吳凈

摘? ?要： 當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體上呈現(xiàn)出科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用凸顯、新舊動(dòng)能加速轉(zhuǎn)換的顯著特征。提升科技創(chuàng)新能力，培育和形成更多的發(fā)展新動(dòng)能是新時(shí)代我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根本支撐。圍繞新動(dòng)能視角下科技創(chuàng)新所呈現(xiàn)出的重要特征，嘗試構(gòu)建科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用因子分析法和聚類(lèi)分析法，對(duì)我國(guó)31個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證評(píng)估。研究發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)省域科技創(chuàng)新能力發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的區(qū)域特征，科技創(chuàng)新實(shí)力、潛力、影響力和活躍度存在較強(qiáng)的不平衡性。需要進(jìn)一步加大創(chuàng)新供給，探索產(chǎn)學(xué)研用合作新模式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，加強(qiáng)落后地區(qū)政策支持力度，從根本上促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 新動(dòng)能; 省域; 科技創(chuàng)新能力

中圖分類(lèi)號(hào)： F723? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：? A? ? ? ?DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2020.01.023

Abstract： At present， Chinas economic development generally shows the prominent characteristics of the leading role of scientific and technological innovation and the accelerated transformation of new and old momentum. Promoting the ability of scientific and technological innovation， cultivating and forming more new momentum are the fundamental support for the realization of high-quality development of China in the New Era. Focusing on the characteristics of scientific and technological innovation from the perspective of new momentum， an evaluation index system has been constructed to make an assessment of the scientific and technological innovation ability of 31 provinces， districts and municipalities in China by using factor analysis and cluster analysis. It has been found that the development level of provincial science and technology innovation ability in China shows obvious regional characteristics， and there is a strong imbalance in the strength， potential， influence and activity of science and technology innovation. It is necessary to further increase the supply of innovation， explore a new mode of cooperation between industry， university and research， optimize the layout of industrial development， strengthen the dominant position of enterprises in innovation， and strengthen policy support in backward areas to fundamentally promote the coordinated development of scientific and technological innovation in China.

Key words： new momentum; provincial territory; scientific and technological innovation ability

一、研究背景

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40年的高速增長(zhǎng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已形成巨大規(guī)模，但總體科技創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在很大差距，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，習(xí)近平總書(shū)記稱(chēng)之為“阿喀琉斯之踵”，這與我國(guó)在全球的經(jīng)濟(jì)地位明顯不相稱(chēng)。當(dāng)今，世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化進(jìn)程不斷加速，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能蓄勢(shì)待發(fā)，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛緊抓此輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新，積極搶占新工業(yè)革命和科技革命的先機(jī)和制高點(diǎn)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，在保持中高速增長(zhǎng)的同時(shí)，當(dāng)前總體上呈現(xiàn)出科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用凸顯、新舊動(dòng)能加速轉(zhuǎn)換的顯著特征。面對(duì)世界科技發(fā)展趨勢(shì)與經(jīng)濟(jì)格局的深度調(diào)整，我國(guó)亟須進(jìn)一步強(qiáng)化科技創(chuàng)新能力，加快創(chuàng)新步伐，培育和形成更多的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，這也是新時(shí)代推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的根本支撐。

我國(guó)省域大力推進(jìn)科技創(chuàng)新，激發(fā)創(chuàng)新活力，一大批新技術(shù)、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)煥發(fā)生機(jī)，新經(jīng)濟(jì)勢(shì)頭強(qiáng)勁，新動(dòng)能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用明顯增強(qiáng)，全社會(huì)創(chuàng)造力和發(fā)展活力競(jìng)相迸發(fā)。然而，目前我國(guó)省域科技創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡不充分問(wèn)題還比較突出，不同區(qū)域之間存在顯著差距，一定程度上制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的培育和壯大。基于此，本研究從新動(dòng)能視角建立科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用功能互補(bǔ)的因子分析方法和聚類(lèi)分析方法，對(duì)我國(guó)31個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證評(píng)估，并提出針對(duì)性的政策建議，為我國(guó)及地方政府因地制宜制定和調(diào)整科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供重要借鑒。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了大量研究。從創(chuàng)新系統(tǒng)效率視角，G.Irina等[1]從科技潛力、人才潛力、技術(shù)潛力、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)潛力、信息通信潛力五大方面對(duì)俄羅斯三大區(qū)域創(chuàng)新潛力進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為有必要重視中小企業(yè)發(fā)展，減少其創(chuàng)新市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘。A.Elife[2]認(rèn)為創(chuàng)新的過(guò)程就是生產(chǎn)高競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品，即發(fā)明新產(chǎn)品或改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品，這是國(guó)家增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。G.C.Elias等[3]基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，對(duì)23個(gè)歐洲國(guó)家及其185個(gè)相應(yīng)區(qū)域進(jìn)行了創(chuàng)新系統(tǒng)效率評(píng)價(jià)，并對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的不同階段和層次進(jìn)行了劃分。從企業(yè)創(chuàng)新視角，K.W.Antonio等[4]認(rèn)為創(chuàng)新計(jì)劃、知識(shí)密集型商業(yè)服務(wù)、價(jià)值鏈資訊來(lái)源這三大要素通過(guò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新吸收能力產(chǎn)生影響，進(jìn)而收獲較好的創(chuàng)新績(jī)效。B.Julian等[5]通過(guò)對(duì)德國(guó)復(fù)興信貸銀行（KFW）中小企業(yè)創(chuàng)新能力的分析，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)從創(chuàng)新過(guò)程中獲益的方式與大型公司相當(dāng)，它們同樣能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。N.T.Saeed等[6]認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新吸收能力是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中最重要的部分，在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)與研究組織和競(jìng)爭(zhēng)者合作才能對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響。從創(chuàng)新開(kāi)放度視角，S.Robert等[7]提出開(kāi)放式創(chuàng)新有助于激發(fā)創(chuàng)新潛力。R.Stephen等[8]探討了企業(yè)層面和本地開(kāi)放對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的外部影響，提出地方政府應(yīng)重視創(chuàng)新合作。

國(guó)內(nèi)一些學(xué)者著眼科技創(chuàng)新過(guò)程，通過(guò)對(duì)科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出進(jìn)行測(cè)算來(lái)評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新能力。陳國(guó)宏等[9]從科技進(jìn)步基礎(chǔ)、科技投入能力、科技產(chǎn)出能力及科技創(chuàng)新效益四大層面構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合K—均值聚類(lèi)分析方法，對(duì)我國(guó)31個(gè)省區(qū)市進(jìn)行了綜合動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，并找出了影響區(qū)域科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。顧偉男等[10]運(yùn)用熵值法與主觀賦值法，以我國(guó)35個(gè)中心城市為研究對(duì)象，提出中心城市的科技創(chuàng)新提升路徑呈現(xiàn)多樣化形式，主要包括投入—產(chǎn)出—環(huán)境提升型和知識(shí)—技術(shù)—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提升型兩大類(lèi)。還有一些學(xué)者從科技創(chuàng)新能力構(gòu)成要素視角展開(kāi)研究。蔣興華[11]從知識(shí)創(chuàng)新與流動(dòng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新環(huán)境及經(jīng)濟(jì)績(jī)效等方面對(duì)佛山市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。陶雪飛[12]設(shè)計(jì)了以技術(shù)創(chuàng)新體系為核心的科技創(chuàng)新系統(tǒng)，對(duì)國(guó)內(nèi)重要城市進(jìn)行了實(shí)證研究。姜慶國(guó)[13]提出了基于四螺旋結(jié)構(gòu)的開(kāi)放式創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架，并對(duì)我國(guó)2010-2015年省級(jí)面板數(shù)據(jù)構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并加以評(píng)價(jià)。

總體來(lái)看，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從創(chuàng)新效率、企業(yè)創(chuàng)新、開(kāi)放創(chuàng)新等層面對(duì)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究，關(guān)于科技創(chuàng)新促進(jìn)新動(dòng)能形成，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的文獻(xiàn)比較少，對(duì)于從新動(dòng)能視角建立科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的研究也不夠深入。因此，立足我國(guó)國(guó)情與發(fā)展實(shí)際，從新動(dòng)能視角積極構(gòu)建適應(yīng)新時(shí)代我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求的科技創(chuàng)新能力理論框架，是本研究的切入點(diǎn)。

三、新動(dòng)能視角下科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

新動(dòng)能是在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中所形成的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新動(dòng)力，主要以科技創(chuàng)新和效率提升為核心，以新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式為外在表征，以信息、技術(shù)、數(shù)據(jù)等新生產(chǎn)要素為支撐。當(dāng)前我國(guó)正處于由中上收入國(guó)家向高收入國(guó)家演進(jìn)階段，總體上進(jìn)入了工業(yè)化后期階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本條件、比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)發(fā)生了重大變化，資本、勞動(dòng)力等要素投入增速明顯下降，傳統(tǒng)動(dòng)能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)相繼弱化，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展將更加依賴(lài)于由科技進(jìn)步所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新動(dòng)能?？傮w而言，新動(dòng)能視角下的科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出與以往不同的特征，主要表現(xiàn)在：（1）科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)作用進(jìn)一步凸顯，落后或者傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)必將讓位于依托高端創(chuàng)新活動(dòng)的新興產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)企業(yè)成為創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新活動(dòng)體現(xiàn)在多個(gè)領(lǐng)域的交叉聯(lián)動(dòng)上;（2）智力資本成為資源優(yōu)化配置的重點(diǎn)，只有具備了產(chǎn)業(yè)高端研發(fā)人才、技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)能力的企業(yè)，才有可能在產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)核心位置;（3）創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的深度融合成為企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的核心要素，企業(yè)發(fā)展的潛力取決于創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的融合程度和新動(dòng)能的釋放空間，實(shí)體經(jīng)濟(jì)越來(lái)越成為展現(xiàn)科技創(chuàng)新成果的重要舞臺(tái)。

遵循綜合性、簡(jiǎn)明性、實(shí)用性、可操作性和引導(dǎo)性等原則，新動(dòng)能視角的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共選取19個(gè)具體指標(biāo)，各指標(biāo)之間既相互獨(dú)立，又相互聯(lián)系，共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體。（見(jiàn)表1）

（二）評(píng)價(jià)方法理論依據(jù)

因子分析主要用于對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行降維與簡(jiǎn)化處理，通過(guò)研究原始變量之間的內(nèi)部依賴(lài)關(guān)系，將原有眾多變量轉(zhuǎn)化為少量互不相關(guān)且不可觀測(cè)的潛在變量（即公因子），以此來(lái)反映原始變量的絕大部分信息。它首先將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，建立相關(guān)系數(shù)矩陣并計(jì)算其特征值和特征向量，然后根據(jù)特征值大于1或者特征值累計(jì)貢獻(xiàn)率大于85%的原則來(lái)確定公因子，當(dāng)因子荷載矩陣結(jié)構(gòu)不夠簡(jiǎn)化時(shí)，可以通過(guò)因子旋轉(zhuǎn)使公因子具有更為鮮明的實(shí)際意義，同時(shí)使用因子得分函數(shù)對(duì)所選樣本給出相應(yīng)的評(píng)價(jià)與排序。因子分析的數(shù)學(xué)模型為：

Xm×i=Am×nFn×j+εm×i

其中，X是可觀測(cè)的m維原始變量，每個(gè)分量Xi代表一個(gè)原始指標(biāo)或變量;F是n維不可觀測(cè)的潛在變量，稱(chēng)作X的公因子;ε是特殊因子，εi只與變量Xi有關(guān)，表示原有指標(biāo)或變量中不能被公因子解釋的部分;Aij為因子荷載，表示第i個(gè)變量Xi在第j個(gè)公因子Fj上的荷載。該模型必須滿(mǎn)足以下條件：（1）n≤m;（2）cov（ε，F(xiàn)）=0，即公因子與特殊因子不相關(guān);（3）各個(gè)公因子F1，F(xiàn)2……Fn互不相關(guān);（4）各個(gè)特殊因子ε1，ε2……εm互不相關(guān)。

在因子分析的基礎(chǔ)上，利用系統(tǒng)聚類(lèi)法進(jìn)行聚類(lèi)分析。類(lèi)間距離的定義采用中間距離法，即將類(lèi)Ga和Gb合并為Gc，則任意類(lèi)Gi和Gc的距離公式D2ic

四、中國(guó)省域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)證研究

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)表1所設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系，通過(guò)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2018》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2018》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2018》等年鑒資料和統(tǒng)計(jì)公報(bào)，收集并整理我國(guó)大陸31個(gè)省區(qū)市2017年科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系各個(gè)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)，運(yùn)用SPSS23.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)我國(guó)各省區(qū)市科技創(chuàng)新能力水平進(jìn)行因子分析和聚類(lèi)分析。

（二） 因子分析

1. KMO和Bartlett球形假設(shè)檢驗(yàn)。在運(yùn)用因子分析法之前，需要對(duì)樣本進(jìn)行適合性檢驗(yàn)。一般而言，KMO的取值在0和1之間，KMO越接近1表示越適合做因子分析;Bartlett球形度檢驗(yàn)的原假設(shè)為相關(guān)系數(shù)矩陣是單位陣，Sig值若小于顯著水平0.05，則拒絕原假設(shè)，說(shuō)明各變量之間存在著顯著的相關(guān)性，適合做因子分析。根據(jù)SPSS23.0運(yùn)行結(jié)果，可得KMO和Bartlett球形假設(shè)檢驗(yàn)情況（見(jiàn)表2），參與分析的樣本KMO檢驗(yàn)值為0.768，Bartlett球形檢驗(yàn)的顯著概率為0.000，由此可認(rèn)為所選擇的19個(gè)指標(biāo)適合進(jìn)行因子分析。

2. 提取公因子。運(yùn)用SPSS23.0計(jì)算旋轉(zhuǎn)后因子特征值、方差貢獻(xiàn)率以及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率。根據(jù)特征值大于1的原則，共提取了4個(gè)公因子，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到90.394%（大于85%），丟失的信息較少，可以很好地解釋原始變量，分析效果比較理想（見(jiàn)表3）。由此用4個(gè)公因子代替原來(lái)的19個(gè)指標(biāo)，既減少了變量維數(shù)，又消除了指標(biāo)間的相關(guān)性。

因子分析的目的不僅需要求出公因子，更重要的是對(duì)每個(gè)公因子經(jīng)濟(jì)意義的解釋。公因子是否容易解釋很大程度上取決于因子荷載矩陣，它描繪了公因子與原有變量之間的關(guān)聯(lián)度。對(duì)每一個(gè)原有變量來(lái)說(shuō)，荷載絕對(duì)值較大的因子與它的關(guān)系更為密切，也更能代表這個(gè)變量。運(yùn)用SPSS23.0采用最大方差法對(duì)因子荷載矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)的目的就是要使大的荷載更大，小的荷載更小，旋轉(zhuǎn)后得出各個(gè)變量的最大因子荷載（見(jiàn)表4）。

由此可見(jiàn)，公因子1荷載絕對(duì)值較大的原始變量中，財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出（X6）、全社會(huì)教育經(jīng)費(fèi)（X14）、普通高等學(xué)校數(shù)量（X18）反映的是區(qū)域科技創(chuàng)新教育儲(chǔ)備，互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口（X7）、在統(tǒng)孵化器數(shù)量（X10）、專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量（X15）反映的是區(qū)域創(chuàng)新孵化情況，高技術(shù)企業(yè)數(shù)量（X12）、規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入（X16）、網(wǎng)上零售額（X17）反映的是區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)規(guī)模，這幾個(gè)指標(biāo)總體反映了區(qū)域科技創(chuàng)新的發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展規(guī)模，可將其命名為科技創(chuàng)新實(shí)力因子（W1）。

公因子2荷載絕對(duì)值較大的原始變量中，R&D占GDP比重（X1）、R&D從業(yè)人員（X3）反映的是區(qū)域研發(fā)資本和人力投入水平，軟件和信息技術(shù)服務(wù)占GDP比重（X8）反映的是兩化深度融合能力，形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（X4）反映的是區(qū)域創(chuàng)新認(rèn)可度，這幾個(gè)指標(biāo)總體反映了區(qū)域科技創(chuàng)新的研發(fā)投入和發(fā)展前景，可將其命名為科技創(chuàng)新潛力因子（W2）。

公因子3荷載絕對(duì)值較大的原始變量中，規(guī)模以上企業(yè)保持本領(lǐng)域國(guó)際領(lǐng)先地位企業(yè)占比（X11）、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額（X19）反映的是企業(yè)國(guó)際創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展能力，技術(shù)流向地域合同交易額（X5）反映的是國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)吸引力水平，這幾個(gè)指標(biāo)總體反映了區(qū)域科技創(chuàng)新的國(guó)內(nèi)外引領(lǐng)帶動(dòng)能力，可將其命名為科技創(chuàng)新影響力因子（W3）。

公因子4在在孵企業(yè)當(dāng)年獲得風(fēng)險(xiǎn)投資額（X2）、有電子商務(wù)交易活動(dòng)企業(yè)占比（X9）、規(guī)模以上企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)比重（X13）上有較大荷載，反映了企業(yè)作為創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新的活躍程度，可將其命名為科技創(chuàng)新活躍度因子（W4）。

總體來(lái)看，科技創(chuàng)新實(shí)力因子（W1）、科技創(chuàng)新潛力因子（W2）、科技創(chuàng)新影響力因子（W3）和科技創(chuàng)新活躍度因子（W4）作為衡量新動(dòng)能視角區(qū)域科技創(chuàng)新能力水平的重要因素，它們對(duì)科技創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)度依次遞減。

旋轉(zhuǎn)方法：愷撒正態(tài)化最大方差法（旋轉(zhuǎn)在 8 次迭代后已收斂）。

3. 因子得分。運(yùn)用SPSS23.0可直接計(jì)算出各個(gè)公因子的得分，結(jié)合表3中各公因子方差貢獻(xiàn)率，以此為權(quán)重進(jìn)一步計(jì)算31個(gè)省區(qū)市綜合科技創(chuàng)新能力得分情況（見(jiàn)表5）。

（三）聚類(lèi)分析

在因子分析產(chǎn)生新的4個(gè)公因子及其綜合得分的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)聚類(lèi)方法對(duì)31個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行聚類(lèi)（見(jiàn)圖1）?？梢钥闯?1個(gè)省區(qū)市的科技創(chuàng)新能力基本分為4類(lèi)：第一類(lèi)包括廣東、上海、北京，屬于創(chuàng)新示范區(qū);第二類(lèi)包括浙江、江蘇、山東，屬于創(chuàng)新領(lǐng)先區(qū);第三類(lèi)包括四川、湖北、天津、河南、福建、陜西、河北、安徽、湖南、重慶、遼寧、江西，屬于創(chuàng)新潛力區(qū);第四類(lèi)包括云南、廣西、黑龍江、貴州、山西、吉林、甘肅、新疆、內(nèi)蒙古、海南、寧夏、青海、西藏，屬于創(chuàng)新待開(kāi)發(fā)區(qū)。

（四）實(shí)證結(jié)果評(píng)價(jià)

通過(guò)對(duì)31個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新能力各因子及綜合得分排名（見(jiàn)表5），以及聚類(lèi)分析譜系圖（見(jiàn)圖1）的分析，可得出以下評(píng)價(jià)結(jié)果：

1.我國(guó)省域科技創(chuàng)新能力發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的區(qū)域特征?？傮w而言，東部地區(qū)科技創(chuàng)新能力整體優(yōu)于中西部地區(qū)，尤其廣東、上海、北京遙遙領(lǐng)先于國(guó)內(nèi)其他地區(qū)，顯示出在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的強(qiáng)大實(shí)力，示范型特征明顯;南方地區(qū)科技創(chuàng)新能力整體強(qiáng)于北方地區(qū)，各因子前三名中北方地區(qū)只有北京可以占得一席之地，南方地區(qū)全面領(lǐng)先，引領(lǐng)型特征明顯;中西部地區(qū)科技創(chuàng)新能力的落后局面雖然較為普遍，但四川、湖北、陜西、重慶等省市的科技創(chuàng)新高地作用突出，超越型特征明顯;東北地區(qū)四大公因子均表現(xiàn)不佳，科技創(chuàng)新能力普遍落后，轉(zhuǎn)型特征明顯。

2. 我國(guó)各省域科技創(chuàng)新發(fā)展實(shí)力、潛力、影響力和活躍度存在較強(qiáng)的不平衡性。通過(guò)對(duì)各公因子得分，以及各公因子所包含具體指標(biāo)原始數(shù)據(jù)綜合分析，廣東、江蘇、浙江、北京、上海等省份科技創(chuàng)新實(shí)力、潛力、影響力和活躍度等方面總體表現(xiàn)比較突出，科技創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展規(guī)模較好，國(guó)內(nèi)外引領(lǐng)帶動(dòng)能力較強(qiáng)，這些省份在創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新孵化等創(chuàng)新資源集聚水平的提升，以及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)等新動(dòng)能的加速形成等方面優(yōu)勢(shì)明顯;四川、河南、湖南、湖北、重慶、陜西等省份四大公因子總體表現(xiàn)不俗，追趕態(tài)勢(shì)明顯，在研發(fā)投入、人才集聚、企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面具有優(yōu)勢(shì)，但對(duì)戰(zhàn)略性創(chuàng)新要素吸引力及新動(dòng)能培育等方面仍存在提升空間;黑龍江、貴州、青海、西藏、甘肅等省份科技創(chuàng)新實(shí)力、潛力、影響力和活躍度等方面比較落后，在教育投入、研發(fā)投入、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力、企業(yè)創(chuàng)新水平、新興產(chǎn)業(yè)等方面存在很大差距，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換動(dòng)力不足，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型壓力較大。

五、結(jié)論與建議

基于新動(dòng)能視角構(gòu)建科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，借助SPSS23.0統(tǒng)計(jì)軟件采用因子分析和聚類(lèi)分析方法對(duì)我國(guó)31個(gè)省區(qū)市科技創(chuàng)新能力水平進(jìn)行了實(shí)證研究。（1）科技創(chuàng)新實(shí)力因子、科技創(chuàng)新潛力因子、科技創(chuàng)新影響力因子和科技創(chuàng)新活躍度因子這四大公因子是衡量新動(dòng)能視角區(qū)域科技創(chuàng)新能力水平的重要因素，它們對(duì)科技創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)度依次遞減。（2）從選取的19個(gè)指標(biāo)來(lái)看，科技創(chuàng)新實(shí)力因子側(cè)重于反映區(qū)域教育儲(chǔ)備、創(chuàng)新孵化能力、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)規(guī)模的細(xì)分指標(biāo);科技創(chuàng)新潛力因子側(cè)重于反映區(qū)域研發(fā)投入、成長(zhǎng)能力、創(chuàng)新認(rèn)可度的細(xì)分指標(biāo);科技創(chuàng)新影響力因子側(cè)重于反映企業(yè)國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展能力的細(xì)分指標(biāo);科技創(chuàng)新能力活躍度因子側(cè)重于反映企業(yè)作為創(chuàng)新主體參與能力的細(xì)分指標(biāo)。（3）目前我國(guó)省域科技創(chuàng)新能力發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的區(qū)域特征，科技創(chuàng)新實(shí)力、潛力、影響力和活躍度存在較強(qiáng)的不平衡性。

基于上述研究結(jié)論，提出以下建議。第一，加大創(chuàng)新供給，提升原始創(chuàng)新能力。改革和創(chuàng)新科技投入方式，建立多元化投融資機(jī)制，促進(jìn)全社會(huì)資金更多投向科技創(chuàng)新。在人才引進(jìn)評(píng)價(jià)、股權(quán)激勵(lì)、暢通流動(dòng)渠道等方面深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革，搭建高端人才集聚平臺(tái)，吸引高層次人才集聚。完善全鏈條知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，提升申請(qǐng)專(zhuān)利質(zhì)量和應(yīng)用水平。第二，探索產(chǎn)學(xué)研用合作新模式，提升科技成果轉(zhuǎn)化水平。建立和完善市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新方向、創(chuàng)新資源配置和路徑選擇的導(dǎo)向機(jī)制。大力發(fā)展創(chuàng)新工場(chǎng)、車(chē)庫(kù)咖啡等新型孵化器，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)孵化與高校、科研院所等技術(shù)成果轉(zhuǎn)移密切結(jié)合，完善技術(shù)支撐服務(wù)。第三，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，提升創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)規(guī)模。加快新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新經(jīng)濟(jì)培育與推廣，注重在嵌入式軟件產(chǎn)品研發(fā)、信息服務(wù)、工業(yè)軟件集成等方向積極布局。第四，著力強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。加大高新技術(shù)企業(yè)培育力度，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本，培育一批具有原創(chuàng)性和國(guó)內(nèi)外影響力的創(chuàng)新型企業(yè)。第五，加強(qiáng)政策支持力度，提升落后地區(qū)科技創(chuàng)新能力。進(jìn)一步落實(shí)促進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)、東北全面振興、中部崛起等戰(zhàn)略的各項(xiàng)政策措施，突出科技創(chuàng)新高地的帶動(dòng)引領(lǐng)作用，以培育壯大新動(dòng)能為重點(diǎn)，促進(jìn)與東部地區(qū)科技創(chuàng)新資源的有效對(duì)接，全面優(yōu)化科技創(chuàng)新生態(tài)，努力激發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)生動(dòng)力。

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[責(zé)任編輯、校對(duì)：葉慧娟]