吳萍萍 陳銘

摘 要 隨著信息化、數(shù)字化時代的到來，學(xué)位論文的存儲、傳播、檢索等方式發(fā)生了變革，伴隨而來的趨勢便是學(xué)位論文的數(shù)字化。在學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)方面，兩岸地區(qū)都在進(jìn)行積極的探索和構(gòu)建。文章介紹了兩岸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化實踐的現(xiàn)狀，并據(jù)此分析兩岸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)存在的異同點(diǎn)，旨在為兩岸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)提供一定的參考。

關(guān)鍵詞 學(xué)位論文 數(shù)字化 臺灣地區(qū)

Abstract With the advent of information and digital era， the digitization of dissertation is an irreversible trend. In the construction of the dissertation database， both Taiwan and mainland China are actively exploring and constructing. This paper introduces the current situation of the digitization of dissertations in Taiwan and mainland China， and analyzes the similarities and differences of the digitization of dissertations on both sides of the area. This paper aims to provide some reference for the construction of degree thesis in Taiwan and mainland China.

Keywords Degree thesis. Digitization. Taiwan region.

0 引言

學(xué)位論文是高校畢業(yè)生學(xué)業(yè)成果的集中體現(xiàn)，它不僅反映畢業(yè)生的理論掌握程度以及科學(xué)研究能力，同時也是衡量高校教育水平的重要參考指標(biāo)。當(dāng)前學(xué)位論文主要指碩博士學(xué)位論文。而隨著博碩士學(xué)位論文數(shù)量的激增，傳統(tǒng)的紙質(zhì)傳遞方式存在傳播范圍有限、裝訂成本高、占用物理空間大等問題，因此各學(xué)位論文生產(chǎn)和存儲單位都在積極推進(jìn)學(xué)位論文電子化的進(jìn)程。博碩士學(xué)位論文的數(shù)字化始于1996年，由美國佛吉尼亞科技大學(xué)率先提出NDLTD（Networked Digital Library of Theses and Dissertations） 計劃，由此拉開了學(xué)位論文數(shù)字化的序幕，并在國際上樹立和傳播了學(xué)位論文數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的理念[1]。目前，我國在學(xué)位論文數(shù)字化領(lǐng)域也進(jìn)行著積極的探索，各高校的學(xué)位論文逐漸采用數(shù)字化形式進(jìn)行傳播，很多高校規(guī)定畢業(yè)生在提交紙質(zhì)學(xué)位論文的同時，也需要向?qū)W位授予單位提供學(xué)位論文電子版，這樣有利于其他研究者基于作者的研究成果進(jìn)行深入的探討，從而更好地推動學(xué)術(shù)的發(fā)展。雖然學(xué)位論文數(shù)字化能夠有效推動資源共享，但是網(wǎng)絡(luò)傳播產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)等問題亦是層出不窮。因此目前各高校在加強(qiáng)數(shù)字資源建設(shè)的同時，也不忽視紙質(zhì)資源的管理。本文基于兩岸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化的實踐現(xiàn)狀，分析兩岸在此領(lǐng)域的異同，旨在為兩岸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)提供一定的參考。

1 兩岸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化實踐

據(jù)教育部統(tǒng)計，截至2017年5月，全國高等學(xué)校共計2914所，其中普通高等學(xué)校2631所，成人高等學(xué)校283所[2]。根據(jù)臺灣地區(qū)最新數(shù)據(jù)顯示，2018年臺灣地區(qū)大專院校共計153所，其中包含127所大學(xué)，14所學(xué)院以及12所?？茖W(xué)校[3]。由表1可以看出，全國高等學(xué)校招生數(shù)量、在讀學(xué)生數(shù)和畢業(yè)生數(shù)近年來不斷增長，這也意味著學(xué)位論文的數(shù)量也逐年增加。而從表2中得知，臺灣地區(qū)的碩、博士數(shù)量有所減少[3]。雖然臺灣地區(qū)的碩、博士教育趨于飽和，但是每年有較為可觀數(shù)量的研究生畢業(yè)，仍有大量學(xué)位論文的產(chǎn)生，臺灣地區(qū)無論是政府或是高校，都在努力推動學(xué)位論文數(shù)字化的進(jìn)程。

學(xué)位論文的管理和傳播方式問題不容忽視，僅限于學(xué)位論文紙質(zhì)資源的建設(shè)已然不能支撐大體量的論文產(chǎn)出，為解決紙質(zhì)資源建設(shè)的固有缺陷，同時迎合數(shù)字化時代變革的趨勢，兩岸地區(qū)在學(xué)位論文數(shù)字化資源建設(shè)方面都進(jìn)行了積極的探索并取得一定的成效。但在政策法律保障和數(shù)字化實踐領(lǐng)域，我國臺灣地區(qū)學(xué)習(xí)并借鑒了國外博碩士學(xué)位論文數(shù)字化的模式和經(jīng)驗，相較于大陸地區(qū)而言，其發(fā)展進(jìn)程較為領(lǐng)先。

1.1 大陸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化實踐現(xiàn)狀

我國學(xué)位論文的管理與服務(wù)工作始于20世紀(jì)60年代，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已經(jīng)形成以國家圖書館、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所和中國社會科學(xué)院圖書館三家學(xué)位論文法定收藏單位的組織體系。目前，我國三家學(xué)位論文法定收藏單位規(guī)定僅收集紙質(zhì)版學(xué)位論文，還沿用著傳統(tǒng)的紙本收集的途徑。雖然三家單位實現(xiàn)了各自全部館藏學(xué)位論文書目或是全文的數(shù)字化建設(shè)，但是都沒有建立統(tǒng)一的學(xué)位論文提交電子平臺。除了這三家法定收藏機(jī)構(gòu)，還出現(xiàn)了高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)和高校自建的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，我國科研院所也開展了研究所培養(yǎng)的碩士、博士學(xué)位論文的電子化。此外，還有商業(yè)單位也參與了學(xué)位論文的收集、整合和發(fā)布服務(wù)[4]51。因此，下文中筆者將以三家法定學(xué)位論文收藏單位、高校、商業(yè)單位三個類別對我國大陸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)情況進(jìn)行介紹。

1.1.1 法定學(xué)位論文收藏單位的數(shù)字化實踐

目前，我國法定的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)有三家，國家圖書館是國務(wù)院學(xué)位委員會指定的全國唯一負(fù)責(zé)全面收藏和整理我國人文社會科學(xué)和自然科學(xué)博士學(xué)位論文的專門機(jī)構(gòu)。中國科技信息研究所主要負(fù)責(zé)我國自然科學(xué)領(lǐng)域碩士及以上學(xué)位論文的收藏，中國社會科學(xué)院圖書館主要負(fù)責(zé)我國社會科學(xué)領(lǐng)域碩士及以上學(xué)位論文的收藏，這兩者均為國務(wù)院學(xué)位委員會指定的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)[5]。

綜上，筆者認(rèn)為數(shù)據(jù)庫服務(wù)商所提供的學(xué)位論文數(shù)字化服務(wù)最大的優(yōu)勢在于其來源范圍廣且更新及時，但收錄量仍然與實際生產(chǎn)量有一定差距。

1.2 臺灣地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化實踐現(xiàn)狀

臺灣圖書館是臺灣地區(qū)唯一的法定學(xué)位論文寄存機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著匯集、典藏與閱覽臺灣地區(qū)學(xué)位論文的職責(zé)。各大專院校有向臺灣圖書館呈繳學(xué)位論文的責(zé)任，同時學(xué)位論文生產(chǎn)單位對本單位的學(xué)位論文負(fù)有收集、保存和傳遞的職責(zé)。因此，筆者將從臺灣地區(qū)政府層面和高校層面對學(xué)位論文的數(shù)字化實踐進(jìn)行論述。

1.2.1 法定學(xué)位論文寄存機(jī)構(gòu)的數(shù)字化實踐

歷年來，臺灣圖書館受本地區(qū)教育部門的委托建立臺灣地區(qū)完整的學(xué)位論文總書目庫與信息整合平臺，旨在推動臺灣地區(qū)學(xué)位論文信息資源的共建與共享?！芭_灣博碩士論文知識加值系統(tǒng)”是臺灣地區(qū)教育部門委托臺灣圖書館執(zhí)行的專案計劃。臺灣圖書館整理博碩士論文相關(guān)資料始于1970年的博士碩士論文目錄。自1994年起，臺灣地區(qū)博碩士學(xué)位論文的數(shù)字化進(jìn)入萌芽階段，臺灣圖書館受本地區(qū)教育部門委托執(zhí)行博碩士論文摘要建檔計劃，并于1997年提供網(wǎng)絡(luò)線上檢索系統(tǒng)。次年9月在教育部門的經(jīng)費(fèi)支援下，臺灣圖書館順利開發(fā)完成“臺灣博碩士論文摘要檢索系統(tǒng)”，同年12月舉行“博碩士論文摘要線上建檔系統(tǒng)”啟用典禮，這是臺灣地區(qū)博碩士論文網(wǎng)絡(luò)資訊服務(wù)邁向另一階段的里程碑。2000年2月份，在原有的“臺灣博碩士論文摘要線上建檔系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上，新增了電子全文上傳與電子全文授權(quán)書線上印制的功能，進(jìn)一步地整合了“博碩士論文資訊網(wǎng)”線上資料庫的共建共享服務(wù)。

為進(jìn)一步提高服務(wù)效能，2004年臺灣圖書館推出了“博碩士論文資訊網(wǎng)”第二代系統(tǒng)。但由于近些年臺灣地區(qū)免費(fèi)開放利用的學(xué)位論文電子全文授權(quán)率逐年下降，為了配合各階段的學(xué)術(shù)研究需求，于2009年12月開發(fā)了新一代的學(xué)位論文服務(wù)平臺，并于次年6月10日起，進(jìn)行新舊博碩士論文系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換。為了更加符合所建數(shù)據(jù)庫收錄的資料主要來源于臺灣地區(qū)各大學(xué)校院的博碩士論文這一情況，第三代學(xué)位論文系統(tǒng)正式更名為“臺灣博碩士論文知識價值系統(tǒng)”（NDLTD）。截至2019年6月，該系統(tǒng)已收錄授權(quán)全文481 600篇，另有書目與摘要1 126 830篇，覆蓋臺灣地區(qū)142所高校[12]，覆蓋率為92.8%。此外，2018年11月28日，臺灣地區(qū)政府頒布《修正學(xué)位授予法》，規(guī)定學(xué)位論文應(yīng)連同電子檔送至臺灣圖書館和所屬學(xué)校圖書館保存[12]，這更加有利于推動集中化的學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)。

1.2.2 高校系統(tǒng)學(xué)位論文的數(shù)字化實踐

臺灣地區(qū)各高校普遍建有本校的博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，其數(shù)據(jù)庫建設(shè)模式主要分為三種：一是與商業(yè)數(shù)據(jù)庫商——華藝數(shù)位股份有限公司合作搭建，如臺灣大學(xué)的“臺大博碩士論文系統(tǒng)”是與華藝合作出版，用戶可以免費(fèi)閱覽臺大的學(xué)位論文的文摘信息，機(jī)構(gòu)用戶可在IP范圍內(nèi)免費(fèi)下載全文，IP范圍以外的個人用戶提供個人付費(fèi)渠道下載。二是eThesys學(xué)位論文系統(tǒng)，eThesys計劃是由臺灣中山大學(xué)發(fā)起的學(xué)位論文共建共享計劃，該數(shù)據(jù)庫內(nèi)學(xué)位論文部分向社會公開。三是高校自建學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，如“臺灣成功大學(xué)電子學(xué)位論文服務(wù)系統(tǒng)”，該校的學(xué)位論文電子檔部分提供校內(nèi)外免費(fèi)全文瀏覽和下載。

2 兩岸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化對比分析

為迎接數(shù)字化時代的到來，兩岸地區(qū)都在積極推動學(xué)位論文的上網(wǎng)服務(wù)。在學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建過程中，兩岸地區(qū)存在一些異同點(diǎn)，筆者在此稍作對比分析。

2.1 相同點(diǎn)

2.1.1 以推動學(xué)位論文共建共享為目標(biāo)

學(xué)位論文展示了作者圍繞某一問題的相關(guān)研究背景、研究現(xiàn)狀等方面的深入探討，少則2、3萬字，博士論文動輒十幾萬字，是畢業(yè)生學(xué)術(shù)成果的凝結(jié)，且對于博碩士論文的考核要求需要其具有一定的創(chuàng)新性、作者具有從事科學(xué)研究工作的能力等要求，所以學(xué)位論文具有一定的學(xué)術(shù)價值。學(xué)位論文的上網(wǎng)服務(wù)可以有效推動學(xué)術(shù)成果的傳播與利用，實現(xiàn)信息資源的共建共享。近年來，兩岸地區(qū)都在不斷更新擴(kuò)增學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的功能，旨在更好地提供知識服務(wù)，為廣大師生和研究人員創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍與條件。

2.1.2 強(qiáng)化學(xué)位論文數(shù)字化系統(tǒng)的功能

兩岸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化系統(tǒng)不斷地進(jìn)行更新?lián)Q代，注重利用數(shù)據(jù)庫技術(shù)對學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫功能的更新及提升。目前，兩岸地區(qū)的學(xué)位論文數(shù)字庫都能夠提供以論文名稱、論文作者、指導(dǎo)教師等字段的簡單檢索以及通過布爾邏輯算符進(jìn)行檢索詞之間的組配的復(fù)合檢索。

2.1.3 集中建設(shè)與分散建設(shè)并行

目前，我國大陸地區(qū)的學(xué)位論文共建共享服務(wù)體系建設(shè)已經(jīng)初具規(guī)模，臺灣地區(qū)的博碩士論文知識加值系統(tǒng)也成為臺灣地區(qū)最大最全的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫。建立統(tǒng)一的學(xué)位論文服務(wù)體系是兩岸地區(qū)共同的發(fā)展方向。集中建設(shè)能夠滿足用于集中檢索學(xué)位論文的需要，實現(xiàn)一站式檢索一方面可以節(jié)約檢索時間，另一方面可以同時獲取更多的相關(guān)信息。另外，高校作為學(xué)位論文的主要產(chǎn)出單位，對于本校學(xué)位論文的數(shù)字化建設(shè)具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢，兩岸地區(qū)各高校也紛紛建立起本校的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，從而更全面地整理及傳播本校的學(xué)術(shù)研究成果。

2.2 不同點(diǎn)

2.2.1 法律法規(guī)

我國大陸地區(qū)自20世紀(jì)60年代以來對于學(xué)位論文的管理都是通過國務(wù)院學(xué)位辦下達(dá)政策性文件進(jìn)行推進(jìn)和約束學(xué)術(shù)論文的呈繳和收藏，如《中華人民共和國學(xué)位條例》和《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》，都是部委紅頭文件，至今沒有頒布相關(guān)的法律文件。臺灣地區(qū)則頒布了法律性文件，規(guī)定臺灣圖書館作為臺灣地區(qū)唯一的法定寄存單位，且規(guī)定了各學(xué)位論文產(chǎn)出單位需提供紙質(zhì)版和電子版學(xué)位論文。

2.2.2 收錄方式

雖然在學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)上，兩岸地區(qū)有采用集中建設(shè)與分散建設(shè)并行的模式，但在具體的收錄方式上略有不同。臺灣博碩士論文知識加值系統(tǒng)還提供個人學(xué)位論文資訊上網(wǎng)服務(wù)與勘誤的功能，如果作者發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文系統(tǒng)沒有收錄自己的博碩士論文電子全文，可以聯(lián)系臺灣圖書館將個人的研究成果分享給全球的使用者。

2.2.3 開放存取和知識產(chǎn)權(quán)

學(xué)位論文凝結(jié)了作者大量的心血以及對于學(xué)術(shù)的思考，對于其學(xué)術(shù)成果的公開發(fā)表問題需要給予足夠的重視。臺灣地區(qū)學(xué)位論文開放程度較高，多數(shù)高校經(jīng)過學(xué)位論文作者的授權(quán)同意向社會免費(fèi)或者付費(fèi)開放其論文。但開放程度高是基于充分尊重知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，相比大陸地區(qū)，臺灣地區(qū)更加重視學(xué)位論文的版權(quán)問題。臺灣地區(qū)學(xué)位論文的網(wǎng)絡(luò)傳播必須取得許可，這可以通過學(xué)校與作者簽署使用授權(quán)協(xié)議用于建設(shè)本校的學(xué)位論文庫，也可以由有權(quán)簽訂學(xué)位論文使用許可協(xié)議的第三方與作者簽署使用授權(quán)協(xié)議獲取全文的使用權(quán)[13]。

大陸地區(qū)雖然各學(xué)位授予單位會與畢業(yè)生簽訂學(xué)位論文授權(quán)協(xié)議，但是作者僅是同意供本館內(nèi)讀者以數(shù)字化形式獲得作品，該圖書館以外的人群沒有權(quán)利獲得數(shù)字化的學(xué)位論文。但是各圖書館普遍將學(xué)位論文提交給開放網(wǎng)絡(luò)，因此本單位以外的人員也可以獲得該學(xué)位論文，一定程度上侵犯了作者學(xué)位論文的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。

2.2.4 學(xué)位論文電子化平臺與統(tǒng)計功能

目前我國大陸地區(qū)還沒有建立起統(tǒng)一的電子學(xué)位論文呈繳平臺和系統(tǒng)，現(xiàn)有的學(xué)位論文公共服務(wù)體系仍是將收集的紙質(zhì)學(xué)位論文電子化。前文中提到臺灣地區(qū)“博碩士論文知識加值系統(tǒng)”已經(jīng)采用電子全文上傳的模式。此外，經(jīng)過筆者的檢索，發(fā)現(xiàn)臺灣地區(qū)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)具有較為完善的統(tǒng)計功能。大陸地區(qū)除第三方數(shù)據(jù)出版加工商如萬方、中國知網(wǎng)所建的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫可以進(jìn)行各學(xué)位論文授予單位授予情況的對比分析外，筆者在國家數(shù)字圖書館博士論文數(shù)據(jù)庫及高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫均沒有查詢到各高校論文授予情況的相關(guān)信息，而“臺灣博碩士論文知識價值系統(tǒng)”首頁便清晰展現(xiàn)了臺灣博碩士論文的熱門排行榜，其包含全文授權(quán)、被引用數(shù)、被點(diǎn)閱數(shù)、全文下載數(shù)的相關(guān)排名，且可以查詢更多的全文授權(quán)數(shù)，這有利于用戶了解學(xué)位論文電子化的情況。

2.2.5 與國際接軌的程度

我國臺灣地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字化起步較早且取得較好的成果，一定程度上得益于其仿效了國外的經(jīng)驗。臺灣圖書館于2010年正式成為國際NDLTD組織的機(jī)構(gòu)會員，其構(gòu)建的“臺灣博碩士論文知識加值系統(tǒng)”也是仿照 NDLTD 的模式[14]。2018年，第21屆國際電子學(xué)位論文學(xué)術(shù)研討會在臺灣地區(qū)舉辦，其主題為“知識無疆界：電子學(xué)位論文全球化”，再次彰顯了其推動學(xué)位論文書目資訊國際化，進(jìn)而在國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域取得更高的曝光率、被引用率與學(xué)術(shù)影響力的目標(biāo)。我國大陸地區(qū)由于管理制度和運(yùn)行機(jī)制等歷史原因，直接仿效國外的模式不符合現(xiàn)有的國情，但是在建立國家學(xué)位論文服務(wù)體系上具有參考價值。

3 結(jié)語

隨著信息化、數(shù)字化時代的到來，兩岸地區(qū)的學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)也取得了巨大的成就，為推動學(xué)術(shù)資源的共建共享，國家及學(xué)位論文授予單位都積極改進(jìn)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)并且向用戶提供更好的信息服務(wù)，但在建設(shè)的同時需要注意網(wǎng)絡(luò)傳播的版權(quán)等問題?；趦砂兜貐^(qū)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)都積累了一定的經(jīng)驗和成果，若是兩岸加強(qiáng)交流和協(xié)作，將會更好地推動我國學(xué)位論文的信息資源共享進(jìn)程。