夏 凡,馮 華

(北京交通大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100044)

0 引言

我國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，而技術(shù)進步是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要動力[1]。當(dāng)前，全球正面臨新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重大機遇，技術(shù)和商業(yè)模式的突破往往會觸發(fā)大量不同產(chǎn)業(yè)中的相關(guān)創(chuàng)新產(chǎn)生，從而實現(xiàn)整體技術(shù)進步。如何形成不同產(chǎn)業(yè)間的創(chuàng)新互促關(guān)系，進而使得國家或區(qū)域創(chuàng)新“常態(tài)化”，成為政府與學(xué)界共同關(guān)注的問題。其關(guān)鍵在于找到產(chǎn)業(yè)鏈條與創(chuàng)新鏈條的結(jié)合方式和機理。在深化供給側(cè)改革與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展頂層戰(zhàn)略引領(lǐng)下，通過發(fā)揮市場機制作用，發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體的資源配置功能。這不僅需要適宜的創(chuàng)新環(huán)境與靈活融通的產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)，還需要構(gòu)建以價格體系為基礎(chǔ)的企業(yè)間創(chuàng)新行為聯(lián)系，實現(xiàn)由市場機制引導(dǎo)的多產(chǎn)業(yè)共同技術(shù)進步的協(xié)同效應(yīng)，從而實現(xiàn)經(jīng)濟整體高質(zhì)量發(fā)展。以往研究中，由縱向市場形成的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系被認為是發(fā)揮知識溢出效應(yīng)、提升整體創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)鍵[2]?，F(xiàn)有研究基于經(jīng)濟整體拉動與純技術(shù)外部性視角進行分析，忽視了市場機制對創(chuàng)新行為的影響，雖然在一定程度上解釋了技術(shù)進步對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴散和提升效果，但由于關(guān)聯(lián)廠商只能被動接受創(chuàng)新成果，無法形成關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)間由主動選擇的創(chuàng)新方向與行為形成的互促邏輯，也無法促進創(chuàng)新“常態(tài)化”?？梢姡a(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈結(jié)合路徑仍需探索。

本文以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中的縱向市場機制作為研究重點，結(jié)合Antonelli&Fassio[3]的研究，提出產(chǎn)業(yè)縱向關(guān)聯(lián)過程中，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)之間通過市場機制在創(chuàng)新方向與創(chuàng)新行為上建立聯(lián)系。在縱向市場交易活動中，創(chuàng)新的成功引入會在特定方向上形成產(chǎn)品價格與知識價格非均衡局面，進而影響上下游產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新方向與創(chuàng)新行為的選擇，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)。進一步，基于我國2005—2017年6期投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)以及其它相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，驗證這一關(guān)系的存在，并發(fā)現(xiàn)當(dāng)前我國縱向市場機制中前后向聯(lián)系對于產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮具有不同影響。由此，提出我國在促進經(jīng)濟整體高質(zhì)量發(fā)展過程中，需關(guān)注縱向產(chǎn)業(yè)鏈條完整構(gòu)建，形成全產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈有效結(jié)合，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)間技術(shù)協(xié)同效應(yīng)的政策建議。

1 文獻回顧與理論假設(shè)

在已有創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)文獻中，眾多學(xué)者以創(chuàng)新活動自身的流程特點為切入點，利用溢出效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新行為的多種聯(lián)系進行分析，肯定了多產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)的存在，并認可縱向市場在該過程中所發(fā)揮的重要中介作用，但由于忽略了市場機制的影響，仍存在進一步補充研究的空間。

1.1 產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)

在先進技術(shù)與前沿理論不斷呈現(xiàn)領(lǐng)域融合的背景下，隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”等新興經(jīng)濟生產(chǎn)模式興起，工業(yè)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展關(guān)系越來越受到學(xué)者們的關(guān)注[4]。產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)與關(guān)聯(lián)技術(shù)發(fā)展不僅推動了多個產(chǎn)業(yè)技術(shù)快速發(fā)展與效率提升，還促進了產(chǎn)業(yè)間共同技術(shù)深入發(fā)展。雖然目前學(xué)者們?nèi)砸援a(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新主體協(xié)同作為研究重點[5-7],將產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈結(jié)合看作“相互垂直”的節(jié)點式鏈接[8]，但是已有學(xué)者對產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)進行了探究[9-10],并指出科技進步關(guān)聯(lián)式發(fā)展，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與整體產(chǎn)業(yè)效率提升的關(guān)鍵因素。鄭勝華與池仁勇(2017)、阮嫻靜[11]分別使用協(xié)同演化與軌道躍遷概念描述產(chǎn)業(yè)間因部分創(chuàng)新的出現(xiàn)而引發(fā)多個產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新，最終形成整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的情形。在該理念下，產(chǎn)業(yè)間呈現(xiàn)技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)的核心因素在于新知識與新技術(shù)的輻射性傳遞[12]，也就是創(chuàng)新自身溢出效應(yīng)。在該效應(yīng)下其他創(chuàng)新主體可以通過學(xué)習(xí)、借鑒、 模仿，即基本延用該技術(shù)改進路徑獲得同等水平的生產(chǎn)技術(shù)，從而降低生產(chǎn)成本。隨著共有技術(shù)或產(chǎn)品標(biāo)準擴散，所有產(chǎn)業(yè)都會獲得生產(chǎn)率提高與技術(shù)進步效果。在上述效應(yīng)下，以中間產(chǎn)品供需形成的產(chǎn)業(yè)間市場鏈接被國內(nèi)外學(xué)者們普遍認為發(fā)揮了重要中介作用。

1.2 縱向市場對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的協(xié)同作用

Hirschman[13]提出，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系下，一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會對其前后向產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生促進作用，其中就包括對技術(shù)變化的影響。隨著新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的到來，科研成果與新興技術(shù)發(fā)明頻繁出現(xiàn)，學(xué)者們在既有以投入產(chǎn)出關(guān)系為主的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟關(guān)聯(lián)分析的基礎(chǔ)上，提出產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)展與技術(shù)變革具有強相關(guān)關(guān)系[14-15]。產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步越來越依賴于其它產(chǎn)業(yè)特別是關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變化以及位置變化[16]，新技術(shù)會通過對產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出關(guān)系的改變顯著影響產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)發(fā)展。同時，各產(chǎn)業(yè)之間以投入產(chǎn)出、供給需求為紐帶的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系是相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成緊密關(guān)系的重要方式[17]，成為溢出效應(yīng)在產(chǎn)業(yè)之間發(fā)揮作用的基礎(chǔ)[2]。在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系下，與技術(shù)進步直接相關(guān)的知識要素會向上下游溢出，學(xué)者們通過將不同類型的生產(chǎn)函數(shù)與投入產(chǎn)出關(guān)系相結(jié)合，驗證了這種溢出效應(yīng)的普遍存在。王然等[18]基于FDI視角就產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引入或高技術(shù)要素引入對上下游產(chǎn)業(yè)的影響進行梳理，提出單一產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率提升會通過提升下游產(chǎn)業(yè)中間投入品質(zhì)量使其獲得利益，同時為上游廠商提供“新市場”與“干中學(xué)”機會，利用需求引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進行創(chuàng)新活動；姜紅與陸曉芳(2010)利用基礎(chǔ)生產(chǎn)函數(shù)推導(dǎo)出各產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步水平，將其與投入產(chǎn)出表中對應(yīng)的總產(chǎn)出、消耗系數(shù)相結(jié)合，對不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步效果在產(chǎn)業(yè)之間的傳遞情況進行衡量；施衛(wèi)東與朱俊彥[19]將各產(chǎn)業(yè)R&D投入與消耗系數(shù)矩陣相結(jié)合，構(gòu)建R&D-flow矩陣，對產(chǎn)業(yè)間通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)形成的R&D投入互促效果進行實證檢驗。在這一過程中，學(xué)者們認為，產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)進步協(xié)同作用主要來自示范效應(yīng)、要素流動等[15]。上述效應(yīng)的產(chǎn)生需要相關(guān)產(chǎn)業(yè)進行頻繁交互，并擁有相當(dāng)高的產(chǎn)業(yè)相似度[20]，而產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是形成這種關(guān)系的有效渠道。在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的影響下，產(chǎn)業(yè)之間會具有技術(shù)進步水平之間的聯(lián)系。隨著新地理經(jīng)濟學(xué)發(fā)展，學(xué)者將產(chǎn)業(yè)間因產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)形成的相似或交互關(guān)系定義為產(chǎn)業(yè)距離，使用空間計量模型對產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)下產(chǎn)業(yè)之間的R&D溢出效應(yīng)[21]進行實證檢驗。

1.3 創(chuàng)新貨幣外部性引入與市場作用分析

雖然學(xué)者們已經(jīng)將產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展與縱向市場聯(lián)系起來并對產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)下的技術(shù)進步聯(lián)系進行探討，但是以Antonelli[22]為代表的部分國外學(xué)者提出，這種單純通過溢出效應(yīng)構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)發(fā)展協(xié)同效應(yīng)的解釋存在一定局限。在溢出效應(yīng)的影響下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)進步的外部效果被認為是由新知識帶來的免費收益。這種收益只需要其他主體“在那里”就可以被捕捉與獲得，忽略了主體因為外部技術(shù)發(fā)展而感知到的縱向市場上的動力、機會與環(huán)境改變并作出主動決策的過程，Antonelli[23]將其總結(jié)為Creation reaction，即創(chuàng)造反應(yīng)。在其作用下，產(chǎn)業(yè)間技術(shù)發(fā)展協(xié)同不僅體現(xiàn)在由溢出效應(yīng)帶來的知識交換上，還體現(xiàn)在由市場發(fā)揮作用而產(chǎn)生的多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造新知識和新技術(shù)的動力協(xié)同上。由于這種效應(yīng)是通過價格機制與供求結(jié)構(gòu)進行傳遞的，所以是一種貨幣外部性作用[24]。

這種由市場發(fā)揮作用產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)間協(xié)同效應(yīng)不僅為新知識出現(xiàn)并成功引入市場后所產(chǎn)生的效果進行了補充，同時解釋了創(chuàng)新“常態(tài)化”現(xiàn)象的發(fā)生機理。關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商會通過縱向市場鏈接對引入市場的創(chuàng)新進行“創(chuàng)造性反應(yīng)”，意味著創(chuàng)新主體決策會決定新創(chuàng)新或技術(shù)進步方向，而這種主動決策來自于對創(chuàng)新所造成的市場價格機制變化的感知。因為這種變化對應(yīng)著創(chuàng)新的專有性，有別于溢出效應(yīng)中以“創(chuàng)造性毀滅”為主要邏輯的價值擴散，在貨幣外部性影響下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新會形成特定方向的創(chuàng)新動力和機會擴散，使得產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新行為不斷產(chǎn)生，并形成局部知識專有性[25-26]，最終呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)間協(xié)同技術(shù)進步效應(yīng)。

更深層次地，貨幣外部性引入破壞了原有溢出效應(yīng)分析框架的均衡假設(shè)。由于創(chuàng)新會因為貨幣外部性效應(yīng)作用于縱向市場，使得關(guān)聯(lián)廠商具有新的生產(chǎn)機會與進一步創(chuàng)新的可能，內(nèi)生增長理論中固有的穩(wěn)態(tài)增加假設(shè)變得不穩(wěn)定。一方面，符合當(dāng)前研究現(xiàn)狀，即基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)或演化經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)展進行研究，產(chǎn)業(yè)間通過市場作用不斷形成非均衡關(guān)系，針對產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)動態(tài)演進、整體系統(tǒng)的“巨漲落”特點(赫連志巍、邢建軍，2017)以及結(jié)構(gòu)變化[27]構(gòu)建經(jīng)濟學(xué)分析框架。另一方面，在縱向市場作用下，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主動選擇不僅涉及技術(shù)發(fā)展頻率和規(guī)模，同時，也是技術(shù)進步方向的“非均衡”體現(xiàn)。由于技術(shù)進步所表現(xiàn)出的生產(chǎn)力提升往往是局部的[28]，廠商在創(chuàng)造性反應(yīng)機制下會通過對縱向市場的局部非均衡感知，主動學(xué)習(xí)并建立新的能力，最終在自己的邊界內(nèi)找到新的競爭力[29]。這一過程的循環(huán)往復(fù)不僅促進產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)創(chuàng)新持續(xù)產(chǎn)生，還會由于知識不斷被重復(fù)利用與高質(zhì)量合同安排[30-31]形成更有效率的市場機制，從而強化其對于產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)的作用。

1.4 相關(guān)理論假設(shè)

回顧以往研究，學(xué)者們雖然已經(jīng)充分意識到由縱向市場構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系會對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步影響，但由于忽略了市場作用而存在進一步研究的空間。本文借助已有研究，以創(chuàng)新成功引入后的縱向市場價格信號變化作為關(guān)鍵因素，提出相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)會在感知到在創(chuàng)新行為與方向上的成本非均衡變化后，主動進行創(chuàng)新決策而形成技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)的機理路徑。這種機制包含兩條路徑，分別作用于相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新方向?qū)用媾c創(chuàng)新內(nèi)涵層面：前者可以歸納為由生產(chǎn)需求改變導(dǎo)致要素價格變化的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，后者可以歸納為由產(chǎn)品縱向流通引致外部知識價格變化的替代效應(yīng)。

1.4.1 供求變化導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)效應(yīng)促進關(guān)聯(lián)廠商改變生產(chǎn)方式、形成效率發(fā)展協(xié)同

由于既有創(chuàng)新的成功引入會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)與相對價格發(fā)生變化，而這一變化會影響關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)供需情況，既可以是部分中間產(chǎn)品價格呈現(xiàn)出低于整體市場水平的均衡價格[32]，也可以是部分中間產(chǎn)品因為更加密集的使用而促使市場規(guī)模擴大或新機會產(chǎn)生[33]，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)廠商主動改變當(dāng)前產(chǎn)品生產(chǎn)方式，獲得更低成本或更高收益，這就涉及到廠商需要清楚并主動實施新知識生產(chǎn)和利用策略。具體來說，在這個過程中，當(dāng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新被成功引入后，由于更加高效的中間產(chǎn)品生產(chǎn)方式出現(xiàn)，關(guān)聯(lián)廠商得以感知到局部產(chǎn)品價格異于當(dāng)前邊際生產(chǎn)率。這會使得關(guān)聯(lián)廠商具有強大動力引入或創(chuàng)造新技術(shù)，選擇密集使用或生產(chǎn)便宜或者能夠創(chuàng)造更高收益的中間產(chǎn)品，實現(xiàn)更為高效的生產(chǎn)，并在新生產(chǎn)組織方式形成過程中實現(xiàn)技術(shù)實質(zhì)改進，形成關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)相互影響下生產(chǎn)形式重組的“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”[34]。在這種效應(yīng)的影響下，由縱向市場所連接的關(guān)聯(lián)廠商之間會在中間產(chǎn)品使用、生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)上同步發(fā)展。因此，會更多地體現(xiàn)為關(guān)聯(lián)廠商因生產(chǎn)技術(shù)變化引致生產(chǎn)效率上的協(xié)同效應(yīng)。

1.4.2 外部知識源獲取便利產(chǎn)生替代效應(yīng)，促進關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)改變創(chuàng)新行為內(nèi)涵，形成技術(shù)改進協(xié)同

創(chuàng)新本質(zhì)上是新知識生產(chǎn)過程，同時需要內(nèi)部知識與外部知識要素投入[35]，既顯示出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生性，又體現(xiàn)出其內(nèi)生性與外部效應(yīng)緊密相連。在這一基礎(chǔ)上，技術(shù)知識可以被看作是產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈交叉結(jié)合的體現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新既需要由內(nèi)部獲取的經(jīng)驗與知識進行經(jīng)濟化流程，還需要考慮從關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)獲得的知識源。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新會被外部知識源的可接觸性及組織與運行形式強烈影響。當(dāng)創(chuàng)新被成功引入市場時，除對產(chǎn)品市場造成影響外，上下游廠商接觸到該創(chuàng)新或通過產(chǎn)品購買獲得包含該創(chuàng)新的產(chǎn)品時[36-37]，其外部可獲取的知識資源總量會增多，內(nèi)部知識相對價格也會發(fā)生改變，使得上下游廠商在利用外部知識與內(nèi)部知識作為投入進行創(chuàng)新生產(chǎn)時，實際成本低于原本通過直接購買該技術(shù)或利用內(nèi)部知識投入獲得相同效果而需要花費的成本。由此形成由外部知識相對價格變化導(dǎo)致上下游廠商在創(chuàng)新生產(chǎn)投入中的替代效應(yīng)。同時，由于該部分新增的外部知識是在某個特定方向上的，與既有產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)聯(lián)，形成由縱向市場產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)，該效應(yīng)更多地體現(xiàn)為技術(shù)改進上的協(xié)同作用。

2 研究設(shè)計

本文基于縱向市場作用假設(shè)對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)進行實證研究。相比于以往研究，本研究設(shè)計主要存在兩點不同：首先，以往研究中，學(xué)者們主要以某年產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出關(guān)系的截面數(shù)據(jù)作為縱向市場聯(lián)系的固定變量，研究產(chǎn)業(yè)間知識溢出效應(yīng)或其它相互作用關(guān)系[2,17,21]。為了更好地捕捉市場變化以衡量縱向市場對產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)的影響，本文將我國產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出關(guān)系變化納入模型中。其次，為了更好地反映市場情況，本文在關(guān)聯(lián)指標(biāo)計算時將進口等市場交易指標(biāo)也納入其中。本文基礎(chǔ)模型基于Gehringer[36]的研究衍生而來并進行了3點改進：①將原有上游—下游的前向關(guān)系研究模型擴展為上游—下游以及下游—上游的前后向關(guān)系研究模型；②利用我國多期投入產(chǎn)出表以及其它相關(guān)數(shù)據(jù)，將模型原有兩期面板數(shù)據(jù)擴展為多期面板數(shù)據(jù)，根據(jù)我國投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)(2005年、2007年、2010年、2012年、2015年、2017年)將我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步測算劃分為5個階段；③將原本較為簡單的技術(shù)進步計算方式轉(zhuǎn)變?yōu)镸almquist指標(biāo)分解形式，以驗證理論分析中產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)的不同影響。

2.1 基于投入產(chǎn)出表的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)關(guān)聯(lián)模型構(gòu)建

d(TFP)i,t=β*mean[aij,t*d(TFP)j,t]j≠i+λ*mean[bij,t*d(TFP)j,t]j≠i+CVi,t+ei,t

(1)

d(TFP)i,t為i產(chǎn)業(yè)在t-1到t時期的全要素生產(chǎn)率變化，即技術(shù)進步。aij,t為產(chǎn)業(yè)i生產(chǎn)過程中產(chǎn)業(yè)j在t時期形成的前向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，即上游產(chǎn)業(yè)j通過縱向市場向下游產(chǎn)業(yè)i的供給情況。bij,t為產(chǎn)業(yè)i生產(chǎn)過程中產(chǎn)業(yè)j在t時期形成的后向關(guān)聯(lián)指標(biāo)，即下游產(chǎn)業(yè)j在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)業(yè)i的需求情況。mean∑ωij,t*d(TFP)j,t，(ω=a,b)意味著產(chǎn)業(yè)i所對應(yīng)的上下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步由縱向市場傳遞的影響變量。本文使用平均數(shù)方法一方面排除產(chǎn)業(yè)間個體差異的影響，另一方面避免因為變量過多導(dǎo)致的過度擬合情況。對應(yīng)的β、λ是以增長率作為衡量標(biāo)準下，產(chǎn)業(yè)i受上游或下游創(chuàng)新生產(chǎn)者在技術(shù)進步上的影響。CVi,k,t為控制變量，ei,t為誤差項。

為驗證關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)會引致技術(shù)進步不同方面的協(xié)同效應(yīng)這一假設(shè)，使用Malmquist指數(shù)對技術(shù)進步率進行測度。Malmquist指數(shù)可以分解為TC項(技術(shù)改進)與EC項(技術(shù)效率)。由此，可將基礎(chǔ)模型(1)轉(zhuǎn)化為模型(2)-(4)。

mi,t=βm*mean[aij,t*mj,t]j≠i+λm*mean[bij,t*mj,t]j≠i+CVi,t+ei,t

(2)

tci,t=βm*mean[aij,t*tcj,t]j≠i+λm*mean[bij,t*tcj,t]j≠i+CVi,t+ei,t

(3)

eci,t=βm*mean[aij,t*ecj,t]j≠i+λm*mean[bij,t*ecj,t]j≠i+CVi,t+ei,t

(4)

根據(jù)模型進一步推導(dǎo)，可將其轉(zhuǎn)化為矩陣形式，以便于后續(xù)變量計算。

*t=β*{at[*t-I(*t)]}'+

λ*{bt[*t-I(*t)]}'+CVt+et*=m,tc,ec

(5)

2.2 變量測量

2.2.1 因變量測量——技術(shù)進步水平及其分解項

Malmquist指數(shù)最初由Malmquist[38]在1953年提出，F(xiàn)are 等[39]結(jié)合DEA分析方法，將其拓展為可以在實證研究中應(yīng)用的方法，其基礎(chǔ)邏輯為通過定向輸出與輸入方法定義的距離函數(shù)進行線性運算的結(jié)果(陳恒等，2017)。距離函數(shù)表達式為：

(6)

其中，X、Y分別為輸入與輸出變量矩陣； p(X)表示生產(chǎn)函數(shù)可能實現(xiàn)的生產(chǎn)效率集合；σ為定向輸出效率指標(biāo)。在該距離函數(shù)當(dāng)中，若Y處于集合p(X)之外，那么距離D0>1；如Y處于p(X)之內(nèi)，則距離D0<1；若剛好落在可能性邊界之上，則D0=1。

Malmquist指數(shù)表達式通過將t時期與t-1時期的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)納入運算，得到單元從t-1時期到t時期的效率變化，即技術(shù)進步水平，具體如公式(7)。

M0(Xt,Yt,Xt-1,Yt-1)=

(7)

其中(Xt,Yt)與(Xt-1,Yt-1)分別為t-1與t時期投入產(chǎn)出矩陣。Dt-10(Xt,Yt)代表以t-1時期生產(chǎn)可能性集合為標(biāo)準的t時期距離，Dt0(Xt-1,Yt-1)則表示以t時期生產(chǎn)可能性集合為標(biāo)準的t-1時期距離。M0值為從t-1時期到t時期的效率變化，即除投入要素外的因素對產(chǎn)出的影響變動情況，在經(jīng)濟增長中意味著全要素增長率變動情況。

Fare等[42]提出,在規(guī)模報酬不變前提下，可將M0值進一步分解為技術(shù)效率指數(shù)(EC)和技術(shù)改進指數(shù)(TC)，如式(8)所示。

(8)

效率變化指數(shù)(EC)代表t時期實際投入產(chǎn)出與t-1時期比較得到的綜合效率變化。技術(shù)改進指標(biāo)(TC)表示在生產(chǎn)可能性集合不變情況下的距離函數(shù)比較，消除了投入產(chǎn)出端的規(guī)模差異，意味著由技術(shù)改進帶來的效率提升部分。

對Malmquist指標(biāo)進行運算得到因變量數(shù)值，本文選取各行業(yè)總產(chǎn)出作為產(chǎn)出指標(biāo)，各行業(yè)固定資本存量與平均就業(yè)人員作為投入指標(biāo)。其中，總產(chǎn)出指標(biāo)由各時期投入產(chǎn)出表中直接得到后以GDP平減指數(shù)作不變價處理(以2000年為基期，下同)。平均就業(yè)人員通過各年《勞動統(tǒng)計年鑒》中分行業(yè)就業(yè)人員年初人數(shù)與年末人數(shù)的平均值計算得到。固定資本存量數(shù)據(jù)則參考單豪杰[40]的計算方法，首先使用歷年各行業(yè)固定資本投資價格指數(shù)對新增固定資本值進行不變價處理，再通過式(9)的處理方法得到基期(2003年)資本存量，并以式(10)進行逐年存盤永續(xù)計算得到各年資本存量。

(9)

其中，K(i,t)為i行業(yè)t時期的資本存量，I(i,t)為i行業(yè)t時期的新增固定資本量，為2003-2017年新增固定資本的復(fù)合增長率；δ為折舊率，依照單豪杰[44]的做法，取0.109 6。

Ki,t+1=Ki,t(1-δ)+Ii,t+1

(10)

使用DEA分析方法以及R軟件中的“Benchmarking”包對已得到的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行計算，得到我國2005—2007年、2007—2010年、2010—2012年、2012—2015年、2015—2017年5個時期各行業(yè)Malmquist指標(biāo)值與分解項EC值、TC值，以此作為本文因變量值。分時期描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 Malmquist 指數(shù)及其分解項描述性統(tǒng)計結(jié)果

從表1可以看出，我國技術(shù)進步情況在2007—2010、2010——2012兩個時間段經(jīng)歷了高速增長，但增長源泉有所不同。2007—2010年，技術(shù)改進是技術(shù)進步的主要源泉，2006年我國正式提出“自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家”的頂層戰(zhàn)略后，科技水平得到迅速提升。2010—2012年，技術(shù)效率提升成為技術(shù)進步的主要源泉，在“穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式”的經(jīng)濟工作主調(diào)下，提升資源配置效率，挖掘新增長點成為該時期技術(shù)進步的重要渠道。2012—2015年，雖然整體技術(shù)進步速度并不如前兩個時期，但技術(shù)改進水平得到了極大提升。在“互聯(lián)網(wǎng)+”、“雙創(chuàng)”等科技革命歷史機遇與政府大力支持下，大量新興業(yè)態(tài)不斷衍生，新技術(shù)、新模式不斷被發(fā)掘，科技水平被提升到了一個新高度。從2015年開始，隨著《智能制造2025》與《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》等文件出臺，我國進入制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與全球創(chuàng)新高地建設(shè)的目標(biāo)融合階段。產(chǎn)學(xué)研深度融合制度改革不斷推進，產(chǎn)業(yè)發(fā)展相互滲透融合，呈現(xiàn)互相促進、共同提升態(tài)勢。技術(shù)進步穩(wěn)步上升，技術(shù)改進與技術(shù)效率提升保持均衡發(fā)展。

2.2.2 解釋變量構(gòu)成——縱向市場活動供需情況反映

(1)前向關(guān)系指標(biāo)(aij)：代表縱向市場中上游—下游供給情況，利用直接消耗系數(shù)法對產(chǎn)業(yè)在中間市場上與上游產(chǎn)業(yè)之間的互動程度進行衡量。該系數(shù)反映的是產(chǎn)業(yè)每單位產(chǎn)品產(chǎn)出需要直接消耗的其它產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品量與總投入之間的關(guān)系[41]，計算公式為：

(11)

其中，inij為產(chǎn)業(yè)i在產(chǎn)出生產(chǎn)過程中消耗產(chǎn)業(yè)j的產(chǎn)出值，INi為產(chǎn)業(yè)i的總投入。

(2)后向關(guān)系指標(biāo)(bij)：代表縱向市場中下游—上游供給情況，利用修正后的直接分配系數(shù)對產(chǎn)業(yè)在中間市場上與下游產(chǎn)業(yè)之間的互動程度進行衡量。該系數(shù)反映的是下游產(chǎn)業(yè)每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出需求與該產(chǎn)業(yè)總體需求的比值。需要注意的是，本文指標(biāo)計算方式不同于傳統(tǒng)只用需求數(shù)量與總產(chǎn)出的方法[42]，而是選取總產(chǎn)出值加上進口值作為產(chǎn)業(yè)總體需求的值，這樣可以更好地反映中間市場對部門i產(chǎn)品的需求情況，而不是單純產(chǎn)業(yè)自身投入產(chǎn)出的去向關(guān)系，具體公式為：

其中，OUTi代表i部門的總產(chǎn)出，importi代表i部門進口值。

2.2.3 控制變量

(1)其它行業(yè)平均Malmquist指標(biāo)項(avg[d(TFP)])：如果單純將與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的相關(guān)指標(biāo)納入計量模型，會面臨內(nèi)容過于“寬泛”的風(fēng)險[36]，即面臨不同時段由宏觀政策、重大技術(shù)或共性技術(shù)突破的溢出效應(yīng)帶來的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步 “假回歸”情況，削弱模型估計結(jié)果的合理性。為降低這一風(fēng)險，本研究采取Gehinger[36]的研究方法，利用等權(quán)重的其它行業(yè)Malmquist指數(shù)平均值作為控制變量，以衡量行業(yè)在某時間段內(nèi)的技術(shù)進步宏觀趨勢。計算方法為：

(13)

(2)進口比例(import.p)：隨著經(jīng)濟分工全球化趨勢不斷加深，產(chǎn)業(yè)對外交流活動對于區(qū)域經(jīng)濟增長的作用愈發(fā)顯著[43]。外來產(chǎn)品進入最終市場或中間市場一方面為本地市場帶來新的競爭壓力，促使本地產(chǎn)業(yè)加快技術(shù)進步進程；另一方面，通過新技術(shù)引入、國際標(biāo)準引入等方式為本地產(chǎn)品創(chuàng)新提供了方向與信息，對技術(shù)進步產(chǎn)生了正向影響。本文以產(chǎn)業(yè)對外經(jīng)濟交流程度作為控制變量，選取投入產(chǎn)出表中產(chǎn)業(yè)進口值與最終使用和總計中間使用之和的比值(import.p)，作為衡量產(chǎn)業(yè)對外交流程度的指標(biāo)。

(3)盈利情況(Profitable)：競爭程度與利潤水平對行業(yè)內(nèi)主體創(chuàng)新決策會產(chǎn)生重要影響。長久以來，就市場結(jié)構(gòu)對廠商創(chuàng)新的影響一直存在爭論[44]。但無論是支持競爭利于創(chuàng)新行為產(chǎn)生的阿羅(Arrow)學(xué)派，還是壟斷有利創(chuàng)新價值獲得的熊彼特(Schumpeter)學(xué)派，都將行業(yè)內(nèi)競爭程度與利潤水平作為行業(yè)內(nèi)主體創(chuàng)新決策的重要影響因素。本文使用投入產(chǎn)出表中產(chǎn)業(yè)營業(yè)盈余與總產(chǎn)值之比對行業(yè)競爭程度和利潤水平進行度量。

2.3 數(shù)據(jù)來源與處理

樣本來源于國家統(tǒng)計局發(fā)布的2005年、2007年、2010年、2012年、2015年、2017年投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，以及2004—2017年《勞動統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，將原投入產(chǎn)出表的42部門整合為39部門，具體項目與相關(guān)變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

3 實證結(jié)果分析

3.1 面板數(shù)據(jù)模型選取與估計

通過Hausman檢驗確認模型(2)-(4)的具體形式，由驗證可知，Hausman檢驗值與F統(tǒng)計值均大于臨界值，在5%的水平上拒絕原假設(shè)，采用固定效應(yīng)對模型(2)-(4)進行回歸，結(jié)果如表3所示。

3.2 回歸結(jié)果分析

由表3可知，同時考慮縱向市場的前后向作用對產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同作用的影響時，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步與平均后向技術(shù)進步mean[bij,tmj,t]j≠i項系數(shù)顯著，平均前向技術(shù)進步mean[aij,tmj,t]j≠i項系數(shù)不顯著，說明目前我國產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)下的總體技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)存在，但只與產(chǎn)業(yè)間后向聯(lián)系顯著相關(guān)。同時，將技術(shù)進步進行分解，形成技術(shù)改進與技術(shù)效率提升兩項系數(shù)后，實證結(jié)果顯示，前后項聯(lián)系分別對不同技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)發(fā)揮了不同的作用。其中，將技術(shù)改進作為解釋變量的式(3)中，平均前向產(chǎn)業(yè)技術(shù)改進對產(chǎn)業(yè)技術(shù)改進產(chǎn)生了顯著影響，平均后向技術(shù)改進與其沒有顯著關(guān)聯(lián)關(guān)系。將技術(shù)效率作為解釋變量的式(4)中，平均后向技術(shù)效率則對當(dāng)前產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率具有顯著提升作用，但前向技術(shù)效率的提升作用不再顯著。

式(2)-(4)的實證結(jié)果可以說明3個問題：首先，在充分考慮產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系動態(tài)變化與普遍技術(shù)溢出等因素后，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步會積極影響被關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步情況，說明當(dāng)前我國由縱向市場發(fā)揮作用引致的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)顯著存在。其次，縱向市場作用下上下游關(guān)系引致的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)存在顯著差異，分別與結(jié)構(gòu)效應(yīng)及替代效應(yīng)的作用機理相對應(yīng)。上游—下游的前向聯(lián)系所產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間技術(shù)改進協(xié)同。上游產(chǎn)業(yè)在成功引入創(chuàng)新后，外部知識將以產(chǎn)品為載體直接導(dǎo)入下游產(chǎn)業(yè)[39]，使得產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新生產(chǎn)過程中天然具有外部知識使用的便利，所以會通過“替代效應(yīng)”實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同。下游—上游后向聯(lián)系所產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間技術(shù)效率協(xié)同。下游產(chǎn)業(yè)在引入創(chuàng)新后形成了新的生產(chǎn)組織形式，導(dǎo)致上游產(chǎn)業(yè)中間產(chǎn)品需求種類、規(guī)模、結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進而引起上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)決策中的局部價格變化。上游產(chǎn)業(yè)在感知到這一變化后，通過更新自身生產(chǎn)組織形式滿足下游產(chǎn)業(yè)需求，這種需求拉動[37]來自于中間市場結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的引領(lǐng)作用，通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)效率協(xié)同。第三，當(dāng)前我國在縱向市場作用下的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)主要表現(xiàn)為下游—上游作用路徑，體現(xiàn)為我國下游—上游關(guān)系產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)效應(yīng)大于上游—下游的替代效應(yīng)。一方面，可能是因為目前我國總體產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步路徑仍然以FDI投入或先行高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)拉動為主，部分產(chǎn)業(yè)自主消化外源知識與再創(chuàng)造能力不足，導(dǎo)致替代效應(yīng)無法發(fā)揮最佳效用；另一方面是因為我國整體技術(shù)轉(zhuǎn)移市場體系仍處于建設(shè)當(dāng)中，部分產(chǎn)業(yè)在外源知識獲取過程中缺乏標(biāo)準化渠道與適宜環(huán)境。

表2 關(guān)鍵變量與控制變量分行業(yè)描述性統(tǒng)計結(jié)果

表3 式(2)-(4)回歸結(jié)果

注：d(TFP)在式(2)-(4)中分別代表m，tc，ec項；*、**、***分別代表在回歸項10%、5%與1%顯著水平下顯著；括號內(nèi)數(shù)值為回歸項標(biāo)準差

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論與建議

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是產(chǎn)業(yè)間多種復(fù)雜關(guān)系中最重要的關(guān)系，是產(chǎn)業(yè)間形成技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)的重要中介。本文在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，重點從市場活動出發(fā)，研究產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)與技術(shù)進步的關(guān)系，提出在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)過程中，除被動知識溢出效應(yīng)外，還會因創(chuàng)新引入后的供需結(jié)構(gòu)變化與外部知識獲取便利，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)受到技術(shù)發(fā)展過程中的正向貨幣外部性作用，形成替代效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)，從而導(dǎo)致關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商主動進行創(chuàng)新決策與產(chǎn)品生產(chǎn)決策，由此形成了產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)。利用我國數(shù)據(jù)進行實證檢驗以探討這一假設(shè)在解釋我國不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的適應(yīng)性，發(fā)現(xiàn)目前在縱向市場作用下我國產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)顯著，并表現(xiàn)為下游—上游作用路徑。細分來看，上游—下游的前向聯(lián)系產(chǎn)生了顯著技術(shù)改進協(xié)同效應(yīng)，下游—上游的后向聯(lián)系則產(chǎn)生了顯著技術(shù)效率提升協(xié)同效應(yīng)，分別呈現(xiàn)出替代效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響機理。

不同于以往將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)作為一種固定關(guān)系且只著重于產(chǎn)業(yè)間創(chuàng)新或知識被動溢出的研究，本研究最主要的突破在于提出了市場機制在產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步協(xié)同中的作用，將上下游產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新引入后縱向市場變化與產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步互促聯(lián)系起來，增加了對當(dāng)前不同產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)新持續(xù)產(chǎn)生、技術(shù)進步緊密聯(lián)系情況的現(xiàn)實解釋力，為相關(guān)政策制定提供了新的視角。在促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群高質(zhì)量發(fā)展與創(chuàng)新集聚形成過程中，應(yīng)注重高新產(chǎn)業(yè)或待發(fā)展產(chǎn)業(yè)與既有產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，通過拓展產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)廣度與深度，充分利用替代效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)實現(xiàn)區(qū)域多產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步協(xié)同效應(yīng)，從而形成產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)優(yōu)勢。一方面，要避免出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中的“孤島效應(yīng)”，實現(xiàn)科技進步與經(jīng)濟增長深度結(jié)合；另一方面，要不斷積累區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群特有的本地化技術(shù)優(yōu)勢，逐漸增加我國經(jīng)濟在全球創(chuàng)新鏈條與價值鏈條上的競爭優(yōu)勢。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，政府需著重在兩個方面進行政策發(fā)力：①在重點支持部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，通過支持與補貼相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)購買或供給中間產(chǎn)品的行為，促進關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)中間產(chǎn)品交易，擴大產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)范圍。發(fā)揮產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對產(chǎn)業(yè)間技術(shù)進步的互促作用，提升整體高質(zhì)量發(fā)展水平；②重視跨產(chǎn)業(yè)知識交易活動，通過跨產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺與技術(shù)聯(lián)盟，一方面利用政府力量進行多產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，另一方面通過信息共享降低產(chǎn)業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移交易成本，加速高精尖知識流動，促進替代效應(yīng)發(fā)生，增強相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)在特定方向進行創(chuàng)新的動力 ，促進不同產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新持續(xù)產(chǎn)生。

4.2 不足與展望

從技術(shù)與意義層面出發(fā)，本文存在進一步研究的空間。在本文模型指標(biāo)構(gòu)建與機理分析上，尚未引入產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動數(shù)據(jù)以進一步論證產(chǎn)業(yè)具體創(chuàng)新行為層面的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)協(xié)同路徑。如何找到更好的模型刻畫方式，并進一步找到產(chǎn)業(yè)間通過縱向市場作用形成的產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈結(jié)合的具體模式成為未來研究重點。