王 瑩，高 峰，李小青

（北京工業(yè)大學(xué) 材料科學(xué)與工程學(xué)院，北京100124；工業(yè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室，北京100124）

綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)是提高綠色產(chǎn)品認(rèn)證工作質(zhì)量和提升綠色產(chǎn)品認(rèn)證公信力的重要措施[1]。然而，對(duì)綠色產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)文獻(xiàn)及行業(yè)調(diào)研結(jié)果的整理與分析后發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)外有關(guān)認(rèn)證有效性的研究大多采取案例分析的方法，研究得出的結(jié)論和觀點(diǎn)難免帶有很強(qiáng)的主觀性，甚至有時(shí)候會(huì)出現(xiàn)自相矛盾之處[2-8]。而且，國(guó)內(nèi)多種類型認(rèn)證并存，存在多頭管理、監(jiān)督職能交叉的現(xiàn)象，綠色產(chǎn)品認(rèn)證水平和管理經(jīng)驗(yàn)仍顯不足，綠色產(chǎn)品認(rèn)證的有效性問(wèn)題尚存在較多爭(zhēng)議，認(rèn)證體系有待進(jìn)一步完善[9-13]。以上問(wèn)題的出現(xiàn)，導(dǎo)致企業(yè)增加了重復(fù)檢測(cè)和評(píng)價(jià)的負(fù)擔(dān)；民眾宣傳推廣力度分散，結(jié)果采信低，導(dǎo)致消費(fèi)者辨識(shí)困難；從行業(yè)發(fā)展實(shí)踐的角度來(lái)看，仍然需要建立一個(gè)宏觀、可量化的綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)體系。

本研究通過(guò)分析綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性的影響因素，構(gòu)建了綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型，為持續(xù)推進(jìn)中國(guó)綠色產(chǎn)品認(rèn)證積極健康發(fā)展，保障中國(guó)消費(fèi)者健康安全等方面提供了有效的決策依據(jù)和參考價(jià)值。

1 綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性定義

GB/T 33761—2017《綠色產(chǎn)品評(píng)價(jià)通則》提出了綠色產(chǎn)品定義，并從全生命周期的角度確定了其內(nèi)涵、選取原則和評(píng)價(jià)指標(biāo)要求[14]。認(rèn)證是一種信用保證形式，按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）的定義，認(rèn)證指由國(guó)家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明一個(gè)組織的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范（TS）或其強(qiáng)制性要求的合格評(píng)定活動(dòng)[15]。GB/T 19000—2008（ISO9000：2005）《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》中對(duì)“有效性”（effectiveness）的界定是：完成策劃的活動(dòng)并得到策劃結(jié)果的程度[16]。但關(guān)于“認(rèn)證有效性”，無(wú)論是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織、國(guó)際認(rèn)可論壇等組織，還是各類合格評(píng)定從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則中，均未直接給出“認(rèn)證有效性”的定義。如果綜合上述組織對(duì)“認(rèn)證”的定義以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于“有效性”的界定，則可給出“認(rèn)證有效性”的定義為：完成策劃認(rèn)證的活動(dòng)和達(dá)到策劃認(rèn)證結(jié)果的程度[17]。

因此，本文認(rèn)為綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性的定義是完成策劃綠色產(chǎn)品認(rèn)證的活動(dòng)和達(dá)到策劃綠色產(chǎn)品認(rèn)證結(jié)果的程度。

2 綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)要素分析

2.1 有效性影響因素的選取

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)直接關(guān)系到評(píng)價(jià)的效果。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取要能夠全面地反映申請(qǐng)認(rèn)證組織的認(rèn)證有效性程度，既要科學(xué)、合理、系統(tǒng)、客觀，又要具有可操作性和針對(duì)性[18]。因此，在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過(guò)程中，應(yīng)力求遵循科學(xué)性、可比性、可操作性、系統(tǒng)性和導(dǎo)向性原則。

依據(jù)以上原則，本研究在文獻(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)專家調(diào)研的基礎(chǔ)上，總結(jié)出綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)影響因素，并劃分為3 個(gè)層次：申請(qǐng)認(rèn)證組織、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證實(shí)施效果。主要包括7 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、24 個(gè)三級(jí)影響因素，這些因素中既包含了認(rèn)證活動(dòng)的質(zhì)量和效益這些一般性特征，同時(shí)也體現(xiàn)了綠色產(chǎn)品認(rèn)證的特點(diǎn)，如是否實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)、綠色設(shè)計(jì)、綠色供應(yīng)鏈、標(biāo)識(shí)和可追溯性等。影響因素如表1 所示。

2.2 有效性影響因素的等級(jí)劃分

由于影響認(rèn)證有效性因素多且復(fù)雜，特別是綠色產(chǎn)品認(rèn)證這一新興領(lǐng)域，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)多種多樣，尚無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)可循。認(rèn)證制度包括基本規(guī)范、規(guī)則運(yùn)行機(jī)制、認(rèn)證實(shí)施程序，組織管理體系等變量均是影響有效性的構(gòu)成因素，認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建恰當(dāng)與否，關(guān)系著評(píng)價(jià)結(jié)果的可操作性。因此，筆者通過(guò)定量分析來(lái)確定影響認(rèn)證有效性的主要及次要因素，闡明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與認(rèn)證有效性的關(guān)聯(lián)機(jī)制。

表1 綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)影響因素

2．2．1 影響因素分析方法的選擇

有效性影響因素的選擇以及因素重要程度的判斷，都依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域?qū)＜业膯?wèn)卷調(diào)研，具有一定的主觀性。為了將主觀評(píng)價(jià)因素進(jìn)行客觀表示，本研究采用模糊聚類分析法將具有相似特征的綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性影響因素進(jìn)行分類，并用灰色關(guān)聯(lián)分析法計(jì)算各個(gè)影響因素與認(rèn)證有效性的關(guān)聯(lián)度，進(jìn)而將影響因素按重要程度進(jìn)行量化、排序和分層，以揭示主觀評(píng)價(jià)因素之間的客觀聯(lián)系。

2．2．2 數(shù)學(xué)模型的構(gòu)造

為考察表1 中影響因素對(duì)綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性的關(guān)聯(lián)性及重要程度，本研究設(shè)計(jì)了綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性影響因素調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷按照Likert 多選項(xiàng)表設(shè)計(jì)，用分值5、4、3、2、1 表示每個(gè)影響因素的重要程度，分別對(duì)應(yīng)“極重要、重要、較重要、一般、不重要”5 個(gè)等級(jí)。問(wèn)卷調(diào)查的對(duì)象是參與綠色產(chǎn)品認(rèn)證課題項(xiàng)目研究的相關(guān)企事業(yè)單位，由各單位資深專家對(duì)各項(xiàng)有效性影響因素重要程度進(jìn)行打分。

2.2.2.1 模糊聚類分析法模型構(gòu)造

模糊聚類分析法是根據(jù)客觀事物間的特征、親疏程度、相似性，通過(guò)建立模糊相似關(guān)系對(duì)客觀事物進(jìn)行聚類的分析方法。

本文采用模糊聚類分析方法，篩選出具有相似特征的綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性影響因素類別，進(jìn)而有針對(duì)性地對(duì)認(rèn)證有效性指標(biāo)進(jìn)行管理、改善和提高。具體計(jì)算步驟如下。

確定分類對(duì)象及樣本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。選擇10 組專家對(duì)有效性影響因素重要程度的打分?jǐn)?shù)列作為論域u={u1，u2，u3，…，u25，u26，u27}；數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化采用的標(biāo)準(zhǔn)差法公式為

建立模糊相似關(guān)系。相似關(guān)系R 是衡量樣本間相似程度的一種模糊度量方法，它是一個(gè)模糊相似矩陣，確定rij值的方法很多。本文采用歐幾里得距離法，其數(shù)學(xué)模型為，其中c 為可使0≤rij≤1 的一個(gè)常數(shù)，i，j=1，2，…，n。

求取模糊等價(jià)矩陣。利用傳遞閉包法（t（R）=R*，即R2=R·R，R4=R2·R2，直到Rk=R2k（k=2，4，2n））將模糊相似矩陣轉(zhuǎn)換成模糊等價(jià)矩陣。

聚類分析。取不同的λ∈[0，1]，作為模糊等價(jià)矩陣的λ-截距陣，然后由λ-截距陣進(jìn)行分類。

2.2.2.2 灰色關(guān)聯(lián)分析法模型構(gòu)造

灰色關(guān)聯(lián)分析法是一種多因素統(tǒng)計(jì)分析方法，它是以各因素的樣本數(shù)據(jù)為依據(jù)，用灰色關(guān)聯(lián)度來(lái)描述因素間關(guān)系的強(qiáng)弱、大小和次序，若樣本數(shù)據(jù)反映出的兩因素變化的態(tài)勢(shì){方向，大小和速度等}基本一致，則它們之間的關(guān)聯(lián)度較大；反之，關(guān)聯(lián)度較小。此方法的優(yōu)點(diǎn)在于思路明晰，可以在很大程度上減少由于信息不對(duì)稱帶來(lái)的損失，并且對(duì)數(shù)據(jù)要求較低，工作量較少。具體計(jì)算步驟如下。

根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果，同樣使用模糊聚類分析法中選取的10 份有效性影響因素重要程度的打分?jǐn)?shù)列作為比較數(shù)列{X1，X2，X3，…，X25，X26，X27}，以影響程度最優(yōu)值作為參考數(shù)列Y。

計(jì)算絕對(duì)差序列及最大、最小值。絕對(duì)差值是參考序列與比較序列對(duì)應(yīng)元素差的絕對(duì)值：i=1，2，…，m，j=1，2，…，n。

計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)度。該系數(shù)表示參考序列與比較序列對(duì)應(yīng)元素的關(guān)聯(lián)程度：i=1，2，…，m，j=1，2，…，n，分辨系數(shù)ρ=0.5。

2．2．3 模型求解

2.2.3.1 模糊聚類分析

由于綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)影響因素較多，本文將影響因素打分結(jié)果分為申請(qǐng)認(rèn)證組織、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證實(shí)施效果三部分，再分別進(jìn)行模糊聚類分析。

首先用構(gòu)造的模糊聚類分析模型編輯數(shù)學(xué)程序，對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證組織方面的打分結(jié)果進(jìn)行模糊聚類分析。將問(wèn)卷調(diào)查原始矩陣進(jìn)行歸一化處理得到標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分矩陣，由標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分矩陣計(jì)算模糊相似關(guān)系矩陣，并將之轉(zhuǎn)化為模糊等價(jià)矩陣，采用不同的閾值λ進(jìn)行聚類。根據(jù)模糊等價(jià)關(guān)系矩陣，給定不同的閾值λ，就可以得到與之對(duì)應(yīng)的聚類結(jié)果。

對(duì)于不同的元素值，按λ-截距陣進(jìn)行動(dòng)態(tài)聚類，得到申請(qǐng)認(rèn)證組織方面影響因素在對(duì)應(yīng)λ值時(shí)的模糊聚類結(jié)果，申請(qǐng)認(rèn)證組織方面，從λ=0.54 到λ=1 對(duì)應(yīng)的分類數(shù)分別為1、2、4、4、5、6、7、8 類；同理，在認(rèn)證機(jī)構(gòu)方面，從λ=0.57對(duì)應(yīng)的分類數(shù)分別為1、2、3、4、5、6 類；在認(rèn)證實(shí)施效果方面，從λ=0.56 到λ=1 對(duì)應(yīng)的分類數(shù)分別為1、2、2、3、4、6、8、9、9、10 類。各方面影響因素中閾值λ的選取，根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果來(lái)共同確定。

2.2.3.2 灰色關(guān)聯(lián)分析

根據(jù)認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域?qū)＜业膯?wèn)卷調(diào)研結(jié)果，將專家對(duì)每個(gè)影響因素重要程度結(jié)果數(shù)列作為比較數(shù)列{X1，X2，X3，…，X25，X26，X27}，以Y={5，5，5，5，5，5，5，5，5，5}作為參考數(shù)列，分辨系數(shù)ρ=0.5，借助灰色關(guān)聯(lián)分析軟件對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析計(jì)算，結(jié)果列于表2。關(guān)聯(lián)系數(shù)越大，代表指標(biāo)對(duì)于結(jié)果的影響程度越大。

2．2．4 影響因素聚類分析結(jié)果

綜合模糊聚類分析以及灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算結(jié)果，將綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性影響因素總的聚類結(jié)果分為4 層：①代表對(duì)認(rèn)證有效性影響程度強(qiáng)的因素；②表示影響程度較強(qiáng)；③表示影響程度一般；④代表影響程度弱，具體分類情況如表2所示。

3 綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

3.1 綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

依據(jù)綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性影響因素聚類分析結(jié)果，選取聚類分析結(jié)果的前三層作為綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)必選指標(biāo)，把影響程度較弱的第四層影響因素作為可選指標(biāo)納入到指標(biāo)體系中，并將法律法規(guī)加入否決項(xiàng)來(lái)建立綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)為每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)制訂評(píng)價(jià)細(xì)則及相應(yīng)指標(biāo)權(quán)重。

建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的關(guān)鍵是權(quán)重的確定，本研究將各指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度值歸一化處理后作為各指標(biāo)的權(quán)重值，建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表3 所示。整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由必選指標(biāo)與可選指標(biāo)以及否決項(xiàng)組成，其中必選指標(biāo)有3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，7個(gè)二級(jí)指標(biāo)，18 個(gè)三級(jí)指標(biāo)；可選指標(biāo)下設(shè)6 個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

3.2 綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)方法模型構(gòu)建

通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)中常用評(píng)價(jià)方法的梳理得知，有效性評(píng)價(jià)常用的方法有線性加權(quán)平均值算法、模糊綜合分析法等，本研究從實(shí)際運(yùn)用及可操作性方面選擇線性加權(quán)平均值算法來(lái)計(jì)算，并根據(jù)此方法建立了認(rèn)證有效性指數(shù)評(píng)價(jià)模型，將認(rèn)證有效性指數(shù)（0≤ENS≤100）由高到低設(shè)置為4 個(gè)等級(jí)，認(rèn)證有效性指數(shù)ENS={優(yōu)，良，中，差}={A≥90，90＞B≥80，80＞C≥60，D＜60}。

表2 綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性影響因素聚類結(jié)果

認(rèn)證有效性指數(shù)模型：

在此評(píng)價(jià)模型中：ENS 為認(rèn)證有效性指數(shù)；Pi 為第I 個(gè)要素的權(quán)重，i=1，2，…，N；Ii為第i 個(gè)要素的值，i=1，2，…，N；Ni 為第i 個(gè)要素的指標(biāo)數(shù)；aij為第i 個(gè)要素的第j 項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，j=1～Ni；Iij為第i 個(gè)要素的第j 項(xiàng)指標(biāo)得分，j=1～Ni。

4 結(jié)論

本研究在系列國(guó)家及地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、大量行業(yè)調(diào)研及文獻(xiàn)調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)內(nèi)外綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理總結(jié)，利用模糊數(shù)學(xué)的方法，將定性分析與定量計(jì)算有機(jī)結(jié)合，對(duì)綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性的影響因素進(jìn)行了聚類分析，建立了較系統(tǒng)的綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為中國(guó)開(kāi)展綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)提供了基礎(chǔ)理論和方法模型。

表3 綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

綠色產(chǎn)品認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由必選指標(biāo)、可選指標(biāo)以及否決項(xiàng)組成，其中必選指標(biāo)下設(shè)3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，7 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，18 個(gè)三級(jí)指標(biāo)；可選指標(biāo)下設(shè)6 個(gè)三級(jí)指標(biāo)。后續(xù)將結(jié)合具體綠色產(chǎn)品認(rèn)證案例為評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置評(píng)分細(xì)則，對(duì)指標(biāo)結(jié)果的計(jì)算進(jìn)行反饋與驗(yàn)證，進(jìn)而確保評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性和可操作性。