強(qiáng)威，楊麗

醫(yī)學(xué)高校專利信息分析及特征研究——以貴州醫(yī)科大學(xué)為例＊

強(qiáng)威，楊麗

（貴州醫(yī)科大學(xué)圖書館，貴州 貴陽 550025）

為了解醫(yī)學(xué)高校專利現(xiàn)狀及其特征，以貴州醫(yī)科大學(xué)為例，選用大為innojoy專利檢索分析系統(tǒng)對(duì)該校1999—2019年以來被該系統(tǒng)收錄的專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括專利申請(qǐng)趨勢(shì)、專利授權(quán)、類型分布、法律狀態(tài)、申請(qǐng)人組成、高產(chǎn)發(fā)明人、專利運(yùn)營(yíng)狀況等，總結(jié)出該校專利信息特征，以期為學(xué)校專利保護(hù)與申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、科技管理部門等工作的開展提供參考。

醫(yī)學(xué)高校；專利信息；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)意識(shí)

近年來，中共中央、國(guó)務(wù)院、教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部門相繼發(fā)布《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》[1]《國(guó)家“十三五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用規(guī)劃》[2]《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》[3]《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》[4]等文件，以推動(dòng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)建設(shè)等工作的開展。高校作為國(guó)家高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的重要產(chǎn)出單位，理應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作放在戰(zhàn)略性高度來對(duì)待。但由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的宣傳、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不到位、領(lǐng)導(dǎo)不重視等原因，科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)與保護(hù)意識(shí)薄弱、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化能力薄弱，很多科研成果沒有及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，大量技術(shù)成果不能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值[5]。專利作為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體發(fā)揮著重大作用，對(duì)高校專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并提取其表現(xiàn)特征，對(duì)高校開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作顯得尤為重要。

筆者以貴州醫(yī)科大學(xué)為例，選用大為innojoy專利檢索分析系統(tǒng)對(duì)貴州醫(yī)科大學(xué)及其附屬單位1999—2019年以來被該系統(tǒng)收錄的專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

1 數(shù)據(jù)來源與檢索策略

選用大為innojoy專利檢索分析系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，該系統(tǒng)是一款集全球?qū)＠麢z索、分析、管理、轉(zhuǎn)化、自主建庫(kù)等功能于一體的專利情報(bào)綜合應(yīng)用平臺(tái)。

在innojoy專利檢索分析系統(tǒng)中以“貴州醫(yī)科大學(xué)”“貴陽醫(yī)學(xué)院”為檢索詞，通過“申請(qǐng)（專利權(quán)人）”字段進(jìn)行檢索，時(shí)間范圍設(shè)置為1999-01-01—2019-12-31，通過申請(qǐng)合并后，檢索到貴州醫(yī)科大學(xué)/貴陽醫(yī)學(xué)院及其附屬機(jī)構(gòu)在1999—2019年期間申請(qǐng)的專利總量為808件，得到本次專利分析的數(shù)據(jù)樣本。由于專利申請(qǐng)有18個(gè)月的申請(qǐng)審核周期以及數(shù)據(jù)庫(kù)收錄會(huì)有一定的延遲，2019年的專利數(shù)據(jù)部分統(tǒng)計(jì)指標(biāo)僅供參考。

2 結(jié)果統(tǒng)計(jì)與分析

2.1 專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析

專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析可以在一定程度上體現(xiàn)出該校在科技創(chuàng)新方面的活躍度以及專利保護(hù)意識(shí)的強(qiáng)弱。貴州醫(yī)科大學(xué)1999—2019年的專利申請(qǐng)量趨勢(shì)如圖1所示。

圖1 貴州醫(yī)科大學(xué)專利1999—2019年度申請(qǐng)趨勢(shì)

根據(jù)圖1，可將貴州醫(yī)科大學(xué)專利申請(qǐng)大致分為以下幾個(gè)階段：①萌芽期（1999—2008年）。1999年貴陽醫(yī)學(xué)院申請(qǐng)專利數(shù)量為2件，打破了1984年中國(guó)頒布第一部專利法以來學(xué)校專利申請(qǐng)數(shù)量為零的記錄。1999—2008年，該校累積申請(qǐng)專利數(shù)量為14件，申請(qǐng)量最多的年度為2008年的3件，2002年、2004申請(qǐng)量為0件，年均申請(qǐng)量?jī)H為1.4件。②緩慢發(fā)展期（2009—2015年）。在此階段，該校累積申請(qǐng)專利60件，除2013年申請(qǐng)數(shù)量為4件外，其余年度申請(qǐng)數(shù)量均大于5件，年均專利申請(qǐng)量為8.6件，較萌芽期有一定提升。③高速發(fā)展期（2016—2019年），累積申請(qǐng)專利733件，占專利申請(qǐng)總量的90.7%；2016年，該校專利申請(qǐng)數(shù)量為70件，比2015年翻了5翻；2017年申請(qǐng)專利207件，比2016年申請(qǐng)量多了近3倍；2018年專利申請(qǐng)達(dá)到頂峰，申請(qǐng)數(shù)量為328件，占該校1999—2019年專利申請(qǐng)總量的40.6%；期間年均專利申請(qǐng)183.5件，專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到了質(zhì)的飛躍。

2.2 專利授權(quán)率分析

專利授權(quán)率是指專利授權(quán)數(shù)量與專利申請(qǐng)數(shù)量的比值，其能夠從整體上測(cè)算專利申請(qǐng)的技術(shù)質(zhì)量。貴州醫(yī)科大學(xué)專利授權(quán)情況如圖2所示。由圖2可看出，該校1999—2019年共申請(qǐng)專利808件，獲得授權(quán)專利530件，專利總授權(quán)率為65.6%（一般情況下，發(fā)明專利授權(quán)率為40%～50%）。該校在專利申請(qǐng)萌芽期（1999—2008年）共申請(qǐng)專利14件，授權(quán)專利7件，專利授權(quán)率為50%；緩慢發(fā)展期（2009—2015年）共申請(qǐng)專利60件，授權(quán)專利21件，專利授權(quán)率為35%；高速發(fā)展期（2016—2019年）共申請(qǐng)專利733件，授權(quán)專利502件，專利授權(quán)率為68.5%，其中2019年獲得專利授權(quán)291件，大于當(dāng)年申請(qǐng)專利129件。

圖2 貴州醫(yī)科大學(xué)專利授權(quán)圖

2.3 專利類型分析

根據(jù)中國(guó)《專利法》，將專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利三種類型，貴州醫(yī)科大學(xué)申請(qǐng)專利類型如圖3所示。由圖3可知，該校申請(qǐng)的專利有97.5%為實(shí)用新型專利及發(fā)明專利，其中實(shí)用新型專利498件，占比61.63%；發(fā)明專利308件，占比為38.12%；外觀設(shè)計(jì)專利僅2件，占比0.25%。

圖3 貴州醫(yī)科大學(xué)申請(qǐng)專利類型分布

2.4 法律狀態(tài)分析

中國(guó)專利的法律狀態(tài)有公開、實(shí)質(zhì)審查、無效宣告、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)移等多種，筆者將該校申請(qǐng)專利分為有權(quán)（授權(quán)）、審中（實(shí)審、公開）、無權(quán)（未繳年費(fèi)、撤回、駁回、避重放棄）三大類狀態(tài)進(jìn)行分析。

貴州醫(yī)科大學(xué)專利法律狀態(tài)如表1所示。從表1可以看出，當(dāng)前該校有權(quán)專利為484件，與上述1999—2019年總體授權(quán)數(shù)量不一致，因?yàn)殡S著時(shí)間的推移，部分專利有效時(shí)間到期、未交年費(fèi)等原因，導(dǎo)致當(dāng)前授權(quán)專利數(shù)量會(huì)有所減少，有效專利占比為59.9%，該校專利存活率（專利授權(quán)有效量/總專利授權(quán)量）為91.32%；審中專利220件，占比27.22%；無權(quán)專利104件，占比12.87%。

表1 貴州醫(yī)科大學(xué)專利法律狀態(tài)

法律狀態(tài)專利數(shù)量比例/（%） 有權(quán)授權(quán)48459.90 審中實(shí)審20325.12 公開172.10 無權(quán)未繳年費(fèi)607.43 撤回293.59 駁回141.73 避重放棄10.12 總計(jì) 808100

2.5 技術(shù)構(gòu)成（IPC類別）分析

目前，中國(guó)使用的專利技術(shù)領(lǐng)域分類方法為國(guó)際通用的國(guó)際專利分類法（IPC），IPC分類號(hào)可按大類、小類、大組、小組4個(gè)等級(jí)進(jìn)行分類。由于該校為醫(yī)學(xué)專業(yè)院校，所申請(qǐng)專利基本為醫(yī)藥衛(wèi)生大類，因而分析IPC小類分布更能看出該校申請(qǐng)的專利成果主要集中在哪些研究領(lǐng)域。貴州醫(yī)科大學(xué)申請(qǐng)專利技術(shù)領(lǐng)域IPC小類top10如表2所示。由表2可知，該校IPC小類分布排名前10的類別中，有8個(gè)屬于A61大類，其中A61B小類領(lǐng)域內(nèi)申請(qǐng)專利數(shù)量最多，為152件，其次為A61P，申請(qǐng)專利143件，第三為61K，申請(qǐng)專利126件。另外，A61M 、A61G、A61F、A61L、A61H幾個(gè)小類申請(qǐng)專利量也較多，排在專利申請(qǐng)IPC小類前10之列。此外，有2個(gè)小類雖然屬于非醫(yī)學(xué)類別，一個(gè)為G01N，專利申請(qǐng)數(shù)量為82件，一個(gè)為C07D，專利申請(qǐng)數(shù)量為63件，分別屬于為G01大類及C07大類。但這2個(gè)小類均與醫(yī)學(xué)相關(guān)，一個(gè)屬于醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)試劑、材料范疇，一個(gè)屬于生物化學(xué)范疇。

2.6 科研競(jìng)爭(zhēng)力分析

除貴州醫(yī)科大學(xué)以外，貴州醫(yī)科大學(xué)下屬各附屬醫(yī)院及天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室均屬于獨(dú)立法人，可作為獨(dú)立專利申請(qǐng)人/專利權(quán)人。分析貴州醫(yī)科大學(xué)及其附屬機(jī)構(gòu)的科研的專利申請(qǐng)數(shù)量及發(fā)明人數(shù)量，能夠反映各機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力及科研人員的活躍度。

貴州醫(yī)科大學(xué)及其附屬機(jī)構(gòu)科研競(jìng)爭(zhēng)力如表3所示。由表3可看出，申請(qǐng)人署名為貴州醫(yī)科大學(xué)（合并貴陽醫(yī)學(xué)院）的專利申請(qǐng)數(shù)量最多，為352件，占專利申請(qǐng)總數(shù)的43.56%，發(fā)明人總數(shù)量為172人；署名為貴州醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院的專利申請(qǐng)數(shù)量350件，占專利申請(qǐng)總數(shù)的43.32%，發(fā)明人數(shù)量為468人，是貴州醫(yī)科大學(xué)發(fā)明人數(shù)量的2.7倍；貴州醫(yī)科大學(xué)第三附屬醫(yī)院的專利申請(qǐng)數(shù)量為41件，在各機(jī)構(gòu)中排名第三。值得一提的是，貴州省中國(guó)科學(xué)院天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（貴州醫(yī)科大學(xué)天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）的專利申請(qǐng)數(shù)量為29件，雖排名第四，但其發(fā)明人數(shù)僅97人，且該機(jī)構(gòu)是近幾年才劃歸為貴州醫(yī)科大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)的，相對(duì)學(xué)校及醫(yī)院來說，其人員總數(shù)雖少，但其研發(fā)陣容十分強(qiáng)大。此外，貴州醫(yī)科大學(xué)第二附屬醫(yī)院、附屬白云醫(yī)院、附屬烏當(dāng)醫(yī)院的專利申請(qǐng)數(shù)量均大于10件，科研創(chuàng)新活躍度較為一般。

表2 貴州醫(yī)科大學(xué)申請(qǐng)專利技術(shù)領(lǐng)域IPC小類top10

序號(hào)小類專利數(shù)量 1A61B 診斷；外科；鑒定152 2A61P 化合物或藥物制劑的特定治療活性143 3A61K 醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品126 4A61M 將介質(zhì)輸入人體內(nèi)或輸?shù)饺梭w上的器械82 5G01N 借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測(cè)試或分析材料82 6C07D 雜環(huán)化合物63 7A61G 專門適用于病人或殘疾人的運(yùn)輸工具、專用運(yùn)輸工具或起居設(shè)施；手術(shù)臺(tái)或手術(shù)椅子；牙科椅子；喪葬用具46 8A61F 可植入血管內(nèi)的濾器；假體；為人體管狀結(jié)構(gòu)提供開口或防止其塌陷的裝置；整形外科、護(hù)理或避孕裝置；熱敷；眼或耳的治療或保護(hù)；繃帶、敷料或吸收墊；急救箱44 9A61L 材料或消毒的一般方法或裝置；空氣的滅菌、消毒或除臭；繃帶、敷料、吸收墊或外科用品的化學(xué)方面；繃帶、敷料、吸收墊或外科用品的材料；39 10A61H 理療裝置；人工呼吸；按摩；用于特殊治療或保健目的或人體特殊部位的洗浴裝置33

表3 貴州醫(yī)科大學(xué)及其附屬機(jī)構(gòu)科研競(jìng)爭(zhēng)力

序號(hào)申請(qǐng)人專利數(shù)量發(fā)明人數(shù) 1貴州醫(yī)科大學(xué)352172 2貴州醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院350468 3貴州醫(yī)科大學(xué)第三附屬醫(yī)院4161 4貴州省中國(guó)科學(xué)院天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（貴州醫(yī)科大學(xué)天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）2997 5貴州醫(yī)科大學(xué)第二附屬醫(yī)院2027 6貴州醫(yī)科大學(xué)附屬白云醫(yī)院1220 7貴州醫(yī)科大學(xué)附屬烏當(dāng)醫(yī)院106

3 貴州醫(yī)科大學(xué)專利信息特征分析

通過以上分析，筆者總結(jié)出該校專利信息主要表現(xiàn)出以下幾個(gè)特征。

3.1 專利申請(qǐng)總量有待提高，但發(fā)展勢(shì)頭良好

根據(jù)以上分析可以看出，1999—2019年，貴州醫(yī)科大學(xué)專利申請(qǐng)總量不多，特別是2016年以前，累積申請(qǐng)專利僅74件，截至2019-12底，累計(jì)申請(qǐng)專利808件。但與兄弟院校仍存在一定差距，如遵義醫(yī)科大學(xué)，1999—2019年期間，累計(jì)申請(qǐng)專利數(shù)量為2 450件；貴州大學(xué)1999—2019年累計(jì)申請(qǐng)專利數(shù)量為10 201件。這可能與該校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)宣傳力度不大、科研人員專利申請(qǐng)意識(shí)薄弱有關(guān)。2016年開始，該校專利申請(qǐng)數(shù)量迅速提升，2016—2019年申請(qǐng)專利733件，超過1999—2019年專利申請(qǐng)總量的90%，僅2018年就申請(qǐng)專利328件?？梢钥闯鼋陙碓撔?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視，一方面，該校近年來大量引進(jìn)高層次人才，并于2015年成功更名為貴州醫(yī)科大學(xué)，還新獲增博士學(xué)位授權(quán)單位，科研水平實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍，科技創(chuàng)新活躍度也大大提升；另一方面，學(xué)校成立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門（科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展處），主要負(fù)責(zé)學(xué)校的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展與科技成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。2019-02，該校還成功申請(qǐng)成為首批教育部高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地。從近幾年專利申請(qǐng)趨勢(shì)、專利授權(quán)數(shù)量及專利管理政策上來看，該校專利申請(qǐng)發(fā)展勢(shì)頭較好。

3.2 專利維持力欠缺，但專利授權(quán)率表現(xiàn)突出

由上可知，該校申請(qǐng)專利的總體授權(quán)數(shù)量為530件，但有效專利僅為484件。根據(jù)專利法規(guī)定，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予專利權(quán)的當(dāng)年開始繳納年費(fèi)，但該校有60件專利因未繳年費(fèi)而失效，占比達(dá)到授權(quán)數(shù)量的11.32%，說明該校在專利維持方面還需要加強(qiáng)管理。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2019年的專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來計(jì)算[6]，2019年中國(guó)發(fā)明專利與實(shí)用新型專利的整體授權(quán)率為55.46%，而該校專利總體授權(quán)率為65.6%，高于全國(guó)平均水平，可看出該校申請(qǐng)專利質(zhì)量可觀。

3.3 專利有效實(shí)施率低

該校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化數(shù)量較少，專利有效實(shí)施率（包括專利轉(zhuǎn)讓率、專利許可率）較低，這也與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2018年底發(fā)布的《2018年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》[7]結(jié)果“高校專利實(shí)施率相對(duì)較低”一致。該調(diào)查還顯示，2018年高校的專利許可率為1.8%，專利轉(zhuǎn)讓率1.4%，而該校專利轉(zhuǎn)讓率與許可率均遠(yuǎn)低于該水平?？煽闯鲈撔Ｈ狈Ω哔|(zhì)量專利，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高質(zhì)量專利的培訓(xùn)，并通過專利信息分析、專利市場(chǎng)價(jià)值調(diào)研、企業(yè)需求調(diào)研等主動(dòng)發(fā)現(xiàn)潛在轉(zhuǎn)讓專利。鼓勵(lì)科研人員在進(jìn)行科技創(chuàng)新時(shí)，更多考慮到專利的實(shí)用性與市場(chǎng)需求，最好與企業(yè)建立合作關(guān)系，針對(duì)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行專利的針對(duì)性研發(fā)與創(chuàng)新。

4 總結(jié)

綜上所述，該校專利申請(qǐng)雖存在申請(qǐng)總量少、專利維持力度欠缺、轉(zhuǎn)讓率低等問題，但近年來該校專利管理規(guī)則制度日趨完善，已成立科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃部門專門負(fù)責(zé)專利成果技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，并已取得來一定的成績(jī)。從專利專利申請(qǐng)趨勢(shì)、專利授權(quán)率、專利存活率上來看，該校專利申請(qǐng)勢(shì)頭較好，發(fā)展空間較大。

［1］中華人民共和國(guó)教育部.高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定［EB/OL］.［1999-04-08］.http://www.moe.gov.cn/srcsite/ A02/s5911/moe_621/199904/t19990408_81867.htmla.

［2］國(guó)務(wù)院.“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃［EB/OL］.［2017-01-13］.http://www.gov.cn/zhengce/ content/2017-01/13/content_5159483.htm.

［3］國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室教育部辦公廳.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法［EB/OL］.［2018-01-04］. http://www.sipo.gov.cn/gztz/1107796.htm.

［4］中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳.關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見［EB/OL］.［2019-11-24］.http://www.gov.cn/ xinwen/2019-11/24/content_5455070.htm.

［5］溫馨，周敏，王子翔.中國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)研究［J］.科技創(chuàng)業(yè)月刊，2019（11）：92-96.

［6］國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2019年1—12月知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［EB/OL］.［2019-01-03］.http://www.cnipa.gov.cn/ docs/20200203123754249256.pdf.

［7］國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2018年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告［EB/OL］.［2019-01-15］.http://www.cnipa.gov.cn/docs/20190819144147879142.pdf.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.08.006

2095－6835（2020）08－0015－03

貴州省2019年度理論創(chuàng)新聯(lián)合課題（編號(hào)：GZLCLH-2019-035）研究成果之一

強(qiáng)威（1991—），女，碩士，館員，研究方向?yàn)閷W(xué)科服務(wù)。

〔編輯：王霞〕