田慶鋒，張 添，張 碩，苗朵朵

(西北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710129)

0 引言

中美貿(mào)易戰(zhàn)使人們深刻認(rèn)識(shí)到中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力在于自主創(chuàng)新。因此，國(guó)家層面需要改革，破除不利于創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙。目前，我國(guó)科技創(chuàng)新體系發(fā)揮帶動(dòng)社會(huì)整體技術(shù)發(fā)展進(jìn)步效用還不顯著，與世界發(fā)達(dá)國(guó)家有一定差距。究其原因，很大程度上是由于我國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新體系與民用技術(shù)創(chuàng)新體系長(zhǎng)期獨(dú)立運(yùn)行，創(chuàng)新體系分離不僅造成資源重復(fù)配置，也導(dǎo)致科研管理體系不能有效銜接，技術(shù)研發(fā)合作與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化受到阻礙[1]，這種格局已經(jīng)不適應(yīng)新形勢(shì)下國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與安全保障需求。美國(guó)早在1980年已提出一體化軍民協(xié)同創(chuàng)新體系概念，是目前軍民協(xié)同創(chuàng)新體系最完備、創(chuàng)新水平最高的國(guó)家。20世紀(jì)90年代，我國(guó)開始協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)理論研究，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新體系與要素研究剛剛起步[2]。技術(shù)本身沒有軍民特性之分，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)國(guó)防科技創(chuàng)新體系與民用技術(shù)創(chuàng)新體系融合，軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效途徑。為此，本文采用科學(xué)的研究方法，厘清軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素和影響過(guò)程，分析要素融合內(nèi)在邏輯關(guān)系，為推進(jìn)國(guó)家軍民融合式協(xié)同創(chuàng)新提供理論參考。

1 文獻(xiàn)回顧

Ansoff于1965年提出協(xié)同理念，較早地確立了其在管理學(xué)中的意義，認(rèn)為協(xié)同是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)多元化目標(biāo)，內(nèi)部事業(yè)部之間的合作；Gloor[3]認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新是指思想、技術(shù)、信息在由相關(guān)人員組成的網(wǎng)絡(luò)小組中流動(dòng)，加快組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的協(xié)作過(guò)程；Gulati[4]認(rèn)為，創(chuàng)新體系超越了組織邊界，是資源要素與創(chuàng)新主體組成的彼此間相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)。隨著協(xié)同創(chuàng)新研究不斷深入，協(xié)同創(chuàng)新理論和應(yīng)用不斷發(fā)生變化。20世紀(jì)90年代，很多學(xué)者對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[5]和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)展開研究，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新思想、原理逐漸被提出并在科技創(chuàng)新領(lǐng)域被廣泛推廣和應(yīng)用[6]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與意愿[7-10]、合作模式[11]、影響因素、知識(shí)/技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)在機(jī)制[12,13]、績(jī)效評(píng)價(jià)[14]、利益分配[15]，并認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是指企業(yè)、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)、政府、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、用戶等通過(guò)整合互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)資源加速技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)國(guó)家意志的創(chuàng)新組織模式[16]。

國(guó)內(nèi)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新研究相對(duì)較少，主要包括兩類：一是從整體角度對(duì)系統(tǒng)宏觀的靜態(tài)分析。雙海軍等[17]分析了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新主體要素構(gòu)成及其作用，并從技術(shù)創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新平臺(tái)、配套機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、資金籌措等方面給出政策建議；王輝[18]認(rèn)為，資源、環(huán)境與組織因素對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新具有正向影響，其中，資源共享能力、市場(chǎng)與政府要素、組織結(jié)構(gòu)與信息管理等是影響創(chuàng)新成果和創(chuàng)新效益的關(guān)鍵因素。二是對(duì)某一特定領(lǐng)域或要素重點(diǎn)分析。姜梁等[19]采用扎根理論和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法研究無(wú)人機(jī)領(lǐng)域軍民融合創(chuàng)新影響因素，并進(jìn)一步分析政策、管理、人才、技術(shù)對(duì)技術(shù)融合創(chuàng)新的影響機(jī)制；劉威[2]認(rèn)為，導(dǎo)致我國(guó)軍民科技創(chuàng)新體系不能有效融合的主要原因是缺少資源共享互動(dòng)平臺(tái)，要素共享協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)將加速資金、技術(shù)、人才、信息雙向流動(dòng)，釋放創(chuàng)新活力。

綜上，現(xiàn)有研究從不同角度對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了點(diǎn)的突破，但存在以下不足：軍民科技協(xié)同創(chuàng)新概念界定不明確，內(nèi)涵不清晰，協(xié)同影響因素不全面，協(xié)同機(jī)制不健全，缺乏系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性分析。因此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，深入分析軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素和要素融合機(jī)制，為國(guó)家軍民深度融合提供可行性方案。

2 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新是涉及多主體合作的組織行為，學(xué)術(shù)界對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的定義尚未形成統(tǒng)一認(rèn)知。彭中文等[20]認(rèn)為，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新是指在科學(xué)技術(shù)推動(dòng)下，以市場(chǎng)和國(guó)防需求為牽引、以創(chuàng)新平臺(tái)為支撐、以政策機(jī)制為保障，創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程；劉威[2]認(rèn)為，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新是一種跨軍地資源整合模式，通過(guò)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)群、城市群，打造協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，暢通創(chuàng)新要素自由流動(dòng)渠道，實(shí)現(xiàn)要素多元共享；駱付婷[21]認(rèn)為，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新是在考慮知識(shí)技術(shù)保密性的前提下，以知識(shí)增值為指引，資源主體整合互補(bǔ)資源共同參與創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)人才培育、科學(xué)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展各方面功能集成化協(xié)同，推進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程。學(xué)者們的研究側(cè)重點(diǎn)各有不同，有的重視要素共享，有的側(cè)重產(chǎn)出結(jié)果。本研究認(rèn)為，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新是指為了實(shí)現(xiàn)強(qiáng)軍興國(guó)的核心戰(zhàn)略目標(biāo)，在市場(chǎng)和政府宏觀調(diào)控雙重作用下，創(chuàng)新主體產(chǎn)生協(xié)同意愿，以重點(diǎn)科技專項(xiàng)為依托，合理配置資源要素，以資本和技術(shù)作為合作的基本點(diǎn)，完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制，最終將資本轉(zhuǎn)化為技術(shù)并產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，繼而增強(qiáng)協(xié)同動(dòng)力的連續(xù)動(dòng)態(tài)過(guò)程。

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵可以理解為環(huán)境、要素與機(jī)制耦合。環(huán)境是指市場(chǎng)環(huán)境與政策環(huán)境。市場(chǎng)需求決定了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新方向，政策環(huán)境專指政府提供的促進(jìn)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的政策支持。要素主要包括主體要素與資源要素，其中，主體要素主要是軍方、軍工企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、高校及科研院所、政府、科技服務(wù)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。軍方是需求主體，向其他主體要素提供技術(shù)或產(chǎn)品需求信息；軍工企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)既承擔(dān)科技研發(fā)任務(wù)，也生產(chǎn)獲取經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)品；高校和科研院所共同承擔(dān)知識(shí)創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)等工作；政府、科技服務(wù)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新活動(dòng)的重要參與主體，發(fā)揮政策引導(dǎo)、協(xié)調(diào)銜接和資本支持作用，為技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)造良好的環(huán)境。資源要素包括資金、技術(shù)、人才、信息、基礎(chǔ)設(shè)施等，從某種程度上來(lái)講，沒有軍民資源要素共用共享，就沒有國(guó)家創(chuàng)新體系的軍民融合，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新就是要通過(guò)軍民優(yōu)勢(shì)資源要素的交融和滲透，提升我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效率。機(jī)制主要是指協(xié)調(diào)機(jī)制與管理機(jī)制，機(jī)制能夠發(fā)揮增強(qiáng)創(chuàng)新主體協(xié)同意愿、加快信息傳遞交流、完善利益分配、形成共同行為規(guī)范的作用，從而保障軍民科技創(chuàng)新活動(dòng)有序開展。

3 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素分析

3.1 研究設(shè)計(jì)

本文應(yīng)用扎根理論這一質(zhì)性研究方法對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素進(jìn)行探索性研究。扎根理論的主要思想是針對(duì)某一社會(huì)現(xiàn)象對(duì)文獻(xiàn)和收集到的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行比較分析、歸納總結(jié)，挖掘、提煉出不同層次概念，逐層揭露現(xiàn)象與成因的一種規(guī)范的研究程序[22,23]。扎根理論多用于影響因素、機(jī)理和路徑理論研究，對(duì)系統(tǒng)探索現(xiàn)象和本質(zhì)之間的關(guān)聯(lián)也具有較強(qiáng)的適用性。軍民科技協(xié)同創(chuàng)新是包含多主體、多要素的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)交叉重疊，主體協(xié)同模式及要素交互方式也較為復(fù)雜，邊界界定困難。本研究對(duì)收集到的資料進(jìn)行三級(jí)編碼，直至達(dá)到理論飽和，從而形成影響因素集合。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究團(tuán)隊(duì)利用課題研究機(jī)會(huì)，前往西京電氣、天和防務(wù)、西北工業(yè)大學(xué)、西安有色金屬研究院、銀行科技支行、市政府工信委等多家單位和機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研，共獲得15份訪談資料。以“軍民融合”、“協(xié)同創(chuàng)新”、“要素融合”等關(guān)鍵詞進(jìn)行組合檢索，篩選出與主題相關(guān)性較強(qiáng)且具有代表性的47篇進(jìn)行重點(diǎn)研究。研究者隨機(jī)挑選出10篇訪談資料和30篇文獻(xiàn)資料進(jìn)行編碼，剩余5篇訪談資料和17篇文獻(xiàn)資料作為影響因素飽和度檢驗(yàn)樣本。

3.3 資料編碼分析過(guò)程

3.3.1 開放式編碼

開放式編碼是對(duì)文獻(xiàn)資料進(jìn)行逐句逐段分析，確保不遺漏任何一個(gè)有價(jià)值的信息，直接提取或提煉初步的概念，形成初始范疇的過(guò)程。本研究在對(duì)收集到的資料反復(fù)研讀的基礎(chǔ)上，對(duì)其依次進(jìn)行開放式編碼。貼標(biāo)簽過(guò)程結(jié)束后，整理合并表達(dá)意思相近的標(biāo)簽本，初步形成148個(gè)標(biāo)簽。對(duì)標(biāo)簽進(jìn)行概念化處理，提煉歸納同質(zhì)概念得到開放式編碼表，共63個(gè)初始范疇，如表1所示。

3.3.2 主軸編碼

主軸編碼是進(jìn)一步發(fā)掘范疇含義，歸集、聚類主要概念，將概念間的關(guān)系聯(lián)系起來(lái)，把范疇背后的邏輯展現(xiàn)出來(lái)，形成主范疇的過(guò)程。對(duì)63個(gè)初始范疇不斷進(jìn)行聚類分析，發(fā)掘概念間的內(nèi)在聯(lián)系，建立一種由現(xiàn)象分解為脈絡(luò)并形成結(jié)果的結(jié)構(gòu)關(guān)系鏈，最終歸納出18個(gè)主范疇，如表1所示。

表1 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新主軸編碼

3.3.3 選擇性編碼

對(duì)資料進(jìn)行重新審視，識(shí)別出概括性強(qiáng)、抽象度高的核心范疇并與其它范疇進(jìn)行關(guān)聯(lián)，或?qū)ξ窗l(fā)展完整的范疇進(jìn)行補(bǔ)充，形成能夠形象描述研究問(wèn)題或現(xiàn)象的“故事線”。本研究最終確定軍民科技協(xié)同創(chuàng)新這一核心范疇和對(duì)其有顯著影響的融合環(huán)境、組織管理、資源要素、創(chuàng)新效益4個(gè)主要因素，如圖1所示。

3.3.4 理論飽和度檢驗(yàn)

對(duì)剩下的5份調(diào)研資料和17篇文獻(xiàn)資料進(jìn)行三級(jí)編碼，既沒有出現(xiàn)新的概念和范疇，也未提出新的概念間關(guān)系解釋，說(shuō)明軍民科技協(xié)同創(chuàng)新要素融合影響因素已經(jīng)被充分挖掘，已通過(guò)理論飽和度檢驗(yàn)。

圖1 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素

4 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型構(gòu)建

以扎根理論得到的影響因素為理論基礎(chǔ)，采用定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法分析因素間的交互關(guān)系，構(gòu)建系統(tǒng)動(dòng)態(tài)模型。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為解決具有復(fù)雜結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)行為特性的系統(tǒng)問(wèn)題提供了規(guī)范的研究工具，利用這種工具進(jìn)行模型構(gòu)建和仿真分析，為設(shè)計(jì)和制定出更有效的政策提供理論依據(jù)[24]。

4.1 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)邊界確定

前文采用扎根理論歸納軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素，為確定系統(tǒng)邊界做了準(zhǔn)備工作，但因素間的關(guān)系還需要進(jìn)一步明確。為清晰描述系統(tǒng)，本研究把軍民科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為協(xié)同動(dòng)力、資源投入和協(xié)同產(chǎn)出3個(gè)子系統(tǒng)，如圖2所示。

圖2 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新理論模型

首先，協(xié)同動(dòng)力子系統(tǒng)的作用效果決定著整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行中創(chuàng)新資金與技術(shù)存量。由于受市場(chǎng)預(yù)期影響較大，而且軍工科研生產(chǎn)體系與民用科研生產(chǎn)體系依然存在諸多體制機(jī)制障礙，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，創(chuàng)新主體合作行為不易自發(fā)，因而需要政府宏觀政策引導(dǎo)和調(diào)控。其次，創(chuàng)新主體協(xié)同過(guò)程是實(shí)現(xiàn)資源要素有效融合的過(guò)程，資源投入系統(tǒng)決定創(chuàng)新質(zhì)量和效率。協(xié)同創(chuàng)新資金投入為其它創(chuàng)新要素聚集創(chuàng)造了條件，人才共享提升了技術(shù)創(chuàng)新水平，科研設(shè)備共享加快了技術(shù)研發(fā)進(jìn)程，科技信息共享使技術(shù)供需主體快速對(duì)接，信息資源對(duì)稱加深了創(chuàng)新主體之間的信任程度，使合作交流更加密切，技術(shù)創(chuàng)新效率得以提升。最后，協(xié)同產(chǎn)出成果的主要表現(xiàn)形式為專利數(shù)量和軍民融合產(chǎn)業(yè)總規(guī)模。協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)水平提高促進(jìn)了專利申請(qǐng)數(shù)量增加，同時(shí)軍民融合產(chǎn)業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大將激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新主體合作積極性，形成一個(gè)正反饋系統(tǒng)。

4.2 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型建立

系統(tǒng)動(dòng)態(tài)模型建立在反饋結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，根據(jù)前文得到的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素和對(duì)因素間作用機(jī)制的分析，運(yùn)用Vensim軟件構(gòu)建軍民科技協(xié)同創(chuàng)新因果關(guān)系模型，如圖3所示。

根據(jù)因果關(guān)系模型構(gòu)建軍民科技協(xié)同創(chuàng)新存量流量模型，如圖4所示。

圖3 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新因果關(guān)系模型

圖4 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新存量流量模型

4.3 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型方程建立

本研究設(shè)置2個(gè)水平變量，4個(gè)速率變量，13個(gè)輔助變量和5個(gè)常量。其中，5個(gè)常量的仿真數(shù)據(jù)來(lái)源于西安市全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)情況評(píng)估報(bào)告數(shù)據(jù)處理結(jié)果。模型仿真周期為10年，步長(zhǎng)為1年，即INITIAL TIME=2015，F(xiàn)INAL TIME= 2025，TIME STEP=1。研究者參考相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)模型方程進(jìn)行了多次調(diào)整，最終形成仿真方程如下：

R&D資金投入=(協(xié)同創(chuàng)新資金-4.621 83)/4.621 83*協(xié)同創(chuàng)新資金的增長(zhǎng)率對(duì)R&D資金投入的影響系數(shù)f1

(1)

專利申請(qǐng)=0.106*軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平+0.609 86

(2)

主體協(xié)同意愿=(協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益-1.45)/1.45*協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)率對(duì)主體協(xié)同意愿的影響系數(shù)f2+市場(chǎng)預(yù)期*市場(chǎng)預(yù)期對(duì)主體協(xié)同意愿的影響系數(shù)f3+政府宏觀調(diào)控力度*政府宏觀調(diào)控力度對(duì)主體協(xié)同意愿的影響系數(shù)f4

(3)

人才創(chuàng)新水平=信息溝通渠道*信息溝通渠道對(duì)人才創(chuàng)新水平的影響系數(shù)f5+(協(xié)同創(chuàng)新資金-4.621 83)/4.621 83*協(xié)同創(chuàng)新資金對(duì)人才創(chuàng)新水平的影響系數(shù)f6

(4)

人才激勵(lì)機(jī)制=政府宏觀調(diào)控力度*政府宏觀調(diào)控力度對(duì)人才激勵(lì)機(jī)制的影響系數(shù)f7

(5)

儀器設(shè)備共享程度=主體協(xié)同意愿*主體協(xié)同意愿對(duì)儀器設(shè)備共享程度的影響系數(shù)f8+儀器設(shè)備購(gòu)置和維護(hù)*儀器設(shè)備購(gòu)置和維護(hù)對(duì)儀器設(shè)備共享程度的影響系數(shù)f9+信息資源對(duì)稱性*信息資源對(duì)稱性對(duì)儀器設(shè)備共享程度的影響系數(shù)f10+組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制*組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制對(duì)儀器設(shè)備共享程度的影響系數(shù)f11

(6)

儀器設(shè)備購(gòu)置和維護(hù)=(協(xié)同創(chuàng)新資金-4.621 83)/4.621 83*協(xié)同創(chuàng)新資金增長(zhǎng)率對(duì)儀器設(shè)備購(gòu)置和維護(hù)的影響系數(shù)f12

(7)

信息溝通渠道=(協(xié)同創(chuàng)新資金-4.621 83)/4.621 83*協(xié)同創(chuàng)新資金增長(zhǎng)率對(duì)信息溝通渠道的影響系數(shù)f13+政府宏觀調(diào)控力度*政府宏觀調(diào)控力度對(duì)信息溝通渠道的影響系數(shù)f14

(8)

信息資源對(duì)稱性=主體協(xié)同意愿*主體協(xié)同意愿對(duì)信息資源對(duì)稱性的影響系數(shù)f15+信息溝通渠道*信息溝通渠道對(duì)信息資源對(duì)稱性的影響系數(shù)f16+組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制*組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制對(duì)信息資源對(duì)稱性的影響系數(shù)f17

(9)

軍民科技人才共享程度=主體協(xié)同意愿*主體協(xié)同意愿對(duì)軍民科技人才共享程度的影響系數(shù)f18+人才創(chuàng)新水平*人才創(chuàng)新水平對(duì)軍民科技人才共享程度的影響系數(shù)f19+人才激勵(lì)機(jī)制*人才激勵(lì)機(jī)制對(duì)軍民科技人才共享程度的影響系數(shù)f20+信息資源對(duì)稱性*信息資源對(duì)稱性對(duì)軍民科技人才共享程度的影響系數(shù)f21+組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制*組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制對(duì)軍民科技人才共享程度的影響系數(shù)f22

(10)

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平=INTEG(新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散促進(jìn)率-新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散阻礙率,0.21)

(11)

協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益=0.089*專利申請(qǐng)+0.053*軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平+1.39

(12)

協(xié)同創(chuàng)新資金=INTEG(融資促進(jìn)率-融資阻礙率,4.621 83)

(13)

市場(chǎng)預(yù)期=0.68

(14)

技術(shù)共享程度=R&D資金投入*R&D資金投入對(duì)技術(shù)共享程度的影響系數(shù)f23+主體協(xié)同意愿*主體協(xié)同意愿對(duì)技術(shù)共享程度的影響系數(shù)f24+信息資源對(duì)稱性*信息資源對(duì)稱性對(duì)技術(shù)共享程度的影響系數(shù)f25+組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制*組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制對(duì)技術(shù)共享程度的影響系數(shù)f26

(15)

技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙=0.52

(16)

政府宏觀調(diào)控力度=0.61

(17)

新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散促進(jìn)率=儀器設(shè)備共享程度*儀器設(shè)備共享程度對(duì)新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散促進(jìn)率的影響系數(shù)f27+信息資源對(duì)稱性*信息資源對(duì)稱性對(duì)新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散促進(jìn)率的影響系數(shù)f28+軍民科技人才共享程度*軍民科技人才共享程度對(duì)新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散促進(jìn)率的影響系數(shù)f29+技術(shù)共享程度*技術(shù)共享程度對(duì)新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散促進(jìn)率的影響系數(shù)f30

(18)

新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散阻礙率=技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙*技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙對(duì)新技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散阻礙率的影響系數(shù)f31

(19)

組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制=0.65

(20)

融資促進(jìn)率=主體協(xié)同意愿*主體協(xié)同意愿對(duì)融資促進(jìn)率的影響系數(shù)f32+政府宏觀調(diào)控力度*政府宏觀調(diào)控力度對(duì)融資促進(jìn)率的影響系數(shù)f33+融資渠道和方式*融資渠道和方式對(duì)融資促進(jìn)率的影響系數(shù)f34

(21)

融資渠道和方式=市場(chǎng)預(yù)期*市場(chǎng)預(yù)期對(duì)融資渠道和方式的影響系數(shù)f35+政府宏觀調(diào)控力度*政府宏觀調(diào)控力度對(duì)融資渠道和方式的影響系數(shù)f36

(22)

融資阻礙率=融資障礙*融資障礙對(duì)融資阻礙率的影響系數(shù)f37

(23)

融資障礙=0.51

(24)

4.4 模型參數(shù)確定

本研究采用專家主觀打分賦權(quán)法確定變量間的影響系數(shù)，充分利用調(diào)研機(jī)會(huì)對(duì)政府工作人員、高校老師、軍工及民營(yíng)科技企業(yè)高管等人員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，共收集到17份數(shù)據(jù)。采取簡(jiǎn)單的計(jì)算方法對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行量化處理，利用公式“總分值=認(rèn)為影響非常大的比例*5+認(rèn)為影響較大的比例*4+認(rèn)為中等影響的比例*3+認(rèn)為影響較小的比例*2+認(rèn)為影響非常小的比例*1”“影響系數(shù)=總分值/5”，得到變量間影響系數(shù)，如表2所示。

4.5 模型有效性檢驗(yàn)

模型仿真結(jié)果能真實(shí)反映軍民科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)特征和變化趨勢(shì)，是模型構(gòu)建成功的關(guān)鍵。因此，需要對(duì)模型有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。本研究分別對(duì)輸入端——協(xié)同創(chuàng)新資金和產(chǎn)出端——協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)值與仿真值進(jìn)行對(duì)比。其中，協(xié)同創(chuàng)新資金無(wú)專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，僅統(tǒng)計(jì)4類主要渠道數(shù)據(jù)(銀行信貸、資本市場(chǎng)、小貸公司、擔(dān)保公司)，協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益以西安市軍民融合產(chǎn)值規(guī)模衡量，對(duì)比結(jié)果如表3所示。表中真實(shí)值數(shù)據(jù)來(lái)源于西安市全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)情況評(píng)估報(bào)告。

通過(guò)對(duì)2015—2017年協(xié)同創(chuàng)新資金、協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)值和模擬值進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)真實(shí)數(shù)據(jù)與仿真結(jié)果的誤差均在5%以內(nèi)，故仿真模型具有現(xiàn)實(shí)價(jià)值。因此，可以認(rèn)為本研究建立的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型是有效的。

5 仿真方案與結(jié)果分析

本研究從3個(gè)維度設(shè)計(jì)仿真方案，分別考察單因素作用、多因素協(xié)同作用與多因素非協(xié)同作用對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新要素融合效果的影響，要素融合效果以軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平加以度量。

5.1 單因素作用

本研究共涉及5個(gè)常態(tài)變量，其初始賦值情況已在模型方程建立部分進(jìn)行了說(shuō)明，下面將對(duì)常態(tài)變量在初始賦值的基礎(chǔ)上進(jìn)行不同程度的改變，探究模型參數(shù)變化對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平的影響，仿真方案如表4所示，仿真結(jié)果如圖5所示。

表2 因素間影響系數(shù)

表3 2015—2017西安市協(xié)同創(chuàng)新資金、經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)值與仿真值

表4 單因素仿真方案

由圖5可知，5個(gè)設(shè)計(jì)方案均對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平具有正向影響。其中，政府宏觀調(diào)控力度的影響最為顯著；其次是組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制和市場(chǎng)預(yù)期，組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制的影響優(yōu)于市場(chǎng)預(yù)期；相對(duì)于政府宏觀調(diào)控力度、組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制和市場(chǎng)預(yù)期，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平對(duì)融資障礙和技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙的敏感程度較低。

5.2 多因素協(xié)同作用

由于資源是有限的，不可能同時(shí)對(duì)多個(gè)因素進(jìn)行大幅度調(diào)整，為此需要探究多因素共同作用對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平的影響。本研究設(shè)計(jì)了不同方案，同時(shí)改變多個(gè)因素?cái)?shù)值，不同方案對(duì)不同因素有所側(cè)重。具體模擬方案如表5所示，模擬結(jié)果如圖6所示。

表5 多因素組合仿真方案

通過(guò)對(duì)圖6中軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平曲線進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)不同組合方案對(duì)提高軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平均有顯著正向影響，各方案的作用效果存在細(xì)微差別，如下所示：方案二﹥方案一﹥方案三﹥方案四﹥方案五。

由此可以得出，當(dāng)資源有限時(shí)，可以優(yōu)先加大政府宏觀調(diào)控力度、完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制，輔以適當(dāng)增加市場(chǎng)預(yù)期，減少融資障礙和技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙，從而最大程度地提高軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平。此外，若加大力度深化市場(chǎng)認(rèn)知，或集中資源突破融資難題和減少技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙，輔以適當(dāng)加大政府宏觀調(diào)控力度并完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制，亦可以顯著提高軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平。

5.3 多因素非協(xié)同作用

現(xiàn)實(shí)中，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)存在各種復(fù)雜情況，當(dāng)某個(gè)因素正向激勵(lì)作用增強(qiáng)時(shí)，也許會(huì)誘發(fā)其它因素產(chǎn)生阻礙作用。因此，在發(fā)揮影響因素的正向作用時(shí)，需要最大限度地避免其它因素的阻礙。本研究設(shè)計(jì)了3條路線模擬阻礙作用存在的情況，如表6所示。

(1)路線一。對(duì)路線一的仿真結(jié)果(見圖7)中軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平曲線比較可得：方案二﹥方案一﹥當(dāng)前。

通過(guò)分析可以得出以下結(jié)論：方案二中，政府宏觀調(diào)控的正向激勵(lì)作用大于融資障礙與技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙增加的協(xié)同阻礙作用；方案一中，政府宏觀調(diào)控的正向激勵(lì)作用大于組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制與市場(chǎng)預(yù)期小幅度下調(diào)的協(xié)同阻礙作用。另外，可以觀察到，3條曲線幾乎趨于重合，說(shuō)明兩種方案中協(xié)同阻礙作用幾乎可以抵消政府宏觀調(diào)控的正向激勵(lì)作用。因此，在加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)其它影響因素的控制是必要的。

(2)路線二。對(duì)路線二的仿真結(jié)果(見圖8)中軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平曲線比較可得：方案二﹥方案一﹥當(dāng)前。

由此可以得出結(jié)論：方案二中，完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制產(chǎn)生的正向激勵(lì)作用大于融資障礙與技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙增加的協(xié)同阻礙作用；方案一中，完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制的正向激勵(lì)作用大于政府宏觀調(diào)控力度與市場(chǎng)預(yù)期小幅度下調(diào)的協(xié)同阻礙作用。同路線一相似，3條曲線幾乎趨于重合，說(shuō)明兩種方案中協(xié)同阻礙作用幾乎可以抵消完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制的正向激勵(lì)作用。因此，在完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制的同時(shí)，應(yīng)盡量避免其它因素的阻礙作用。

(3)路線三。對(duì)路線三的仿真結(jié)果(見圖9)中軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平曲線比較可得：方案二﹥當(dāng)前﹥方案一。

圖5 單因素仿真方案下軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平

圖6 多因素組合仿真方案下軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平

表6 多因素非協(xié)同組合仿真方案

由此可以得出結(jié)論：方案二中，增加市場(chǎng)預(yù)期產(chǎn)生的正向激勵(lì)作用大于融資障礙與技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙增加的協(xié)同阻礙作用，但此時(shí)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平曲線與當(dāng)前曲線幾乎重合，說(shuō)明阻礙作用產(chǎn)生的影響非常大；方案一中，政府宏觀調(diào)控力度與組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制下調(diào)的協(xié)同阻礙作用完全抵消了增加市場(chǎng)預(yù)期產(chǎn)生的正向激勵(lì)作用，使得軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平低于當(dāng)前水平。因此，在提高市場(chǎng)預(yù)期的同時(shí)，應(yīng)特別關(guān)注其它因素的阻礙作用，尤其是政府宏觀調(diào)控力度與組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制。

6 軍民科技協(xié)同創(chuàng)新政策建議

(1)增加市場(chǎng)預(yù)期。創(chuàng)新主體應(yīng)瞄準(zhǔn)海洋、網(wǎng)絡(luò)空間、人工智能等新興領(lǐng)域，把握技術(shù)前沿方向，通過(guò)“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的方式獲取潛在需求，既滿足國(guó)家戰(zhàn)略需要，又確保科技計(jì)劃支撐現(xiàn)實(shí)發(fā)展[25]。同時(shí)，協(xié)同主體應(yīng)與需求方保持互動(dòng)，建立信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制，動(dòng)態(tài)調(diào)整資源要素組合，及時(shí)停止缺乏競(jìng)爭(zhēng)性的創(chuàng)新項(xiàng)目。

(2)加大政府宏觀調(diào)控力度。政府應(yīng)加大軍民兩用科技項(xiàng)目部署力度，采取股權(quán)投資、獎(jiǎng)勵(lì)、調(diào)配、租賃等方式對(duì)軍民協(xié)同創(chuàng)新組織給予支持，對(duì)參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)企業(yè)實(shí)施稅收優(yōu)惠政策，建立對(duì)協(xié)同創(chuàng)新生產(chǎn)的軍品地方補(bǔ)償機(jī)制。針對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，出臺(tái)政府首購(gòu)、訂購(gòu)等非招標(biāo)鼓勵(lì)政策，完善軍民融合法制建設(shè)。

圖7 路線一仿真方案下軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平

圖8 路線二仿真方案下軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平

圖9 路線三仿真方案下軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平

(3)完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制。政府應(yīng)建立健全軍民科技協(xié)同協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)籌軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的規(guī)劃和計(jì)劃，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。創(chuàng)新主體應(yīng)將民營(yíng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于軍民科技協(xié)同創(chuàng)新組織管理過(guò)程中，使運(yùn)營(yíng)管理模式與技術(shù)軌道相適應(yīng)。創(chuàng)新科技成果歸屬和利益分享機(jī)制，試行創(chuàng)新成果完成人或技術(shù)團(tuán)隊(duì)能夠與其所在單位協(xié)商實(shí)施成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)入股的激勵(lì)制度。

(4)減少融資障礙。科技協(xié)同創(chuàng)新資金難題應(yīng)從融資機(jī)構(gòu)、融資途徑兩個(gè)方面入手。地方應(yīng)設(shè)立專業(yè)服務(wù)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的科技金融特色機(jī)構(gòu)，允許該機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)入門檻、業(yè)務(wù)流程辦理、風(fēng)險(xiǎn)容忍度等方面先行先試；逐步完善科技金融擔(dān)保服務(wù)體系，形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制；成立軍民融合創(chuàng)新基金、產(chǎn)業(yè)基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等社會(huì)資金[26]，拓寬融資渠道。

(5)減少技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散障礙。制約軍民科技協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素不是技術(shù)本身，而是軍民技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)差異和國(guó)防安全保密等特殊安排形成的制度障礙[27]。因此，需要在不影響國(guó)防武器裝備精度、可靠性、安全性的前提下，擴(kuò)大民用標(biāo)準(zhǔn)使用范圍和加大采用力度。由政府主導(dǎo)建立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，專門對(duì)軍民兩用技術(shù)進(jìn)行開發(fā)和擴(kuò)散，為技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供技術(shù)檢索、技術(shù)評(píng)估、專業(yè)孵化等綜合性服務(wù)。此外，地方應(yīng)設(shè)立科技創(chuàng)新快速響應(yīng)小組，發(fā)揮快響小組“星探”作用，打通發(fā)現(xiàn)需求-精準(zhǔn)對(duì)接-快速應(yīng)用通道，推動(dòng)兩用技術(shù)合作研發(fā)、雙向轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

7 結(jié)語(yǔ)

本研究基于扎根理論分析軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型并進(jìn)行仿真模擬。仿真結(jié)果表明：?jiǎn)我蛩刈饔脳l件下，5個(gè)設(shè)計(jì)方案均對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新水平有正向影響，其中，政府宏觀調(diào)控力度的影響最為顯著。多因素共同作用時(shí)，改變不同因素投入力度的組合方案均可以達(dá)到近似的協(xié)同創(chuàng)新效果。但當(dāng)資源有限時(shí)，應(yīng)優(yōu)先加大政府宏觀調(diào)控力度并完善組織管理協(xié)調(diào)機(jī)制，輔以其它措施。此外，不協(xié)同因素的阻礙作用會(huì)抵消由某個(gè)因素改變所引起的正向激勵(lì)作用，盡量避免阻礙發(fā)生。

本研究從多個(gè)維度設(shè)計(jì)仿真實(shí)驗(yàn)并模擬不同方案的運(yùn)行效果，但現(xiàn)有研究設(shè)計(jì)無(wú)法衡量不同方案的實(shí)施成本，未來(lái)可作進(jìn)一步研究。