張舒

關(guān)鍵詞：科研單位 ?科研承擔(dān)人 ?科研評審機(jī)構(gòu) ?信用管理 ?科研經(jīng)費(fèi)

在科研經(jīng)費(fèi)投入方面，國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)顯示，2016年我國研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出15676.75億元，2017年R&D經(jīng)費(fèi)支出17606.13億元，2018年R&D經(jīng)費(fèi)支出19657億元，逐年增加的資金投入體現(xiàn)了政府對科技創(chuàng)新發(fā)展的高度重視和力爭做世界科技強(qiáng)國的決心。然而，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)在使用過程中也暴露了一些問題和不足，其中科研誠信問題是極為重視的一個方面，為進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，2019年有關(guān)部門相繼發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等一系列與科研誠信相關(guān)的文件，在如此形勢下，高校以及科研院所作為科研經(jīng)費(fèi)主要承擔(dān)者，應(yīng)當(dāng)高度重視科研信用管理機(jī)制的建設(shè)與完善，提升科研隊(duì)伍的科研信用水平，從而提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。

一、整體思路和研究范圍

（一）整體思路

科技部發(fā)布的《關(guān)于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》國科發(fā)計字【2014】225號指出，科技信用作為社會信用的重要組成部分，是指從事科技活動人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用，是對個人或機(jī)構(gòu)在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的一種評價。從《決定》對“科技信用”的定義中可以看出，在建立和完善科技信用管理機(jī)制的過程中，被管理的對象有科研承擔(dān)單位、科研承擔(dān)人及科研成果評審機(jī)構(gòu)，結(jié)合這三個對象，本文以科研項(xiàng)目整個生命周期（立項(xiàng)——實(shí)施——驗(yàn)收）為線索，分析不同生命階段上述三個對象產(chǎn)生的與信用相關(guān)的問題，從而提出不同生命階段中影響科技信用的關(guān)鍵要素。

（二）研究范圍

從資金來源性質(zhì)上講，科研項(xiàng)目為縱向課題和橫向課題?？v向課題包括重點(diǎn)研發(fā)計劃、國家科技重大專項(xiàng)、自然基金、社科基金等課題，共通點(diǎn)是項(xiàng)目資金均來源自于已經(jīng)納入財政計劃的科研撥款;橫向課題則沒有明確劃分，共通點(diǎn)是受托通過合作獲取委托經(jīng)費(fèi)，為委托方提供技術(shù)咨詢類服務(wù)。相較于橫向課題，縱向課題主要消耗中央財政經(jīng)費(fèi)，具有資金大、周期長、層級多、覆蓋廣的特點(diǎn)，同時凝聚了國家和人民對科研單位和科研人員的信任和期待，需要接受政府相關(guān)管理部門更為嚴(yán)格的監(jiān)督和檢驗(yàn)，因此本文重點(diǎn)著手于縱向課題方面的信用管理體系探討。

二、科研項(xiàng)目生命各階段信用要素提取

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)階段

科研立項(xiàng)是項(xiàng)目實(shí)施的首要環(huán)節(jié)，主要提交項(xiàng)目申請材料，由項(xiàng)目審批單位或?qū)I(yè)評審機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的規(guī)則進(jìn)行評估審核，最終確定項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員。有效的利用科技信用評估體系，將有助于科研項(xiàng)目審批單位做出更為科學(xué)合理的決定，提高財政資金分配的公平合理性，降低評審成本，從而高效的展開科研項(xiàng)目的實(shí)施。

項(xiàng)目立項(xiàng)階段中，影響上述三個對象信用的活動有：（1）項(xiàng)目申報單位及相關(guān)申報人員遞交申報材料及參與評審;（2）評審機(jī)構(gòu)及評審專家競選評審資格或項(xiàng)目審批部門指定評審機(jī)構(gòu)、評審人員評審;（3）評審結(jié)果公示。基于上述問題的考慮，提取的關(guān)鍵信用要素如表1所示。

表1 立項(xiàng)階段關(guān)鍵信用要素

（二）項(xiàng)目實(shí)施階段

項(xiàng)目實(shí)施過程中，主要影響三個對象信用的活動有：（1）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫預(yù)算明細(xì);（2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人展開科研活動;（3）財務(wù)報銷;（4）預(yù)算調(diào)整;（5）中期檢查?；谝陨匣顒樱崛〉年P(guān)鍵信用要素如表2所示。

表2 實(shí)施階段關(guān)鍵信用要素

（三）項(xiàng)目驗(yàn)收階段

項(xiàng)目驗(yàn)收階段，主要影響信用評價的活動有：（1）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成科研任務(wù)，提交科研成果;（2）科研項(xiàng)目承擔(dān)單位提交輔助材料;（3）評價機(jī)構(gòu)驗(yàn)收評審，基于以上活動，提取的關(guān)鍵信用要素如表3所示。

表3 驗(yàn)收階段關(guān)鍵信用要素

（四）小結(jié)

縱向課題分為多種類型，不同類型的項(xiàng)目歸口管理單位不同，經(jīng)費(fèi)管理辦法不同，項(xiàng)目承擔(dān)單位財務(wù)制度不同，這就使得在進(jìn)行評價時不能只是用一套標(biāo)準(zhǔn)去評價所有的項(xiàng)目類型，否則一定會對某些單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者評審單位做出不公平的決定?？梢宰鲆粋€強(qiáng)大的評價要素數(shù)據(jù)庫，然后按照不同類型的項(xiàng)目，建立相應(yīng)的評價體系，可能是要提取不同的評價要素，也可能相同的評價要素對其賦值不同，組合成一套適用的評價標(biāo)準(zhǔn)去評價同一類的項(xiàng)目。

三、配套措施

通過以上科研活動及科研要素的分析，提出相應(yīng)配套措施。

（一）建立健全科研管理制度，提高科研管理宣傳力度

一方面，強(qiáng)有力的制度保障可以將信用風(fēng)險有效降低，科研承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)組織科研管理部門、財務(wù)部門、國有資產(chǎn)管理部門等相關(guān)部門共同建立一整套完善的科研管理制度，科研管理制度不僅包括對外的規(guī)定，還包括部門的內(nèi)部控制，部門和部門之間的業(yè)務(wù)約定行為規(guī)范，一環(huán)扣一環(huán)，共同完成科研管理工作。

另一方面，術(shù)業(yè)有專攻，科研人員對個人專業(yè)領(lǐng)域非常熟悉，但是對于科研管理制度可能會有很多困惑或者誤會從而做出違規(guī)行為，因此，科研管理單位應(yīng)當(dāng)及時將規(guī)定解釋解讀推送給科研人員，推送的方式可以是培訓(xùn)、約談，也可以利用現(xiàn)代化手段如微信公眾號、QQ群、官方網(wǎng)頁等。

（二）提高科研信用意識，加強(qiáng)科研信用教育

對科研人員尤其是即將步入科研隊(duì)伍的年輕教師、學(xué)生及科研人員通過案例講解、典型人物講座、約談等方式進(jìn)行科研信用宣傳教育，幫助科研人員熟悉和掌握科研信用的具體要求，引導(dǎo)科研人員自覺抵制弄虛作假、欺詐剽竊行為，開展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究。

（三）守信獎勵，失信嚴(yán)懲

對于科研信用良好的科研人員，信用級別將是其今后評定職稱、榮譽(yù)稱號、資金獎勵的重要參考依據(jù)，此外，還進(jìn)一步享受信用利好政策，例如同等條件下，優(yōu)先推選科研信用級別高的人員做項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并且對其簡化科研管理流程，提高間接經(jīng)費(fèi)、人員經(jīng)費(fèi)比例，最大限度提高科研工作者的積極性，以減少失信行為的發(fā)生。對于科研信用良好的單位，可以提高財政資金投入，結(jié)余經(jīng)費(fèi)可以統(tǒng)籌安排等鼓勵。對于評審機(jī)構(gòu)和評審人員，公開表揚(yáng)，并加大合作力度。

對于違背科研誠信要求的科研人員，要按照失信程度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，失信嚴(yán)重的則要列入“黑名單”，收回其科研項(xiàng)目資金及獎勵、榮譽(yù)稱號，數(shù)年不可以申請科研項(xiàng)目;對于失信的科研承擔(dān)單位，限制其申請項(xiàng)目的資格，數(shù)年不予以財政資金支持;對于失信的評審單位和評審人員，取消其評審資格，嚴(yán)重違背誠信者，追究其法律責(zé)任。

（四）建立科研信用信息共享平臺

科研信用信息共享平臺一方面向各機(jī)構(gòu)收集信用數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)包括科研承擔(dān)單位、科研管理人員及科研評審機(jī)構(gòu)的信用信息，同時平臺將搜集到的信息進(jìn)行公示，接受廣大群眾的監(jiān)督檢查，從社會層面對科研誠信予以保證;另一方面，平臺有助于項(xiàng)目審批單位全方位掌握信用信息來源及分類狀況，降低信用信息搜集成本，提高審批工作效率。

四、結(jié)束語

信用評價體系作為一種信用評價工具，將有助于信用信息使用者利用信用評價體系當(dāng)中的各種數(shù)據(jù)來做出最終的決策，目前官方披露的失信信息數(shù)量較少，可以提取的信用影響因子有限，但隨著時間的推移，政府部門對于科技信用方面的投入不斷加大，信用案例數(shù)量逐步上升，形成具有中國特色的信用評價體系，為國家科技的發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[1]《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)[2014]11號）

[2]《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)[2016]50號）

[3]《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)[2018]25號）

[4]《關(guān)于進(jìn)一步貫徹執(zhí)行國家科研經(jīng)費(fèi)管理政策，加強(qiáng)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的通知》

[5]《關(guān)于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》（國科發(fā)計字[2004]225號）

[6]《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》

[7]董敏.科研經(jīng)費(fèi)管理中信用評價方法的探討[J].經(jīng)濟(jì)師，2018，356（10）：47-48.

[8]高健，徐耀玲.中央財政科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用單位信用評價研究[J].中國科技論壇，2018.

[9]王明明，朱軍，趙寶元.科技項(xiàng)目立項(xiàng)中的信用缺失及其應(yīng)對機(jī)制研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理， 2008（5）.

[10]張川，婁祝坤，王志成.科研經(jīng)費(fèi)管理效力及其影響因素的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2015， 33（8）：1193-1202.