■ 中國勘察設計協(xié)會法律服務業(yè)務調(diào)研組

工程勘察設計是工程建設的龍頭，對控制工程質(zhì)量、工程工期、工程造價等起著關(guān)鍵性作用。近年來，工程勘察設計行業(yè)在政府有關(guān)部門、行業(yè)組織和勘察設計企業(yè)的協(xié)力推動下，獲得了長足的發(fā)展。據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設部發(fā)布的《2017年全國工程勘察設計單位統(tǒng)計資料匯編》顯示，2017年行業(yè)整體保持平穩(wěn)增長，企業(yè)總數(shù)達2.4萬余家，從業(yè)人員超過428萬人，營業(yè)收入突破4.3萬億元。工程勘察設計行業(yè)盡管發(fā)展很快，但作為行業(yè)主體的工程勘察設計企業(yè)在發(fā)展過程中也面臨諸多風險，法律風險便是其中之一。工程勘察設計企業(yè)面臨哪些法律風險？工程勘察設計企業(yè)如何應對法律風險？行業(yè)協(xié)會如何助力工程勘察設計企業(yè)防控法律風險？為此，中國勘察設計協(xié)會組織了此次專題調(diào)研。

基本情況

2019年5月6日，中國勘察設計協(xié)會向各地方、各部門勘察設計同業(yè)協(xié)會、各會員單位下發(fā)了《關(guān)于開展工程勘察設計行業(yè)法律服務業(yè)務調(diào)研的通知》（中設協(xié)字[2019]43號），確定了調(diào)研的內(nèi)容、調(diào)研形式和相關(guān)要求。此次調(diào)研主要以同業(yè)協(xié)會和培訓班期間發(fā)放及回收調(diào)查問卷方式進行。此次調(diào)研問卷共設題目29個，除一個是需要書面作答的建議題外，都是選擇題，極大地方便了企業(yè)作答。本次調(diào)研在組織問卷時，要求各組織單位要充分考慮企業(yè)的類型和行業(yè)分布，以使問卷所反映的問題更具代表性。按照國家有關(guān)企業(yè)類型劃分標準，少于20人的為微型企業(yè)，20-299人的為小型企業(yè)，300-999人的為中型企業(yè)，1000人以上的為大型企業(yè)。

在此次調(diào)研回饋的271份問卷中，微型企業(yè)回饋問卷9份、小型企業(yè)回饋問卷117份、中型企業(yè)回饋問卷88份、大型企業(yè)回饋問卷57份，各類型企業(yè)問卷數(shù)量和占總數(shù)的比例如圖1所示。問卷回饋數(shù)量分布基本符合行業(yè)企業(yè)類型的分布狀況。

圖1-1 各類型企業(yè)問卷份數(shù)

圖1-2 各類型企業(yè)問卷占總數(shù)的比例

此次回饋問卷單位既有工程勘察單位，又有工程設計單位；工程設計單位包括建筑、市政、化工石化醫(yī)藥、機械、冶金、電力、水利、輕紡、電子通信廣電、鐵道、公路、水運等近20個行業(yè)，分布于全國26個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）。

2019年9月18日，在中國勘察設計協(xié)會召開的工程勘察設計行業(yè)法律事務工作座談會上，對調(diào)研報告初稿征求了幾十家勘察設計企業(yè)的意見。

在各地方、各部門勘察設計同業(yè)協(xié)會的精心組織下，在勘察設計企業(yè)的積極參與下，此次調(diào)研通過發(fā)放和回收調(diào)研問卷方式獲得了大量的第一手資料。從調(diào)研企業(yè)的數(shù)量、企業(yè)類型、行業(yè)分布及地域分布來看，此次調(diào)研成果非常具有代表性。

工程勘察設計企業(yè)面臨的法律風險調(diào)查與原因分析

（一）工程勘察設計企業(yè)面臨的法律風險調(diào)查

工程勘察設計企業(yè)的法律風險，是指由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務，而對企業(yè)造成的負面法律后果的可能性。工程勘察設計企業(yè)面臨的法律風險主要包括企業(yè)改制并購重組風險、對外經(jīng)營風險、對內(nèi)管理風險、勘察設計費與工程款拖欠風險等。

1.企業(yè)改制并購重組法律風險狀況

企業(yè)改制、公司設立、兼并重組風險包括改制并購重組方案不合法的風險、改制并購重組激勵機制不足的風險、改制并購重組方案實施不規(guī)范的風險等。在全部調(diào)查對象中，認為改制并購重組方案實施不規(guī)范的風險占60%，認為改制并購重組激勵機制不足的風險占55%，認為改制并購重組方案不合法的風險占37%（圖2），這說明在企業(yè)改制、公司設立、兼并重組中要高度重視方案的規(guī)范實施以及股權(quán)激勵機制的建立。

圖2 企業(yè)改制并購重組風險狀況

2.企業(yè)對外經(jīng)營法律風險狀況

圖3 企業(yè)對外經(jīng)營的風險狀況

工程勘察設計企業(yè)對外經(jīng)營風險包括工程招標投標不規(guī)范的風險，工程合同（包括工程勘察合同、工程設計合同、工程總承包合同、全過程工程咨詢合同等，下同）條款不完善的風險，工程合同簽訂不規(guī)范風險，工程合同履行包括工程質(zhì)量與安全控制、造價控制、工期控制等方面風險等。在全部調(diào)查對象中，認為工程合同履行包括工程質(zhì)量與安全控制、造價控制、工期控制等方面風險占77%，認為工程合同條款不完善的風險占67%，認為工程招標投標不規(guī)范的風險與工程合同簽訂不規(guī)范風險比例相同均為54%（圖3），這說明工程勘察設計企業(yè)已經(jīng)認識到工程合同履行風險是企業(yè)對外經(jīng)營的最大風險，工程合同條款的完備性風險居其次，同時，工程招標投標風險、合同簽訂風險也不容忽視。

3.企業(yè)內(nèi)部管理法律風險狀況

工程勘察設計企業(yè)的內(nèi)部管理風險包括內(nèi)部管理制度不合法、不健全風險，財務與稅務管理風險，人力資源管理風險，技術(shù)質(zhì)量管理風險等。在全部調(diào)查對象中，認為技術(shù)質(zhì)量管理風險占66%，風險最大；財務與稅務風險占57%，風險其次；人力資源管理風險占54%，風險第三；內(nèi)部管理制度不合法、不健全風險占51%，風險第四（圖4）。

圖4 企業(yè)內(nèi)部管理風險狀況

4.企業(yè)對外債權(quán)法律風險狀況

在全部調(diào)查對象中，經(jīng)常遇到拖欠勘察設計費、工程款情況占48%，偶爾遇到拖欠勘察設計費、工程款情況占44%（圖5-1）；從調(diào)查企業(yè)的類型來看，小型企業(yè)經(jīng)常遇到拖欠勘察設計費、工程款情況達52%（圖5-2），這說明工程勘察設計行業(yè)勘察設計費、工程款被拖欠的情況比較嚴重，對于小型工程勘察設計企業(yè)來說，拖欠勘察設計費、工程款情況更為嚴重。

圖5-1 全部調(diào)查對象拖欠勘察設計費、工程款狀況

圖5-2 按企業(yè)類型劃分拖欠勘察設計費、工程款狀況

（二）工程勘察設計企業(yè)面臨法律風險原因分析

通過以上問卷對工程勘察設計企業(yè)面臨的法律風險的調(diào)查，工程勘察設計企業(yè)在企業(yè)改制并購重組、對外經(jīng)營、對內(nèi)管理、債權(quán)處理等方面面臨眾多法律風險且風險越來越大，工程勘察設計企業(yè)法律風險的形成原因主要有以下幾個方面：

1.隨著國家工程建設組織模式創(chuàng)新發(fā)展，工程勘察設計企業(yè)的業(yè)務類型、業(yè)務模式發(fā)生了很大變化，加大了企業(yè)的法律風險

住房和城鄉(xiāng)建設部、國家發(fā)展改革委員會等部門為貫徹落實《國務院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)[2017]19號）的要求，正在抓緊推進工程總承包、全過程工程咨詢及建筑師負責制工作。

圖6-1 全部調(diào)查對象工程勘察設計企業(yè)業(yè)務類型狀況

圖6-2 按企業(yè)類型劃分工程勘察設計企業(yè)業(yè)務類型狀況

工程勘察設計企業(yè)為適應這種新形勢，正在進行轉(zhuǎn)型發(fā)展。此次問卷對工程勘察設計單位開展業(yè)務類型的情況進行了調(diào)查。從全部調(diào)查對象開展業(yè)務類型來看，開展工程勘察業(yè)務占全部調(diào)查對象的62%、開展工程設計業(yè)務占全部調(diào)查對象的93%、開展工程總承包業(yè)務占全部調(diào)查對象的55%、開展全過程工程咨詢業(yè)務占全部調(diào)查對象的45%，這說明工程勘察、工程設計仍是工程勘察設計單位的主導業(yè)務，工程總承包、全過程工程咨詢業(yè)務也得到了較大發(fā)展（圖6-1）；就企業(yè)類型分類來看，微型企業(yè)、小型企業(yè)主要是開展工程勘察、工程設計業(yè)務；中型、大型企業(yè)既開展工程勘察、工程設計的傳統(tǒng)業(yè)務，又開展了工程總承包、全過程工程咨詢等新的業(yè)務類型（圖6-2）。

建設工程項目特別是工程總承包、全過程工程咨詢，具有投資規(guī)模大、建造周期長、技術(shù)要求高、合同關(guān)系復雜和政府監(jiān)管嚴格等特點，工程勘察設計企業(yè)面臨的法律風險明顯加大。

2.我國法制建設特別是工程建設市場和工程質(zhì)量安全等法律法規(guī)不斷健全和完善，對工程勘察設計企業(yè)的經(jīng)營管理提出了新的、更高的要求，企業(yè)面臨的法律風險升高

從十八屆四中全會通過《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》開始，中國特色社會主義法治建設就邁入了新的征程。近年來，隨著《建筑法》《安全生產(chǎn)法》《招標投標法》《招標投標法實施條例》《建設工程質(zhì)量管理條例》《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》《必須招標的工程項目規(guī)定》《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章的發(fā)布、修訂與實施，工程建設市場、工程質(zhì)量、工程安全等方面的具體要求更加細化，違法行為的法律責任加大了，工程勘察設計企業(yè)如果不能嚴格依法經(jīng)營、依法管理，就可能導致承擔相應的更嚴格的法律責任的后果。

3.隨著政府“放管服”改革力度加大，政府在取消、簡化行政審批的同時加大了事中、事后的監(jiān)管力度，企業(yè)的法律風險明顯加大

為貫徹落實《國務院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號），深入推進建筑業(yè)“放管服”改革，住房和城鄉(xiāng)建設部在資質(zhì)審批方面大力推行告知承諾制，在工程招標投標方面擴大了建設單位的招標自主權(quán)，同時，加大了對違法行為的處罰力度，強化企業(yè)誠信監(jiān)督機制，將受到行政處罰的企業(yè)列入建筑市場主體“黑名單”，對企業(yè)進行信用懲戒，企業(yè)的法律風險大大增加。

4.從企業(yè)市場競爭、自身發(fā)展來看，企業(yè)的法律風險明顯加大

目前，我國國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力加大，工程勘察設計行業(yè)面臨更加復雜多變的外部環(huán)境，工程建設市場競爭更加激烈，加大了企業(yè)面臨的法律風險，企業(yè)要想在競爭中獲得優(yōu)勢，必須有效防范企業(yè)法律風險，以最大限度地減少企業(yè)可能遭受的損失。工程勘察設計企業(yè)本身存在法律意識淡薄、內(nèi)部管理制度不健全、重大決策沒有法務人員參與以及法律事務投入不足等問題，隨著企業(yè)規(guī)模擴大、發(fā)展速度加快，企業(yè)的法律風險進一步加大。

5.從司法實踐來看，法院審理的建設工程案件的數(shù)量、標的額大幅度上升，說明工程勘察設計企業(yè)從事的建設工程業(yè)務法律風險較大

2017年度最高人民法院審結(jié)的合同糾紛類案件為3222件，其中，案件涉及建設工程的有781件，約占全年合同糾紛類案件的25%，為2013年同類案件的168%。

2014年至2017年，全國法院涉及建設工程合同糾紛案件數(shù)量保持了高增長的態(tài)勢，4年間公開裁判文書總量已達1，256，446份。這與我國近年來加大基礎設施建設、房地產(chǎn)行業(yè)快速發(fā)展等宏觀經(jīng)濟環(huán)境密切相關(guān)。尤其是，2014至2015年間的增幅比較明顯，由199，346份增長至292，550份，漲幅高達46.75%。

由于建設工程案件專業(yè)性強、法律關(guān)系復雜、出現(xiàn)新特點，由于法制不健全導致裁判不統(tǒng)一，以及建設工程領域推進管理新模式，最高人民法院在2004年制定了《關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（2005年1月1日起施行）以后，又發(fā)布了《關(guān)于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》，于2019年2月1日起施行。

工程勘察設計企業(yè)法律事務現(xiàn)狀調(diào)查與防范法律風險措施建議

（一）工程勘察設計企業(yè)法律事務現(xiàn)狀調(diào)查

1.工程勘察設計企業(yè)法務管理職責設置狀況

工程勘察設計企業(yè)的法務管理職責的設置包括設有專門的法律事務機構(gòu)、未設立專門機構(gòu)但有專職法務人員、既沒有法務機構(gòu)又沒有專職法務人員、外聘律師負責企業(yè)法務等情形。在全部調(diào)查對象中，外聘律師負責單位法務占44%，比例最高；設有專門的法律事務機構(gòu)占24%（圖7-1）。從工程勘察設計企業(yè)的類型來看，大型工程勘察設計單位有60%、中型工程勘察設計單位有25%設有專門的法律事務機構(gòu)，中型、大型工程勘察設計單位有23%有專職法務人員，外聘律師負責法務是各類型工程勘察設計企業(yè)的普遍選擇（圖7-2）。

圖7-1 按全部調(diào)查對象法務管理職責設置狀況

圖7-2 按企業(yè)類型劃分法務職責設置狀況

2.工程勘察設計企業(yè)法律服務模式狀況

圖8 法律服務模式狀況

在全部調(diào)查對象中，有54%的工程勘察設計企業(yè)認為聘請律師擔任常年法律顧問是最理想的法律服務模式，比例最高；有34%的工程勘察設計企業(yè)認為最理想的法律服務模式是重大法律事務（如投資、合同、質(zhì)量安全事故處理等）自行聘請律師，一般法律事務（如行政處罰、勞動爭議、工傷事故等）由協(xié)會提供服務，位居其次（圖8）。

3.工程勘察設計企業(yè)法律事務支出狀況

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)過去3年用于法律事務方面的支出在5萬元至20萬元之間的為36%，比例最高；過去3年法律事務方面支出在5萬元以下的占26%，居其次（圖9-1）。從工程勘察設計企業(yè)的類型來看，規(guī)模越大的工程勘察設計企業(yè)過去3年法律事務方面的支出越多，規(guī)模越小的工程勘察設計企業(yè)過去3年法律事務方面的支出越少（圖9-2）。

圖9-1 按全部調(diào)查對象過去3年法律事務方面的支出狀況

圖9-2 按企業(yè)類型劃分過去3年法律事務方面的支出狀況

4.工程勘察設計企業(yè)法律相關(guān)事務決策與管理狀況

圖10-1 按全部調(diào)查對象法律相關(guān)事務決策與管理狀況

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)法律相關(guān)事務由總經(jīng)理負責的比例為31%，比例最高；由部門經(jīng)理負責的比例為27%，比例其次（圖10-1）。從工程勘察設計企業(yè)的規(guī)模來看，規(guī)模越大的企業(yè)多由部門經(jīng)理負責，規(guī)模越小的企業(yè)多由執(zhí)行董事直接負責（圖10-2）。

5.工程勘察設計企業(yè)處理糾紛方法狀況

圖11-1 按全部調(diào)查對象處理糾紛方法狀況

圖11-2 按企業(yè)類型劃分處理糾紛方法狀況

工程勘察設計企業(yè)處理糾紛的方法主要有聘請律師代理，向政府主管部門咨詢或求助，公司設有專職人員負責處理，公司先自行處理，在處理過程中向遇有類似問題的同行求助等。在全部調(diào)查對象中，有69%的工程勘察設計企業(yè)聘請律師代理處理糾紛，有26%的工程勘察設計企業(yè)設有專職人員負責處理糾紛（圖11-1）。從工程勘察設計企業(yè)的規(guī)模來看，有51%的大型工程勘察設計企業(yè)設有專職人員負責處理糾紛，有22%的小微工程勘察設計企業(yè)愿意通過向政府主管部門咨詢或求助方式解決糾紛（圖11-2）。

6.工程勘察設計企業(yè)接收法律服務形式狀況

工程勘察設計企業(yè)接收法律服務的形式主要有：一是已經(jīng)聘請常年法律顧問，經(jīng)常向其咨詢；二是遇有糾紛時才向律師咨詢；三是向協(xié)會尋求法律服務；四是公司主管人員自己學習。在全部調(diào)查對象中，有66%的工程勘察設計企業(yè)已經(jīng)聘請常年法律顧問且經(jīng)常咨詢，有27%的工程勘察設計企業(yè)只有在遇到糾紛時才向律師咨詢；向協(xié)會尋求法律服務的比例僅占2%（圖12-1），說明協(xié)會為企業(yè)提供法律服務力量不足且沒有被廣大會員單位所認識。從工程勘察設計企業(yè)的規(guī)模來看，工程勘察設計企業(yè)規(guī)模越大，聘請常年法律顧問的比例越高且經(jīng)常咨詢；工程勘察設計企業(yè)規(guī)模越小，大多遇有糾紛時才向律師咨詢（圖12-2）。

圖12-1 按全部調(diào)查對象接收法律服務形式狀況

圖12-2 按企業(yè)類型劃分接收法律服務形式狀況

7.工程勘察設計企業(yè)規(guī)避法律風險方法狀況

在全部調(diào)查對象中，有85%的工程勘察設計企業(yè)認為聘請法律顧問做好事前預防可以規(guī)避企業(yè)的法律風險，有89%的工程勘察設計企業(yè)認為加強內(nèi)部管理、規(guī)范公司操作規(guī)程可以規(guī)避企業(yè)的法律風險，有77%的工程勘察設計企業(yè)認為加強教育和培訓提升員工素質(zhì)可以規(guī)避企業(yè)法律風險，有85%的工程勘察設計企業(yè)認為了解相關(guān)法律規(guī)范提前做好預防可以規(guī)避企業(yè)法律風險（圖13）。

圖13 規(guī)避企業(yè)法律風險方法狀況

圖14 企業(yè)解決拖欠設計費、工程款問題的途徑分布比例

8.工程勘察設計企業(yè)解決拖欠設計費、工程款問題途徑狀況

“與業(yè)主協(xié)商催款”是企業(yè)解決拖欠設計費、工程款問題的第一選擇，因為這樣既實現(xiàn)了收款，又不和業(yè)主傷和氣；提起訴訟或申請仲裁占居第二位，說明工程勘察設計企業(yè)的法律意識和依法維權(quán)的意識有很大提高；“希望行業(yè)協(xié)會出面調(diào)解”的排在第三位，表明企業(yè)希望行業(yè)協(xié)會發(fā)揮更大的作用（圖14）。

9.工程勘察設計企業(yè)獲得法律服務途徑狀況

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計單位獲得法律服務的途徑主要是通過熟人介紹律師，企業(yè)選擇律師途徑單一，受朋友圈的限制，企業(yè)難以找到專業(yè)能力及水平高、信譽良好的律師（圖15）。

圖15 企業(yè)獲得法律服務的途徑狀況

（二）工程勘察設計企業(yè)防范法律風險措施建議

通過以上問卷對工程勘察設計企業(yè)法律事務現(xiàn)狀的調(diào)查，工程勘察設計企業(yè)法律風險防范取得了一定成績，如大型企業(yè)重視法律事務機構(gòu)設置及法務人員配備、重視律師在法律風險防范方面的作用、重視通過訴訟或仲裁方式解決工程勘察設計費與工程款拖欠問題等，但也存在突出問題，如中小型企業(yè)設置法律事務機構(gòu)和配備法務人員的比例低、法律事務的經(jīng)費投入嚴重不足、選擇專業(yè)律師的渠道單一、協(xié)會為企業(yè)提供法律服務與企業(yè)的需求差距大等。

面對日益加劇的法律風險以及企業(yè)法律事務嚴峻的現(xiàn)狀，工程勘察設計企業(yè)應當從以下幾個方面加強法律風險防范工作：

第一，高度重視法律風險防范工作。法律風險防范事關(guān)企業(yè)的生死存亡，是企業(yè)參與市場競爭的需要，是企業(yè)做大做強的重要保障，也是保護股東利益及勞動者合法權(quán)益的需要，工程勘察設計企業(yè)應當高度重視法律風險防范工作。企業(yè)法律風險防范應當以企業(yè)戰(zhàn)略目標為導向，堅持全員參與、全方位防控、規(guī)范運作、有效監(jiān)管、切合實際、動態(tài)調(diào)整的原則。

第二，加強法律風險防范體系建設。一是建立健全的企業(yè)法律事務機構(gòu)，大型企業(yè)應當設置法律事務部門，配備有相應資格的員工專職從事法律事務工作，中小型企業(yè)應當充分利用社會、行業(yè)的法律資源；二是聘請專業(yè)律師擔任企業(yè)法律顧問，專業(yè)而又經(jīng)驗豐富的律師在審查重大工程合同、處理疑難糾紛案件等方面尤其重要；三是加大法律實務的教育培訓，特別對關(guān)鍵崗位、項目經(jīng)理等要強化法律實務的教育與培訓。

第三，加強企業(yè)制度體系建設。一是工程勘察設計企業(yè)應根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點、管理架構(gòu)等實際，依法完善公司章程，明確議事規(guī)則和決策機制，理清股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的職責邊界；二是依據(jù)公司章程建立健全企業(yè)各項基本制度、管理機制和工作體系，健全完善財務與稅務、人力資源、技術(shù)質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)等等各項管理規(guī)章制度。

第四，加強依法依規(guī)經(jīng)營。一是嚴格依法進行投標，嚴禁串通投標等違法行為；二是實行合同文本標準化，推行合同標準示范文本和招投標示范文本格式，規(guī)范常用的合同文本，杜絕簽訂合同過程中出現(xiàn)的漏洞；三是嚴格落實合同法律審核制度，充分發(fā)揮法律審核在規(guī)范市場競爭、防止違法違規(guī)行為中的重要作用；四是建立重大項目法律顧問提前介入工作機制，將法律論證與市場論證、技術(shù)論證、財務論證有機結(jié)合，實現(xiàn)從可行性論證到立項決策、從談判簽約到項目實施全程參與，確保法律風險防范全覆蓋；五是重視工程合同履行中工期、質(zhì)量、安全、造價等控制，做好日常證據(jù)的收集歸檔管理，正確使用合同擔保制度，預防、規(guī)避合同項目風險，做到未雨綢繆，防患于未然，提升依法維權(quán)能力；六是加大對侵權(quán)行為的追責力度，妥善解決法律糾紛案件，切實維護自身合法權(quán)益。

第五，加強依法規(guī)范管理。一是依法規(guī)范重點領域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理，加強對企業(yè)投資融資、改制重組、對外擔保、物資采購、招標投標等重點領域的管理，通過信息化手段，確保流程規(guī)范、公開透明，堅決杜絕暗箱操作；二是在企業(yè)人力資源管理、技術(shù)質(zhì)量管理、財務與稅務管理、知識產(chǎn)權(quán)管理中，堅持依法規(guī)范操作，確保法律事務機構(gòu)全程參與，嚴控法律風險。

工程勘察設計企業(yè)對協(xié)會法律服務需求調(diào)查與對協(xié)會助力工程勘察設計企業(yè)防控法律風險措施的建議

（一）工程勘察設計企業(yè)對協(xié)會法律服務需求調(diào)查

1.協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)提供法律服務方式需求

在全部調(diào)查對象中，提供咨詢是工程勘察設計企業(yè)最希望協(xié)會提供法律服務的方式，其次為進行法律培訓，及時宣傳相關(guān)法律法規(guī)政策排在第三，幫助調(diào)解糾紛居第四，還希望協(xié)會推薦專業(yè)律師協(xié)助維權(quán)（圖16）。

圖16 協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)提供法律服務方式需求

2.協(xié)會向工程勘察設計企業(yè)提供法律幫助的效果

在全部調(diào)查對象中，有55%的工程勘察設計企業(yè)認為協(xié)會向企業(yè)提供法律幫助的效果比較好，有20%的工程勘察設計企業(yè)認為協(xié)會向企業(yè)提供法律幫助的效果非常好，符合企業(yè)需求（圖17）。

3.協(xié)會向工程勘察設計企業(yè)提供法律幫助形式需求

圖17 協(xié)會向企業(yè)提供法律幫助的效果

圖18 協(xié)會向企業(yè)提供法律幫助形式需求

圖19 協(xié)會為企業(yè)提供法律咨詢服務形式需求

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)希望協(xié)會提供法律幫助的最受歡迎的形式是集中服務，即協(xié)會與律師事務所合作，建立企業(yè)法律服務機構(gòu)，定期開展活動；其次是協(xié)會根據(jù)企業(yè)的申請?zhí)峁┓蓭椭?；最后是協(xié)會向企業(yè)推薦專業(yè)律師事務所和專業(yè)律師，由企業(yè)自行洽談（圖18）。

4.協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)提供法律咨詢服務形式需求

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)希望協(xié)會提供法律咨詢服務的最受歡迎的方式是成立企業(yè)法律服務中心，提供日常服務；在協(xié)會設立法律服務辦公室集中接受法律咨詢和協(xié)會定期開展企業(yè)法律服務咨詢會并列第二（圖19）。

5.協(xié)會協(xié)助工程勘察設計企業(yè)處理糾紛方式需求

在全部調(diào)查對象中，有63%的工程勘察設計企業(yè)認為在企業(yè)遇有糾紛時希望協(xié)會進行行業(yè)指導，39%的企業(yè)希望協(xié)會代為協(xié)調(diào)各方面關(guān)系化解矛盾，有32%的企業(yè)希望協(xié)會主持調(diào)解工作（圖20）。

圖20 企業(yè)遇到糾紛時協(xié)會協(xié)助處理方式需求

圖21 協(xié)會提供法律服務的種類需求

圖22 協(xié)會為企業(yè)改制兼并重組工作提供法律服務內(nèi)容需求

6.協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)提供法律服務種類需求

在全部調(diào)查對象中，有70%的工程勘察設計企業(yè)希望協(xié)會通過法律培訓的方式為企業(yè)提供法律服務，66%的企業(yè)希望協(xié)會為企業(yè)維權(quán)進行指導，58%的企業(yè)希望協(xié)會為企業(yè)進行政策宣傳，還有47%的企業(yè)希望協(xié)會為企業(yè)提供技術(shù)指導（圖21）。

7.協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)的改制、設立、兼并、重組工作提供法律服務內(nèi)容需求

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)在企業(yè)改制、設立、兼并、重組工作中希望協(xié)會提供法律服務的內(nèi)容包括政策與法律指導、協(xié)調(diào)社會關(guān)系、推薦代理機構(gòu)與資深律師(圖22）。

8.協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)對外經(jīng)營包括投標、合同簽訂、合同履行等方面提供法律服務內(nèi)容需求

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)在對外經(jīng)營包括投標、合同簽訂、合同履行等方面希望協(xié)會提供法律服務的內(nèi)容包括政策與法律指導、協(xié)調(diào)社會關(guān)系、調(diào)解糾紛、推薦資深律師（圖23）。

9.協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)的內(nèi)部管理提供法律服務內(nèi)容需求

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部管理方面希望協(xié)會提供法律服務的內(nèi)容包括通過行業(yè)專業(yè)培訓提供指導、進行員工法制教育與培訓、協(xié)助建立內(nèi)部管理制度、幫助調(diào)解勞動爭議等（圖24）。

10.協(xié)會向工程勘察設計企業(yè)提供法律信息形式需求

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)認為協(xié)會向企業(yè)提供法律信息的形式，有70%的企業(yè)希望通過協(xié)會官網(wǎng)專欄，有67%的企業(yè)希望通過發(fā)送案例分析的形式提醒，有57%的企業(yè)希望通過法律講座進行提醒，還有30%的企業(yè)希望協(xié)會通過定期發(fā)送簡報、電子郵件、召開會議的方式提供法律信息（圖25）。

11.協(xié)會舉辦法律培訓的時間安排需求

在全部調(diào)查對象中，有84%的工程勘察設計企業(yè)希望協(xié)會舉辦法律培訓周期不固定，可以集中時間進行有針對性的專項培訓（圖26）。

12.協(xié)會舉辦法律培訓與教育內(nèi)容需求

在全部調(diào)查對象中，工程勘察設計企業(yè)認為協(xié)會舉辦法律培訓與教育的內(nèi)容，有92%的企業(yè)選擇工程勘察合同、工程設計合同、全過程工程咨詢合同、工程總承包合同風險防范；有68%的企業(yè)選擇企業(yè)資質(zhì)、人員資格、投標與分包的信用與法律風險防范；有62%的企業(yè)選擇工程質(zhì)量與安全最新法規(guī)政策與風險管控；有58%的企業(yè)選擇企業(yè)財務與稅務管理實務；有41%的企業(yè)選擇知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、保護與管理；有39%的企業(yè)選擇工程擔保與工程保險；有37%的企業(yè)選擇企業(yè)的改制、重組、兼并的內(nèi)容（圖27）。

13.協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)提供糾紛處理形式需求

在全部調(diào)查對象中，協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)提供糾紛處理的方式，有47%的企業(yè)認為協(xié)會應當成立糾紛調(diào)解中心，提供調(diào)解服務；有44%的企業(yè)認為在協(xié)會設立糾紛調(diào)解服務辦公室集中接受企業(yè)調(diào)解申請；有41%的企業(yè)認為協(xié)會要定期開展企業(yè)糾紛處理咨詢會（圖28）。

14.當工程勘察設計企業(yè)與業(yè)主就提供勘察設計完成工作量比例、設計文件質(zhì)量等發(fā)生爭議時，協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)提供鑒定服務形式需求

圖23 協(xié)會為企業(yè)對外經(jīng)營提供法律服務內(nèi)容需求

圖24 協(xié)會為企業(yè)的內(nèi)部管理提供法律服務內(nèi)容需求

圖25 協(xié)會向企業(yè)提供法律信息的形式需求

圖26 協(xié)會舉辦法律培訓的周期需求

圖27 協(xié)會舉辦法律培訓與教育內(nèi)容需求

圖28 協(xié)會為企業(yè)提供糾紛處理形式需求

圖29 協(xié)會為企業(yè)提供鑒定服務的形式需求

在全部調(diào)查對象中，協(xié)會為工程勘察設計企業(yè)提供鑒定服務的方式，有67%的企業(yè)認為協(xié)會應當成立鑒定中心，為工程勘察設計企業(yè)提供勘察設計完成工作量比例、設計文件質(zhì)量等鑒定意見；有37%的企業(yè)認為要在協(xié)會設立鑒定服務辦公室集中接受鑒定申請；有31%的企業(yè)認為協(xié)會要定期開展鑒定服務咨詢會（圖29）。

（二）對協(xié)會助力工程勘察設計企業(yè)防控法律風險措施的建議

通過以上問卷對工程勘察設計企業(yè)對協(xié)會法律服務需求的調(diào)查顯示，工程勘察設計企業(yè)強烈希望協(xié)會加強法律服務，同時，加強協(xié)助工程勘察設計企業(yè)防控法律風險是協(xié)會為行業(yè)和會員提供優(yōu)質(zhì)服務、積極反映企業(yè)訴求、維護企業(yè)合法權(quán)益等宗旨的具體體現(xiàn)，協(xié)會應當高度重視，采取積極應對措施。

1.應當加強協(xié)會在統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工程勘察設計行業(yè)法律事務、推動工程勘察設計企業(yè)法律服務體系建設方面發(fā)揮重要作用

企業(yè)法律風險防范是一項系統(tǒng)工程，需要在政府、行業(yè)、企業(yè)等各方面加強協(xié)調(diào)，協(xié)會應當代表行業(yè)、代表企業(yè)積極參與政府有關(guān)主管部門制定有關(guān)工程合同示范文本，推動企業(yè)之間法律風險防控的交流與合作，協(xié)助企業(yè)建立健全法律風險防控體系，加強對企業(yè)法律風險預測預警預防。

2.應當配合政府有關(guān)主管部門參與工程建設有關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的制定工作

《國務院辦公廳關(guān)于在制定行政法規(guī)規(guī)章行政規(guī)范性文件過程中充分聽取企業(yè)和行業(yè)協(xié)會商會意見的通知》（國辦發(fā)〔2019〕9號）明確要求要“保障企業(yè)和行業(yè)協(xié)會商會在制度建設中的知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)和監(jiān)督權(quán)”。協(xié)會應當充分反映對會員企業(yè)、本行業(yè)可能產(chǎn)生的影響及其程度、范圍以及對企業(yè)切身利益或者權(quán)利義務的有較大影響的擬設立制度提出意見和建議，以便為會員企業(yè)營造法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。

3.充分發(fā)揮協(xié)會官方網(wǎng)站在法律信息宣傳中作用，讓廣大會員企業(yè)盡快知悉和正確理解最新法規(guī)、政策的內(nèi)容

對有關(guān)企業(yè)資質(zhì)、招標投標、專業(yè)人員注冊執(zhí)業(yè)、工程質(zhì)量、工程安全、工程造價、合同管理、稅務等方面的最新政策、制度規(guī)定及改革新舉措在協(xié)會網(wǎng)站上每月進行一次發(fā)布，一方面將改革的紅利盡早惠及廣大會員企業(yè)；另一方面規(guī)范廣大會員企業(yè)遵守法規(guī)規(guī)定的行為。

4.加大法律培訓力度，提高會員企業(yè)的防范法律風險的能力

工程勘察合同、工程設計合同、全過程工程咨詢合同、工程總承包合同風險防范；企業(yè)資質(zhì)、人員資格、投標與分包的信用與法律風險防范；工程質(zhì)量與安全最新法規(guī)政策與風險管控；企業(yè)財務與稅務管理實務；知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、保護與管理；工程擔保與工程保險；企業(yè)的改制、重組、兼并等是會員企業(yè)重點關(guān)注的培訓內(nèi)容，應當優(yōu)先安排，不定期舉辦。法律培訓應當緊扣會員企業(yè)風險防范工作的實際需求，緊密結(jié)合最新工程行業(yè)法規(guī)、政策與實際情況，重點突出風險防范實務操作，資深實務專家演講與操作疑難解答相結(jié)合，注重實效。

5.強化協(xié)會行業(yè)指導、關(guān)系協(xié)調(diào)、法律咨詢、維權(quán)指引功能，幫助會員企業(yè)堵塞漏洞、化解矛盾，提供法律援助

在會員企業(yè)改制、設立、兼并、重組工作中，在會員企業(yè)投標、合同簽訂、合同履行方面，在會員企業(yè)內(nèi)部管理制度建立健全及勞動關(guān)系處理等工作中，發(fā)揮協(xié)會的政策與法律指導、協(xié)調(diào)社會關(guān)系、法律咨詢、推薦資深專業(yè)律師等作用。

6.協(xié)會與專業(yè)律師事務所合作建立法律服務中心，為會員企業(yè)提供常年法律顧問、項目法律顧問、訴訟與仲裁代理等法律服務

建設工程法律服務具有專業(yè)性強、標的額大、服務周期長、法律關(guān)系復雜等特點，只有既熟悉法律，又懂工程專業(yè)且經(jīng)驗豐富的執(zhí)業(yè)律師才能勝任為會員企業(yè)提供專業(yè)、高效的法律服務的重任。同時，還應當開展企業(yè)經(jīng)營者刑事風險防范法律服務工作，促進企業(yè)家依法經(jīng)營、安全創(chuàng)業(yè)。

7.應當盡快建立協(xié)會調(diào)解中心，為企業(yè)化解糾紛提供服務

為深入貫徹實施黨的十八屆四中全會《關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》精神，中共中央政法委員會、中央社會管理綜合治理委員會、最高人民法院正在加快推進司法改革的進程，已經(jīng)出臺了多部推進多元化爭端解決機制的文件，其中切實有效完善行業(yè)協(xié)會在本行業(yè)糾紛解決中的專業(yè)性、基礎性優(yōu)勢，發(fā)揮行業(yè)調(diào)解在多元糾紛解決機制中的作用是本次司法改革的重要組成部分。調(diào)解作為解決建設工程糾紛的一種有效方式，具有高效保密、程序靈活、費用低廉的優(yōu)勢。協(xié)會建立調(diào)解中心，既是國家推進多元化爭端解決機制的要求，又順應了廣大會員企業(yè)的要求，還可以提供符合行業(yè)和工程特點的服務。調(diào)解中心的業(yè)務范圍包括對勘察、設計、項目管理及工程總承包、全過程工程咨詢業(yè)務糾紛進行調(diào)解。經(jīng)糾紛各方當事人同意，調(diào)解組織通過說服、疏導、調(diào)和等方式，促使當事人在平等協(xié)商基礎上自愿達成和解，解決勘察、設計、項目管理及工程總承包、全過程工程咨詢業(yè)務糾紛的活動。

8.應當盡快建立協(xié)會鑒定中心，為企業(yè)提供專業(yè)鑒定服務

工程勘察設計鑒定在工程勘察設計糾紛解決中處于中心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于我國目前工程勘察設計領域缺乏權(quán)威的鑒定機構(gòu)，導致大量的工程勘察設計的范圍與內(nèi)容、工程勘察設計質(zhì)量、工程勘察設計費的計算（已經(jīng)完成的工程勘察設計工作量所占比例）等糾紛，無法客觀、公正、及時解決，嚴重影響了糾紛的化解。協(xié)會應當充分發(fā)揮行業(yè)的專家資源優(yōu)勢，建立鑒定中心，規(guī)范鑒定業(yè)務范圍與鑒定程序，為會員企業(yè)提供專業(yè)、規(guī)范、高效的鑒定服務。中心受理的鑒定業(yè)務為全國范圍內(nèi)與工程勘察設計糾紛有關(guān)的需要鑒定的事項包括：勘察人、設計人履行工程勘察合同、工程設計合同所交付的成果文件是否符合合同約定的范圍、內(nèi)容與深度要求；勘察人、設計人履行工程勘察合同、工程設計合同所交付的成果文件是否達到合同約定的質(zhì)量標準；履行合同所做的現(xiàn)場配合服務是否符合合同約定的現(xiàn)場服務的內(nèi)容；勘察人、設計人履行工程勘察合同、工程設計合同已經(jīng)交付的成果文件占應當完成的勘察、設計任務的比例等。