亓繼

摘 要：網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督項目是一次在信息化采購管理領(lǐng)域開展專項監(jiān)督檢查的探索與實踐。在工作中，將具有“靈活”、“隨機(jī)”特點的日常監(jiān)督和具有“專、深、細(xì)”特點的專項巡察工作一并開展，優(yōu)勢互補(bǔ)、形成合力，對網(wǎng)上商城采購管理實施監(jiān)督全覆蓋，保證了專項監(jiān)督工作的全面性、客觀性及準(zhǔn)確性。通過專項監(jiān)督工作，有效的規(guī)范了網(wǎng)上商城采購管理流程中的重點環(huán)節(jié)，明確了各部門職責(zé)，提高了運(yùn)行效率和效益，降低網(wǎng)上商城采購風(fēng)險，實現(xiàn)了該項目高效、優(yōu)質(zhì)、廉潔的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)上商城;專項監(jiān)督

隨著國家對航空發(fā)動機(jī)需求的不斷增加，以及研制經(jīng)費的大量投入，對外配套采購業(yè)務(wù)總額不斷提升，相應(yīng)的采購管理難度和風(fēng)險也逐步加大。為不斷縮短采購周期、提升采購效率，促進(jìn)采購業(yè)務(wù)更加科學(xué)、規(guī)范、高效、廉潔的開展，所堅持“先試點后全面、先易后難、先開展后規(guī)范”的工作思路，逐步推進(jìn)網(wǎng)上商城采購的推廣和應(yīng)用。面對日益增長的網(wǎng)上商城采購量，如何做好網(wǎng)上商城采購的合規(guī)管理，防范采購風(fēng)險，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，落實成本工程戰(zhàn)略，就成為了促進(jìn)所改革發(fā)展的一項重要課題。

一、立項目的

通過開展網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督，夯實網(wǎng)上商城采購管理工作基礎(chǔ)，健全和完善網(wǎng)上商城采購管理相關(guān)制度和工作流程，強(qiáng)化網(wǎng)上商城采購管理的風(fēng)險和內(nèi)控體系建設(shè)，達(dá)到改善管理、加強(qiáng)內(nèi)部控制、降低科研成本、提高效率和效益的目的，保障科研生產(chǎn)的順利進(jìn)行。

二、組織實施

由于網(wǎng)上商城采購涉及到所的計劃、經(jīng)營、管理、財務(wù)、質(zhì)量、采購等各方面工作，要求我們必須從實際出發(fā)，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能，精心組織，密切配合，才能完成此項工作。

1.強(qiáng)化責(zé)任分解，提升監(jiān)督工作可行性

結(jié)合網(wǎng)上商城采購管理工作實際，研究制定并下發(fā)了專項監(jiān)督工作方案，成立了專項監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，并指定專人負(fù)責(zé)。明確了工作職責(zé)和業(yè)務(wù)分工，并將目標(biāo)責(zé)任進(jìn)行分解，落實到人，保障了專項監(jiān)督各項工作順利開展。

2.強(qiáng)化調(diào)研咨詢，提升監(jiān)督工作針對性

為深入查找網(wǎng)上商城采購工作中存在的問題，采取調(diào)閱資料、咨詢交流、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等多種方式對網(wǎng)上商城采購工作進(jìn)行了全面的梳理和資料收集，同時對相關(guān)制度的合規(guī)（合法）性、適合性、有效性和廉潔性進(jìn)行了審核。在此基礎(chǔ)上，從管理部門和用戶兩個層面開展調(diào)研，對反饋的各項問題逐項進(jìn)行溝通、討論和確認(rèn)。初步了解了網(wǎng)上商城采購管理的現(xiàn)狀，存在的問題以及各管理部門、用戶單位的困惑、訴求等，明確了監(jiān)督檢查的重點以及后續(xù)工作改進(jìn)提升的方案。

3.強(qiáng)化日常監(jiān)督，提升監(jiān)督工作完整性

按照現(xiàn)行的采購管理辦法，網(wǎng)上商城采購過程中實現(xiàn)比質(zhì)、比價的評審過程必須在線下完成。為了對網(wǎng)上商城采購工作開展全流程監(jiān)督，實現(xiàn)閉環(huán)管理，專項監(jiān)督工作辦公室采取了隨機(jī)抽查、現(xiàn)場旁聽、不定期參加評審會、工作會等方式，對網(wǎng)上商城采購開展日常監(jiān)督，及時了解工作推進(jìn)情況。對評審現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行確認(rèn)和反饋，定期形成日常監(jiān)督檢查工作報告，保證網(wǎng)上商城采購合規(guī)、合法，促進(jìn)網(wǎng)上商城采購工作高效運(yùn)行。

4.強(qiáng)化多措并舉，提升監(jiān)督工作精準(zhǔn)性

在專項監(jiān)督工作開展過程中深入使用單位，同步開展專項巡察。聚焦網(wǎng)上商城采購工作，突出專項巡察“專、深、細(xì)”的特點，深入搜索問題。巡察中采用了聽取專題匯報、個別談話、查閱會計憑證、受理信訪、現(xiàn)場勘驗等工作方法，深入挖掘違規(guī)問題線索。針對提前要求供應(yīng)商供貨的問題，組織開展自查承諾，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)問責(zé)，起到了較好的警示教育作用。

5.強(qiáng)化落實整改，提升監(jiān)督工作實效性

工作中對發(fā)現(xiàn)的問題及時發(fā)出監(jiān)察建議，并與業(yè)務(wù)部門經(jīng)常溝通，掌握整改措施落實的最新進(jìn)展情況。對于整改措施落實存在困難的問題，紀(jì)檢監(jiān)察部門充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)職能，查明原因、深刻剖析，分清責(zé)任，督導(dǎo)落實，切實保證專項監(jiān)督工作做到實處。

三、監(jiān)督重點

1.制度流程方面

（1）網(wǎng)上商城管理相關(guān)制度是否建立、健全和規(guī)范。

（2）是否嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)上商城管理相關(guān)制度和流程。

（3）現(xiàn)有制度是否能夠有效指導(dǎo)實際工作。

2.網(wǎng)上商城工作推進(jìn)方面

（1）是否按照相關(guān)規(guī)范要求建立了網(wǎng)上商城管理信息系統(tǒng)，并有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

（2）網(wǎng)上商城的網(wǎng)采率是否達(dá)標(biāo)。

（3）網(wǎng)上商城供應(yīng)商注冊及上線率是否達(dá)標(biāo)。

（4）是否存在跨越流程的網(wǎng)上商城采購行為。

3.價格管理方面

（1）價格管理模式是否滿足風(fēng)險內(nèi)控要求。

（2）價格評審工作是否合理、合規(guī)。

（3）價格評審機(jī)制是否健全完善。

（4）價格數(shù)據(jù)管理是否能滿足科研需求。

4.網(wǎng)上商城采購業(yè)務(wù)執(zhí)行方面

（1）采購合同是否有明確的訂立依據(jù)。如文件批復(fù)（批示）、價格形成記錄單、會議紀(jì)要或相關(guān)制度規(guī)定等。

（2）采購合同對方當(dāng)事人的確定方式是否符合法律及上級、所有關(guān)規(guī)定，是否按規(guī)定對網(wǎng)上商城對方當(dāng)事人的主體資格和資信情況進(jìn)行嚴(yán)格審查。

（3）采購合同對方當(dāng)事人的資質(zhì)是否符合相關(guān)要求，主體資格是否合法，經(jīng)營資格是否有效，履約能力、履約信用是否符合要求。

（4）采購合同審批程序是否規(guī)范，是否存在未經(jīng)審批訂立合同的現(xiàn)象，是否存在補(bǔ)簽、倒簽合同現(xiàn)象，是否存在“分拆”合同規(guī)避審批的現(xiàn)象，是否存在越權(quán)審批現(xiàn)象，審批環(huán)節(jié)是否有缺漏，審批流程是否符合規(guī)定。

（5）采購合同內(nèi)容是否合法、有效、完整、規(guī)范、明確、合理，是否明確約定涉及知識產(chǎn)權(quán)的事項，并在網(wǎng)上商城文件中附有有關(guān)權(quán)利的證明。

（6）采購合同簽訂程序是否規(guī)范，合同雙方是否已按規(guī)定簽字蓋章，雙方簽字人是否得到了適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，蓋章程序是否規(guī)范。

（7）網(wǎng)上商城采購合同承辦部門是否全面履行合同約定內(nèi)容，是否對網(wǎng)上商城履行進(jìn)行有效的監(jiān)控及監(jiān)督檢查，網(wǎng)上商城履行期間發(fā)生的變更情況是否備案和存檔。

（8）網(wǎng)上商城采購合同對方當(dāng)事人是否嚴(yán)格按照約定履行了合同義務(wù)。

（9）網(wǎng)上商城采購合同的考核、驗收條款是否得到嚴(yán)格執(zhí)行，是否有驗收報告并及時存檔。

（10）網(wǎng)上商城采購合同付款條款是否得到嚴(yán)格執(zhí)行，付款的比例、時限是否符合合同約定，已付款項的付款條件、依據(jù)是否滿足。

四、工作成效

1.促進(jìn)成本工程戰(zhàn)略落地

通過開展專項監(jiān)督工作，持續(xù)推進(jìn)網(wǎng)上商城合規(guī)運(yùn)行，實現(xiàn)集中采購、陽光采購。根據(jù)管理需要實行合格供應(yīng)商入圍管理，通過充分的比選，降低分散采購的選擇風(fēng)險和時間成本。通過嚴(yán)格網(wǎng)上商城采購審核，控制了定向議價和線下尋源采購占比，有效降低了風(fēng)險。同時，利用集中采購可實現(xiàn)規(guī)模優(yōu)勢，易低價采購，且保證采購質(zhì)量，推進(jìn)了成本工程戰(zhàn)略落地。

2.健全完善制度流程和管理模式

通過開展專項監(jiān)督工作，推進(jìn)了多項制度的修訂，搭建價格管理體系。以采購評審集中管理為切入點，樹立了“用估算價控制指導(dǎo)價，用指導(dǎo)價控制成交價”的層級管理理念。在采購管理領(lǐng)域，形成技術(shù)部門提需求、采購部門選供應(yīng)商、價格管理辦公室管價格的“三權(quán)分離”管理格局。

3.及時糾偏強(qiáng)化制度執(zhí)行

通過開展專項監(jiān)督工作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)采購問題，為避免損失擴(kuò)大化，成立了價格談判小組，分別與多家供應(yīng)商進(jìn)行了價格談判，最終供應(yīng)商在價格上均做出讓步，使合同價格相比報價有所降低，挽回一定經(jīng)濟(jì)損失。同時將對相關(guān)責(zé)任人予以追責(zé)問責(zé)，強(qiáng)化警示教育作用，維護(hù)規(guī)章制度權(quán)威性，保障采購相關(guān)的規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。

五、工作創(chuàng)新

1.拓展專項監(jiān)督檢查領(lǐng)域

網(wǎng)上商城采購管理項目是第一次嘗試在信息化采購管理領(lǐng)域開展專項監(jiān)督檢查。通過積極探索與實踐，規(guī)范了網(wǎng)上商城采購管理流程中的重點環(huán)節(jié)，明確了各部門職責(zé)，提高了運(yùn)行效率和效益，降低網(wǎng)上商城采購風(fēng)險，實現(xiàn)了該項目高效、優(yōu)質(zhì)、廉潔的目標(biāo)。

2.創(chuàng)新合力監(jiān)督模式

在專項監(jiān)督檢查過程中，將具有“靈活”、“隨機(jī)”特點的日常監(jiān)督檢查和具有“專、深、細(xì)”特點的專項巡察工作一并開展，形成優(yōu)勢互補(bǔ)、合力監(jiān)督的專項監(jiān)督模式。根據(jù)不同的側(cè)重點，分頭實施。這樣既能抓住重點，提高工作效率，又能對網(wǎng)上商城采購管理實施全覆蓋監(jiān)督，保證了專項監(jiān)督工作的全面性、客觀性及準(zhǔn)確性。

3.創(chuàng)新管理方法建立長效機(jī)制

在網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督檢查過程中，首次針對采購業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展專項巡察，依托巡察專業(yè)人才庫，建立專業(yè)人員團(tuán)隊，著重挖掘深層次問題。同時在工作中，建立了專用檢查工具表單，明確了監(jiān)督的方式方法，為后續(xù)工作提供了借鑒。

六、結(jié)束語

網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督工作的開展，確保了各項制度的有效執(zhí)行，夯實了網(wǎng)上商城采購管理工作基礎(chǔ)，規(guī)范了工作流程，切實提高了經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防控能力，取得了明顯的經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、社會效益和廉政效益，實現(xiàn)了該項目高效、優(yōu)質(zhì)、廉潔的目標(biāo)。