的指標(biāo)，同時(shí)使用包含專利數(shù)量和專利價(jià)值的創(chuàng)新指數(shù)反映城市創(chuàng)新能力，在面板計(jì)量模型框架下采用多種實(shí)證策略深入系統(tǒng)地分析了貿(mào)易開放對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)在其中的重要作用。主要研究結(jié)論如下：總體上看，貿(mào)易開放水平越高，城市創(chuàng)新能力越強(qiáng)，貿(mào)易開放顯著地提升了城市創(chuàng)新能力；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)能夠有效解釋貿(mào)易開放對(duì)城市創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)量升級(jí)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化升級(jí)三類產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的渠道效應(yīng)均顯著存在，貿(mào)易開放能夠通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)提升城市創(chuàng)新能力；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性分析表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平發(fā)達(dá)城市樣本中，貿(mào)易開放通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)提升城市創(chuàng)新能力的機(jī)制顯著成立，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后城市樣本則不支持上述機(jī)制?？紤]貿(mào)易開放的滯后效應(yīng)、模型內(nèi)生性等對(duì)計(jì)量結(jié)果的干擾，本文通過滯后核心解釋變量、增加控制變量以及刪減特殊樣本等實(shí)證策略進(jìn)行穩(wěn)健性分析，相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果依舊支持上述研究結(jié)論。

基于以上研究結(jié)論，本文得到如下政策啟示。①在國(guó)家層面，應(yīng)該進(jìn)一步完善自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略、一帶一路倡議等貿(mào)易開放手段的頂層設(shè)計(jì)，圍繞互惠共贏原則穩(wěn)妥有序地消除貿(mào)易壁壘，不斷提升對(duì)外貿(mào)易自由化水平；對(duì)于地方政府而言，決策者應(yīng)該結(jié)合國(guó)家貿(mào)易開放政策，健全地方對(duì)外貿(mào)易服務(wù)體系，積極培育外貿(mào)主體，提升區(qū)域貿(mào)易開放水平，充分利用全球資源強(qiáng)化城市創(chuàng)新能力。②充分依托貿(mào)易開放增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力，還必須在貿(mào)易開放背景下積極推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，以高質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)構(gòu)筑強(qiáng)大的城市創(chuàng)新能力。具體來講，在對(duì)外貿(mào)易過程中，應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)?shù)氐谋容^優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)程度，全面推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)量升級(jí)向質(zhì)量升級(jí)和合理化升級(jí)轉(zhuǎn)變，這樣才有利于釋放產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)紅利、激發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力，進(jìn)而塑造產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)提升城市創(chuàng)新能力。③面對(duì)中國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)實(shí)，應(yīng)正視區(qū)域發(fā)展差距，特別是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的城市應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身要素稟賦，破除要素流動(dòng)機(jī)制障礙，抓住新一輪國(guó)家對(duì)外發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇期，打通貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的傳導(dǎo)瓶頸。進(jìn)一步以貿(mào)易開放為推手，扶持當(dāng)?shù)鼐哂斜容^優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)向信息化、智能化、綠色化和服務(wù)化轉(zhuǎn)型升級(jí)，逐步形成一個(gè)良性互動(dòng)循環(huán)局面，即貿(mào)易開放水平不斷提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，城市創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，而創(chuàng)新又最終作用于更高質(zhì)量的貿(mào)易開放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。