[摘 要] 梯若爾基于理性人的傳統(tǒng)假定，將“利潤最大化”作為壟斷企業(yè)的目標，利用博弈論的研究方法，對壟斷規(guī)制中存在的一系列信息不對稱問題進行了巧妙的機制設(shè)計;加爾布雷思則強調(diào)現(xiàn)代大企業(yè)并不單純是以“利潤最大化”作為目標，而以穩(wěn)定和增長作為主要目標，兼顧其他次要目標，形成推動企業(yè)行為的“目標體系”。大企業(yè)目標和“公共目標”的不一致，是現(xiàn)代很多經(jīng)濟和社會問題的根源。梯若爾和加爾布雷思的理論相互補充，對于全面認識壟斷及其社會影響具有啟發(fā)意義。

[關(guān)鍵詞] 梯若爾;加爾布雷思;壟斷理論;比較

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.05.010

黨的十九大報告提出深化國有企業(yè)改革，“培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”，同時又提出深化商事制度改革，“打破行政性壟斷，防止市場壟斷”。在新時代，如何認識和發(fā)揮大企業(yè)的積極作用，又克服和限制其不利影響，始終是一個值得深入思考的問題。梯若爾的主要貢獻在于對“市場勢力及其規(guī)制”

http：//www.nobelprize.org/nobel_prizes/economic-sciences/laureates/2014/advanced-economicsciences2014.pdf.進行了深入研究。其理論沿襲了西方主流經(jīng)濟學關(guān)于理性行為人的假設(shè)，利用博弈論和機制設(shè)計的方法，推動壟斷理論沿著西方主流經(jīng)濟學的路徑獲得新的進展。加爾布雷思是20世紀70年代前后風行一時的經(jīng)濟學家，新制度經(jīng)濟學派的代表人物。他對于大企業(yè)“權(quán)力”的獨到研究脫離于西方主流經(jīng)濟學范式之外，給后來的研究者以啟迪。對兩者的理論進行比較，有助于我們對壟斷及其監(jiān)管有更全面的認識。

1 梯若爾的新規(guī)制理論

19世紀末，壟斷成為經(jīng)濟生活的一種普遍現(xiàn)象，石油、鋼鐵、制糖等越來越多的行業(yè)集中到了少數(shù)資本家手中，經(jīng)濟權(quán)力的過度集中對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生了消極影響，并對基于自由競爭的古典經(jīng)濟理論形成了挑戰(zhàn)。熊彼特（1943）為壟斷進行了辯護，認為壟斷企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新等創(chuàng)新活動中具有優(yōu)勢，壟斷租金是社會用于鼓勵創(chuàng)新的一種可接受的價格。針對自然壟斷企業(yè)，科斯（1945）觀察到在決定是否使用公共資金進行補貼時存在信息問題，即在不知道受規(guī)制企業(yè)創(chuàng)新效率信息的情況下，難以給予一個合適的補貼。面對這一問題，各國政府一度采取的普遍做法是根據(jù)經(jīng)驗實行簡單的回報率規(guī)制，即允許被規(guī)制企業(yè)把價格設(shè)定在高于邊際成本的水平上，但這個回報率不能超過一個給定的水平。這樣做的缺點在于由于企業(yè)過高的投入可以通過價格的上漲獲得補償，所以不能給予企業(yè)以最小化其生產(chǎn)成本的動力;并鼓勵企業(yè)相對于其他投入，在資本領(lǐng)域的投入過多;而這個回報率究竟規(guī)定在多少合適，也缺乏一個合理的依據(jù)。

由于缺乏合適的研究工具，在熊彼特的理論之后，主流經(jīng)濟學對壟斷的研究一直沒有太大進展。博弈論的發(fā)展為研究壟斷和規(guī)制中的信息不對稱問題提供了新的工具。20世紀80年代，當拉豐和梯若爾（1986）的論文發(fā)表之時，正值各國政府在對各種不同的規(guī)制方案進行激烈爭論，當時的趨勢是用價格上限規(guī)制來取代回報率規(guī)制，以提高企業(yè)降低成本的積極性。不過拉豐和梯若爾卻證明了這種做法也只在某些有潛力降低成本的行業(yè)有用，如果采用一刀切的方式推行，則社會付出的代價會很大：難以讓自己成本降下來的高成本類型企業(yè)需要一個非常高的一次性支付來促使他們參與一個固定價格計劃，而有效率的公司則假裝他們的成本也很高，以獲得一個非常大的一次性支付。由于這種巨額信息租金的存在，他們甚至有很強的激勵去賄賂規(guī)制者（“規(guī)制俘獲”），以認定他們確實是一個成本很高，需要政府補貼的企業(yè)。

拉豐和梯若爾提出了一個最優(yōu)機制來處理規(guī)制中的信息不對稱問題。這個機制的實施過程可以這樣表述：讓企業(yè)的經(jīng)理在了解其成本類型β（β在最低成本類型β和最高成本類型β之間分布）的情況下來自行向監(jiān)管者宣布其生產(chǎn)成本Ca，然后，開始生產(chǎn)。這時，實際生產(chǎn)成本C被監(jiān)管者觀察到，成本超支為C-Ca（如果為負則為成本節(jié)約）。那么政府對企業(yè)的補償規(guī)則t=t（Ca，C）可以下式定義：

此處，aCa是一次性轉(zhuǎn)移支付，而bCa是在成本超支時由規(guī)制者承擔的比例，它們均不因現(xiàn)實的C而變化，而依賴于宣布的成本Ca。當bCa=1時，這種轉(zhuǎn)移支付合同實際是一種成本加成合同，即任何超支部分都有規(guī)制者支付，而bCa比較小時，則接近于一種固定價格合同，鼓勵企業(yè)降低成本。在這樣的設(shè)計下， 讓經(jīng)理自己選擇成本類型要求經(jīng)理真實地宣布企業(yè)的期望成本Ca，因為如果企業(yè)是有能力降低其成本的，卻宣布一個高的Ca時，不僅（C-Ca）可能為負數(shù)，而且對應(yīng)的系數(shù)bCa也偏高，最后并不能獲得高的轉(zhuǎn)移支付。相反，如果企業(yè)是高成本類型，他最好也如實宣布Ca，否則無法在成本超支時獲得必要的補償。

拉豐和梯若爾的機制設(shè)計打破了人們對固定價格合同的迷信，表明了在壟斷規(guī)制中具體行業(yè)具體分析的重要性。他們在單一產(chǎn)品基本模型的基礎(chǔ)上，進一步分析了多產(chǎn)品的企業(yè)（1990，1993）;在長期中，從動態(tài)的角度考察了機制設(shè)計問題;對于因信息租金帶來的“規(guī)制俘獲”（regulatory capture）問題，拉豐與梯若爾（1991）在委托-代理理論的基礎(chǔ)上增加了一個更高的權(quán)力機構(gòu)，即用一個三層結(jié)構(gòu)模型來進行研究，認為在信息租金很大時，受規(guī)制企業(yè)的經(jīng)理有很大的激勵去賄賂實施規(guī)制的機構(gòu)，隱瞞自己的真實信息。這時，低激勵的合同，即根據(jù)實際花費的成本予以補貼，而不是采用固定價格合同，可能是對規(guī)制俘獲的一個最優(yōu)反應(yīng);梯若爾在其前沿研究中放寬理性行為人的假定，得出了一些新的結(jié)論。Bénabou和梯若爾 （2011）研究了代理人具有親社會動機的情形，認為對個人價值和社會尊重的重視可能會極大地改變最優(yōu)激勵的方式：一種行動的結(jié)果需要在長期中才能顯現(xiàn)時，對于自利的代理人最好嚴格約束其行動的范圍并給予強大的激勵來使其行動符合社會目標，但是對于一個具有親社會動機的代理人則最好賦予其自由裁量權(quán)。

總的來說，基于信息不對稱，尤其是關(guān)于企業(yè)成本和代理人動機的信息不對稱，為了實現(xiàn)壟斷企業(yè)增進效率、降低成本、提高質(zhì)量、降低接入定價、鼓勵創(chuàng)新、減少賄賂、選擇合適的代理人等符合公眾利益的目標，梯若爾主張規(guī)制者針對具體問題進行具體分析，并提出了一攬子工具來引導壟斷企業(yè)行為符合公眾利益。正如2014年諾獎委員會秘書托爾斯滕·佩爾松所說：“梯若爾的貢獻在于，他給我們一整套工具箱。不僅如此，他還給了我們一份使用手冊，說明在哪些市場中使用哪些工具。”

2 加爾布雷思的“大企業(yè)權(quán)力”理論

加爾布雷思是1929年經(jīng)濟危機及第二次世界大戰(zhàn)后美國主張國家干預一派的經(jīng)濟學家，其關(guān)于“大企業(yè)權(quán)力”的理論是其整個國家干預學說的基石。加爾布雷思關(guān)于大企業(yè)權(quán)力的思想在其許多著作中都有論述，其中尤以《新工業(yè)國》和《經(jīng)濟學與公共目標》的論述最為系統(tǒng)。

加爾布雷思將現(xiàn)代大企業(yè)看作為一種組織，認為個人參與組織的動機有四種，分別為：強制、經(jīng)濟動機、認同和調(diào)適。強制意味著個人目標與組織目標不符合時將會受到懲罰;經(jīng)濟動機則表示當個人目標符合組織目標時會獲得相應(yīng)報酬;認同是指個人覺得組織的目標要優(yōu)于自己此前的目標，他因此參與進來;調(diào)適則是指個人覺得他加入組織可以讓組織的目標朝著自己期望的目標轉(zhuǎn)變。在現(xiàn)代企業(yè)中，實際上這四種動機均存在，一起構(gòu)成了現(xiàn)代企業(yè)組織的“驅(qū)動體系”。

由于管理現(xiàn)代大企業(yè)需要專門化的知識，現(xiàn)代大企業(yè)與以往傳統(tǒng)的大企業(yè)很大的不同之處在于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離。企業(yè)的決策權(quán)實際上掌握在一批擁有生產(chǎn)技術(shù)、營銷、會計、法律等專門知識的“技術(shù)專家階層”手中。這一階層較少強制和經(jīng)濟動機，而較多以認同和調(diào)適為主要動機?！凹夹g(shù)專家階層”以“穩(wěn)定”和“增長”（而非利潤最大化）作為主要目標，所謂“穩(wěn)定”，是指企業(yè)要保持“一個穩(wěn)妥可靠的收入水平”;所謂“增長”，是指企業(yè)要保持“盡可能最高的增長率”

http：//www.nobelprize.org/nobel_prizes/economic-sciences/laureates/2014/advanced-economicsciences2014.pdf.第165頁。。穩(wěn)定可以防止股東們賣掉股票，從而鞏固技術(shù)專家階層的地位;增長則可為他們帶來薪水和獎金的增加、職位提升的機會、伴隨規(guī)模增大而來的權(quán)力和威望的增長。增長還可使技術(shù)專家階層免于面對解雇工人的難題。在與這兩個主要目標不沖突的前提下，技術(shù)專家階層還可以有其他目標，比如：技術(shù)的新奇性、收益率、社區(qū)建設(shè)、改善教育等。應(yīng)該說，技術(shù)專家階層的目標，是由這一系列輕重緩急各不相同的目標構(gòu)成的目標體系。它與“利潤最大化”的目標有重疊之處，但又不完全一致，構(gòu)成了公司的目標體系。

為了實現(xiàn)一定程度的穩(wěn)定性和快速增長的目標，現(xiàn)代大企業(yè)需要有計劃地安排生產(chǎn)和銷售，并努力在經(jīng)濟和政治生活中發(fā)揮其影響力。加爾布雷思把大企業(yè)的生產(chǎn)活動稱為一種“計劃體系”。在生產(chǎn)領(lǐng)域，大企業(yè)通過對上下游企業(yè)的“價格控制”來保障成本和售價，并在企業(yè)內(nèi)部進行有序的生產(chǎn)活動。在銷售領(lǐng)域，則通過廣告等方式影響消費者行為（“生產(chǎn)者主權(quán)”）。除此之外，通過利益集團游說國會，以維持對某些特殊產(chǎn)品的需求（如軍火等）。甚至通過宣揚金錢至上和物質(zhì)享受，形成庸俗的文化，潛移默化地影響消費心理——即使有許多消費是病態(tài)的。一些非必需品，借助這種文化的影響力成為剛性的需求。

從宏觀上來看，眾多大企業(yè)在取得對全國經(jīng)濟的影響力后，對需求的管理會由對“特定需求”的管理上升為對總需求的管理，通過對財政、貨幣政策調(diào)節(jié)總需求以保證企業(yè)生產(chǎn)活動的穩(wěn)定。出于對于增長的重視，大企業(yè)推動各國政府把經(jīng)濟增長當作頭等大事，借此將貧富差距、環(huán)境污染和公共品供給不足等問題放在次要的地位，長期予以忽視。顯然，大企業(yè)的行為在很多方面與公眾利益是不一致的。

大企業(yè)還利用其廣泛的權(quán)力，來服務(wù)于自身的其他目標，比如技術(shù)的新奇性等目標。根據(jù)新的加爾布雷思主義者，克林頓政府勞工部長羅伯特·賴克（2017）披露，進入21世紀后，大企業(yè)的“權(quán)力”不是減弱了，而是增強了，而且手段更加隱蔽：除了通過為議員選舉提供資金支持、借助利益集團游說國會、借助旋轉(zhuǎn)門機制為離職政府官員提供高薪工作等辦法，還有推動制定法律以保障自己的“新型財產(chǎn)”（如專利權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等）;形成跟傳統(tǒng)壟斷表現(xiàn)形式不同的“新型壟斷”（如網(wǎng)絡(luò)運營商、生物技術(shù)巨頭、谷歌等網(wǎng)絡(luò)平臺、迪士尼、醫(yī)療、保險等），簽訂消費者或者員工只能勾選“同意”的“新型合同”，實施讓企業(yè)很容易轉(zhuǎn)嫁風險，全身而退的“新型破產(chǎn)”，最后，在執(zhí)行法律時，這些新興壟斷企業(yè)也可以通過高價聘請律師等手段獲取有利于自己的判決。[1]通過一連串的權(quán)力運用，將開發(fā)新技術(shù)或者新產(chǎn)品給自己帶來的收益最大化，將創(chuàng)新失敗帶來的風險最小化，從而實現(xiàn)增長、技術(shù)的新奇性等主要和次要的目標。在知識經(jīng)濟時代，這種權(quán)力的運用使得貧富差距比以往更嚴重了，而競爭中的失敗者往往將自己的失敗歸于自身的知識欠缺，忽略了社會中廣泛存在的不平等現(xiàn)象。

總的說來，“計劃體系”的目標，既有符合公眾利益的一面，又有與公眾利益相背離的一面。對其不符合公眾利益的行為，需要通過政府干預來予以制止。在加爾布雷思看來，要實施有效的政府干預，需要具備兩個前提，即“信念的解放”和“政府的解放”。信念的解放是指人們自覺地摒棄大企業(yè)所倡導的各種消費至上、增長優(yōu)先的觀念，擦亮自己的雙眼，看清自己在環(huán)境、平等、公正等方面的真正需要，不將“計劃體系”的目標當成自己的目標?！罢慕夥拧眲t需要使政府和立法部門擺脫利益集團的影響。加爾布雷思認為美國的共和黨和民主黨現(xiàn)在都成了利益集團的代表，難以完成這個任務(wù)。只有在政治上徹底解決國家權(quán)力歸屬的問題，才能與“大企業(yè)權(quán)力”相對抗，實現(xiàn)對大企業(yè)的有效監(jiān)管：既發(fā)揮大企業(yè)在現(xiàn)代生產(chǎn)中的積極作用，又消除其不利影響。

3 梯若爾與加爾布雷思壟斷理論的比較及啟示

梯若爾和加爾布雷思都是對壟斷問題有深入研究的經(jīng)濟學家。他們都既重視壟斷可能具有的積極因素，又從不同的研究視角出發(fā)，揭示出壟斷企業(yè)在經(jīng)濟和社會領(lǐng)域所具有的消極影響。同時，兩人在研究方法、側(cè)重領(lǐng)域、具體主張上又存在比較大的差異。

首先，梯若爾和加爾布雷思都重視壟斷的積極作用。加爾布雷思基于熊彼特的觀點，充分肯定了壟斷在技術(shù)創(chuàng)新中的作用?！耙驗榧夹g(shù)開發(fā)所需要的費用是昂貴的，所以只有擁有相當規(guī)模和資源的企業(yè)才能從事這項活動。此外，除非一個公司擁有大量的市場份額，否則它也不會有強大的動力在技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域進行大量的投資”[2]。對于壟斷的代價，“因為擁有市場力量所產(chǎn)生的一點點效率的損失是可以通過技術(shù)開發(fā)所帶來的巨大收益來彌補的，甚至還大大超過了這些損失”[3]，所以，這些代價是值得的。不過，加爾布雷思對于完全壟斷和寡頭壟斷這兩種情形進行了區(qū)分，在完全壟斷的情況下，“經(jīng)濟停滯似乎是壟斷的相應(yīng)產(chǎn)物”，相反，“無論從理論上還是事實上，寡頭壟斷都是強烈導向技術(shù)變革的”[4]。

梯若爾則更多地從信息經(jīng)濟學的角度來論證壟斷在某些時候比完全競爭更有效率，他所關(guān)注的企業(yè)側(cè)重于完全壟斷行業(yè)。20世紀80年代后，世界各地在電信、電力、鐵路、煤氣、自來水等自然壟斷產(chǎn)業(yè)中掀起了“規(guī)制改革”的浪潮，放松管制、引入競爭、產(chǎn)權(quán)私有成為一種世界趨勢。梯若爾和Joskow（2006）在對電力這一自然壟斷行業(yè)進行分析時，從售電側(cè)和供電側(cè)分別探討了引入競爭的影響，發(fā)現(xiàn)在售電側(cè)市場，完全競爭的體制有可能比壟斷體制更加無效率。市場競爭化改革反而降低了整個市場的效率?？傮w來說，壟斷和自由競爭哪個更有效率，需要具體問題具體分析。

梯若爾和加爾布雷思的研究表明壟斷存在一定的積極因素，應(yīng)該對不同類型的壟斷加以區(qū)分，有針對性地采取不同的政策：著重破除行政性壟斷、通過有計劃地引入競爭來提高自然壟斷企業(yè)的效率、支持企業(yè)通過創(chuàng)新做大做強，并進行適當?shù)谋O(jiān)管和引導。在這一過程中，應(yīng)避免給壟斷企業(yè)統(tǒng)一貼上“邪惡”的標簽。

其次，梯若爾和加爾布雷思在處理政府與大企業(yè)的關(guān)系上的主張各有側(cè)重，相互補充。梯若爾從追求“利潤最大化”的經(jīng)濟主體的視角出發(fā)，主張以經(jīng)濟手段作為對壟斷企業(yè)進行規(guī)制的主要手段，間接調(diào)控企業(yè)的行為，具體方式是通過訂立固定價格合同或者價格加成合同，或者激勵效果介于兩者之間的合同，來引導企業(yè)努力降低成本、增加投資、關(guān)注質(zhì)量等，使其行為符合公眾利益。加爾布雷思則強調(diào)現(xiàn)代大型企業(yè)并不一定以“利潤最大化”作為目標，而體現(xiàn)的是“技術(shù)專家階層”的目標。技術(shù)專家階層的目標與公共目標常常不一致，體現(xiàn)在對貧富差距、通貨膨脹、環(huán)境保護、經(jīng)濟增長、提供公共物品等問題的不同態(tài)度上。應(yīng)該采取直接管制的方法來對大企業(yè)行為進行監(jiān)管。比如：加爾布雷思認為“技術(shù)專家階層”高得嚇人的年薪是毫無必要的，因為他們的主要動機不是經(jīng)濟動機，而是“認同”和“調(diào)適”動機。解決這種不符合公共目標的收入差距過大問題“最直接也是最有效的方式是規(guī)定平均報酬和最高報酬之間的最大幅度”[5]。

總的來看，梯若爾主要是從微觀的角度來考察壟斷企業(yè)的行為對于特定行業(yè)經(jīng)濟效率的影響，而加爾布雷思更多地從宏觀的角度分析壟斷企業(yè)整體的經(jīng)濟行為和社會影響。在處理政府與大企業(yè)的關(guān)系時，應(yīng)該將兩者的理論相結(jié)合，既重視壟斷企業(yè)的經(jīng)濟效率，又重視其社會影響;既要設(shè)計精致的激勵機制來實行對具體的壟斷企業(yè)行為的間接控制，又要綜合運用多種手段來使壟斷企業(yè)整體的行為符合公眾利益。妥善處理好政府與大企業(yè)的關(guān)系，是我國經(jīng)濟體制改革的一項重要任務(wù)，在這一過程中，既應(yīng)尊重大企業(yè)的市場主體地位，避免政府直接干預過多，又要避免簡單的“私有化”模式，對大企業(yè)廣泛的社會影響（“權(quán)力”）應(yīng)該保持警惕。

最后，梯若爾和加爾布雷思的壟斷理論對于政治體制提出了各自的要求，均具有一定的啟發(fā)意義。如前所述，梯若爾著重于微觀規(guī)制，微觀規(guī)制的效果直接取決于規(guī)制者的動機。在梯若爾看來，是否賦予規(guī)制者“自由裁量權(quán)”，取決于其動機是否是“親社會動機”。在手握權(quán)力時，是希望獲得“私人回報”，還是關(guān)心做出對社會有益的決策，從而留下寶貴的“遺產(chǎn)”？對這個問題的回答，每個人都不一樣，或者有程度不同的差別。即便是同一個人，置于不同的情境下，可能回答就會不一樣。所以，究竟一個人的“親社會動機”如何，事實上難以判斷。改革開放以來，我國反腐形勢嚴峻，從一個側(cè)面也反映出了辨別所任用的政府官員是否具有“親社會動機”的困難。梯若爾的理論啟示我們可以增加簡單事務(wù)決策的直接民主范圍，一些與壟斷企業(yè)相關(guān)的環(huán)境問題和其他公共物品問題，可以通過“自主治理”“共同治理”的方式解決;對于一些復雜事務(wù)的處理，如降低企業(yè)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量等，可以通過政府官僚體系，建立健全權(quán)責制度安排和評估考核體系，使其在可控的范圍內(nèi)穩(wěn)步推進;對涉及利益廣泛的重大決策，比如大型兼并重組、具有長遠意義的投資等，應(yīng)該給久經(jīng)考驗，有能力，有膽識的決策者能夠充分發(fā)揮才能的“自由裁量權(quán)”，為人民謀取最大的福利。

加爾布雷思認為對大企業(yè)的監(jiān)管要以“政府的解放”作為前提。美國政府和國會因為難以擺脫大企業(yè)的影響，導致許多與壟斷企業(yè)有關(guān)的經(jīng)濟和社會問題長期得不到解決。我國是社會主義國家，在政治制度上具有優(yōu)勢，能夠更好地代表廣大人民的根本利益。不過，隨著時代的發(fā)展，我們同樣應(yīng)該緊跟時代的步伐，進行政治體制改革和制度創(chuàng)新，使我國的政治體制更好地代表人民的利益，使壟斷企業(yè)造成的各種社會影響能夠順利地從各種渠道得到反饋，形成決策，最終實現(xiàn)對壟斷企業(yè)的有效管理。

馬克思曾經(jīng)說過：“壟斷是競爭的必然結(jié)局，競爭在不斷地自我否定中產(chǎn)生出壟斷，壟斷的這種起源就證明壟斷的正當?！盵6]又說：“壟斷是個好東西，因為它是一個經(jīng)濟范疇……競爭是個好東西，因為它也是一個經(jīng)濟范疇。但是，不好的是壟斷的現(xiàn)實和競爭的現(xiàn)實”[7]。我們在經(jīng)濟生活中，既要尊重客觀規(guī)律，尊重市場力量的自發(fā)作用，鼓勵企業(yè)做大做強，鼓勵自然壟斷企業(yè)降低成本、提高質(zhì)量，又要防止它們?yōu)E用經(jīng)濟和社會影響力，破壞環(huán)境、制造通脹，采取措施抑制貧富分化，使壟斷企業(yè)的發(fā)展與公共目標保持一致。

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[作者簡介]吳俊（1977—），男，苗族，湖南保靖人，經(jīng)濟學博士，就職于廣州航海學院，講師，研究方向：制度經(jīng)濟學、航運經(jīng)濟、航運金融。