許 軼，許 婧，余鯖鯖，王昱歡

（1.中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，四川成都 610041；2.四川大學(xué)公共管理學(xué)院，四川成都 610065）

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，出臺《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)法〉若干規(guī)定》，印發(fā)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》和《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，明確指出要“發(fā)揮企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體在推動技術(shù)轉(zhuǎn)移中的重要作用”“加強(qiáng)科技成果有效供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用”“引導(dǎo)高校和科研院所結(jié)合發(fā)展定位，緊貼市場需求，開展技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動”，構(gòu)建國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。科研院所作為源頭創(chuàng)新的主力軍之一，是我國技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動力，肩負(fù)了我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要使命，已成為我國構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的重要組成部分。據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2018》數(shù)據(jù)，2017年，我國各級科研院所數(shù)量達(dá)3 547家，研究人員46.2萬人，研究費(fèi)用2 435.7億元，其中政府資金2 025.9億元，產(chǎn)出專利56 267件。

專利是科研院所創(chuàng)新活動重要的產(chǎn)出成果形式。專利運(yùn)營是科研院所向外技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要途徑。當(dāng)前科研院所專利運(yùn)營方式主要包括轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押及投資等[1]。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓通常包括專利申請權(quán)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)移。專利許可是指專利權(quán)人允許他人在一定條件下實(shí)施其專利技術(shù)并從中獲益。專利權(quán)質(zhì)押是指用專利技術(shù)做質(zhì)押來進(jìn)行融資。專利投資指專利權(quán)人憑借專利技術(shù)作為資本股份投入企業(yè)經(jīng)營。相對于專利投資等其他方式，專利許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押數(shù)據(jù)由國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行備案，具有較強(qiáng)的權(quán)威性，可較全面地反映科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。近年來科研院所已積累了大量專利技術(shù)，但專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施率較低，研發(fā)產(chǎn)出和社會需求之間存在一定程度的脫節(jié)。如何發(fā)揮科研院所在創(chuàng)新領(lǐng)域的基礎(chǔ)性作用，促進(jìn)高水平、實(shí)質(zhì)性的產(chǎn)研結(jié)合，已成為政府、科研院所以及企業(yè)的相關(guān)決策者急需解決的難題。分析科研院所技術(shù)運(yùn)營現(xiàn)狀和特征，對相關(guān)部門掌握當(dāng)前我國科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律并制定針對性政策具有現(xiàn)實(shí)意義。

目前對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究以高校為對象的較多，針對科研院所的研究相對較少，且多集中于影響因素、模式探索、績效評價(jià)等方面。對于科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移過程影響因素的研究發(fā)現(xiàn)，科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)多主體參與、多要素協(xié)作的復(fù)雜過程[2]。缺乏穩(wěn)健的激勵(lì)保障體系、企業(yè)技術(shù)吸收能力不足、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才缺乏、科技轉(zhuǎn)化意識淡薄、產(chǎn)研信息不對稱等因素降低了轉(zhuǎn)移效果[3-5]，而區(qū)域間地理距離、技術(shù)距離、政策距離、經(jīng)濟(jì)距離的不同導(dǎo)致轉(zhuǎn)移程度存在差異[6-8]。有學(xué)者以國內(nèi)外領(lǐng)先的科研機(jī)構(gòu)為案例，從具體操作層面探討了科研院所技術(shù)所有權(quán)歸屬[9]、職業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室運(yùn)行[10]、技術(shù)轉(zhuǎn)移考核和收益分配[11]，加速服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)[12]等關(guān)鍵問題?？蒲袡C(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)讓合同及收入、許可合同及收入、初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量成為評價(jià)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效的重要指標(biāo)[13-15]。

鑒于針對科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的定量研究較為罕見，難以為目前急需的技術(shù)轉(zhuǎn)移增速增效提供數(shù)據(jù)支撐，本研究通過量化分析科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中重要作用的理解，在此基礎(chǔ)上研究我國科研機(jī)構(gòu)專利運(yùn)營的活動特征和規(guī)律，以揭示科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀及存在的問題，為提升我國科研院所產(chǎn)業(yè)化能力和加快創(chuàng)新體系建設(shè)相關(guān)政策的制定提供支撐。

1 數(shù)據(jù)及處理

本文以Incopat收錄的中國國家知識產(chǎn)權(quán)局2008—2017年的專利許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押交易備案數(shù)據(jù)為研究對象，從中提取專利申請人為中國科研院所的數(shù)據(jù)（26 217件）作為研究樣本。檢索時(shí)間2018年5月20日。

專利被許可人、受讓人和質(zhì)權(quán)人所在省區(qū)市信息，主要通過國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站和工商行政管理局各地方網(wǎng)站的法律狀態(tài)變更公告，對專利樣本逐一進(jìn)行搜索和判斷來補(bǔ)充。

此外，由于1份專利交易備案合同可能涉及多件專利，1件專利也可能因發(fā)生多次許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押事件而出現(xiàn)多次備案的情況，本文統(tǒng)一將專利數(shù)量而非專利合同備案數(shù)量作為科研院所技術(shù)交易數(shù)量的統(tǒng)計(jì)值。

2 我國科研院所專利運(yùn)營情況分析

2.1 年度趨勢

2008年以來，我國科研院所專利運(yùn)營數(shù)量整體呈增長趨勢（圖1），大致可分為3個(gè)階段。

圖1 2008—2017年我國科研院所專利運(yùn)營數(shù)量年度分布

第一階段（2008—2013年），科研院所專利運(yùn)營積極性高漲，專利運(yùn)營數(shù)量增長迅速。究其原因，一是相關(guān)政策的出臺加強(qiáng)了對科研院所專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)，2008年《科技進(jìn)步法》修訂版正式實(shí)施，同年《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》發(fā)布，以及北京、上海、深圳、南京等城市相繼出臺的具體激勵(lì)與保障措施，加快了技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)步伐；二是受2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，企業(yè)面臨的激烈競爭壓力提高了對以專利為代表的技術(shù)創(chuàng)新的需求。值得一提的是，2013年的專利運(yùn)營數(shù)量增幅超過50%，深入分析發(fā)現(xiàn)，這一突增主要來自關(guān)聯(lián)公司之間的交易，尤其是國家電網(wǎng)公司及其下屬研究機(jī)構(gòu)之間的專利權(quán)和專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓，約占當(dāng)年科研院所專利交易總量的35%。

第二階段（2014—2015年），專利運(yùn)營數(shù)量出現(xiàn)回落，增速為負(fù)。但總量依然高于2012年以前的運(yùn)營數(shù)量。

第三階段（2016年至今），科研院所的專利運(yùn)營數(shù)量增速提高，這主要是由于隨著近年來《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施＜促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)法＞若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等一系列法律法規(guī)的出臺（或修訂），科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化日益活躍，尤其在2016年1月《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的修訂版發(fā)布后，不再允許“通過5年以上的獨(dú)占許可方式”，而將“自主研發(fā)、受讓、受贈、并購”作為獲取自主知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可方式，這可能是引發(fā)2016年我國本土專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量快速上漲的主要原因之一。另一原因是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革倡導(dǎo)以創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，企業(yè)提升競爭力及提高技術(shù)創(chuàng)新能力的需求上升，對專利技術(shù)的需求也隨之增加。

2.2 專利運(yùn)營方式分布

我國科研院所專利運(yùn)營方式以專利權(quán)轉(zhuǎn)讓（包括專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓）為主（表1），技術(shù)需求主體更傾向于通過購買的方式獲得專利權(quán)。專利轉(zhuǎn)讓意味著專利權(quán)屬的完全轉(zhuǎn)移。獲得專利權(quán)后，受讓人一方面可以自由利用專利技術(shù)或進(jìn)行二次開發(fā)提高產(chǎn)品競爭力，也能以許可、制定標(biāo)準(zhǔn)、通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定或形成專利聯(lián)盟等形式進(jìn)一步對專利權(quán)加以利用。因此相比僅擁有技術(shù)使用權(quán)的許可而言，雖然轉(zhuǎn)讓的價(jià)格會更高，但是企業(yè)更傾向于以擁有全部權(quán)利的轉(zhuǎn)讓方式來獲取專利技術(shù)。而專利質(zhì)押一般作為貸款的補(bǔ)充擔(dān)保方式，實(shí)際操作困難，故數(shù)量較少。

表1 2008—2017年我國科研院所運(yùn)營專利類型

我國科研院所運(yùn)營專利類別以發(fā)明專利為主（70.27%），這與專利的質(zhì)量和價(jià)值有關(guān)，更好穩(wěn)定性、更長保護(hù)期和更高價(jià)值的發(fā)明專利更受技術(shù)接收方的青睞。外觀設(shè)計(jì)專利運(yùn)營占比雖然較小，但其作用不容忽略。科研院所在制定創(chuàng)新成果保護(hù)策略應(yīng)綜合考慮，以發(fā)明保護(hù)技術(shù)的同時(shí)加以外觀設(shè)計(jì)保護(hù)，對創(chuàng)新成果的技術(shù)和外觀進(jìn)行全方位保護(hù)，以在專利交易中獲取最大利益。

2.3 國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分析

從所屬國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類來看（圖2），我國科研院所運(yùn)營專利主要分布在制造業(yè)，其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。制造業(yè)中主要集中在儀器儀表制造業(yè)（17.32%）、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（14.04%）、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（13.73%）、醫(yī)藥制造業(yè)（10.05%）、通用設(shè)備制造業(yè)（9.74%）、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（9.01%）等高新技術(shù)行業(yè)。

圖2 2008—2017年我國科研院所運(yùn)營專利所屬行業(yè)分類

3 我國科研院所專利運(yùn)營特征分析

本部分從專利技術(shù)領(lǐng)域分布、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度、專利技術(shù)流向三個(gè)方面對我國科研院所專利運(yùn)營特征進(jìn)行分析。

3.1 專利技術(shù)領(lǐng)域分析

本文參考世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）技術(shù)對照表[16]，分析我國科研院所運(yùn)營專利的技術(shù)領(lǐng)域分布（表2）。整體來看，測量、電氣工程、材料、化學(xué)、醫(yī)藥等高技術(shù)領(lǐng)域的專利運(yùn)營活動十分活躍，這是由于隨著知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展核心驅(qū)動作用的提升及專利保護(hù)制度的完善，上述高技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠囊蕾嚦潭炔粩嗵岣?，伴隨著技術(shù)流動的專利運(yùn)營活動愈發(fā)活躍。

不同專利運(yùn)營類型中各專利技術(shù)領(lǐng)域的占比分布發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)讓專利排名前5的技術(shù)領(lǐng)域是測量，電氣設(shè)備、電氣工程、電能，基礎(chǔ)材料化學(xué)，土木工程，藥品；許可專利排名前5的技術(shù)領(lǐng)域是測量，其他特殊機(jī)械，材料、冶金，基礎(chǔ)材料化學(xué)，化學(xué)工程；質(zhì)押專利排名前5的技術(shù)領(lǐng)域是化學(xué)工程，藥品，材料、冶金，基礎(chǔ)材料化學(xué)和測量。可以看出，專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域會影響專利運(yùn)營方式的選擇。應(yīng)用類技術(shù)，如測量、電氣工程等應(yīng)用類技術(shù)易于技術(shù)接收方對價(jià)值進(jìn)行精確評估和實(shí)施，多采用轉(zhuǎn)讓或許可的方式；化工、藥品、材料更多涉及產(chǎn)品配方或制備方法等專有技術(shù)，專利權(quán)人更傾向于自我持有，通過質(zhì)押的方式獲取收益。

表2 2008—2017年我國科研院所運(yùn)營專利技術(shù)領(lǐng)域分布

3.2 產(chǎn)業(yè)化速度分析

專利運(yùn)營時(shí)滯表征了專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度，計(jì)算公式為：

專利運(yùn)營時(shí)滯=專利許可合同生效時(shí)間（轉(zhuǎn)讓合同備案生效時(shí)間或質(zhì)押生效時(shí)間）－專利申請時(shí)間

運(yùn)營時(shí)滯越短，說明產(chǎn)業(yè)化速度越快，專利運(yùn)營的效率越高。整體來看，我國科研院所專利運(yùn)營時(shí)滯較穩(wěn)定（表3），但在2012—2014年間明顯縮短，結(jié)合圖1分析，可能是由于此階段出臺的高新企業(yè)認(rèn)定辦法等相關(guān)政策起到了一定的促進(jìn)作用。

表3 2008—2017年我國科研院所運(yùn)營專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度 單位：年

表3（續(xù)）

從不同專利運(yùn)營方式來看，專利質(zhì)押時(shí)滯最長，這是由于質(zhì)押是將專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的物，意味著被質(zhì)押的專利技術(shù)必須具有可被市場證明的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，為了降低風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)權(quán)人在接收專利質(zhì)押時(shí)更為慎重，寧愿選擇技術(shù)新穎程度相對較低但經(jīng)濟(jì)收益更有保障的專利，且質(zhì)押的審核周期也更長。

專利轉(zhuǎn)讓時(shí)滯小于許可時(shí)滯，是由于轉(zhuǎn)讓的形式較靈活，交易雙方可根據(jù)需要快速達(dá)成協(xié)議。深入分析發(fā)現(xiàn)，目前我國科研院所存在多種專利轉(zhuǎn)讓方式。例如專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓，一般發(fā)生在專利申請前或申請中，合同簽訂周期較短；共享專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是另一種較為靈活的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，指專利權(quán)人可以通過簽訂轉(zhuǎn)讓合同的方式，增加專利權(quán)人，在不喪失專利權(quán)的前提下，將技術(shù)共享出去，這樣的方式對于專利權(quán)人來說不需要將專利權(quán)完全轉(zhuǎn)移出去，而技術(shù)購買方所支付的成本也比購買整個(gè)專利權(quán)低，交易雙方可更易于快速達(dá)成協(xié)議。

3.3 技術(shù)流向分析

圖3分別統(tǒng)計(jì)分析了2008年和2017年我國科研院所專利技術(shù)輸入和輸出的流向特征?？傮w來說，我國科研院所專利運(yùn)營的空間分布具有高度穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，即東部省份的科研院所專利運(yùn)營始終比西部省份活躍。本土技術(shù)轉(zhuǎn)移是主體，2008年僅向國外機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓1起，2017年則沒有。

2008年，我國科研院所的省域間交易行為較少，大多發(fā)生在區(qū)域內(nèi)，平均技術(shù)自給率為53.1%。北京作為科研院所的集中區(qū)域，專利運(yùn)營量位居首位，其次為上海、廣東、遼寧和江蘇。北京、上海和遼寧技術(shù)自給率70%左右，與省外主體發(fā)生的專利運(yùn)營活動較少，技術(shù)輸出率均不足17%。廣東和江蘇專利技術(shù)引進(jìn)活動較為活躍，技術(shù)輸入率超過40%。

與2008年相比，2017年科研院所專利運(yùn)營更加頻繁，技術(shù)自給率整體下降（48.2%），省域間技術(shù)流動更為活躍。北京及東部沿海省份（廣東、江蘇、上海、山東、浙江、天津）專利運(yùn)營活動頻繁，湖北、吉林、遼寧、安徽、陜西、河北等省份成為專利運(yùn)營的第二梯隊(duì)，西部省份依然落后。從技術(shù)輸出方來看，北京的技術(shù)輸出量大幅上升，躍居全國第一；其次是江蘇、廣東、浙江。從技術(shù)輸入方來看，主要集中在企業(yè)較多、專利技術(shù)需求較大的經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，如上海、山東、浙江、廣東和江蘇。

圖3 2008年和2017年省際科研院所運(yùn)營專利技術(shù)流向

4 結(jié)論與啟示

研究結(jié)果顯示，在2008—2017年間：（1）我國科研院所專利運(yùn)營數(shù)量快速增長，且更傾向于專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；運(yùn)營專利以發(fā)明專利為主，且集中分布在制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。（2）高技術(shù)領(lǐng)域的專利運(yùn)營活動愈發(fā)活躍；易于技術(shù)接收方對價(jià)值進(jìn)行精確評估和實(shí)施的應(yīng)用類技術(shù)多采用轉(zhuǎn)讓或許可的方式。（3）專利轉(zhuǎn)讓形式較為靈活，具有更短的產(chǎn)業(yè)化時(shí)滯；質(zhì)權(quán)人為了降低風(fēng)險(xiǎn)，傾向于選擇技術(shù)價(jià)值已被證實(shí)的專利，因此質(zhì)押專利產(chǎn)業(yè)化時(shí)滯最長；（4）東部省市的科研院所專利運(yùn)營始終比西部省市活躍，輸入地區(qū)主要集中在企業(yè)較多、技術(shù)需求較大的經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)。

基于以上結(jié)論，本文提出以下建議供參考：（1）科研院所作為創(chuàng)新成果的提供方，應(yīng)提升專利質(zhì)量，加強(qiáng)專利布局，從源頭解決專利授權(quán)后的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用瓶頸；建設(shè)專利評價(jià)體系，建立專利分類分級管理機(jī)制，優(yōu)化專利運(yùn)營管理。（2）通過評價(jià)導(dǎo)向和資源配置，激活研究機(jī)構(gòu)和發(fā)明人專利資產(chǎn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的意愿和能力，制定能夠充分調(diào)動發(fā)明人、科研院所積極性的收益分配制度。（3）科研院所應(yīng)加強(qiáng)與地方政府、企業(yè)的供需互動，開發(fā)多樣化專利運(yùn)營模式以滿足技術(shù)接收方的需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與科研院所的有效對接，縮短產(chǎn)業(yè)化周期，構(gòu)建良性、循環(huán)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。