(湖南省交通水利建設(shè)集團(tuán)有限公司， 湖南 長沙 410004)

近年來，我國交通建設(shè)仍處于高速發(fā)展時期，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)持續(xù)穩(wěn)定。因交通建設(shè)項目具有投資規(guī)模大、時間工期緊、市場化程度高、對管理人員要求高等特點(diǎn)，一直存在較大的廉政風(fēng)險隱患。為促進(jìn)交通建設(shè)“科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、廉潔發(fā)展”，必須深刻認(rèn)識加強(qiáng)交通建設(shè)項目廉政工作的重要性、必要性和緊迫性，切實把廉政建設(shè)貫穿于工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)。國家和行業(yè)主管部門對廉政建設(shè)工作做了重要部署。2009年，交通運(yùn)輸部組織編制了《交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊(試行)》(交監(jiān)察發(fā)〔2009〕584號)，已在全國交通行業(yè)推廣應(yīng)用[1]。2011年，中央紀(jì)委、監(jiān)察部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》(中紀(jì)發(fā)〔2011〕42號)指出：將風(fēng)險管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控[2]。各行各業(yè)也都針對廉政建設(shè)進(jìn)行了系列研究和實踐探索，積累了非常有益的經(jīng)驗[3-6]。但基本上都是集中在對廉政風(fēng)險影響因素、風(fēng)險防控措施等方面的定性研究,對于構(gòu)建建設(shè)項目廉政風(fēng)險的定性與定量相結(jié)合的評價方法很少涉及。因此，建立公路建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價指標(biāo)體系和廉政風(fēng)險評價方法，對于加強(qiáng)建設(shè)項目管理，實現(xiàn)交通建設(shè)健康可持續(xù)發(fā)展，具有十分重要的意義。

1 建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價思路

根據(jù)“廉政風(fēng)險”的概念、內(nèi)涵以及我國的廉政建設(shè)情況等分析研究[7-8]，引入風(fēng)險管理理論和方法，綜合考慮交通建設(shè)行業(yè)的特點(diǎn)，確定交通建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價指標(biāo)體系的構(gòu)建思路；以交通建設(shè)項目過程控制為基礎(chǔ)，通過篩選項目立項審批、招投標(biāo)、勘察設(shè)計、施工建設(shè)、制度建設(shè)等各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定招投標(biāo)管理的規(guī)范性、工程建設(shè)管理的有效性和廉政風(fēng)險防控的可行性作為評價交通建設(shè)項目廉政建設(shè)的主要目標(biāo)。通過識別交通建設(shè)項目廉政風(fēng)險源，評價廉政風(fēng)險程度，并針對性地采取措施規(guī)范項目過程管理，提高交通建設(shè)項目廉政管理水平。

2 建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價指標(biāo)

建立風(fēng)險指標(biāo)體系的方法有很多，包括專家調(diào)查法、層次分析法、多元統(tǒng)計法、模糊數(shù)學(xué)法等[9-12]。選擇科學(xué)合理的評價指標(biāo)構(gòu)建方法，可以提高指標(biāo)體系的科學(xué)性和有效性。本研究采用層次分析法和專家調(diào)查法建立交通建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價指標(biāo)體系，構(gòu)建項目廉政建設(shè)風(fēng)險評價層次結(jié)構(gòu)模型，包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層3個層次，并確定各層次對應(yīng)的評價指標(biāo)。

2.1 目標(biāo)層指標(biāo)的確定

通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)、專家問卷調(diào)查、工程現(xiàn)場調(diào)研等方法，研究確定目標(biāo)層指標(biāo)為招投標(biāo)管理、工程建設(shè)管理和廉政風(fēng)險防控3項。

2.2 準(zhǔn)則層指標(biāo)的確定

1) 招投標(biāo)管理：根據(jù)交通建設(shè)招投標(biāo)特點(diǎn)，建立招標(biāo)前期評價、招標(biāo)過程評價、招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制3個準(zhǔn)則層指標(biāo)。

2) 工程建設(shè)管理：經(jīng)綜合比選，準(zhǔn)則層指標(biāo)為工程投資、征地折遷、工程建設(shè)、工程質(zhì)量。

3) 廉政風(fēng)險防控：建立廉政制度建設(shè)、廉政管理體系、廉政教育3個準(zhǔn)則層指標(biāo)。

2.3 具體指標(biāo)的確定

對建設(shè)項目廉政風(fēng)險影響因素進(jìn)行多次調(diào)查、分析、修正、匯總，把目標(biāo)層指標(biāo)逐層分解到準(zhǔn)則層指標(biāo)和具體指標(biāo)層指標(biāo)。最終確定招投標(biāo)管理具體指標(biāo)13個，工程建設(shè)管理具體指標(biāo)10個，廉政風(fēng)險防控具體指標(biāo)12個，共計指標(biāo)層指標(biāo)35個。建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價指標(biāo)體系的3個目標(biāo)層指標(biāo)分別如表1、表2、表3所示。

表1 招投標(biāo)管理評價指標(biāo)架構(gòu)目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層指標(biāo)類型招標(biāo)前期評價(A)招標(biāo)范圍(A1)定性招標(biāo)方式(A2)定性招標(biāo)文件編制(A3)定性標(biāo)底或清單編制(A4)定性開標(biāo)(B1)定性招標(biāo)過程評價(B)評標(biāo)(B2)定性定標(biāo)(B3)定性招投標(biāo)管理(I)合法性評價(C1)定性招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制(C)職務(wù)控制(C2)定性崗位控制(C3)定性權(quán)限控制(C4)定性流程控制(C5)定性信息公開機(jī)制評價(C6)定性

3 建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價

3.1 廉政風(fēng)險評價方法

基于構(gòu)建的建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價指標(biāo)體系，利用層次分析法對建設(shè)項目廉政風(fēng)險進(jìn)行評價。以招投標(biāo)管理目標(biāo)層計算為例進(jìn)行分析，準(zhǔn)則層和指標(biāo)層評價指數(shù)由相應(yīng)指標(biāo)加權(quán)得到。工程建設(shè)管理和廉政風(fēng)險防控評價指標(biāo)計算方法與招投標(biāo)管理指標(biāo)計算方法一致。

表2 工程建設(shè)管理廉政評價指標(biāo)架構(gòu)目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層指標(biāo)類型工程建設(shè)管理(II)工程投資(D)征地折遷(E)工程建設(shè)(F)工程質(zhì)量(G)工程投資(D1)定量征地折遷情況(E1)定性變更設(shè)計(F1)定量計量支付(F2)定量隱蔽工程(F3)定量專項工程處治技術(shù)(F4)定性工程質(zhì)量優(yōu)良率 (G1)定量試驗檢測(G2)定性交工驗收(G3)定性竣工驗收(G4)定性

表3 廉政風(fēng)險防控評價指標(biāo)架構(gòu)目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層指標(biāo)類型廉政風(fēng)險防控(III)廉政制度建設(shè)(H)廉政管理體系(J)廉政教育(K)組織機(jī)構(gòu)(H1)定性制度建設(shè)(H2)定量考核機(jī)制(H3)定性制度執(zhí)行力(H4)定性監(jiān)督管理(J1)定性用人機(jī)制(J2)定性廉政風(fēng)險源排查(J3)定量制度+科技手段(J4)定性業(yè)務(wù)管理流程(J5)定性風(fēng)險評估(J6)定量廉政宣傳教育(K1)定性道德建設(shè)(K2)定性

招標(biāo)前期評價：

(1)

招標(biāo)過程評價：

(2)

招標(biāo)監(jiān)控評價：

(3)

式(1)～式(3)中:Ai、Bi、Ci為單項評價指標(biāo)經(jīng)過無量綱化后的數(shù)值，取值范圍為0～1；Pi為單項評價指標(biāo)的權(quán)重。

因此，招投標(biāo)管理規(guī)范度指標(biāo)由準(zhǔn)則層指標(biāo)層評價指數(shù)加權(quán)得到：

I=A·P1+B·P2+C·P3。

3.2 指標(biāo)無量綱化處理

1) 定量指標(biāo)無量綱化。

在本研究建立的交通建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價指標(biāo)體系中的定量指標(biāo)是以百分比形式表示，指標(biāo)數(shù)值在0～1的范圍內(nèi)，無需進(jìn)行無量綱化。

2)定性指標(biāo)無量綱化。

交通建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價指標(biāo)體系中定性指標(biāo)的無量綱化，采用分級打分法。對每個單項指標(biāo)分別進(jìn)行研究，先確定出“優(yōu)”、“良”、“中”、“差”4個等級和對應(yīng)分值，再根據(jù)指標(biāo)打分值確定其所屬等級和指標(biāo)分值。

由于定性指標(biāo)的分值范圍為0～100，因此需要進(jìn)行無量綱化處理，調(diào)整指標(biāo)分值在0～1范圍：定性指標(biāo)分值=分級打分分值/100。

定性指標(biāo)等級與對應(yīng)分值見表4。

表4 定性指標(biāo)等級與對應(yīng)分值表等級對應(yīng)分值無量綱化值優(yōu)[85,100][0.85,1.0] 良[65,85) [0.65,0.85)中[50,65) [0.50,0.65)差 [0,50) [0,0.50)

4 項目廉政建設(shè)風(fēng)險評價實例

以某高速公路建設(shè)項目招投標(biāo)管理為例進(jìn)行廉政風(fēng)險評價分析。

4.1 建立評價模糊集合

基于上述理論，建立該高速公路項目招投標(biāo)管理評價的影響因素集I，影響因素分別為招標(biāo)前期

評價、招標(biāo)過程評價、招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制3項，表示為I={A，B，C}。其中，招標(biāo)前期評價A={A1，A2，A3，A4}；招標(biāo)過程評價B={B1，B2，B3}；招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制C={C1，C2，C3，C4，C5，C6}。

確定招投標(biāo)管理規(guī)范度評價的評價集合為：V={優(yōu)，良，中，差}。

4.2 層次分析法確定權(quán)重

采用層次分析法構(gòu)建招投標(biāo)管理評價各層次指標(biāo)判斷矩陣，確定各指標(biāo)權(quán)重。

1) 確定3項準(zhǔn)則層指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果如下：

P=[0.162 0.530 0.308]。

2)確定準(zhǔn)則層對應(yīng)各指標(biāo)層的指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果如下：

P1=[0.141 0.298 0.479 0.082]；

P2=[0.172 0.751 0.077]；

P3=[0.237 0.118 0.286 0.072 0.037 0.250]。

對各項指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行一致性檢驗：CR均小于0.10，滿足一致性要求。

4.3 確定模糊評價矩陣

對于單因素評價指標(biāo)的評判矩陣，通過專家打分法確定影響因素隸屬度。邀請3名行業(yè)知名專家，根據(jù)定性指標(biāo)等級評分標(biāo)準(zhǔn)對招投標(biāo)管理中的招標(biāo)前期指標(biāo)進(jìn)行評價，并計算平均值。將專家打分隸屬度平均值與各指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行合成計算，可得到指標(biāo)對應(yīng)的優(yōu)、良、中、差等級標(biāo)準(zhǔn)。按照最大隸屬度原則，即可確定該評價指標(biāo)的風(fēng)險程度。

以招標(biāo)前期評價為例，組織專家評分情況如表5所示，結(jié)果統(tǒng)計如表6所示。

由專家評分得到招標(biāo)前期評價指標(biāo)的模糊矩陣A，同樣也可得到招標(biāo)過程評價、招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制評價指標(biāo)的模糊矩陣B、C。

表5 招標(biāo)前期評價專家評分表準(zhǔn)則層指標(biāo)層專家評分優(yōu)良中差123平均123平均123平均123平均招標(biāo)范圍0.30 0.25 0.23 0.26 0.40 0.45 0.23 0.36 0.10 0.15 0.16 0.14 0.20 0.15 0.38 0.24 招標(biāo)前期評價招標(biāo)方式0.25 0.38 0.26 0.30 0.25 0.20 0.16 0.20 0.22 0.25 0.22 0.23 0.28 0.17 0.36 0.27 招標(biāo)文件編制0.20 0.20 0.15 0.18 0.28 0.40 0.29 0.32 0.20 0.32 0.170.23 0.32 0.08 0.40 0.27標(biāo)底或清單編制0.15 0.10 0.16 0.14 0.20 0.30 0.25 0.25 0.43 0.30 0.32 0.35 0.22 0.30 0.27 0.26

表6 招標(biāo)前期評價專家評分結(jié)果統(tǒng)計表準(zhǔn)則層指標(biāo)層權(quán)重專家評分平均值優(yōu)良中差招標(biāo)范圍0.1410.26 0.36 0.14 0.24招標(biāo)前期評價招標(biāo)方式0.2980.30 0.20 0.23 0.27招標(biāo)文件編制0.4790.18 0.32 0.23 0.27標(biāo)底或清單編制0.0820.14 0.25 0.35 0.26

招標(biāo)前期評價模糊矩陣:

招標(biāo)過程評價模糊矩陣:

招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制評價模糊矩陣:

4.4 開展模糊評價

1) 開展一級模糊評判。由上述單因素模糊矩陣A、B、C分別和各指標(biāo)層的指標(biāo)權(quán)重Pi進(jìn)行計算，得到一級評判準(zhǔn)則層的結(jié)論向量Ri。

招標(biāo)前期管理評價：

R1=A·P1=[0.224 0.287 0.225 0.264]；

招標(biāo)過程管理評價：

R2=B·P2=[0.203 0.683 0.114 0]；

招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制評價：

R3=C·P3=[0.426 0.306 0.222 0.046]。

2) 開展二級模糊評判。根據(jù)Ri結(jié)果，再次構(gòu)建招投標(biāo)管理目標(biāo)層的單因素評判矩陣R。

招投標(biāo)管理指標(biāo)評價：

最后計算得出招投標(biāo)管理指標(biāo)評價結(jié)果：

I=R·P=R·[0.162 0.530 0.308]=[0.275 0.503 0.165 0.057]。

按照最大隸屬度原則對該高速公路建設(shè)項目招投標(biāo)管理指標(biāo)進(jìn)行評價，該項目招投標(biāo)管理評價結(jié)果為“良好”。該高速公路建設(shè)項目招投標(biāo)制度合理、執(zhí)行規(guī)范，與項目投資管理需求相適用。因此，該建設(shè)項目招投標(biāo)管理指標(biāo)評價結(jié)果與實際情況相符。

5 結(jié)論

本研究主要以交通建設(shè)項目廉政建設(shè)為研究對象，開展廉政風(fēng)險評價指標(biāo)體系和評價方法的研究及應(yīng)用，取得的主要結(jié)論如下：

1) 根據(jù)交通建設(shè)項目廉政建設(shè)的特點(diǎn)，利用層次分析法和專家調(diào)查法，確定了招投標(biāo)管理、工程建設(shè)管理、廉政風(fēng)險防控3個目標(biāo)層指標(biāo)、10個準(zhǔn)則層指標(biāo)和相應(yīng)35個具體指標(biāo)的廉政建設(shè)風(fēng)險評價指標(biāo)體系，明確了評價指標(biāo)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，能較好地反映建設(shè)項目廉政建設(shè)情況。

2) 基于層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法和專家打分法構(gòu)建了建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價方法，并以某高速公路建設(shè)項目為實例進(jìn)行廉政風(fēng)險定性、定量分析，評價結(jié)果符合實際情況。表明本研究建立的建設(shè)項目廉政風(fēng)險評價方法實用、有效，可為項目管理單位和行業(yè)主管部門進(jìn)行項目管理提供依據(jù)，針對性采取有效管理措施和監(jiān)督手段，提高項目廉政管理水平，為交通建設(shè)可持續(xù)發(fā)展提供支持。