摘 要：仲裁裁決不予執(zhí)行制度試圖實(shí)現(xiàn)被申請(qǐng)人的權(quán)利救濟(jì)和國(guó)家對(duì)仲裁更全面監(jiān)督的雙重目的。但由于這一具有司法監(jiān)督職能的制度被置于執(zhí)行階段，不予執(zhí)行事由實(shí)質(zhì)上成為一種被申請(qǐng)人針對(duì)執(zhí)行請(qǐng)求的抗辯主張，從而與司法審查監(jiān)督無關(guān)。且由于抗辯一旦成立即具有廢除仲裁裁決執(zhí)行力和既判力的雙重后果，導(dǎo)致抗辯主張與實(shí)際效果的背離。現(xiàn)行制度的這一結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)（執(zhí)行裁決權(quán)）行使的混同。這一結(jié)構(gòu)性缺陷的主要原因是人們?cè)谡J(rèn)識(shí)上誤認(rèn)為仲裁裁決當(dāng)然具有執(zhí)行力。但在仲裁和執(zhí)行法理上，執(zhí)行力專屬于國(guó)家司法機(jī)關(guān)，仲裁作為民間裁決要具有可執(zhí)行性，必須經(jīng)過司法機(jī)關(guān)的審查確認(rèn)。這一過程是審判權(quán)的運(yùn)用，而非執(zhí)行權(quán)的運(yùn)用。有鑒于此，應(yīng)當(dāng)專門設(shè)置對(duì)仲裁裁決可執(zhí)行性的審查程序，即由權(quán)利人向法院提出對(duì)仲裁裁決的確認(rèn)申請(qǐng)，法院予以審查確認(rèn)。法院的確認(rèn)裁決與仲裁裁決共同成為執(zhí)行根據(jù)。該程序是一種特殊的審理程序，兼具訴訟性和非訟性。該程序使國(guó)內(nèi)仲裁裁決的執(zhí)行與國(guó)外及我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)仲裁裁決的執(zhí)行保持了一致，也進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了審執(zhí)分離，使國(guó)家對(duì)仲裁執(zhí)行的監(jiān)督更為合理。

關(guān)鍵詞：仲裁執(zhí)行;不予執(zhí)行;撤銷仲裁裁決;執(zhí)行裁決權(quán);審執(zhí)分離

中圖分類號(hào)：DF72 ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2020.01.09 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

一、引言

在我國(guó)，仲裁作為民事爭(zhēng)議司法解決的主要替代手段，已經(jīng)得到越來越廣泛的應(yīng)用。仲裁之所以能夠有效地發(fā)揮司法解決糾紛的替代作用，就在于仲裁裁決的執(zhí)行力。這種執(zhí)行力是以國(guó)家強(qiáng)制力為保障的。我國(guó)法律規(guī)定，對(duì)于仲裁程序所作出的具有給付內(nèi)容的裁決，在義務(wù)人不主動(dòng)履行義務(wù)時(shí)，權(quán)利人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。不過，仲裁的審理和裁決是由民間的仲裁機(jī)構(gòu)作為第三方實(shí)施的，盡管因當(dāng)事人雙方協(xié)議認(rèn)同其審理和裁決而具有正當(dāng)性，但仲裁畢竟不同于民事訴訟，即裁判是作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)的法院經(jīng)過更加復(fù)雜的程序作出的，有著更加嚴(yán)格的程序保障機(jī)制。因此，仲裁裁決需要借助國(guó)家強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)時(shí)，國(guó)家對(duì)仲裁的監(jiān)督就十分必要。這也是國(guó)家對(duì)仲裁實(shí)行監(jiān)督的基本原理和理論根據(jù)。學(xué)界對(duì)仲裁的司法監(jiān)督依然存在著誤識(shí)。狹義的民事訴訟與仲裁的確是不同的糾紛解決方式和途徑，但廣義的民事訴訟包含著非訟程序和各種民事司法監(jiān)督程序，例如對(duì)人民調(diào)解協(xié)議的確認(rèn)程序，也包括對(duì)仲裁的監(jiān)督程序。從這個(gè)意義上，廣義的民事訴訟并不是與仲裁平行的訴訟程序。國(guó)家對(duì)仲裁的司法監(jiān)督是國(guó)家的職能，而非司法專橫。其監(jiān)督形式具體包括對(duì)仲裁協(xié)議的司法監(jiān)督與對(duì)仲裁裁決的司法監(jiān)督。這些司法監(jiān)督均為事后監(jiān)督，而非過程或事中監(jiān)督。

在對(duì)仲裁裁決的司法監(jiān)督方面，我國(guó)目前有兩種途徑：其一，通過對(duì)是否撤銷仲裁裁決案件的審理實(shí)施監(jiān)督;其二，通過對(duì)仲裁裁決是否不予執(zhí)行案件的審理實(shí)施監(jiān)督。對(duì)于后者，在仲裁裁決的權(quán)利人向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，如果被申請(qǐng)人認(rèn)為仲裁裁決不具有合法性，可以針對(duì)執(zhí)行申請(qǐng)向法院主張不予執(zhí)行。關(guān)于不予執(zhí)行申請(qǐng)的主體、審查程序、不予執(zhí)行事由以及法律效果的一系列規(guī)范，就構(gòu)成了仲裁裁決不予執(zhí)行制度。一方面，人民法院通過對(duì)不予執(zhí)行主張和事實(shí)的審查、裁決，實(shí)現(xiàn)了司法對(duì)仲裁的監(jiān)督;另一方面，不予執(zhí)行仲裁裁決也成為人們維護(hù)自己權(quán)益的一種重要的救濟(jì)手段。

近些年來，隨著仲裁案件的增加，申請(qǐng)仲裁裁決強(qiáng)制執(zhí)行的案件數(shù)量也在增加，與之相應(yīng)，主張不予執(zhí)行仲裁裁決的案件數(shù)量也在遞增。雖然仲裁法規(guī)定，仲裁裁決確定后，一方當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)撤銷仲裁裁決，但如果當(dāng)事人沒有行使過這一程序權(quán)利，義務(wù)人還可以在權(quán)利人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)向執(zhí)行法院主張不予執(zhí)行，以阻止執(zhí)行的實(shí)施。一旦人民法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決，依現(xiàn)行不予執(zhí)行制度，不僅仲裁裁決會(huì)喪失執(zhí)行力，而且也喪失既判力。根據(jù)《民事訴訟法》第237條規(guī)定：“仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的書面仲裁協(xié)議重新申請(qǐng)仲裁，也可以向人民法院起訴。”不予執(zhí)行裁定生效后，該執(zhí)行程序即告結(jié)束。原執(zhí)行根據(jù)喪失了執(zhí)行力，不僅不能依其進(jìn)行新的執(zhí)行行為，已實(shí)施的執(zhí)行行為也予以撤銷。江偉主編：《民事訴訟法》，高等教育出版社2013年版，第472頁。該爭(zhēng)議的民事法律關(guān)系將通過重新仲裁或訴訟加以解決。正是由于不予執(zhí)行仲裁裁決既具有救濟(jì)權(quán)利的功能，又具有遲延糾紛解決、影響仲裁功效的兩面性，如何設(shè)置該制度一直是完善我國(guó)仲裁制度的重要問題。

2012年《民事訴訟法》修改前，人們的關(guān)注焦點(diǎn)主要在于不予執(zhí)行仲裁裁決的事由以及不予執(zhí)行與撤銷仲裁裁決兩種制度之間的關(guān)系。涉及的主要問題是，不予執(zhí)行仲裁裁決的事由是否應(yīng)當(dāng)與撤銷仲裁裁決的事由保持一致，是否應(yīng)當(dāng)包括對(duì)于“法律適用是否錯(cuò)誤”和“主要證據(jù)是否存在不足”的實(shí)體審查。這一問題在仲裁制度發(fā)展的初期人們尤為關(guān)注。較有代表性的論文包括：徐淑萍：《強(qiáng)制執(zhí)行仲裁裁決的若干問題探析》，載《政法論壇》1995年第6期，第69頁以下;王亞明：《關(guān)于仲裁裁決不予執(zhí)行制度完善的思考》，載《北京市工會(huì)干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第2期，第42頁;黃文藝：《新〈民事訴訟法〉對(duì)不予執(zhí)行仲裁裁決事由修改的理解與適用》，載《北京仲裁》2012年第3期，第108頁以下;饒艾、劉玲：《論撤銷與不予執(zhí)行仲裁裁決兩者的取舍——以仲裁裁決的司法監(jiān)督為視野》，載《中國(guó)仲裁法學(xué)研究會(huì)2013年年會(huì)暨第六屆中國(guó)仲裁與司法論壇論文集》，中國(guó)仲裁法學(xué)研究會(huì)2013年版，第1頁以下。在不予執(zhí)行與撤銷仲裁裁決兩種制度的關(guān)系上，正是由于兩者的適用事由不同，導(dǎo)致兩種制度之間產(chǎn)生內(nèi)在沖突和矛盾。2012年《民事訴訟法》修改之后，不予執(zhí)行與撤銷仲裁裁決的事由得以統(tǒng)一，兩者的關(guān)系問題基本得到解決。

但是，《民事訴訟法》的修改沒有解決不予執(zhí)行制度存在的其他問題。最為典型的就是在制度層面如何處理撤銷仲裁裁決與不予執(zhí)行的關(guān)系問題，不予執(zhí)行是否為仲裁裁決程序救濟(jì)的第二道防線，即當(dāng)撤銷仲裁裁決的申請(qǐng)被駁回后，義務(wù)人是否還可以通過主張不予執(zhí)行阻擋其執(zhí)行并實(shí)際撤銷仲裁裁決。這樣，就國(guó)內(nèi)仲裁而言，是否應(yīng)當(dāng)廢棄不予執(zhí)行制度就成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

另外，一旦不予執(zhí)行的主張得到法院認(rèn)可，不僅仲裁裁決不能得到執(zhí)行，根據(jù)法律的規(guī)定，仲裁裁決也將喪失其效力——不僅是執(zhí)行力，還包括既判力。就此而言，不予執(zhí)行的主張或抗辯實(shí)質(zhì)上具有等同于申請(qǐng)撤銷仲裁裁決的功能。這一問題也引發(fā)了理論層面的追問：針對(duì)仲裁裁決執(zhí)行力的抗辯何以最終自動(dòng)轉(zhuǎn)換成為針對(duì)仲裁裁決既判力的撤銷主張？參見江必新主編：《新民事訴訟法執(zhí)行程序講座》，法律出版社2012年版，第199頁以下。不予執(zhí)行仲裁裁決是否為一種獨(dú)立的程序？不予執(zhí)行仲裁裁決的事由與申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決的要件是什么關(guān)系？不予執(zhí)行是僅對(duì)于國(guó)外仲裁裁決有意義，還是對(duì)于國(guó)內(nèi)仲裁和國(guó)外仲裁都有意義？如果針對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁裁決也有意義，那么其意義究竟何在？諸如此類的問題也都緊緊纏繞著不予執(zhí)行制度，亟須理清。

過去，人們對(duì)于仲裁裁決的司法監(jiān)督雖有研究和探討，但一方面，其研究群體主要是有著豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家學(xué)者和實(shí)務(wù)人員，例如仲裁機(jī)構(gòu)的工作人員、擔(dān)任過仲裁員或仲裁案件代理人的律師、在法院審理仲裁案件的法官等。因此，對(duì)于仲裁裁決不予執(zhí)行這一仲裁司法監(jiān)督的探究，主要是從解釋論和技術(shù)操作的角度對(duì)該制度本身發(fā)出的議論?；趯?shí)務(wù)工作的實(shí)用性需要，人們通常不會(huì)從理論和比較法的層面去認(rèn)識(shí)仲裁裁決執(zhí)行司法監(jiān)督的應(yīng)然狀態(tài)，也就難于從理論上進(jìn)一步深挖不予執(zhí)行制度中更深層面的結(jié)構(gòu)性問題。另一方面，由于仲裁相對(duì)于民事訴訟而言，強(qiáng)調(diào)程序的簡(jiǎn)潔、高效，當(dāng)事人的自主性和裁決者的自由裁量空間更大，因此，人們對(duì)于仲裁程序的理論研究不夠關(guān)注?；趯W(xué)科分類的原因，仲裁法學(xué)依附于民事訴訟法學(xué)，盡管屬于民事訴訟法學(xué)的重要分支，卻是民事程序法研究的邊緣領(lǐng)域。同時(shí)，由于仲裁與民事訴訟程序原理的諸多共性，民事訴訟的不少理論及其研究成果可以直接運(yùn)用于仲裁領(lǐng)域，也就進(jìn)一步弱化了人們對(duì)仲裁的直接研究。對(duì)于仲裁裁決執(zhí)行司法監(jiān)督的理論研究也相應(yīng)受到影響。另外，由于仲裁裁決執(zhí)行司法監(jiān)督的研究多基于解釋論的視角，也就自然地將其研究視域和中心置于仲裁裁決的不予執(zhí)行方面，導(dǎo)致人們的觀察思考被限制在執(zhí)行階段，重點(diǎn)在于執(zhí)行申請(qǐng)?zhí)崞鸷?，作為?zhí)行請(qǐng)求的抗辯的不予執(zhí)行事由是否成立這一點(diǎn)上。這也必然導(dǎo)致將案外人申請(qǐng)不予執(zhí)行與被申請(qǐng)人申請(qǐng)不予執(zhí)行都?xì)w入不予執(zhí)行的大類之中。實(shí)際上，兩者在不予執(zhí)行的主體，其主張的提出以及成立的條件、事由、效果等方面均有所不同。原本不同的東西卻被歸為一類，勢(shì)必存在著制度結(jié)構(gòu)上的問題。因此，有必要跳出現(xiàn)行制度的解釋框架，重新審視和思考仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督的應(yīng)然構(gòu)造，以改進(jìn)和完善我國(guó)仲裁裁決執(zhí)行司法監(jiān)督制度。

二、現(xiàn)行仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督制度的構(gòu)造

現(xiàn)行仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督的特點(diǎn)是以不予執(zhí)行仲裁裁決作為制度的核心。2012年《民事訴訟法》第237條第1款規(guī)定：“對(duì)依法設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)的裁決，一方當(dāng)事人不履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。受申請(qǐng)的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。”該條第2款規(guī)定：“被申請(qǐng)人提出證據(jù)證明仲裁裁決有下列情形之一的，經(jīng)人民法院組成合議庭審查核實(shí)，裁定不予執(zhí)行：（1）當(dāng)事人在合同中沒有訂有仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的;（2）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁的;（3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的;（4）裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的;（5）對(duì)方當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的;（6）仲裁員在仲裁該案時(shí)有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的。”在上述六種情形之外，如果該仲裁裁決違背社會(huì)公共利益，人民法院依據(jù)該條第3款，在當(dāng)事人沒有主張的情況下依職權(quán)裁定不予執(zhí)行。

在被申請(qǐng)人提出不予執(zhí)行仲裁裁決的申請(qǐng)之后，人民法院即組成合議庭對(duì)其主張的不予執(zhí)行的抗辯事由進(jìn)行審查。應(yīng)當(dāng)注意的是，依照有關(guān)司法解釋，有的抗辯事由的主張具有時(shí)效性或程序限制。例如，關(guān)于仲裁協(xié)議無效的抗辯主張，如果沒有在仲裁程序中主張而僅在執(zhí)行程序中主張的，不能得到人民法院的支持。相反，如果在仲裁程序中對(duì)仲裁協(xié)議的效力提出了異議，則在執(zhí)行中還可以作為抗辯事由予以主張。

人民法院審查后認(rèn)為抗辯事由不能成立的，裁定駁回當(dāng)事人的抗辯，執(zhí)行繼續(xù)進(jìn)行。認(rèn)為抗辯事由成立的，裁定不予執(zhí)行。在仲裁裁決執(zhí)行內(nèi)容可分的情形下，部分存在抗辯事由的，該部分不能執(zhí)行，不影響其他部分的執(zhí)行。如果執(zhí)行內(nèi)容不能分開，則整個(gè)仲裁裁決均不能執(zhí)行。一旦裁定不予執(zhí)行，仲裁裁決不僅不具有執(zhí)行力，國(guó)內(nèi)仲裁裁決還將自動(dòng)喪失其他效力，包括既判力。當(dāng)事人可以就原來的民事爭(zhēng)議再行達(dá)成仲裁協(xié)議重新仲裁，也可以就該民事爭(zhēng)議向人民法院提起民事訴訟。按照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》（法釋〔2015〕5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“民訴法解釋”）第478條的規(guī)定，人民法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決后，當(dāng)事人對(duì)該裁定提出執(zhí)行異議或者復(fù)議的，人民法院不予受理。最高人民法院《關(guān)于審理仲裁司法審查案件若干問題的規(guī)定》（法釋〔2017〕22號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“仲裁司法審查規(guī)定”）出臺(tái)之前，在程序上尚有爭(zhēng)議的是，對(duì)于駁回不予執(zhí)行抗辯的裁定是否給予程序救濟(jì)，例如是否可以提出上訴或申請(qǐng)?jiān)賹?。?duì)此，“仲裁司法審查規(guī)定”第20條明確規(guī)定不得就駁回不予執(zhí)行仲裁裁決的裁定提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

關(guān)于仲裁裁決不予執(zhí)行的事由，對(duì)于非涉外仲裁裁決，2012年《民事訴訟法》修改之前的規(guī)定與《仲裁法》撤銷仲裁裁決的事由的規(guī)定有所不同，前者保留了法院對(duì)仲裁裁決更多的實(shí)體審查——仲裁裁決所依據(jù)的主要證據(jù)不足或者適用法律有錯(cuò)誤的，都構(gòu)成不予執(zhí)行仲裁裁決的事由。這樣的規(guī)定不僅未與《仲裁法》的規(guī)定保持一致（《仲裁法》沒有將這兩項(xiàng)事由作為撤銷仲裁裁決的事由）而使得仲裁裁決無效具有了二元標(biāo)準(zhǔn)（不予執(zhí)行的實(shí)際結(jié)果是導(dǎo)致仲裁裁決喪失效力），也使得法院對(duì)于仲裁的司法監(jiān)督超越了邊界。對(duì)于是否存在不予執(zhí)行事由的實(shí)體審查使法院實(shí)際上成為仲裁的“二審”法院，徹底否定了一裁終局的原則，也最終否定了仲裁對(duì)司法解決糾紛的替代作用。

不予執(zhí)行仲裁裁決的事由與撤銷仲裁裁決的事由不一致，也導(dǎo)致了主張不予執(zhí)行與申請(qǐng)撤銷仲裁裁決之間的微妙關(guān)系。“仲裁法解釋”第26條規(guī)定，一旦當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷仲裁裁決的請(qǐng)求被駁回，當(dāng)事人不得在執(zhí)行階段主張不予執(zhí)行仲裁裁決。因此，一些當(dāng)事人更多地利用不予執(zhí)行而非申請(qǐng)撤銷仲裁裁決來請(qǐng)求獲得救濟(jì)。雖然《民事訴訟法》修改（2012年）之后，這種基于事由差異的選擇不復(fù)存在，但由于撤銷仲裁裁決案件的管轄與仲裁執(zhí)行管轄的法院有可能不一致，從而導(dǎo)致審查結(jié)果有所不同，當(dāng)事人在策略上依然會(huì)考慮救濟(jì)方式的選擇。

法院對(duì)涉外仲裁的司法審查相比對(duì)非涉外仲裁要寬松一些。這一寬松度就體現(xiàn)在不予執(zhí)行的事由方面沒有將“裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的”和“對(duì)方當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的”作為不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的事由（《民事訴訟法》第274條）。除了涉及我國(guó)社會(huì)公共利益外，人民法院幾乎不涉及涉外仲裁裁決的實(shí)體問題。

依照現(xiàn)行制度，一旦法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決，仲裁裁決不僅不能執(zhí)行，同時(shí)也將喪失效力。當(dāng)事人可以為民事爭(zhēng)議重新選擇解決路徑。顯然，這一法律效果僅適用于內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決，對(duì)于國(guó)外仲裁機(jī)構(gòu)和我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決，因?yàn)樗痉ü茌牂?quán)的原因，我國(guó)內(nèi)地法院不能裁決撤銷。國(guó)外以及我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，只有在經(jīng)過我國(guó)內(nèi)地法院承認(rèn)或認(rèn)可的前提下，才有可能得到我國(guó)內(nèi)地法院的執(zhí)行，但不承認(rèn)或不認(rèn)可并不影響這類裁決的效力。也因此，有人認(rèn)為，不予執(zhí)行制度僅對(duì)國(guó)外仲裁才有意義，因?yàn)閲?guó)外仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決有可能違反我國(guó)法律或社會(huì)公共利益，從維護(hù)我國(guó)法律和社會(huì)公共利益的角度，我國(guó)有權(quán)拒絕執(zhí)行該國(guó)外仲裁裁決。但對(duì)于國(guó)內(nèi)仲裁裁決，不予執(zhí)行制度就沒有意義了，完全可以通過撤銷仲裁裁決制度防止不合法仲裁裁決的存在，也就實(shí)現(xiàn)了不予執(zhí)行制度所要達(dá)到的救濟(jì)目的。（筆者同意這一觀點(diǎn)。因?yàn)閷?duì)于國(guó)外仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決，有可能違反我國(guó)法律或社會(huì)公共利益的，我國(guó)法院不能予以撤銷。）從這一點(diǎn)可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)外以及我國(guó)港澳臺(tái)仲裁裁決執(zhí)行的司法監(jiān)督與國(guó)內(nèi)仲裁裁決執(zhí)行的司法監(jiān)督在構(gòu)造上存在明顯差異。

從上述制度規(guī)定可以看出，我國(guó)對(duì)于仲裁裁決的司法監(jiān)督的基本構(gòu)造是，法律賦予被申請(qǐng)人主張不予執(zhí)行的權(quán)利，法院通過對(duì)是否存在不予執(zhí)行事由的審查，對(duì)仲裁裁決進(jìn)行監(jiān)督。這一構(gòu)造的前提是，在執(zhí)行開始前首先假定作為執(zhí)行根據(jù)的仲裁裁決是合法有效的。制度特點(diǎn)是，在執(zhí)行階段開始后，借被申請(qǐng)人申請(qǐng)不予執(zhí)行之機(jī)，實(shí)現(xiàn)對(duì)仲裁裁決的監(jiān)督。這種監(jiān)督構(gòu)造方式可以概括為“執(zhí)行中司法監(jiān)督”，區(qū)別于本文將討論的“執(zhí)行前司法監(jiān)督”。

三、現(xiàn)行仲裁執(zhí)行監(jiān)督制度構(gòu)造的問題及成因

（一）現(xiàn)行仲裁執(zhí)行監(jiān)督制度構(gòu)造的問題

在認(rèn)識(shí)和把握仲裁裁決不予執(zhí)行制度時(shí)，讓人困惑的是，被執(zhí)行人關(guān)于不予執(zhí)行的主張?jiān)谛再|(zhì)上是抗辯還是執(zhí)行異議？

從司法解釋的用語來看，在最高人民法院2006年的“仲裁法解釋”中，被執(zhí)行人提出的不予執(zhí)行主張被稱為“抗辯”。在此使用“抗辯”一詞，不外乎是指針對(duì)對(duì)方的主張或請(qǐng)求而進(jìn)行的防御。被執(zhí)行人所提出的不予執(zhí)行主張是針對(duì)仲裁裁決權(quán)利人向法院提出的要求強(qiáng)制執(zhí)行仲裁裁決請(qǐng)求的抗辯。但最高人民法院2018年發(fā)布的《關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問題的規(guī)定》（法釋〔2018〕5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“仲裁裁決執(zhí)行規(guī)定”）并沒有使用“抗辯”一詞，而是使用“申請(qǐng)”一詞。例如，該解釋第7條前段規(guī)定：“被執(zhí)行人申請(qǐng)撤銷仲裁裁決并已由人民法院受理的，或者被執(zhí)行人、案外人對(duì)仲裁裁決執(zhí)行案件提出不予執(zhí)行申請(qǐng)并提供適當(dāng)擔(dān)保的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)裁定中止執(zhí)行?！睆脑瓉淼摹翱罐q”改為“申請(qǐng)”，似乎意味著司法解釋者對(duì)于仲裁裁決不予執(zhí)行的主張?jiān)谡J(rèn)識(shí)上的微妙變化?！吧暾?qǐng)”顯然比“抗辯”更具有程序性意義?！吧暾?qǐng)”通常是要求法院開始一種相對(duì)獨(dú)立的程序，具有程序請(qǐng)求的含義。相對(duì)而言，“抗辯”僅僅是一種對(duì)于對(duì)方請(qǐng)求的回應(yīng)和防御。最高人民法院“仲裁司法審查規(guī)定”第1條對(duì)仲裁司法審查案件的類型作出了明確規(guī)定，但并沒有將仲裁裁決不予執(zhí)行作為一類獨(dú)立的案件。但“仲裁裁決執(zhí)行規(guī)定”第11條卻又將仲裁裁決不予執(zhí)行的爭(zhēng)議作為一類案件。

被執(zhí)行人提出的不予執(zhí)行主張是以權(quán)利人申請(qǐng)執(zhí)行請(qǐng)求的存在為前提，因此，被申請(qǐng)人要求不予執(zhí)行的主張不是一種獨(dú)立的請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)沒有疑問。根據(jù)被申請(qǐng)人的請(qǐng)求對(duì)抗辯事由是否成立的審查程序也就只能是一種附隨程序，而非獨(dú)立的程序。但從“仲裁裁決執(zhí)行規(guī)定”將圍繞不予執(zhí)行的爭(zhēng)議稱為一類案件來看，對(duì)于不予執(zhí)行事由的審查已經(jīng)具有了很強(qiáng)的獨(dú)立性。這種主張和程序上的獨(dú)立性與不予執(zhí)行事由的獨(dú)立性有關(guān)。因?yàn)椴挥鑸?zhí)行的主張針對(duì)的是執(zhí)行根據(jù)——仲裁裁決的合法性，而非仲裁裁決執(zhí)行的程序事項(xiàng)或要件，因此，認(rèn)為該主張并非執(zhí)行異議是有道理的。我們可以比較一下被執(zhí)行人提出的不予執(zhí)行仲裁裁決的主張與案外人提出的不予執(zhí)行仲裁裁決的主張，后者完全不涉及作為執(zhí)行根據(jù)的仲裁裁決本身的合法性問題，而是主張執(zhí)行根據(jù)與自己無關(guān)，因而作為案外人不具有履行義務(wù)。因此，案外人的主張應(yīng)當(dāng)屬于執(zhí)行異議，與前者有著本質(zhì)區(qū)別。兩者作為抗辯主張的行為與作為執(zhí)行異議的行為，在程序效果上也不相同。對(duì)抗辯不成立的認(rèn)定沒有救濟(jì)程序，對(duì)執(zhí)行異議不成立的認(rèn)定，異議人則享有程序救濟(jì)的權(quán)利，可以就此裁決向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議。也正是因?yàn)榘竿馊说膱?zhí)行異議不是針對(duì)仲裁裁決的抗辯，而是獨(dú)立的案件，“仲裁裁決執(zhí)行規(guī)定”第2條和第9條規(guī)定案外人主張不予執(zhí)行的案件需要單獨(dú)立案審查。不過，“仲裁裁決執(zhí)行規(guī)定”將被執(zhí)行人申請(qǐng)不予執(zhí)行也作為獨(dú)立的案件立案審查就存在問題了，因?yàn)樽鳛橐环N抗辯顯然不應(yīng)作為一種獨(dú)立的案件予以對(duì)待。

現(xiàn)行仲裁裁決不予執(zhí)行制度的最大特點(diǎn)是，不予執(zhí)行的事由是針對(duì)仲裁裁決本身的合法性。這是我國(guó)仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督結(jié)構(gòu)的一大特色，也正是現(xiàn)行制度最大的問題所在。因?yàn)閳?zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)行根據(jù)的合法性進(jìn)行審查，顯然與執(zhí)行階段的性質(zhì)是矛盾的。針對(duì)法院裁判的執(zhí)行，我國(guó)民事訴訟法也明確規(guī)定執(zhí)行機(jī)構(gòu)不能對(duì)作為執(zhí)行根據(jù)的裁判的合法性進(jìn)行審查。如果認(rèn)為作為執(zhí)行根據(jù)的裁判有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)通過再審程序予以解決，與裁判無關(guān)但涉及實(shí)體權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議的，可以另行提起訴訟（《民事訴訟法》第227條）。當(dāng)然，也有人認(rèn)為，不予執(zhí)行事由針對(duì)仲裁裁決的合法性，恰恰是司法審查監(jiān)督必要性的具體體現(xiàn)。參見童兆洪主編：《民事強(qiáng)制執(zhí)行新論》，人民法院出版社2001年版，第238頁。國(guó)家對(duì)仲裁進(jìn)行監(jiān)督是必要的，但是否應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行階段將仲裁裁決的合法性問題作為執(zhí)行程序問題來對(duì)待，就是一個(gè)需要認(rèn)真考慮的問題了。執(zhí)行階段中執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能是在滿足執(zhí)行條件的情形下，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行根據(jù)確定的權(quán)利義務(wù)。而對(duì)于權(quán)利義務(wù)的確定以及執(zhí)行根據(jù)的合法性審查則是審判權(quán)的職能。這也是審執(zhí)分離的基本要義所在。審判權(quán)和執(zhí)行權(quán)是司法權(quán)項(xiàng)下的兩種具有不同基本職能、不同性質(zhì)的子權(quán)力，因?yàn)槁毮艿牟煌虼藨?yīng)當(dāng)加以分離、分別行使。關(guān)于執(zhí)行權(quán)性質(zhì)的各種觀點(diǎn)詳見譚秋桂：《民事執(zhí)行權(quán)配置、制約與監(jiān)督的法律制度研究》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2012年版，第56頁以下。關(guān)于審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離的討論宏觀上有外分論和內(nèi)分論。外分論基于執(zhí)行權(quán)并非司法權(quán)，主張將之從作為司法機(jī)關(guān)的法院分離出去。內(nèi)分論則主張執(zhí)行權(quán)是司法權(quán)的一種，反對(duì)將執(zhí)行權(quán)從法院分離出去，堅(jiān)持在司法權(quán)的運(yùn)行中實(shí)現(xiàn)審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離。參見洪冬英：《論審執(zhí)分離的路徑選擇》，載《政治與法律》2015年第12期，第157頁;肖建國(guó)：《民事審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離研究》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2016年第2期，第40頁。筆者認(rèn)為，即使執(zhí)行權(quán)并非司法權(quán)，法院作為司法機(jī)關(guān)也并非只能行使司法權(quán)。從國(guó)家權(quán)力運(yùn)行的方便性角度完全可以將其他權(quán)力委托給法院。但執(zhí)行權(quán)與審判權(quán)分離則是非常必要的，無論執(zhí)行權(quán)是否屬于司法權(quán)。審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的項(xiàng)下都包含著裁決權(quán)。審判權(quán)項(xiàng)下包含審理權(quán)、調(diào)查權(quán)和裁決權(quán)，執(zhí)行權(quán)項(xiàng)下包含執(zhí)行實(shí)施權(quán)（其中包含了執(zhí)行調(diào)查權(quán)）和執(zhí)行裁決權(quán)。關(guān)于執(zhí)行權(quán)的具體構(gòu)成，學(xué)界存有不同的認(rèn)識(shí)。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為執(zhí)行實(shí)施權(quán)和執(zhí)行裁決權(quán)共同構(gòu)成了完整的民事執(zhí)行權(quán)（所謂“二分說”）。《民事訴訟法》和最高人民法院司法解釋對(duì)此也予以肯定。參見肖建國(guó)：《民事審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離研究》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2016年第2期，第40頁。審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的完全分離是我國(guó)司法改革的目標(biāo)之一。

抗辯的性質(zhì)和作用是需要考慮的另一問題。上述已經(jīng)指出，將對(duì)于仲裁裁決合法性的質(zhì)疑作為抗辯是不妥當(dāng)?shù)?，這是從執(zhí)行階段的特征或性質(zhì)角度來認(rèn)識(shí)的。如果從執(zhí)行請(qǐng)求與抗辯的關(guān)系以及抗辯性質(zhì)的視角，我們可以看得更加清楚?？罐q針對(duì)的應(yīng)當(dāng)是某種特定的請(qǐng)求。在訴訟法原理上，抗辯在性質(zhì)上屬于當(dāng)事人主張的事項(xiàng)，即如果當(dāng)事人沒有主張?jiān)摽罐q事項(xiàng)，法院不會(huì)主動(dòng)就該事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查和審查?？罐q只發(fā)生在有當(dāng)事人對(duì)立的訴訟程序中。在單純的執(zhí)行中，則并不存在當(dāng)事人對(duì)法院執(zhí)行行為的抗辯，而只有對(duì)執(zhí)行行為的異議即執(zhí)行異議。

對(duì)于仲裁裁決權(quán)利人申請(qǐng)執(zhí)行的要件，通常認(rèn)為有以下幾項(xiàng)：（1）執(zhí)行根據(jù)已經(jīng)生效并具有執(zhí)行內(nèi)容;（2）申請(qǐng)人是執(zhí)行根據(jù)確定的權(quán)利人、權(quán)利承受人或者依法享有申請(qǐng)執(zhí)行權(quán)的其他人;（3）履行期限屆滿，義務(wù)人拒不履行義務(wù)或者不全面履行義務(wù);（4）屬于受申請(qǐng)法院管轄。參見楊榮馨主編：《〈中華人民共和國(guó)強(qiáng)制執(zhí)行法（專家建議稿）〉立法理由、立法例參考與立法意義》，廈門大學(xué)出版社2011年版，第162頁。我們可以看到，被執(zhí)行人就上述要件提出有關(guān)主張以及證據(jù)，不屬于抗辯，因?yàn)榧词巩?dāng)事人不主張，法院也有職責(zé)和職權(quán)審查和調(diào)查上述要件。被執(zhí)行人提出的相關(guān)主張只是為法院提供更多信息，幫助法院更好地進(jìn)行審查和調(diào)查。因此，主張不予執(zhí)行不是對(duì)執(zhí)行請(qǐng)求的抗辯。這里的矛盾之處在于，既然不是抗辯，卻需要當(dāng)事人主張，法院又不能依職權(quán)審查（唯一可以依職權(quán)進(jìn)行審查和調(diào)查的是仲裁裁決是否違反社會(huì)公共利益）。這一矛盾也是緣于仲裁執(zhí)行監(jiān)督的結(jié)構(gòu)問題。

更突出的問題是，仲裁裁決不予執(zhí)行作為仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督的具體制度，不僅可以在不予執(zhí)行事由成立時(shí)否定仲裁裁決的執(zhí)行力，也可以否定仲裁裁決的既判力。但不予執(zhí)行的主張明明是針對(duì)執(zhí)行根據(jù)即仲裁裁決的執(zhí)行力的，卻發(fā)生了撤銷裁決的效力，執(zhí)行程序同時(shí)成為審查判斷執(zhí)行根據(jù)合法性的訴訟程序。雖然撤銷仲裁裁決的程序與一般民事訴訟程序有所不同，但也只能是一種具有訴訟性質(zhì)的程序。參見張衛(wèi)平：《仲裁裁決撤銷程序的法理分析》，載《比較法研究》2018年第6期，第13頁以下。這種程序只能發(fā)生在仲裁裁決執(zhí)行程序之前，而非在執(zhí)行程序之中。因此，有人不得不將不予執(zhí)行的審理程序定性為“廢棄仲裁裁決既判力和執(zhí)行力的程序，屬于執(zhí)行依據(jù)監(jiān)督程序”。江必新主編：《新民事訴訟法執(zhí)行程序講座》，法律出版社2012年版，第200頁。該程序?qū)嵸|(zhì)上成為執(zhí)行中的再審程序。

比較一下對(duì)于國(guó)內(nèi)仲裁裁決與國(guó)外仲裁裁決的執(zhí)行監(jiān)督，可以發(fā)現(xiàn)兩者在結(jié)構(gòu)上的差異?；趪?guó)外仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決有可能違反我國(guó)法律和公共秩序，法律上設(shè)置了“承認(rèn)”這一審查監(jiān)督程序，只有經(jīng)過我國(guó)法院承認(rèn)的國(guó)外仲裁裁決才能夠得到執(zhí)行。法院對(duì)國(guó)外仲裁裁決的承認(rèn)是以審查程序?yàn)榍疤岬?，承認(rèn)是審查通過的結(jié)果。而對(duì)于國(guó)內(nèi)仲裁裁決的執(zhí)行則沒有審查確認(rèn)這一階段，仲裁裁決被直接作為執(zhí)行根據(jù)，對(duì)該執(zhí)行根據(jù)的監(jiān)督只能后移于執(zhí)行階段，導(dǎo)致了上述問題。

在現(xiàn)行制度下，不予執(zhí)行包括被執(zhí)行人主張的不予執(zhí)行和案外人主張的不予執(zhí)行，兩種不予執(zhí)行的作用、目的和性質(zhì)有著根本不同。案外人主張的不予執(zhí)行并非針對(duì)執(zhí)行根據(jù)是否成立，而是主要針對(duì)該仲裁裁決與自己的無關(guān)性。依據(jù)“仲裁裁決執(zhí)行規(guī)定”第9條，案外人申請(qǐng)不予執(zhí)行的立案或受理?xiàng)l件包括：（1）有證據(jù)證明仲裁案件當(dāng)事人惡意申請(qǐng)仲裁或者虛假仲裁，損害其合法權(quán)益;（2）案外人主張的合法權(quán)益所涉及的執(zhí)行標(biāo)的尚未執(zhí)行終結(jié);（3）自知道或者應(yīng)當(dāng)知道人民法院對(duì)該標(biāo)的采取執(zhí)行措施之日起30日內(nèi)提出。根據(jù)該“規(guī)定”第18條，案外人不予執(zhí)行申請(qǐng)成立的條件包括：（1）案外人系權(quán)利或者利益的主體;（2）案外人主張的權(quán)利或者利益合法、真實(shí);（3）仲裁案件當(dāng)事人之間存在虛構(gòu)法律關(guān)系，捏造案件事實(shí)的情形;（4）仲裁裁決主文或者仲裁調(diào)解書處理當(dāng)事人民事權(quán)利義務(wù)的結(jié)果部分或者全部錯(cuò)誤，損害案外人合法權(quán)益。第4項(xiàng)的規(guī)定存在不妥之處。因?yàn)闊o論是當(dāng)事人還是案外人，都不可能主張仲裁裁決或仲裁調(diào)解書存在實(shí)體上的錯(cuò)誤。法院對(duì)仲裁裁決或調(diào)解書是否存在實(shí)體上錯(cuò)誤也沒有審查的權(quán)力，而程序上的錯(cuò)誤又與案外人無關(guān)。所以，仲裁裁決或仲裁調(diào)解書有錯(cuò)誤這一前提不能成立。從理論上講，案外人在執(zhí)行階段既不應(yīng)當(dāng)也沒有必要對(duì)他人之間的仲裁裁決提出質(zhì)疑，因?yàn)樗酥g的仲裁裁決對(duì)案外人沒有約束力，這是基于裁決的相對(duì)性原則。在民事訴訟中涉及身份關(guān)系和公司關(guān)系的訴訟，其判決還可能涉及既判力的擴(kuò)張，發(fā)生既判力相對(duì)性原則的例外情形;而在仲裁中，除涉及公司的仲裁外，其他仲裁裁決都不存在相對(duì)性原則的例外。參見張衛(wèi)平：《既判力相對(duì)性原則：根據(jù)、例外與制度化》，載《法學(xué)研究》2015年第1期，第85頁。正是因?yàn)樗酥g的仲裁裁決對(duì)案外人沒有拘束力，因此案外人無須推翻該仲裁裁決，只需要排除其對(duì)己的執(zhí)行力即可。與此不同，被執(zhí)行人的不予執(zhí)行主張卻是要推翻仲裁裁決，不僅是其執(zhí)行力，還包括其既判力。事實(shí)上也只能如此，因?yàn)橹俨貌脹Q對(duì)被執(zhí)行人具有約束力。于是就形成了這樣的制度尷尬——在排除執(zhí)行力方面，現(xiàn)行制度必須將案外人的不予執(zhí)行與被執(zhí)行人的不予執(zhí)行歸于一類，但在對(duì)待既判力方面的態(tài)度上又完全不同，不能歸于一類。

（二）現(xiàn)行仲裁執(zhí)行監(jiān)督制度構(gòu)造形成的原因

現(xiàn)行制度之所以形成這樣一種構(gòu)造，主要與人們對(duì)仲裁裁決本身具有執(zhí)行力的誤識(shí)有關(guān)。

我們?cè)谡J(rèn)識(shí)上一直認(rèn)為，仲裁裁決本身天然具有執(zhí)行力，仲裁裁決就是執(zhí)行根據(jù)。參見江偉、肖建國(guó)主編：《仲裁法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2016年版，第297-298頁。“仲裁制度相對(duì)于訴訟制度的一個(gè)重要特點(diǎn)就是一裁終裁，因此，仲裁庭所作出的仲裁裁決具有和終局判決一樣的法律效力，可以作為執(zhí)行名義。在債務(wù)人不履行生效裁決時(shí)，債權(quán)人可以據(jù)此裁決到法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行?！惫骶帲骸斗ㄔ簭?qiáng)制執(zhí)行》，人民法院出版社2008年版，第172頁。這一認(rèn)識(shí)又與對(duì)民事訴訟法和仲裁法關(guān)于仲裁裁決的權(quán)利人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定的簡(jiǎn)單化理解有關(guān)。

實(shí)際上，仲裁作為民間解決糾紛的一種方式，雖然被國(guó)家認(rèn)可，但畢竟是一種民間裁決方式，仲裁裁決不可能自然具有執(zhí)行力。國(guó)內(nèi)已有極少數(shù)學(xué)者意識(shí)到了這一點(diǎn)，盡管沒有將這一認(rèn)識(shí)貫徹于對(duì)這一制度的進(jìn)一步分析之中。參見宋連斌：《仲裁法》，武漢大學(xué)出版社2010年版，第256頁。在原理上，仲裁裁決必須得到司法機(jī)關(guān)的認(rèn)可并賦予執(zhí)行力，才能被強(qiáng)制執(zhí)行。也就是說，只有與國(guó)家司法機(jī)關(guān)的確認(rèn)裁決相結(jié)合，仲裁裁決才能夠成為執(zhí)行根據(jù)。正是由于人們錯(cuò)誤地認(rèn)為仲裁裁決本身即具有執(zhí)行力，也就當(dāng)然地將仲裁裁決作為了執(zhí)行根據(jù)。既然仲裁裁決被認(rèn)為是當(dāng)然的執(zhí)行根據(jù)，也就不可能在仲裁執(zhí)行開始前設(shè)置司法審查這一環(huán)節(jié)和程序，對(duì)其合法性進(jìn)行審查。

仲裁法規(guī)定仲裁裁決的權(quán)利人在義務(wù)人不履行其義務(wù)時(shí)，可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，并不意味著仲裁裁決當(dāng)然具有執(zhí)行力。獲得執(zhí)行力必須有一個(gè)被人民法院確認(rèn)的環(huán)節(jié)。只有得到審查確認(rèn)的仲裁裁決才具有執(zhí)行力?；蛟S有人認(rèn)為，法律就是要直接承認(rèn)或賦予仲裁裁決執(zhí)行力，難道不行嗎？甚至認(rèn)為這就是中國(guó)特色。這樣的認(rèn)識(shí)顯然缺乏法理的支撐。從法教義學(xué)角度，法律是意志的表達(dá)，但意志也必須符合理性和邏輯。參見雷磊：《什么是法教義學(xué)？——基于19世紀(jì)以后德國(guó)學(xué)說史的簡(jiǎn)要考察》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2018年第4期，第122頁。在法律制度的科學(xué)建構(gòu)中，不能把缺少法理和邏輯當(dāng)成我們制度的特色。此處可以比較人民調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行。在法理上，不能直接給予人民調(diào)解協(xié)議以執(zhí)行力，同樣是因?yàn)檎{(diào)解協(xié)議是由民間調(diào)解機(jī)構(gòu)而非作為公權(quán)力機(jī)關(guān)的司法機(jī)關(guān)的主持下達(dá)成的，因此，如果要給予其執(zhí)行力就必須得到人民法院的確認(rèn)。人民法院作出裁定之后，人民調(diào)解協(xié)議與該確認(rèn)裁定書才能共同構(gòu)成執(zhí)行根據(jù)。

對(duì)于公證債權(quán)文書不需要經(jīng)過法院的實(shí)質(zhì)審查，其基本理由在于，按照最高人民法院《關(guān)于公證債權(quán)文書執(zhí)行若干問題的規(guī)定》第5條，對(duì)公證債權(quán)文書的執(zhí)行，執(zhí)行機(jī)構(gòu)僅作形式審查。有下述四種情況的，才不予執(zhí)行：（1）債權(quán)文書屬于不得經(jīng)公證賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的文書;（2）公證債權(quán)文書未載明債務(wù)人接受強(qiáng)制執(zhí)行的承諾;（3）公證證詞載明的權(quán)利義務(wù)主體或者給付內(nèi)容不明確;（4）債權(quán)人未提交執(zhí)行證書。公證債權(quán)文書是以當(dāng)事人雙方認(rèn)可其債權(quán)可強(qiáng)制執(zhí)行為條件的，并沒有第三方作為裁決者作出關(guān)于債權(quán)債務(wù)的裁決，因此，無需就裁決的合法性進(jìn)行審查，完全取決于當(dāng)事人雙方的自愿。執(zhí)行機(jī)關(guān)在決定是否受理該執(zhí)行時(shí)，僅在形式上審查該公證債權(quán)文書的真?zhèn)我约笆欠裼挟?dāng)事人雙方關(guān)于執(zhí)行的承諾。當(dāng)事人的承諾為執(zhí)行力之源。[日]兼子一『強(qiáng)制執(zhí)行法 増補(bǔ)』（弘文堂，1951年）30頁參照。這一點(diǎn)與強(qiáng)調(diào)意思自治的私法觀念有直接關(guān)系。也因此，許多國(guó)家和地區(qū)的法律允許當(dāng)事人雙方通過書面協(xié)議約定仲裁裁決無須經(jīng)過法院確認(rèn)，可直接向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。需要注意的是，為了便于彌補(bǔ)錯(cuò)誤執(zhí)行造成的損失，公證債權(quán)文書的執(zhí)行限于以金錢或有價(jià)證券為執(zhí)行標(biāo)的之情形。另外，為了保障被執(zhí)行人的合法權(quán)益，承認(rèn)公證債權(quán)文書為執(zhí)行根據(jù)的國(guó)家和地區(qū)還相應(yīng)設(shè)置了請(qǐng)求異議之訴（債務(wù)人異議之訴），關(guān)于請(qǐng)求異議之訴，參見[日]巖野徹ほか編『注解強(qiáng)制執(zhí)行法：巖松三郎先生喜壽記念1』（第一法規(guī)，1974年）399頁以下;楊與齡：《強(qiáng)制執(zhí)行法論（最新修正）》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第186-196頁;[日]中野貞一郎=下村正明『民事執(zhí)行法』（青林書院，2012年）216頁。以便通過該訴排除其執(zhí)行力。[日]中野貞一郎=下村正明『民事執(zhí)行法』（青林書院，2012年）203頁。公證債權(quán)文書只有執(zhí)行力，而沒有既判力，因?yàn)槠湔?qǐng)求權(quán)存在與否并沒有得到公權(quán)力的認(rèn)可。因此，即使債權(quán)人申請(qǐng)執(zhí)行，義務(wù)人也可以提起請(qǐng)求異議之訴排除其執(zhí)行力。[日]鈴木忠一=三ケ月章編『注解民事執(zhí)行法 1』（第一法規(guī)，1984年）314頁參照。這里附帶指出的是，我國(guó)目前的執(zhí)行救濟(jì)制度中欠缺類似的請(qǐng)求異議之訴制度用以解決實(shí)體層面的異議，僅以解決執(zhí)行程序異議的執(zhí)行異議制度加以應(yīng)對(duì)，顯然是不夠的。

大陸法系國(guó)家和地區(qū)仲裁法及執(zhí)行法的規(guī)定及法理均不認(rèn)為仲裁裁決當(dāng)然具有執(zhí)行力，均明確規(guī)定仲裁裁決需要向法院申請(qǐng)確認(rèn)之后才能獲得執(zhí)行力。Vgl.Münch， in： Münchener Kommentar ZPO， Band 3， 5. Aufl.， 2017， § 1055 Rn. 1;[日]鈴木忠一=三ケ月章編『注解民事執(zhí)行法 1』（第一法規(guī)，1984年）330，334頁。德國(guó)與日本同樣實(shí)行執(zhí)行文（執(zhí)行條款）制度，即對(duì)需要執(zhí)行的生效判決、仲裁裁決等，需要權(quán)利人向執(zhí)行文付與機(jī)構(gòu)——法院書記官或公證人申請(qǐng)付與執(zhí)行文（執(zhí)行條款），經(jīng)書記官審查（形式審查）之后，在該判決書中付與執(zhí)行文（執(zhí)行條款），即許可予以申請(qǐng)執(zhí)行的文書。此后，當(dāng)事人便可以向執(zhí)行法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。書記官或公證人對(duì)執(zhí)行根據(jù)有無執(zhí)行力的審查只是形式審查。德國(guó)《民事訴訟法》第725條（第8編“強(qiáng)制執(zhí)行”）規(guī)定了執(zhí)行文（執(zhí)行條款）制度。德國(guó)法如此規(guī)定的基本理由在于，即使是生效判決也并非實(shí)際可以執(zhí)行的判決。書記處的書記官對(duì)于執(zhí)行名義是否實(shí)際存在、是否可以執(zhí)行、執(zhí)行是否為附條件的執(zhí)行、執(zhí)行當(dāng)事人是否適格等事項(xiàng)進(jìn)行審查。參見：[德]漢斯-約阿希姆·穆澤拉克：《德國(guó)民事訴訟法基礎(chǔ)教程》，周翠譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2005年版，第361-362頁。韓國(guó)《仲裁法》第14條更是明確規(guī)定：“當(dāng)法院作出執(zhí)行判決宣告仲裁裁決的合法性后，才能強(qiáng)制執(zhí)行仲裁裁決?！边@里涉及一個(gè)如何理解域外仲裁法關(guān)于仲裁裁決與確定判決具有同一效力或同樣效力之規(guī)定的問題。一些人也許認(rèn)為，既然是同樣的效力，當(dāng)然就是判決有什么效力，仲裁裁決就有什么效力，例如既判力、執(zhí)行力。其實(shí)，這樣的理解是錯(cuò)誤的。具有與判決同樣的效力，僅僅是指仲裁裁決的既判力。因?yàn)閳?zhí)行力專屬于司法機(jī)關(guān)，屬于國(guó)家司法機(jī)關(guān)壟斷的權(quán)力。相對(duì)于執(zhí)行力，仲裁裁決的既判力則無須通過法院審查確認(rèn)后由國(guó)家賦予，自然在當(dāng)事人之間產(chǎn)生約束力?；谥俨貌脹Q的既判力，只要存在確定的仲裁裁決，當(dāng)事人便不得就該已裁決的糾紛再行申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。而法院本身是國(guó)家司法機(jī)關(guān)，其判決的執(zhí)行力就不需要再經(jīng)審查而獲得。德國(guó)法的理論明確指出，僅有仲裁裁決并不能立即獲得執(zhí)行，因?yàn)橹俨貌脹Q不是執(zhí)行名義（執(zhí)行根據(jù)），只有經(jīng)過國(guó)家司法機(jī)關(guān)的審查確認(rèn)后，才能獲得執(zhí)行力。國(guó)家的這種審查確認(rèn)是“積極地”創(chuàng)設(shè)了執(zhí)行根據(jù)，而非簡(jiǎn)單“消極地”批準(zhǔn)了仲裁裁決的執(zhí)行力。

除上述原因之外，也與人們對(duì)審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的界分認(rèn)識(shí)不清有關(guān)。在訴訟階段，由于只涉及對(duì)權(quán)利義務(wù)的確認(rèn)，僅有審判權(quán)的行使，因而權(quán)力的形態(tài)非常清晰。但到了執(zhí)行階段，審執(zhí)分離的意識(shí)就變得不那么清晰了，尤其是在兩種裁決權(quán)即審理程序裁決權(quán)和執(zhí)行程序裁決權(quán)可能并存的情形下。無論是在司法的主體（審判主體和執(zhí)行主體）上，還是處理的客體或?qū)ο螅▽?shí)體還是程序事項(xiàng)）方面以及處理程序（是訴訟程序還是非訟程序）的設(shè)置上，都是籠統(tǒng)和含混的。主要問題在于沒有清晰區(qū)分不同權(quán)力處理的客體，導(dǎo)致權(quán)力作用對(duì)象的混同。這一點(diǎn)在處理案外人異議方面也有所體現(xiàn)。

四、仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督基本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

鑒于現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)存在上述問題，從國(guó)家對(duì)仲裁執(zhí)行監(jiān)督的職能需要以及審執(zhí)分離的基本要求出發(fā)，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)行仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督的基本結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，形成具有法律邏輯自洽性的結(jié)構(gòu)。

其一，總體上是將現(xiàn)行的“執(zhí)行中監(jiān)督”調(diào)整為“執(zhí)行前監(jiān)督”。監(jiān)督的方式是通過設(shè)置獨(dú)立的審查程序，對(duì)仲裁裁決的合法性進(jìn)行審查，并相應(yīng)取消仲裁裁決不予執(zhí)行制度。其主要理由在于審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離。執(zhí)行中的監(jiān)督因?yàn)槭怯蓤?zhí)行機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，屬于執(zhí)行權(quán)的運(yùn)用，但對(duì)仲裁裁決合法性的審查則屬于執(zhí)行前的監(jiān)督，應(yīng)為審判權(quán)的運(yùn)用。

制度結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要變化，是將對(duì)仲裁裁決執(zhí)行的監(jiān)督前置于執(zhí)行開始前，而非現(xiàn)行制度的執(zhí)行開始后。具體的制度安排是，仲裁裁決的權(quán)利人如果需要獲得國(guó)家對(duì)仲裁裁決的強(qiáng)制執(zhí)行，必須首先得到人民法院對(duì)該仲裁裁決可以執(zhí)行的確認(rèn)，即向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)獲得執(zhí)行裁定。人民法院對(duì)該仲裁裁決予以審查確認(rèn)之后，裁定予以執(zhí)行。理論上，該裁定與仲裁裁決共同構(gòu)成法院的執(zhí)行根據(jù)，而不是像現(xiàn)行制度那樣直接將仲裁裁決作為執(zhí)行根據(jù)。不能將仲裁裁決直接作為執(zhí)行根據(jù)的原因在于，仲裁裁決是由民間第三方裁決機(jī)構(gòu)作出的，在該裁決需要依賴國(guó)家強(qiáng)制力予以執(zhí)行時(shí)，其公正性必須得到國(guó)家司法機(jī)關(guān)的確認(rèn)。法院對(duì)仲裁裁決的審查確認(rèn)包括以下方面：（1）當(dāng)事人在合同中沒有訂立仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的;（2）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁的;（3）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的;（4）裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的;（5）仲裁員在仲裁該案時(shí)有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁決行為。法院對(duì)仲裁裁決審查確認(rèn)的事由與撤銷仲裁裁決事由和現(xiàn)行不予執(zhí)行的事由大體相同。不過，筆者認(rèn)為現(xiàn)行法中關(guān)于“對(duì)方當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的”這一事由規(guī)定存在不妥，應(yīng)當(dāng)取消。因?yàn)樵谥俨弥?，?dāng)事人提出主張和證據(jù)是其處分權(quán)的體現(xiàn)，不提出對(duì)自己不利的證據(jù)是理所當(dāng)然的事情，相應(yīng)的是，要求當(dāng)事人提出對(duì)自己不利的證據(jù)既不合法理，也不合情理。詳見張衛(wèi)平：《仲裁裁決撤銷事由的解析及調(diào)整》，載《對(duì)外經(jīng)貿(mào)法律評(píng)論》2018年創(chuàng)刊號(hào)，第111頁。只要待執(zhí)行的仲裁裁決不具有以上事由，仲裁裁決的公正性就得到了高度保障，執(zhí)行機(jī)關(guān)也才能放心大膽地予以執(zhí)行。這種確認(rèn)本質(zhì)上就是國(guó)家對(duì)仲裁裁決執(zhí)行的一種監(jiān)督形式?；诔浞职l(fā)揮仲裁在糾紛解決中的司法替代作用，這種監(jiān)督的重點(diǎn)在于程序監(jiān)督而非實(shí)體監(jiān)督。正是因?yàn)檫@種監(jiān)督是程序監(jiān)督而非實(shí)體監(jiān)督，因此也不會(huì)導(dǎo)致監(jiān)督成本過大。

這一制度結(jié)構(gòu)的調(diào)整使得人民法院能夠在仲裁裁決執(zhí)行前對(duì)仲裁裁決的合法性進(jìn)行審查，具體落實(shí)和充分實(shí)現(xiàn)了司法改革對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)和細(xì)化審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離的基本要求?，F(xiàn)在學(xué)界對(duì)審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分界達(dá)成的共識(shí)是，涉及實(shí)體事項(xiàng)的裁決屬于審判權(quán)，涉及執(zhí)行程序事項(xiàng)的裁決屬于執(zhí)行權(quán)中的執(zhí)行裁決權(quán)。執(zhí)行裁決權(quán)屬于執(zhí)行權(quán)的范疇基本上也是學(xué)界的共識(shí)。由于執(zhí)行裁決權(quán)與審判權(quán)中的裁決權(quán)都包含對(duì)某些程序爭(zhēng)議事項(xiàng)的裁斷，因此，在區(qū)分審判權(quán)與執(zhí)行裁決權(quán)時(shí)，就必須注意哪些是審判程序事項(xiàng)，哪些是執(zhí)行程序事項(xiàng)。具體到仲裁裁決的可執(zhí)行問題的判斷上，似乎可以從權(quán)力行使對(duì)象是否可執(zhí)行這一點(diǎn)判斷，其是否屬于執(zhí)行程序事項(xiàng)，但如果從可執(zhí)行的判斷實(shí)質(zhì)而言，涉及的是仲裁裁決的合法性問題，則是典型的實(shí)體問題。因此，應(yīng)當(dāng)歸于審判權(quán)行使的對(duì)象。從本質(zhì)上講，法院對(duì)仲裁裁決執(zhí)行力的審查確認(rèn)就是運(yùn)用和行使審判權(quán)的過程。雖然該審查程序不屬于典型的訴訟審判程序，但也是一種運(yùn)用審判權(quán)的程序，與執(zhí)行程序中執(zhí)行權(quán)的行使具有完全不同的性質(zhì)。

調(diào)整以后的制度結(jié)構(gòu)保證了國(guó)內(nèi)仲裁裁決的執(zhí)行與國(guó)外及港澳臺(tái)仲裁裁決的審查執(zhí)行制度在結(jié)構(gòu)上的一致性。德國(guó)民事訴訟法、日本民事執(zhí)行法等大陸法國(guó)家的法律也都明確規(guī)定了仲裁裁決必須經(jīng)過法院承認(rèn)。即德國(guó)《民事訴訟法》第1060條，日本《強(qiáng)制執(zhí)行法》第22條第6-2款。關(guān)于該規(guī)定的解釋，參見[日]浦野雄幸『民事執(zhí)行法：逐條概説 全訂版』（商事法務(wù)研究會(huì)，1981年）88頁。就其仲裁的實(shí)質(zhì)以及仲裁機(jī)構(gòu)的性質(zhì)而言，國(guó)外仲裁與國(guó)內(nèi)仲裁并沒有本質(zhì)上的區(qū)別。還應(yīng)當(dāng)注意的是，由于我國(guó)仲裁歷史不長(zhǎng)，仲裁法制還不夠完善，仲裁法普及不夠，仲裁員的制度和道德約束相對(duì)較弱以及其他仲裁環(huán)境原因，我們與域外發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的仲裁水平還存在差距。因此，這一環(huán)節(jié)不僅不能缺失，反而還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

制度結(jié)構(gòu)調(diào)整之后，在對(duì)仲裁裁決的審查方面，雖然人民法院對(duì)仲裁裁決的審查標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行法律規(guī)定的不予執(zhí)行的事由基本相同，但審查方式會(huì)有很大的變化。現(xiàn)行制度是將該事由作為當(dāng)事人執(zhí)行抗辯的主張（盡管人們?cè)噲D避免使用“抗辯”這一概念，但實(shí)質(zhì)上無法回避其抗辯的性質(zhì)），因此只能由當(dāng)事人主張。制度結(jié)構(gòu)變更之后，該事由的內(nèi)容不再作為當(dāng)事人的抗辯主張，而是人民法院審查認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，屬于人民法院直接依職權(quán)調(diào)查的事項(xiàng)。在審查認(rèn)定中，即使當(dāng)事人不主張，人民法院也必須依職權(quán)對(duì)仲裁裁決是否存在這些事由的情況進(jìn)行審查。這種制度結(jié)構(gòu)調(diào)整的合理性是顯而易見的。

隨著制度的調(diào)整，原來作為附帶程序的不予執(zhí)行事由審查程序也就不復(fù)存在，所謂不予執(zhí)行案件也隨之不復(fù)存在。如此，不予執(zhí)行也不再作為一種權(quán)利救濟(jì)手段，而轉(zhuǎn)化為單純的執(zhí)行程序保障手段。

也許人們會(huì)擔(dān)心，一旦設(shè)置了執(zhí)行前的申請(qǐng)審查制度，是否會(huì)強(qiáng)化國(guó)家對(duì)仲裁的司法監(jiān)督，從而影響仲裁糾紛解決功能的發(fā)揮。這種擔(dān)心是沒有必要的。審查確認(rèn)作為國(guó)家監(jiān)督是必須的，在原有制度下，這樣的監(jiān)督同樣存在，只是階段不同，審查的具體機(jī)構(gòu)不同，由執(zhí)行機(jī)構(gòu)前移至審判機(jī)構(gòu)。從審判機(jī)構(gòu)對(duì)仲裁裁決的審查確認(rèn)所具有的預(yù)防功能而言，有利于消除執(zhí)行階段對(duì)于是否應(yīng)予執(zhí)行的爭(zhēng)議，反而有助于提高執(zhí)行效率。至于監(jiān)督的力度則是一個(gè)司法政策問題。既然是一種司法政策，法院就可以根據(jù)仲裁的現(xiàn)實(shí)情形把握審查的寬嚴(yán)尺度。從國(guó)外的制度實(shí)踐來看，基于其較好的仲裁環(huán)境，對(duì)于仲裁裁決的審查通常都持比較寬松的態(tài)度。但從我國(guó)當(dāng)下仲裁發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情形來看，宜采取較嚴(yán)的姿態(tài)，以促進(jìn)仲裁的規(guī)范運(yùn)行。

其二，在制度上重新確定駁回權(quán)利人仲裁裁決確認(rèn)申請(qǐng)之后仲裁裁決的法律效力，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行力否定和既判力否定的程序二元化。

按照現(xiàn)行制度，一旦不予執(zhí)行仲裁裁決的事由得以確認(rèn)，仲裁裁決不僅不具有執(zhí)行力，而且也自動(dòng)喪失既判力，這種做法是不妥當(dāng)?shù)?，也是與審執(zhí)分離的要求相背離的。關(guān)于仲裁裁決合法性的實(shí)體性判斷和裁決屬于審判權(quán)行使的領(lǐng)域和對(duì)象。因此，仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督的結(jié)構(gòu)調(diào)整之后，就不能再沿襲這種不妥當(dāng)?shù)闹贫劝才?，如果仲裁?quán)利人的執(zhí)行確認(rèn)申請(qǐng)被人民法院駁回，就只能發(fā)生執(zhí)行力喪失的效果，而不能波及仲裁裁決的其他效力。對(duì)于國(guó)內(nèi)仲裁裁決既判力的否定應(yīng)當(dāng)交給申請(qǐng)撤銷仲裁裁決程序來實(shí)現(xiàn)。在撤銷仲裁裁決之后，原來的民事爭(zhēng)議即可以再行通過仲裁或其他爭(zhēng)議解決手段如民事訴訟加以解決。對(duì)于域外仲裁裁決的撤銷則應(yīng)遵循仲裁地法律的規(guī)定。

有的人認(rèn)為此程序設(shè)計(jì)過于迂腐，既然執(zhí)行力否定與既判力否定的事由是相同的，就沒有必要通過不同的程序分別予以解決。但在程序原理上，不同性質(zhì)的請(qǐng)求相應(yīng)地需要不同的程序予以解決，否則，程序就沒有區(qū)分的必要了。我國(guó)傳統(tǒng)的程序觀念恰恰忽視了這一點(diǎn)，在程序建構(gòu)中一味追求程序的簡(jiǎn)單化是我國(guó)程序法制建設(shè)中一個(gè)比較突出的問題。

制度調(diào)整使得被申請(qǐng)人主張的不予執(zhí)行與案外人主張的不予執(zhí)行并存的局面得以改變，不易產(chǎn)生兩種不予執(zhí)行在性質(zhì)上的混淆。從性質(zhì)上看，案外人主張的不予執(zhí)行并不是針對(duì)仲裁執(zhí)行的司法監(jiān)督措施。只有針對(duì)仲裁裁決本身的審查行為及其錯(cuò)誤與否的質(zhì)疑，才能稱為對(duì)仲裁的司法監(jiān)督。仲裁裁決一旦進(jìn)入執(zhí)行，便不存在獨(dú)立的仲裁司法監(jiān)督，對(duì)其執(zhí)行的規(guī)制與其他所有案件的執(zhí)行沒有區(qū)別。仲裁執(zhí)行監(jiān)督是針對(duì)仲裁裁決成立的情形，而非撤銷仲裁裁決。因?yàn)榧词怪俨貌脹Q成立，也并不一定具有執(zhí)行力。是否具有執(zhí)行力，需要法院進(jìn)行司法監(jiān)督，這種司法監(jiān)督的意義在于保證其仲裁裁決具有執(zhí)行力并且能夠進(jìn)入執(zhí)行程序。（仲裁執(zhí)行和司法監(jiān)督涉及的是仲裁裁決的合法性問題，不能在“合法性”和“可執(zhí)行性”之間來回跳躍。）進(jìn)入執(zhí)行程序之后，也就沒有必須進(jìn)行司法監(jiān)督，如果涉及當(dāng)事人的權(quán)利，當(dāng)事人可以通過執(zhí)行救濟(jì)程序——執(zhí)行異議制度和異議之訴制度予以救濟(jì)。對(duì)仲裁執(zhí)行的司法監(jiān)督之所以是一種司法監(jiān)督措施，是因?yàn)檫@種監(jiān)督是直接針對(duì)仲裁裁決的合法性。只要具有影響仲裁裁決合法性的法定事由，仲裁裁決就無法得到承認(rèn)，也就不能執(zhí)行。正因?yàn)槿绱耍坏┲俨貌脹Q的當(dāng)事人撤銷仲裁裁決的請(qǐng)求被駁回或法院已受理撤銷仲裁裁決申請(qǐng)的，被申請(qǐng)人便不能再向法院申請(qǐng)承認(rèn)該仲裁裁決，以避免法院對(duì)仲裁裁決的重復(fù)審查和前后審查的相互矛盾。從審查裁決的既判力角度而言，后訴（審查）法院也不得作出與前訴（審查）相矛盾的裁決。

從域外制度設(shè)計(jì)來看，并非所有仲裁裁決都必須經(jīng)過法院的確認(rèn)，在以下情形下，仲裁裁決可以直接作為執(zhí)行根據(jù)或執(zhí)行名義。例如，仲裁當(dāng)事人雙方有協(xié)議約定仲裁裁決不需要經(jīng)過法院認(rèn)定，即可徑行作為執(zhí)行根據(jù)申請(qǐng)法院執(zhí)行，其原理與公證債權(quán)文書的執(zhí)行類似，如此可大大提高仲裁裁決的執(zhí)行效率。再如，以給付一定數(shù)量金錢或其他替代物或有價(jià)證券作為執(zhí)行標(biāo)的的情形。參見楊與齡：《強(qiáng)制執(zhí)行法論（最新修正）》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第88頁。前者基于當(dāng)事人的契約自治，后者基于執(zhí)行標(biāo)的物的明確簡(jiǎn)單且易于救濟(jì)和恢復(fù)。

其三，在仲裁裁決執(zhí)行力的確認(rèn)程序方面，需要在制度上作出以下明確規(guī)定。

1.管轄法院。在地域管轄方面，確認(rèn)案件的管轄法院應(yīng)為仲裁機(jī)構(gòu)所在地的人民法院。在級(jí)別管轄方面，考慮到需要對(duì)仲裁裁決的合法性進(jìn)行審查，應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄此類案件。

2.當(dāng)事人。仲裁裁決執(zhí)行力確認(rèn)案件的適格當(dāng)事人為仲裁裁決的權(quán)利人和義務(wù)人，也包括仲裁裁決確定的權(quán)利和義務(wù)的承繼人。

3.審理程序。在性質(zhì)上，該程序不同于一般的訴訟程序，而是一種兼有訴訟與非訟性質(zhì)的特殊程序。在日本民事執(zhí)行法修改之前，法院對(duì)仲裁裁決的確認(rèn)程序被作為訴訟判決程序。當(dāng)事人欲使仲裁裁決具有執(zhí)行力，必須向法院提起給予執(zhí)行力的訴訟。該訴的性質(zhì)，按照通說為形成之訴（也有學(xué)者主張為確認(rèn)之訴）。關(guān)于執(zhí)行力的裁決稱為“執(zhí)行判決”。修改前的執(zhí)行判決制度，參見[日]鈴木忠一=三ケ月章編『注解民事執(zhí)行法 1』（第一法規(guī)，1984年）330，334頁。2002年日本修改其仲裁法，為了提高糾紛解決效率，順應(yīng)仲裁的國(guó)際潮流，將原來的判決程序改為決定程序，其裁決改稱為“執(zhí)行決定”。這一修改實(shí)現(xiàn)了審理程序的簡(jiǎn)化，對(duì)被申請(qǐng)人的權(quán)利保障也更加充分。[日]中野貞一郎=下村正明『民事執(zhí)行法』（青林書院，2012年）187頁參照。該決定程序不再適用原來一般民事訴訟的某些原則，如辯論原則、公開原則、直接原則、言詞原則等。所謂訴訟性質(zhì)，是指實(shí)際存在利益對(duì)立的雙方當(dāng)事人——仲裁裁決的權(quán)利人和義務(wù)人。兼有非訟性質(zhì)，主要是因?yàn)檫@類案件并非直接涉及民事權(quán)益的爭(zhēng)議，且須顧及效率性和非公開性原則。鑒于這一程序的特殊性，在程序設(shè)計(jì)方面既要考慮其訴訟性的一面，也要顧及其非訟性的一面。考慮其訴訟性時(shí)，其審理就不能只是法院的單向?qū)彶?，而?yīng)當(dāng)要求雙方當(dāng)事人在場(chǎng)，雙方當(dāng)事人就有關(guān)問題陳述其主張，法院就事實(shí)問題進(jìn)行證據(jù)調(diào)查（質(zhì)證）。日本《仲裁法》第44條第5項(xiàng)明確規(guī)定，作出關(guān)于是否承認(rèn)仲裁裁決執(zhí)行的決定，在程序上必須經(jīng)過口頭辯論或雙方當(dāng)事人到場(chǎng)的審尋期間。參見《日本民事訴訟法典》，曹云吉譯，廈門大學(xué)出版社2017年版，第408頁?？紤]其非訟性時(shí)，法庭辯論不是原則，法院可以根據(jù)案情決定是否進(jìn)行法庭辯論（并非僅僅詢問當(dāng)事人）。既然不適用民事訴訟的辯論原則，法院可以依職權(quán)對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)論作為裁決依據(jù)。案件的審理標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是仲裁裁決的可執(zhí)行性。仲裁裁決的可執(zhí)行性包括仲裁裁決的合法性、仲裁裁決具有給付內(nèi)容等。因?yàn)橹俨脠?zhí)行監(jiān)督程序?qū)儆谥俨帽O(jiān)督司法程序，因此其程序設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)與其他仲裁監(jiān)督程序——仲裁協(xié)議確認(rèn)程序、仲裁裁決撤銷程序具有一致性。這三種程序都具有訴訟與非訟的雙重特性?？紤]到這類案件審理的效率性，宜采用相對(duì)簡(jiǎn)易的審理程序，而非典型的訴訟審理程序。在國(guó)外，例如日本，為了慎重起見，對(duì)于承認(rèn)外國(guó)判決的審查程序依然適用一般訴訟程序（判決程序），請(qǐng)求給予外國(guó)判決以執(zhí)行力的訴訟在性質(zhì)上屬于形成之訴。對(duì)給予外國(guó)判決執(zhí)行力的執(zhí)行判決，義務(wù)人可以提起再審之訴，要求撤銷其判決。[日]中野貞一郎=下村正明『民事執(zhí)行法』（青林書院，2012年）186頁參照。對(duì)仲裁裁決的確認(rèn)采用“決定程序”（非典型或小訴訟程序）。

4.程序救濟(jì)措施。依照“民訴法解釋”第478條的規(guī)定，人民法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決后，當(dāng)事人對(duì)該裁定提出執(zhí)行異議或者復(fù)議的，人民法院不予受理。這一制度設(shè)置顯然是不妥當(dāng)?shù)?。從程序正義的要求考慮，無論是承認(rèn)還是駁回當(dāng)事人關(guān)于確認(rèn)仲裁裁決執(zhí)行力的請(qǐng)求，都應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的救濟(jì)措施。駁回請(qǐng)求時(shí)，申請(qǐng)人可以要求法院再行審查;法院承認(rèn)申請(qǐng)人的請(qǐng)求的，被申請(qǐng)人也可以要求法院再行審查。由于法院對(duì)請(qǐng)求進(jìn)行審查的程序并非執(zhí)行程序，當(dāng)事人對(duì)法院裁決不服的主張也就不屬于執(zhí)行異議，故在程序救濟(jì)方面不能按照?qǐng)?zhí)行異議的方式處理。如果按照既有的救濟(jì)制度，申請(qǐng)人對(duì)法院的駁回裁定不服的，可以向上一級(jí)法院就該裁定申請(qǐng)復(fù)議。但這種程序救濟(jì)制度在程序效率上不能與仲裁和執(zhí)行的效率要求相適應(yīng)。從理想的角度看，設(shè)置即時(shí)抗告制度更為妥當(dāng)。日本區(qū)分了對(duì)不同裁判的救濟(jì)方式。針對(duì)判決的救濟(jì)是上訴，針對(duì)判決以外的裁判的救濟(jì)是抗告。即時(shí)抗告與普通抗告不同，需在抗告期間內(nèi)（如裁判告知后一周內(nèi)）提出。關(guān)于抗告制度，參見[日]新堂幸司：《新民事訴訟法》，林劍鋒譯，法律出版社2008年版，第652-653頁。這一救濟(jì)方式更符合仲裁強(qiáng)調(diào)效率的精神。對(duì)于法院確認(rèn)仲裁裁決執(zhí)行力的裁定，被申請(qǐng)人也可以對(duì)此提出復(fù)議。

如果仲裁裁決的義務(wù)人已經(jīng)提起撤銷仲裁裁決的申請(qǐng)且法院已經(jīng)受理的，仲裁裁決的權(quán)利人就不能再行向法院申請(qǐng)對(duì)該裁決予以確認(rèn)。由于仲裁裁決生效后，權(quán)利人即可以向法院申請(qǐng)確認(rèn)仲裁裁決的可執(zhí)行性，就有可能出現(xiàn)義務(wù)人尚未在申請(qǐng)撤銷仲裁期限屆滿之前提出申請(qǐng)，而法院已經(jīng)受理權(quán)利人關(guān)于確認(rèn)仲裁裁決可執(zhí)行性之申請(qǐng)的情形。筆者主張，一旦義務(wù)人向法院提出撤銷仲裁裁決的請(qǐng)求且法院受理的，就應(yīng)當(dāng)中止在先的確認(rèn)程序。義務(wù)人關(guān)于撤銷仲裁裁決的請(qǐng)求被駁回時(shí)，確認(rèn)程序繼續(xù)進(jìn)行。如果法院已經(jīng)作出確認(rèn)仲裁裁決的執(zhí)行力的裁定，被申請(qǐng)人也不能再行提出撤銷該仲裁裁決的申請(qǐng)。

五、結(jié)語

通過對(duì)現(xiàn)行制度的探討和研究，筆者發(fā)現(xiàn)作為仲裁執(zhí)行司法監(jiān)督制度的仲裁裁決不予執(zhí)行，盡管其目的是實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)仲裁的監(jiān)督，但卻存在結(jié)構(gòu)性問題?，F(xiàn)行的仲裁裁決不予執(zhí)行制度將司法監(jiān)督置于執(zhí)行階段，使其在形式上成為一種執(zhí)行監(jiān)督，但實(shí)質(zhì)上卻是對(duì)仲裁裁決合法性的監(jiān)督，從而與執(zhí)行監(jiān)督的本質(zhì)相悖，導(dǎo)致合法性監(jiān)督的不當(dāng)后移。這也必然產(chǎn)生審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)混同不分的情形，進(jìn)而導(dǎo)致不予執(zhí)行制度在實(shí)踐中的諸多問題，在理論上處于難以自洽的境地。

現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)上的缺陷與我們對(duì)執(zhí)行和仲裁的某些原理缺乏正確認(rèn)識(shí)直接相關(guān)。例如，關(guān)于仲裁裁決是否具有執(zhí)行力的問題。而這一問題又與我們對(duì)仲裁與國(guó)家之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)、執(zhí)行權(quán)的屬性等最基本的問題有著直接的關(guān)聯(lián)。如果我們認(rèn)識(shí)不到執(zhí)行權(quán)專屬于國(guó)家，不能真正認(rèn)識(shí)仲裁裁決的民間性，就很容易想當(dāng)然地認(rèn)為仲裁裁決具有可執(zhí)行性，仲裁裁決就是執(zhí)行根據(jù)或執(zhí)行名義?；谶@種認(rèn)識(shí)，也就不可能將司法監(jiān)督的環(huán)節(jié)置于執(zhí)行之前，必然缺失當(dāng)事人請(qǐng)求法院對(duì)仲裁裁決的可執(zhí)行性進(jìn)行審查確認(rèn)這一必經(jīng)階段。這種制度結(jié)構(gòu)也使得對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁執(zhí)行的司法監(jiān)督無法實(shí)現(xiàn)與域外仲裁執(zhí)行監(jiān)督的統(tǒng)一性。

我國(guó)民事執(zhí)行制度和仲裁制度均有一個(gè)發(fā)展過程。相較而言，我們對(duì)執(zhí)行理論的研究一直比較薄弱。在我國(guó)法治發(fā)展的初期階段，重刑輕民、重實(shí)體輕程序的意識(shí)與其初級(jí)階段有著內(nèi)在的聯(lián)系。而處于程序法“末端”的民事執(zhí)行，比之民事訴訟程序就更不太為理論界所關(guān)注。在中國(guó)知網(wǎng)上搜索法學(xué)核心期刊上有關(guān)執(zhí)行法的文章，結(jié)果發(fā)現(xiàn)論文數(shù)量很少。這從一個(gè)側(cè)面說明執(zhí)行法的理論研究尚不夠深入。加之執(zhí)行法中實(shí)體法與程序法的交錯(cuò)、司法程序與非司法程序的交叉、司法與地方行政的關(guān)聯(lián)、執(zhí)行領(lǐng)域中的高度實(shí)踐性，使得執(zhí)行法的法理研究更加困難?；趫?zhí)行理論的邊緣化以及司法行政化的因素，我們更習(xí)慣從實(shí)踐中摸索探求執(zhí)行制度的建構(gòu)，并在不斷試錯(cuò)中規(guī)范執(zhí)行的各項(xiàng)制度。

在民事訴訟制度的研究中，談及域外的制度和理論的借鑒是很自然的事情，但在執(zhí)行領(lǐng)域，人們很少探知域外的制度和理論。這也許與執(zhí)行實(shí)踐的非開放性有關(guān)。過去，司法開放的重心和人們的關(guān)注點(diǎn)一直在審判階段。這又與審判公開作為一項(xiàng)司法和訴訟原則容易被關(guān)注有直接關(guān)聯(lián)。這種摸著石頭過河的探索方式，雖然容易親近實(shí)踐和我們的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，但這種感覺式探索由于沒有理論的指導(dǎo)，因而無法從整體和宏觀的角度觀察和思考執(zhí)行，也就無法建立起有機(jī)統(tǒng)一、整體協(xié)調(diào)的制度框架?；谒痉ǖ膶傩圆町?，我們忽視了國(guó)外的執(zhí)行法理論和制度同樣是執(zhí)行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。

在執(zhí)行制度發(fā)展的初級(jí)階段，這種摸著石頭過河的建構(gòu)方式對(duì)于應(yīng)付相對(duì)簡(jiǎn)單的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行沒有太大的問題。但在今天，實(shí)體法及實(shí)體法律關(guān)系日趨復(fù)雜、執(zhí)行標(biāo)的日益多樣化、在執(zhí)行案件井噴式上升的當(dāng)下，沒有與之相適應(yīng)的、發(fā)達(dá)和現(xiàn)代的執(zhí)行制度，恐怕難以滿足執(zhí)行實(shí)踐的需要。欲建構(gòu)與當(dāng)代社會(huì)執(zhí)行需求相適應(yīng)的現(xiàn)代執(zhí)行制度，就必須對(duì)執(zhí)行的基礎(chǔ)理論進(jìn)行深入的探討（例如，審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離、執(zhí)行裁決權(quán)的內(nèi)涵和外延、執(zhí)行救濟(jì)方式中實(shí)體與程序事項(xiàng)的分離等），充分借鑒域外的制度和理論，否則將無法達(dá)成其目的。我們可以持自信的態(tài)度拒絕對(duì)國(guó)外制度和理論的關(guān)注，作為實(shí)務(wù)工作者也沒有必要去關(guān)注，但作為從事理論研究的學(xué)者就必須予以關(guān)注，追問制度的理論基礎(chǔ)、制度運(yùn)行的效果以及環(huán)境條件和要求。在《民事執(zhí)行法》立法呼聲高漲、立法即將開啟之時(shí)，這種基礎(chǔ)性的理論研究尤為重要。法律是立法者意志的表達(dá)，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)注意，這種表達(dá)必須符合理性和邏輯。只有深化對(duì)執(zhí)行法和程序法原理的研究，我們的《民事執(zhí)行法》才能成為最合理的民事執(zhí)行法。

The Basic Structure and Jurisprudence of Judicial Supervision over Arbitration Enforcement：

On the System of Nonenforcement of Arbitral Awards

ZHANG Weiping

（Law School， Tianjin University， Tianjin 300072， China）Abstract：

The system of nonenforcement of arbitral awards is one of the main systems in the current judicial supervision over arbitration in China. This institutional arrangement attempts to achieve the purpose of remedy to respondent as well as the more comprehensive supervision of arbitration by the state. However， because this system， which has the function of judicial supervision， is placed in the stage of execution， the application of nonexecution becomes essentially a defense claim of the respondent against the execution request， which therefore has nothing to do with judicial review and supervision. Moreover， once the plea is established， it will have the dual consequences of abolishing the enforcement and res judicata of the arbitral award， which leads to the deviation of the plea from the actual effect. This structure of the current system leads to the confusion between the exercise of judicial power and executive power （executive adjudication power）. The main reason for this structural defect lies in the misunderstanding that arbitral awards are of course enforceable and are the basis for enforcement. However， according to arbitration and enforcement jurisprudence， arbitration， as a way of civil awards， has only res judicata， instead of enforcement force which is exclusive to the national judicial organs. To be enforceable， arbitral awards must be examined and confirmed by judicial organs. This process is under the domain of judicial power， not the executive power， and could not be assigned to the executive procedure. In view of this， at the time of the legislation of the Civil Enforcement Law， as an adjustment of the system structure， special review procedures should be set up for the enforceability of arbitral awards. Namely， the right holder shall submit an application to the court for confirmation of the arbitral award， and the court shall examine and confirm it. The confirmation award of the court and the arbitral award jointly become the basis for execution. This procedure is a special trial procedure， which is both litigious and nonlitigious. Once this procedure is set up， it will make the enforcement of domestic arbitral awards consistent with that of foreign arbitral awards， including both confirmation （recognition or nonrecognition） and execution， and further contribute to realize the separation of jurisdiction and execution， which makes the supervision of national arbitral execution more reasonable.

Key Words： ?enforcement of arbitral awards; judicial supervision over arbitration; executive power; executive adjudication power; nonenforcement; revocation of arbitral award; separation of jurisdiction and execution

本文責(zé)任編輯：段文波

收稿日期：2019-11-26

基金項(xiàng)目：2018年度司法部國(guó)家法治與法學(xué)理論研究重點(diǎn)課題“商事仲裁的司法監(jiān)督體系化建構(gòu)”（18SFB1007）

作者簡(jiǎn)介：

張衛(wèi)平（1954），男，山東萊蕪人，天津大學(xué)卓越教授，中國(guó)政法大學(xué)兼職教授，清華大學(xué)教授。