徐穎

摘 要：2018年6月20日，最高人民法院、最高人民檢察院、國家文物局、公安部和海關總署聯(lián)合下發(fā)了《涉案文物鑒定評估管理辦法》，作者結合自己的工作實際，對于《涉案文物鑒定評估管理辦法》的適用問題進行思考和解析。

關鍵詞：涉案;文物鑒定評估;范圍和內(nèi)容;程序

2016年，國家文物局分兩批指定了41家文博系統(tǒng)內(nèi)的單位承擔涉及文物犯罪的刑事案件的文物鑒定評估工作。這些單位出具的鑒定評估報告將作為司法機關審理文物犯罪的證據(jù)材料之一。這些鑒定評估機構產(chǎn)生的條件、進行文物鑒定評估活動的管轄范圍以及鑒定的程序等因素也就成為鑒定評估報告能否被司法機構采信的重要支撐依據(jù)。而全國鑒定評估機構對于這些內(nèi)容沒有統(tǒng)一的規(guī)定。為了解決這一問題，2018年6月20日，最高人民法院、最高人民檢察院、國家文物局、公安部和海關總署聯(lián)合下發(fā)了《涉案文物鑒定評估管理辦法》（以下簡稱《鑒定評估辦法》）。

《涉案文物鑒定評估管理辦法》中的“涉案”即專指文物犯罪刑事案件。“涉案文物”專指文物犯罪刑事案件涉及的文物或者疑似文物?！吧姘肝奈镨b定評估”是指涉案文物鑒定評估機構組織文物鑒定評估人員，運用專門知識或者科學技術對涉案文物的專門性問題進行鑒別、判斷、評估并提供鑒定評估報告的活動。①

1 《鑒定評估辦法》的適用范圍

對涉嫌文物犯罪的涉案文物或疑似文物進行評估和鑒定的機構有兩類：一是司法鑒定機構，二是國家文物局指定的涉案文物鑒定評估機構（以下簡稱涉案鑒定機構）。由于司法鑒定機構的主管機關是司法行政管理機關，而《鑒定評估辦法》的制定機關沒有司法行政管理機關，所以《鑒定評估辦法》只適用于國家文物局指定的涉案鑒定機構。司法鑒定機構的鑒定評估活動可以不適用此辦法。

2 涉案文物鑒定評估（以下簡稱涉案鑒定）的范圍和內(nèi)容

文物分為可移動文物和不可移動文物，所以涉案鑒定也分為對可移動文物的鑒定和對不可移動文物的鑒定兩類。其中，可移動文物鑒定類別參照文物進出境審核的類別，分為陶瓷器、玉石器、金屬器、書畫、雜項五類。不可移動文物鑒定類別依據(jù)《文物保護法》對不可移動文物的分類分為六類，即包括古文化遺址、古墓葬、古建筑、石窟寺及石刻、近現(xiàn)代重要史跡及代表性建筑、其他不可移動文物。

由于文物鑒定評估報告是審理文物犯罪刑事案件的證據(jù)材料之一，所以文物鑒定機構所要評估的內(nèi)容要與《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理妨害文物管理等刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的有關規(guī)定相銜接。一般文物鑒定評估報告要證明犯罪嫌疑人是否犯罪以及量刑的標準。因此，涉案鑒定機構就要鑒定該物品是否為文物，評定文物的年代、級別、損毀程度，評價有關行為對于文物價值的影響等。

3 涉案鑒定的管轄權

《鑒定評估辦法》中規(guī)定的管轄權包括屬地管轄和指定管轄。屬地管轄為主，指定管轄作為特殊情況的補充。

屬地管轄即是涉案鑒定機構只受理其所在省級行政區(qū)域內(nèi)司法辦案機關委托的鑒定評估工作?！惰b定評估辦法》也規(guī)定了有兩種情形國家文物局可以指定管轄：一種是有管轄權的涉案鑒定機構終止鑒定評估后，辦案機關委托其他涉案鑒定機構進行鑒定評估，如果再次委托的涉案鑒定機構沒有管轄權，辦案機關所在地的省文物局商擬委托的涉案鑒定機構所在地的省文物局共同確定，協(xié)商不成的，可以由辦案機關所在地的省文物局報國家文物局指定;另一種是辦案機關對有明確證據(jù)證明涉案鑒定機構重新出具的鑒定評估報告有錯誤的，可以由其上級主管部門商國家文物局，由國家文物局指定涉案鑒定機構進行再次鑒定評估。

4 涉案鑒定機構和人員應當具備的條件及審核程序

4.1 涉案鑒定機構

由于涉案鑒定機構實行的是屬地管轄的原則，這就決定了涉案鑒定機構的設立要統(tǒng)籌規(guī)劃，布局要合理，要保障每一個省級行政區(qū)域至少有一家涉案鑒定機構，而這家機構對可移動文物和不可移動文物都可以進行鑒定。如果省級行政區(qū)域內(nèi)的涉案鑒定機構只能對可移動文物或不可移動文物一個類別進行鑒定，那么至少要有兩家機構分別對可移動文物和不可移動文物進行鑒定。同時涉案文物鑒定評估報告最終會作為辦案機關審理案件的重要依據(jù)之一，也就要求涉案鑒定機構要具備承擔涉案文物鑒定的能力和人員。

《鑒定評估辦法》明確規(guī)定了涉案鑒定機構應當具備的條件。首先，明確了涉案鑒定機構應當是具有獨立法人資格的國有文博機構。其次，必須是能夠從事可移動文物或不可移動文物的所有類別文物的鑒定評估業(yè)務。這就要求涉案鑒定機構要擁有較高專業(yè)水平的文物鑒定評估人員，并具備組織文物鑒定評估的工作經(jīng)驗。對于鑒定評估人員的數(shù)量也有要求，即每類別的鑒定評估人員不少于3人。涉案鑒定機構要有一定數(shù)量的專職文物鑒定評估人員，也可以聘用一些兼職的文物鑒定評估人員來充實鑒定力量。

涉案鑒定機構由其所在地的省文物局進行初審，初審合格的報國家文物局，國家文物局根據(jù)省文物局的初審的意見對涉案鑒定機構的條件和工作能力綜合考量后遴選指定，并向社會公布。

4.2 涉案文物鑒定評估人員

《鑒定評估辦法》規(guī)定的涉案文物鑒定評估人員應當具備的條件較為嚴格：一是取得文物博物及相關系列中級以上專業(yè)技術職務并有至少持續(xù)五年文物鑒定實踐經(jīng)歷的人員;二是文物進出境審核責任鑒定人員;三是國家或者省級文物鑒定委員會委員。這三項條件符合其中一項以上即可。

涉案鑒定機構的人員由其所在地的省文物局進行審核，審核同意后報國家文物局備案。

5 涉案鑒定工作的程序

筆者認為涉案鑒定的程序分為委托、受理、鑒定和出具報告四個步驟。

5.1 委托

涉案鑒定機構是接受委托人的委托開展鑒定評估活動的，所以首先應當明確涉案鑒定機構能夠接受哪些部門的委托。《鑒定評估辦法》是對于辦理文物犯罪案件進行鑒定評估而制定的規(guī)范性文件，文物犯罪案件的辦案機關是公安機關、人民檢察院、人民法院或者海關等部門，所以委托人也就是這些單位。委托人在辦理文物犯罪案件中，需要進行文物鑒定評估的，可以委托涉案鑒定機構進行鑒定評估。

辦案機關委托涉案鑒定機構進行評估鑒定的，“應當向涉案文物鑒定評估機構提供立案決定書、辦案機關介紹信或者委托函、鑒定評估物品清單、照片、資料等必要的鑒定評估材料”①。其中立案決定書用以證明此案辦案機關已經(jīng)受理，并且涉案鑒定機構可以根據(jù)立案決定書中載明的案由審查此案是否符合本機構的鑒定范圍。介紹信或者委托函是用以證明委托人的身份。擬鑒定評估物品的清單、照片和資料是為了涉案鑒定機構審查擬鑒定評估的物品是否屬于本單位的鑒定評估內(nèi)容。

5.2 受理

涉案鑒定機構收到委托人的申請材料后進行審查，審查的時限是自接到申請材料之日起5個工作日。

在審查的時限內(nèi)，涉案鑒定機構書面審查委托人提供的委托材料，從委托人的主體資格、委托事項、委托鑒定客體等方面進行審查決定受理、不受理或者補充材料。

對于委托人主體資格適格、委托的事項屬于本涉案鑒定機構的業(yè)務范圍、鑒定評估用途合法、提供的鑒定評估材料能夠滿足鑒定評估需要的，涉案鑒定機構應當決定受理。

對于委托的主體不屬于《鑒定評估辦法》規(guī)定的司法辦案機關，委托的案由不屬于文物犯罪案件，委托鑒定評估的物品不屬于文物范疇，鑒定評估范圍和內(nèi)容不屬于涉案鑒定機構業(yè)務范圍或者委托人委托鑒定的材料無法進行鑒定等情形，涉案鑒定機構可以決定不予受理。

對于委托人主體資格適格、委托的事項屬于本涉案鑒定機構的業(yè)務范圍、但是委托人提交的材料不齊全的，涉案鑒定機構應當要求委托人補充材料。涉案鑒定機構要待委托人補充材料后再決定是否受理。如果委托人無法補充材料的，涉案鑒定機構就決定不受理。

涉案鑒定機構決定受理的，應當和委托人簽訂委托書，在委托書中應當載明委托人和被委托人的名稱，并明確約定委托鑒定評估的內(nèi)容、鑒定評估的時限、雙方的權利義務以及相關的法律責任等事項。

涉案鑒定機構與委托人簽訂的委托書中對于鑒定評估的內(nèi)容的約定要符合《鑒定評估辦法》中規(guī)定的涉案鑒定機構可以鑒定范圍，同時還應該在本機構的業(yè)務范圍之內(nèi)。

5.3 鑒定評估

涉案鑒定機構接受辦案機關的委托，簽訂委托書后應當組織文物鑒定評估人員根據(jù)委托人的委托事項進行鑒定評估。鑒定時限是從簽訂委托書之日起算，一共15個工作日。辦案機關因辦案時限原因可以與涉案鑒定機構協(xié)商縮短鑒定時限。因案件比較重大或者涉案鑒定機構需要外聘專家等原因也可以雙方協(xié)商延長鑒定時限，但最長不能超過45個工作日。

涉案鑒定機構為完成涉案鑒定評估的委托內(nèi)容，組織的涉案文物鑒定評估人員應當是在國家文物局備案的人員并且專業(yè)類別與鑒定評估的文物類別一致。同時，每類別文物鑒定評估應當有2名以上文物鑒定評估人員參加鑒定評估。

當然，涉案鑒定機構組織的專家應當是本機構的或本機構聘請的專家。對重大疑難案件所涉的鑒定評估事項，也可以聘請其他涉案鑒定機構相關文物類別的文物鑒定評估人員參加鑒定評估。

對于可移動文物的鑒定評估應當對實物開展鑒定評估，對于不可移動文物的鑒定評估應當?shù)缴姘肝奈锼诘噩F(xiàn)場進行勘察。

涉案文物鑒定評估人員進行實物或現(xiàn)場查勘后，應當獨立發(fā)表鑒定評估意見，涉案鑒定機構也應當在涉案文物鑒定人員獨立發(fā)表鑒定評估意見后組織他們進行合議。涉案文物鑒定評估人員對于自己發(fā)表的鑒定評估意見應當簽字確認。

5.4 出具鑒定評估報告

鑒定評估活動完成后，涉案鑒定機構應當對文物鑒定評估人員做出的鑒定評估意見進行審查，對鑒定評估意見一致的出具鑒定評估報告。鑒定評估報告包括委托機關的委托事項、受理日期、文物的基本情況、鑒定評估過程、分析過程和鑒定評估意見等內(nèi)容。涉案鑒定機構還要審查鑒定評估報告的內(nèi)容是否與委托書中約定的鑒定評估內(nèi)容相一致。

鑒定評估工作會存在鑒定評估意見不一致的情形。此種情形發(fā)生后，涉案鑒定機構要組織原鑒定人員以外的文物鑒定評估人員再次進行鑒定評估。再次鑒定評估意見一致的，由涉案鑒定機構出具鑒定評估報告;再次鑒定評估意見仍不一致的，可以終止鑒定評估。

涉案鑒定機構在組織鑒定評估時發(fā)現(xiàn)因技術原因本機構無法完成委托的鑒定評估工作或者辦案機關無法補充需要補充的材料，可以終止鑒定評估工作。在鑒定期間，作為委托人的辦案機關也可以要求終止鑒定評估工作。

另外，委托人收到鑒定評估報告后發(fā)現(xiàn)鑒定程序不合法、鑒定評估人員故意做出虛假鑒定評估或需要回避而沒有回避、鑒定評估報告確有錯誤等影響鑒定評估報告客觀公正的情形，可以要求涉案鑒定機構重新鑒定。

委托人收到鑒定評估報告后發(fā)現(xiàn)新的重要鑒定評估材料的，對涉案文物有新的鑒定評估要求的或者發(fā)現(xiàn)鑒定評估報告內(nèi)容有遺漏的;鑒定評估報告意見不明確的;鑒定評估報告不完整，委托事項無法確定等情形的，可以委托涉案鑒定機構進行補充鑒定。

由于重新鑒定和補充鑒定性質(zhì)不同，其對涉案文物鑒定評估人員的要求不同。重新鑒定應當組織原鑒定評估人員以外的文物鑒定評估人員進行，而補充鑒定評估組織原文物鑒定評估人員進行。

6 涉案文物鑒定評估的監(jiān)督和管理

《鑒定評估辦法》對于涉案鑒定機構的監(jiān)督和管理規(guī)定得非常明確，其設立了三級管理體系，即國家文物局負責宏觀管理，省文物局負責日常管理，鑒定機構對其業(yè)務獨立負責。

從《鑒定評估辦法》規(guī)定的國家文物局的職責就可以看出其負責宏觀管理。如《鑒定評估辦法》規(guī)定了涉案鑒定機構由國家文物局負責遴選指定;國家文物局負責制定涉案文物鑒定評估管理制度和標準規(guī)范;各涉案鑒定機構接到最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、海關總署直接辦理或者督辦的刑事案件所涉的文物鑒定評估要及時通過省文物局向國家文物局報告;國家文物局可以指定管轄;國家文物局對鑒定評估活動相關重大違法違規(guī)行為進行處理等。

省文物局負責對所轄區(qū)內(nèi)鑒定評估機構進行日常管理。例如，《鑒定評估辦法》規(guī)定了省文物局負責推薦涉案鑒定機構，審核文物鑒定評估人員;對涉案文物鑒定評估工作進行監(jiān)督管理，并對涉案鑒定機構和文物鑒定評估人員涉嫌違法違規(guī)行為進行調(diào)查和處理;保障涉案文物鑒定評估工作所需的業(yè)務經(jīng)費等。

涉案鑒定機構對其鑒定評估活動自負其責。涉案鑒定機構必須是獨立法人這一設立條件就是要求其具有獨立承擔責任的資格。就要求涉案鑒定機構負責組織實施涉案文物鑒定評估活動，并對提供的鑒定評估報告負責，對鑒定評估人員進行監(jiān)督和管理。

總之，《鑒定評估辦法》作為一部程序性的規(guī)范性文件，對于國家文物局指定的涉案鑒定機構和涉案文物鑒定評估人員備案依據(jù)的條件、涉案鑒定機構能夠從事的鑒定評估范圍和內(nèi)容、鑒定評估程序以及對于涉案鑒定機構的監(jiān)督管理等進行了全面、系統(tǒng)的規(guī)定，為全國涉案鑒定機構開展工作提供了有力依據(jù)，為打擊文物刑事犯罪提供了保障。