朱旭

摘要：裝備制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級依賴于核心關(guān)鍵技術(shù)的突破。在發(fā)達國家技術(shù)擠壓和后發(fā)國家追趕的雙重壓力下，技術(shù)創(chuàng)新的形式和方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，技術(shù)創(chuàng)新的風險性和不確定性加劇，需要政府通過產(chǎn)業(yè)政策的方式補充市場創(chuàng)新機制的不足，傳統(tǒng)的選擇性產(chǎn)業(yè)政策不利于裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)的自主創(chuàng)新，亟需向功能性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型。文章從創(chuàng)新的視角，對裝備制造產(chǎn)業(yè)政策向功能性轉(zhuǎn)型進行探討，以期為裝備制造核心關(guān)鍵技術(shù)突破創(chuàng)造條件。

關(guān)鍵詞：裝備制造;產(chǎn)業(yè)政策;選擇性;功能性;創(chuàng)新

一、引言

裝備制造業(yè)又稱裝備工業(yè)，是指為滿足國民經(jīng)濟發(fā)展和國防建設(shè)需要而提供各種技術(shù)裝備的產(chǎn)業(yè)總稱。裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的核心，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、帶動性強、涉及面廣，其發(fā)展水平的提高有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)進步，提升國民經(jīng)濟運行的質(zhì)量和效益，增強我國的綜合國力。裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的核心，面臨核心技術(shù)受制于人和后發(fā)國家追趕的雙重壓力，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的一些關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)ν庖蕾囕^大，大多依賴進口，尤其是具有戰(zhàn)略意義的重大裝備制造。亟須通過自身的核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，推動中國由制造大國向制造強國邁進。在市場機制尚不完善和市場失靈存在的前提下，需要政府以產(chǎn)業(yè)政策的方式彌補市場不足，推動技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的目標。

產(chǎn)業(yè)政策是政府在一定時期內(nèi)，為了實現(xiàn)一定的經(jīng)濟目標，采取的一列直接或間接、支持性或限制性措施的綜合。產(chǎn)業(yè)政策可分為選擇性產(chǎn)業(yè)政策和功能性產(chǎn)業(yè)政策，選擇性的產(chǎn)業(yè)政策是政府對選定的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)以補貼、稅收、法規(guī)等形式進行資源配置的產(chǎn)業(yè)政策，政府具有干預性和主導性。功能性產(chǎn)業(yè)政策是基于特定目標的面向所有產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的以彌補市場失靈為重點的產(chǎn)業(yè)政策。功能性產(chǎn)業(yè)政策通過建立科技信息交流、共性技術(shù)研發(fā)平臺，提供人力資源培訓和研發(fā)補貼，彌補市場在公共創(chuàng)新領(lǐng)域的不足。功能性產(chǎn)業(yè)政策的普適性特征使其在強化創(chuàng)新驅(qū)動，加強基礎(chǔ)研究，建立創(chuàng)新機制，提升產(chǎn)業(yè)競爭力方面具有重要的作用。長期以來，裝備制造產(chǎn)業(yè)政策以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主導，在支持和激勵創(chuàng)新，營造創(chuàng)新機制環(huán)境方面不能適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，因此，裝備制造產(chǎn)業(yè)政策需要向功能性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型。

二、裝備制造產(chǎn)業(yè)政策功能性轉(zhuǎn)型的必要性

（一）創(chuàng)新的自主性

選擇性產(chǎn)業(yè)政策基于后發(fā)優(yōu)勢而對創(chuàng)新進行干預，在工業(yè)化進程初期，裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)與發(fā)達國家具有較大差距，技術(shù)“模仿”和“學習”的對象比較明確，技術(shù)路線較為清晰，而市場機制尚不健全，需要政府通過選擇性的裝備制造產(chǎn)業(yè)政策促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。在工業(yè)化的中后期，裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)與發(fā)達國家的差距不斷縮小，后發(fā)優(yōu)勢逐漸消失，部分裝備制造技術(shù)處于技術(shù)共享前階段，選擇特定企業(yè)和技術(shù)路線進行創(chuàng)新的風險和難度極大，需要自主創(chuàng)新掌握核心關(guān)鍵技術(shù)，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中加大對創(chuàng)新的支持和激勵，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)，推動裝備制造產(chǎn)業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)突破。因此，需要選擇性的裝備制造產(chǎn)業(yè)政策向功能性的產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型。

（二）創(chuàng)新的不確定性

創(chuàng)新的正外部性為裝備制造產(chǎn)業(yè)政策的實施提供了依據(jù)，隨著裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，部分技術(shù)已經(jīng)處于世界領(lǐng)先地位，進一步的技術(shù)創(chuàng)新具有高度的不確定性，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)風險大，傳統(tǒng)以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主的裝備制造產(chǎn)業(yè)政策很難挑選出滿足未來市場需要的技術(shù)路線和產(chǎn)品，以直接補貼、稅收優(yōu)惠促進創(chuàng)新的方式甚至會導致企業(yè)忙于爭取補貼而失去創(chuàng)新的原動力，對企業(yè)創(chuàng)新的保護不利于市場競爭，甚至會削弱企業(yè)的創(chuàng)新能力，阻礙企業(yè)以市場需求和競爭為導向的技術(shù)創(chuàng)新。特定技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新難以預測，很多新興領(lǐng)域的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品并不是政府項目培育和扶持的結(jié)果，而是市場競爭的結(jié)果。需要微觀經(jīng)濟主體通過市場競爭的方式取得顛覆性突破，但通用共性技術(shù)發(fā)展方向相對清晰，通過支持通用共性技術(shù)的研發(fā)，為關(guān)鍵核心技術(shù)的突破提供基礎(chǔ)，這也是裝備制造選擇性產(chǎn)業(yè)政策向功能性轉(zhuǎn)型的作用方向。

三、裝備制造產(chǎn)業(yè)政策功能性轉(zhuǎn)型的路徑

（一）減少對市場干預，完善有利于創(chuàng)新的市場機制

選擇性的裝備制造產(chǎn)業(yè)政策代替市場進行資源配置，對市場具有極強的干預性，創(chuàng)新的風險性和不確定性決定了技術(shù)創(chuàng)新無法通過選擇性產(chǎn)業(yè)政策的培育和扶持獲得，需要微觀的市場主體通過競爭和不斷試錯的過程獲得技術(shù)創(chuàng)新。收縮選擇性裝備制造產(chǎn)業(yè)政策的數(shù)量和范圍，使市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，減少對微觀市場主體的直接補貼和稅收優(yōu)惠，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，建立和強化市場良好運轉(zhuǎn)所需的各項制度，通過促進市場創(chuàng)新機制的完善為企業(yè)營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。在戰(zhàn)略和關(guān)乎國家安全的領(lǐng)域保留部分選擇性產(chǎn)業(yè)政策，推動選擇性產(chǎn)業(yè)政策向有利于市場創(chuàng)新機制完善的功能性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在市場主導的前提下發(fā)揮補充和完善市場機制的作用。

（二）建立完善的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施

技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施是開展技術(shù)創(chuàng)新的載體，包括國家實驗室、國家共性技術(shù)研究平臺、科技服務(wù)公共平臺和技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺等。加強平臺建設(shè)，完善平臺運行的治理機制，在科學研究和通用技術(shù)研發(fā)方面補充市場創(chuàng)新機制的不足。增強國家實驗室的獨立性，使國家實驗室擁有獨立于大學的人事、財務(wù)、和管理，依靠跨學科、廣泛合作和國家專項資金支持承擔任任務(wù)導向型和戰(zhàn)略性前沿技術(shù)的研究工作。引入市場化的投資促進研究機構(gòu)的共性技術(shù)研發(fā)，加大共性技術(shù)研發(fā)機構(gòu)的資源投入。

（三）加強共性通過用技術(shù)研發(fā)

裝備制造核心關(guān)鍵技術(shù)的源頭在共性通用技術(shù)，具有競爭前性質(zhì)的通用共性技術(shù)的有效供給是裝備制造核心關(guān)鍵技術(shù)取得突破的關(guān)鍵。共技術(shù)的非典型技術(shù)和非典型科學的特征使其常常成為科學向技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵一環(huán)，解決技術(shù)障礙有利于裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)取得突破。共性技術(shù)的研發(fā)具有較強的正外部性和風險性，微觀市場主體不愿或缺少必要的資金和能力涉足共性技術(shù)研發(fā)，需要政府通過有效的共能性產(chǎn)業(yè)政策支持和引導發(fā)揮作用。加強對共性技術(shù)研發(fā)的支持力度，改革科技財政資金管理體制，構(gòu)建國家科學基金、創(chuàng)新基金，通過共性通用技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)導向提高科技領(lǐng)域財政資金投入的效率，解決裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的共性通用技術(shù)障礙。

（四）加強共性通用技術(shù)擴散服務(wù)建設(shè)

技術(shù)擴散服務(wù)是國家科技服務(wù)體系建設(shè)的重要內(nèi)容，推動通用技術(shù)擴散，使已經(jīng)形成的共性通用技術(shù)向企業(yè)擴散和應(yīng)用，提升裝備制造企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，推動核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)取得突破性進展。加強國家和地方不同層次的技術(shù)擴散機構(gòu)的建設(shè)，完善技術(shù)擴散機構(gòu)的運行機制，通過共性通用技術(shù)的傳遞和協(xié)調(diào)應(yīng)用向企業(yè)擴散。綜合技術(shù)信息的收集、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)，支持先進共性通用技術(shù)的成果轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化。

（五）加強技術(shù)創(chuàng)新的人才隊伍培養(yǎng)

核心關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)和擴散需要專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才隊伍發(fā)揮作用，人才隊伍的建設(shè)和培養(yǎng)是關(guān)鍵核心技術(shù)能否取得突破的關(guān)鍵，也是選擇性裝備制造產(chǎn)業(yè)政策向功能性轉(zhuǎn)型以補充市場機制在技術(shù)教育、人力資源培養(yǎng)等方面的不足。首先，培養(yǎng)基礎(chǔ)技術(shù)科學研究人員需要整合高校、科研機構(gòu)的教育資源，同時也要具有參與應(yīng)用企業(yè)技術(shù)研發(fā)的實踐經(jīng)驗，使人才培養(yǎng)既有通用、共性技術(shù)的研究基礎(chǔ)，也要掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的應(yīng)用方向。其次，完善技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)層次，構(gòu)建良好的職業(yè)教育體系和產(chǎn)業(yè)工人隊伍。最后，完善創(chuàng)新人才培養(yǎng)的激勵機制，建立有利于技術(shù)創(chuàng)新隊伍培育、發(fā)展、壯大的制度環(huán)境和創(chuàng)新氛圍。

參考文獻：

[1]李景海.智能制造轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)政策選擇[J].財經(jīng)科學，2019（03）.

[2]孫江超.中國產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型取向與體系構(gòu)建[J].中州學刊，2018（02）.

[3]盛朝迅.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型方向和重點[J].經(jīng)濟縱橫，2018（03）.

[4]閆振坤.論轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策取向的轉(zhuǎn)換路徑——產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)的“U型”演進假說[J].現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2016（07）.

（作單位者：燕山大學公共管理學院）