劉 敏，王 剛

(西安財(cái)經(jīng)大學(xué) 信息學(xué)院，陜西 西安 710100)

0 引言

近年來，中國政府對信息化發(fā)展的重視度不斷提高，黨的十七大明確提出信息化與工業(yè)化融合的命題，十八大提出要推動(dòng)信息化和工業(yè)化深度融合。工信部頒布《信息化和工業(yè)化深度融合專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃(2013-2018年)》和《信息化和工業(yè)化融合發(fā)展規(guī)劃(2016-2020)》,提出要完善工業(yè)企業(yè)兩化融合水平測度機(jī)制，建立企業(yè)兩化融合水平測度指標(biāo)體系和等級評定辦法。十九大進(jìn)一步提出“加快建設(shè)制造強(qiáng)國,加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。在此背景下，研究企業(yè)兩化融合測評方法，揭示兩化融合的關(guān)鍵因素和規(guī)律，建立相關(guān)監(jiān)測模型和評價(jià)體系，運(yùn)用有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，客觀測評企業(yè)兩化融合狀況及影響問題，對于中國政府科學(xué)制定兩化融合宏觀發(fā)展戰(zhàn)略、加快中國信息化發(fā)展步伐，具有重大意義和實(shí)用價(jià)值。

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的實(shí)施，工業(yè)化與信息化融合日益成為學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)[1]。本文討論的互聯(lián)網(wǎng)融合意指互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與企業(yè)價(jià)值鏈上核心業(yè)務(wù)流程的集成，研究目的在于探索企業(yè)如何有效利用互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，揭示企業(yè)銷售、客戶服務(wù)、采購、與貿(mào)易伙伴信息共享及協(xié)同等價(jià)值鏈上業(yè)務(wù)活動(dòng)電子化執(zhí)行的程度及特征?，F(xiàn)有研究表明，電子化業(yè)務(wù)流程能創(chuàng)造業(yè)務(wù)價(jià)值[2]，IT(信息技術(shù))創(chuàng)新只有融入價(jià)值鏈才能產(chǎn)生高的業(yè)務(wù)價(jià)值。因此，越來越多的企業(yè)試圖將信息技術(shù)融入價(jià)值鏈業(yè)務(wù)流程之中[3]。相關(guān)研究大多側(cè)重于IT技術(shù)應(yīng)用，也有一些提倡使用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)度量技術(shù)投資與應(yīng)用效果[4]，忽略了IT投資在改進(jìn)業(yè)務(wù)流程中的作用[5]，未能揭示企業(yè)利用IT技術(shù)支持業(yè)務(wù)活動(dòng)開展的現(xiàn)狀及特征，所得結(jié)論具有一定局限性。尤其是中國情境下的相關(guān)研究還較少，對企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合方面的認(rèn)識(shí)十分有限，但這是幫助管理者作出有效決策，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合的關(guān)鍵。因此，互聯(lián)網(wǎng)融合議題成為當(dāng)前研究的熱點(diǎn)。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 技術(shù)擴(kuò)散文獻(xiàn)與TOE框架

關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散的研究，在技術(shù)內(nèi)涵、研究方法和互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)及特征測度方面均有所不相同，具體見表1。

可以看出，相關(guān)研究大多采用TOE(技術(shù)-組織-環(huán)境)框架分析創(chuàng)新采用與擴(kuò)散影響因素，表明該分析框架對于解釋組織創(chuàng)新擴(kuò)散決定因素十分有效。TOE框架不僅關(guān)注技術(shù)特征(如技術(shù)準(zhǔn)備、技術(shù)集成、網(wǎng)絡(luò)開支、網(wǎng)站功能、相對優(yōu)勢、兼容性)，而且也考慮組織特征(如高管支持、戰(zhàn)略投資、組織規(guī)模、行業(yè)類型)和環(huán)境特征(競爭壓力、監(jiān)管支持)，可以全面解釋技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)只有廣泛而深入地融入業(yè)務(wù)流程與活動(dòng)之中，才能實(shí)現(xiàn)最大化預(yù)期收益[17,2]。近年來，相關(guān)研究重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用及其對具體業(yè)務(wù)流程的支持機(jī)理。例如，Zhang等[18]研究了IOS使用的廣度與深度；Hossain等[19]研究RFID擴(kuò)散過程；Lin等[12]研究供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)的采用；Oliveira等[9]研究云計(jì)算的采用；Hsu等[20]研究物聯(lián)網(wǎng)的采用。然而，很少有人研究互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在整個(gè)價(jià)值鏈中的應(yīng)用[17]。在創(chuàng)新擴(kuò)散領(lǐng)域，尚未對互聯(lián)網(wǎng)融合特征及影響形成充分理解。

表1 互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)采用與擴(kuò)散文獻(xiàn)回顧

(1)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)采用和擴(kuò)散研究大多考察其具體應(yīng)用，而具體應(yīng)用難以能說明給企業(yè)帶來的根本性變革。而且有些技術(shù)的應(yīng)用相對容易，企業(yè)作出采用決定的爭議較少。對于先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，尤其是那些涉及網(wǎng)上交易和與業(yè)務(wù)流程集成的技術(shù)，其采用與擴(kuò)散過程是復(fù)雜的。

(2)很少采用實(shí)證數(shù)據(jù)描述互聯(lián)網(wǎng)融合創(chuàng)新擴(kuò)散特征。尤其對于傳統(tǒng)實(shí)體企業(yè)，由于在測度標(biāo)準(zhǔn)制定和數(shù)據(jù)收集上存在困難，其特征描述更加困難。需要收集多家企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究大多專注于特定行業(yè)或具體的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，這些研究推動(dòng)了知識(shí)前沿探索，但研究結(jié)果缺乏可推廣性。

(3)現(xiàn)有研究使用了各種因變量，一種是“采用”，通常使用創(chuàng)新的實(shí)際獲取或購買來測度。Fichman[21]指出這種測度比較“狹窄”，因?yàn)橘徺I與全面實(shí)施有很大差異，成功采用并不一定會(huì)導(dǎo)致廣泛使用[10]。文獻(xiàn)中另有一類研究分析技術(shù)采用過程，而不是作出采用決定[22]。這類研究關(guān)注技術(shù)應(yīng)用在組織工作流程中擴(kuò)散且在這些流程相關(guān)的活動(dòng)中常規(guī)化的程度，但主要集中在發(fā)達(dá)國家[23]。這類研究通常將擴(kuò)散視為一個(gè)可以劃分為若干個(gè)階段的縱向過程[24,8,2]，主要描述創(chuàng)新使用的過程，但對于理解互聯(lián)網(wǎng)與業(yè)務(wù)融合幫助不大。

1.2 面向業(yè)務(wù)流程的技術(shù)擴(kuò)散

IS領(lǐng)域相關(guān)研究從不同視角分析了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用的創(chuàng)新擴(kuò)散情況。例如，Lin等[25]從內(nèi)部融合和外部擴(kuò)散視角研究了電子業(yè)務(wù)擴(kuò)散；Zhang等[18]從深度和廣度視角研究了IOS(組織間系統(tǒng))的使用；Hong等[13]從采用和轉(zhuǎn)型兩方面研究了電子商務(wù)擴(kuò)散；Hsu等[11]從多樣性和規(guī)模測度了電子商務(wù)的使用。研究結(jié)果提供了很多有價(jià)值的指標(biāo)，如趙玉林等[1]利用投入產(chǎn)出法測算我國制造業(yè)與信息產(chǎn)業(yè)融合度；Hong等[13]用網(wǎng)上收入占比度量企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型程度。但采用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的做法是把技術(shù)應(yīng)用及效果視為一般投入產(chǎn)出關(guān)系，忽略了互聯(lián)網(wǎng)與業(yè)務(wù)融合的作用，無助于理解企業(yè)如何應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持正在進(jìn)行的業(yè)務(wù)活動(dòng)。另一方面，大多數(shù)研究關(guān)注具體的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，而不是強(qiáng)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)總體應(yīng)用擴(kuò)散狀況。如何將互聯(lián)網(wǎng)融入業(yè)務(wù)仍然是一個(gè)亟待厘清的問題。

為了理解互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散過程，有學(xué)者基于流程觀分析互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下制造企業(yè)價(jià)值鏈上的業(yè)務(wù)流程，并將互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)施過程劃分為若干階段，分析企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)擴(kuò)散程度、階段和發(fā)展路徑[26]。然而，面向流程的 IT創(chuàng)新擴(kuò)散研究十分缺乏。

Mitra等[5]曾指出，現(xiàn)有研究忽略了“IT 投資的業(yè)務(wù)價(jià)值、IT對業(yè)務(wù)流程改進(jìn)的作用，以及 IT 使業(yè)務(wù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的能力”。此后，相關(guān)問題開始引起學(xué)術(shù)界關(guān)注，并在近年來出現(xiàn)了一些面向流程的IT創(chuàng)新擴(kuò)散及價(jià)值研究。Zhu等[2]提出一個(gè)電子化業(yè)務(wù)流程研究模型，用以分析電子化業(yè)務(wù)流程能力影響因素及相關(guān)績效，并證實(shí)電子化業(yè)務(wù)流程的價(jià)值；Soto-Acosta[17]考查了企業(yè)價(jià)值鏈上影響電子化業(yè)務(wù)流程使用的因素和價(jià)值，發(fā)現(xiàn)電子化業(yè)務(wù)流程通過組織創(chuàng)新對企業(yè)績效產(chǎn)生顯著貢獻(xiàn)；Rahayu等[27]研究中小企業(yè)電子商務(wù)采用關(guān)鍵因素，將電子商務(wù)使用程度界定為利用電子商務(wù)進(jìn)行價(jià)值鏈上各種活動(dòng)的數(shù)量，包括廣告與營銷、銷售、采購、服務(wù)和支持、與客戶和供應(yīng)商的數(shù)據(jù)交換，以及業(yè)務(wù)流程集成；Benitez等[28]研究電子商務(wù)技術(shù)對經(jīng)營能力和盈利能力的影響，用網(wǎng)站提供服務(wù)相關(guān)的26個(gè)電子化業(yè)務(wù)活動(dòng)數(shù)量度量企業(yè)電子商務(wù)技術(shù)應(yīng)用程度。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 創(chuàng)新擴(kuò)散理論與TOE框架

創(chuàng)新擴(kuò)散理論將技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散定義為企業(yè)使用新方法、流程和技術(shù)的擴(kuò)展過程。IS(信息系統(tǒng))領(lǐng)域的創(chuàng)新擴(kuò)散研究通常以創(chuàng)新擴(kuò)散理論作為基礎(chǔ)，這一點(diǎn)已被相關(guān)文獻(xiàn)廣泛證實(shí)[7,8,25]?；ヂ?lián)網(wǎng)融合是以某種方式影響業(yè)務(wù)流程并對其進(jìn)行變革的組織技術(shù)創(chuàng)新，因此創(chuàng)新擴(kuò)散理論是相關(guān)研究的理論工具。

按照創(chuàng)新分類，互聯(lián)網(wǎng)融合屬于III類創(chuàng)新，聚焦于企業(yè)集成互聯(lián)網(wǎng)到核心業(yè)務(wù)流程，或者通過互聯(lián)網(wǎng)延伸基本商品和服務(wù)，并集成價(jià)值鏈上的供應(yīng)商與客戶?；ヂ?lián)網(wǎng)融合反映了先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用，屬于高知識(shí)密集型、復(fù)雜、多層面的組織技術(shù)創(chuàng)新，需從技術(shù)、組織和戰(zhàn)略等方面實(shí)施變革。首先是IT創(chuàng)新，即互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用；其次是管理創(chuàng)新，推動(dòng)企業(yè)全面轉(zhuǎn)型，包括組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、管理、與客戶和合作伙伴的關(guān)系等；再次是戰(zhàn)略創(chuàng)新，為企業(yè)制定互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展戰(zhàn)略提供機(jī)遇。

本文探討的互聯(lián)網(wǎng)融合特征源自創(chuàng)新擴(kuò)散理論，假定企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)用受到技術(shù)和組織特征的影響[6]。

2.2 流程觀

對于IT 創(chuàng)新的實(shí)施效果，有專家提出面向過程的方法，認(rèn)為 IT 使企業(yè)工作流程發(fā)生變化進(jìn)而提高企業(yè)競爭力。流程觀源自面向過程的方法，認(rèn)為IT價(jià)值應(yīng)體現(xiàn)在IT對業(yè)務(wù)活動(dòng)與流程的影響上，主張把鑒別IT對業(yè)務(wù)流程的影響作為研究的出發(fā)點(diǎn)。流程觀能夠?qū)M織行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)描述，提供了跨職能分析視角，能夠反映企業(yè)復(fù)雜創(chuàng)新擴(kuò)散的實(shí)質(zhì)，并讓研究者專注于價(jià)值產(chǎn)生過程。

流程觀是研究互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對業(yè)務(wù)影響的一種有效思想[26]，但從現(xiàn)狀看，以此考察企業(yè)價(jià)值鏈上互聯(lián)網(wǎng)融合的實(shí)證研究很少，研究結(jié)論未能充分揭示企業(yè)應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持業(yè)務(wù)活動(dòng)的整體情況，而且對于引起企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合差異的關(guān)鍵因素至今仍未厘清，在中國這一研究更顯迫切。

3 模型與假設(shè)

3.1 模型構(gòu)建

基于創(chuàng)新擴(kuò)散理論與TOE框架，構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)融合研究模型，包括技術(shù)創(chuàng)新和組織特征方面的影響因素，如圖1所示。

3.2 研究假設(shè)

(1)技術(shù)準(zhǔn)備。技術(shù)準(zhǔn)備反映一個(gè)企業(yè)在信息化方面的現(xiàn)有資源及發(fā)展?jié)摿29]，是影響信息系統(tǒng)成功采用的一個(gè)重要因素[10]。技術(shù)準(zhǔn)備主要指企業(yè)運(yùn)營所必需的內(nèi)部技術(shù)基礎(chǔ)，是公認(rèn)的實(shí)施和運(yùn)維成本，包括硬軟件安裝和員工培訓(xùn)，是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用的重大障礙[12]，尤其在發(fā)展中國家，財(cái)務(wù)成本往往成為企業(yè)電子商務(wù)擴(kuò)散的阻力[14]。

互聯(lián)網(wǎng)融合是以IT作為技術(shù)基礎(chǔ)的復(fù)雜組織創(chuàng)新，它的發(fā)生與發(fā)展需要必要的技術(shù)準(zhǔn)備，包括必要的IT基礎(chǔ)(IS應(yīng)用和投資)和IT專業(yè)知識(shí)與技能。企業(yè)內(nèi)部IT基礎(chǔ)設(shè)施不足、技術(shù)與財(cái)力資源缺乏可能阻礙新技術(shù)的使用。擁有更多專業(yè)人士的企業(yè)采用電子業(yè)務(wù)會(huì)更快[29]，投資于IT專業(yè)知識(shí)與技能會(huì)整體實(shí)施進(jìn)程。技術(shù)準(zhǔn)備越充分，越能夠促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)融合。故提出如下假設(shè)：

H1：技術(shù)準(zhǔn)備與互聯(lián)網(wǎng)融合正相關(guān)。

圖1 互聯(lián)網(wǎng)融合研究模型

(2)Web功能。企業(yè)提供各種各樣的Web功能，從內(nèi)容的靜態(tài)展示到交易的動(dòng)態(tài)捕捉，以及安全保障和個(gè)性化推薦等[10]。Web功能主要指企業(yè)運(yùn)營所必需的外部技術(shù)基礎(chǔ)，為業(yè)務(wù)伙伴提供Web信息、服務(wù)和集成。

企業(yè)能夠設(shè)計(jì)更為豐富多彩的Web功能，首先，將有助于給客戶提供實(shí)時(shí)信息，更新產(chǎn)品供應(yīng)和價(jià)格信息；其次，可通過在線賬戶管理提供自助服務(wù)，與供應(yīng)商進(jìn)行在線交易；最后，Web集成度越高，說明企業(yè)Web平臺(tái)與內(nèi)外IS應(yīng)用集的越好，就越有可能提供合適的條件促進(jìn)創(chuàng)新擴(kuò)散[13,29]。企業(yè)若有能力提供更多的Web功能，會(huì)讓客戶和業(yè)務(wù)伙伴更愿意在線合作，進(jìn)一步促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)融合。故提出如下假設(shè)：

H2：Web功能與互聯(lián)網(wǎng)融合正相關(guān)。

(3)安全感知。安全是用于保護(hù)軟硬件、信息和相關(guān)資源免受未經(jīng)授權(quán)的訪問、使用、篡改或盜竊的一系列程序、技術(shù)和措施，指在交換機(jī)密數(shù)據(jù)和開展在線業(yè)務(wù)時(shí)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的安全程度。安全是互聯(lián)網(wǎng)的重要問題[30]，是互聯(lián)網(wǎng)融合不可缺少的條件。

企業(yè)對在線業(yè)務(wù)的誠信和安全問題十分擔(dān)憂，這是未來互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)沿著價(jià)值鏈集成到業(yè)務(wù)流程中涉及到安全問題，企業(yè)會(huì)有安全顧慮，進(jìn)而削弱其采用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的相對優(yōu)勢[9]。安全感知會(huì)影響企業(yè)參與互聯(lián)網(wǎng)融合的行為。

目前考察安全特征對創(chuàng)新擴(kuò)散影響的研究很少，故本文選擇安全感知作為互聯(lián)網(wǎng)融合的一個(gè)因素，提出如下假設(shè)：

H3：安全感知與互聯(lián)網(wǎng)融合正相關(guān)。

(4)組織規(guī)模。組織規(guī)模是創(chuàng)新擴(kuò)散的一個(gè)有價(jià)值的決定因素，但其作用沒有定論。有研究提出冗余資源是組織創(chuàng)新擴(kuò)散的一個(gè)重要決定因素[31]，但也有研究指出大型企業(yè)的結(jié)構(gòu)慣性會(huì)成為采用在線業(yè)務(wù)的負(fù)擔(dān)[8]。

組織規(guī)模代表組織的一些重要方面，不僅包括組織結(jié)構(gòu)，還包括冗余資源。大型企業(yè)一般都有可自由支配的資源，因此被認(rèn)為是創(chuàng)新擴(kuò)散的推動(dòng)者。而小企業(yè)則相反，往往因?yàn)槿狈Y源而難以推動(dòng)[6]。既然大企業(yè)一般都擁有冗余資源，就更有可能嘗試將互聯(lián)網(wǎng)集成到業(yè)務(wù)流程中。對于組織規(guī)模，有4種測度方法(物理容量、員工數(shù)、銷售量、可自由支配資源)[31]，相關(guān)研究使用最多的測度是員工數(shù)。本文為了驗(yàn)證資源對創(chuàng)新擴(kuò)散的決定作用，采用年產(chǎn)值和凈資產(chǎn)作為觀測變量考查對互聯(lián)網(wǎng)融合的影響，提出如下假設(shè)：

H4：組織規(guī)模與互聯(lián)網(wǎng)融合正相關(guān)。

(5)高管支持。技術(shù)采用能力和使用質(zhì)量取決于管理層的態(tài)度[16]、管理特點(diǎn)及支持。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散使得組織適應(yīng)性面臨挑戰(zhàn)[10]，不是所有的企業(yè)都能夠有效的管理組織的適應(yīng)性，企業(yè)如果缺乏管理技能，就不能恰當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)組織適應(yīng)和促進(jìn)創(chuàng)新擴(kuò)散深化。

高管支持被認(rèn)為是互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新擴(kuò)散的一個(gè)積極影響因素[20,9]。如果員工得到上級更多的支持，一項(xiàng)新技術(shù)就更有可能成功地融入企業(yè)的業(yè)務(wù)[6]?，F(xiàn)有研究表明，掌握企業(yè)資源調(diào)配權(quán)力的人會(huì)影響創(chuàng)新采用與使用，高管管理技能在新技術(shù)擴(kuò)散中起著關(guān)鍵作用，信息化規(guī)劃與企業(yè)戰(zhàn)略定位的匹配會(huì)直接影響到信息化成效[32]。而且高管是否積極參與塑造新技術(shù)實(shí)施的遠(yuǎn)景、戰(zhàn)略、規(guī)劃，支持業(yè)務(wù)流程再造，會(huì)給管理團(tuán)隊(duì)傳輸一種強(qiáng)烈的信號(hào)。

高管支持會(huì)對互聯(lián)網(wǎng)融合在創(chuàng)建支撐環(huán)境和提供充分資源方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，能恰當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)組織適應(yīng)和促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)融合，故提出如下假設(shè)：

H5：高管支持與互聯(lián)網(wǎng)融合正相關(guān)。

4 研究設(shè)計(jì)

4.1 數(shù)據(jù)與樣本

為了驗(yàn)證研究模型及假設(shè)命題，本研究進(jìn)行了問卷設(shè)計(jì)，通過電子郵件調(diào)查、在線調(diào)查、電話調(diào)查等方式，對陜西西安、渭南、咸陽、興平、寶雞等地的傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，獲取有效樣本196個(gè)。按2003年度國家統(tǒng)計(jì)局公布的標(biāo)準(zhǔn)，大中小型企業(yè)占比分別為21%、64%和15%。從企業(yè)性質(zhì)看，國有及國有控股、股份制、民營和其它性質(zhì)企業(yè)占比分別為75%、17%、5%和3%。

本次受訪者主要是了解企業(yè)信息化總體實(shí)施情況的企業(yè)主管或高管。從表2可以看出73%的數(shù)據(jù)來自企業(yè)CEO、廠長、總工、IT部門主管CIO、行政主管，顯示出數(shù)據(jù)的高質(zhì)量和來源的可靠性。被調(diào)查者的頭銜，大中型企業(yè)有CIO和技術(shù)總監(jiān)或IT經(jīng)理，而小型企業(yè)有IT經(jīng)理或企業(yè)主，反映出不同規(guī)模企業(yè)在IT管理職責(zé)劃分上存在較大差異。

表2 被調(diào)查者信息

從樣本企業(yè)實(shí)施的信息系統(tǒng)看，研發(fā)生產(chǎn)類(如CAD/CAM/CAPP/CAQ)120多項(xiàng)，平均每家近1項(xiàng)；管理類(如OA，HRM，物流管理，進(jìn)銷存管理)200多項(xiàng)，平均1.5項(xiàng)；綜合管理類(如ERP、MIS、MRP/MRPII，CRM、SCM)70多項(xiàng)，平均每家企業(yè)不到1項(xiàng)；電子交易類(含網(wǎng)站)150多項(xiàng)，平均每家企業(yè)1項(xiàng)。企業(yè)信息化應(yīng)用主要集中在財(cái)務(wù)管理、OA、CAD、HRM等方面，部分企業(yè)實(shí)施了綜合性信息系統(tǒng)，如ERP、MIS、MRP/MRPII等，但總體比例偏低，CAQ、CRM、SCM等應(yīng)用比較缺乏，如表3所示。

表3 樣本企業(yè)信息系統(tǒng)實(shí)施情況(項(xiàng)/家)

從組織規(guī)?？葱畔⒒瘧?yīng)用，大型企業(yè)的信息系統(tǒng)項(xiàng)目數(shù)遠(yuǎn)高于中小型企業(yè)，但應(yīng)用深度不夠，具體見表4。

從行業(yè)分析，裝備行業(yè)以CAD、CAM為應(yīng)用主體，ERP、PDM、CAPP、CAQ等較其它行業(yè)多，分別占全部項(xiàng)目的50%、70%、65%、72%；電力系統(tǒng)以O(shè)A、MIS、HRM為主，醫(yī)藥行業(yè)以ERP、物流等為主。企業(yè)越來越注重信息化與核心業(yè)務(wù)密切結(jié)合。95%的大型企業(yè)和60%的中型企業(yè)建成企業(yè)局域網(wǎng)，90%的企業(yè)建有網(wǎng)站。

表4 不同規(guī)模企業(yè)信息系統(tǒng)實(shí)施情況(項(xiàng)/家)

企業(yè)信息化投資中大中型企業(yè)占主導(dǎo)地位，大型企業(yè)信息化投資約占企業(yè)總投資的60%，平均每家企業(yè)分別比中型企業(yè)、小型企業(yè)高出5倍和75倍。

4.2 因變量及測度

因變量是互聯(lián)網(wǎng)融合，用價(jià)值鏈上在線執(zhí)行的業(yè)務(wù)流程衡量，具體見圖2，業(yè)務(wù)流程涵蓋企業(yè)的主要通用功能：產(chǎn)品研究和開發(fā)、采購、銷售(推廣和售后服務(wù))和物流。通過鑒別這些業(yè)務(wù)流程是否是在線執(zhí)行對互聯(lián)網(wǎng)融合進(jìn)行評分，“是”計(jì)1分，“否”計(jì)0分，將各項(xiàng)得分累計(jì)作為其分值。

4.3 自變量

自變量為多維變量，表5列出了各自變量的構(gòu)成、觀測變量、含義及統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。

技術(shù)準(zhǔn)備的測量參考前人研究，從IT人力資源、專業(yè)技能、IS應(yīng)用項(xiàng)目和相關(guān)投資4個(gè)方面衡量。

Web功能的3個(gè)觀測變量中，Web信息與Web服務(wù)的測量是通過對企業(yè)網(wǎng)站內(nèi)容的詳細(xì)分析，了解企業(yè)在產(chǎn)品與服務(wù)信息方面是否具備應(yīng)有功能，Web集成的測量則需要調(diào)查企業(yè)網(wǎng)站前端、后端以及與合作伙伴間的集成程度。

安全感知和高管支持，采用7刻度Likert等級測量，要求調(diào)查對象從“極不同意”到“十分同意”打分。組織規(guī)模用年產(chǎn)值和凈資產(chǎn)衡量。

5 數(shù)據(jù)分析

5.1 量表質(zhì)量評估

首先對多項(xiàng)量表進(jìn)行信度與效度檢驗(yàn)。采用Cronbach's α系數(shù)檢驗(yàn)量表可靠性和內(nèi)部一致性。結(jié)果顯示，Cronbach's α值均大于0.7(見表5)，表明量表同構(gòu)性較高、可靠性較強(qiáng)。

然后，對量表進(jìn)行效度檢驗(yàn)。本文根據(jù)特征根大于1、載荷大于0.5的標(biāo)準(zhǔn)，因子提取采用主成分分析法，因子旋轉(zhuǎn)采用最大方差旋轉(zhuǎn)法，共抽取5個(gè)公因子，解釋了所有觀測變量78%的變差，見表5。

5.2 假設(shè)檢驗(yàn)

采用多元Logistic回歸和結(jié)構(gòu)方程建模方法檢驗(yàn)假設(shè)命題，以識(shí)別互聯(lián)網(wǎng)融合關(guān)鍵因素及貢獻(xiàn)。

圖2 互聯(lián)網(wǎng)融合測度

表5 自變量構(gòu)成/觀測變量與統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

自變量構(gòu)成/觀測變量及其含義因子載荷技術(shù)準(zhǔn)備 Cronbach alpha=0.89專業(yè)人力———IT部門專業(yè)人員數(shù)0.862專業(yè)技能 ——— IT培訓(xùn)人次0.786IS應(yīng)用———現(xiàn)有IS項(xiàng)目數(shù),覆蓋主要職能領(lǐng)域,包括MIS/ERP,CRM,OA,財(cái)務(wù)管理,進(jìn)銷存管理,HRM,PDM,MRP/MRPII,CAD/CAM/CAPP,SRM,BI,等等0.885IS財(cái)力———現(xiàn)有IS項(xiàng)目投資金額0.822Web功能 Cronbach alpha=0.82Web信息———產(chǎn)品/服務(wù)信息的詳細(xì)程度0.865Web服務(wù)———網(wǎng)站提供的服務(wù)電話、反饋、技術(shù)支持、免費(fèi)服務(wù)、售后服務(wù)、在線社區(qū)、多種語言0.628Web集成———訂單處理、遠(yuǎn)程服務(wù)、協(xié)同辦公、網(wǎng)上支付、物流配送、銷售/采購自動(dòng)化0.782安全感知 Cronbach alpha=0.90交易安全———感知交易安全情況0.897設(shè)施安全———感知網(wǎng)絡(luò)與信息安全設(shè)施的完整性0.876防護(hù)能力———感知防御病毒、黑客攻擊入侵以及保護(hù)隱私的能力0.906組織規(guī)模 Cronbach alpha=0.78生產(chǎn)能力———年產(chǎn)值0.784資產(chǎn)———凈資產(chǎn)0.873高管支持 Cronbach alpha=0.86領(lǐng)導(dǎo)組織———參與組織與推動(dòng)信息化0.725戰(zhàn)略匹配———信息化規(guī)劃與企業(yè)戰(zhàn)略匹配0.787業(yè)務(wù)流程———業(yè)務(wù)流程的整合與優(yōu)化0.740機(jī)構(gòu)設(shè)置———信息化職能部門的設(shè)置與作用0.790

5.2.1 Logistic回歸

因變量具有不同的層級劃分，故采用多元Logistic回歸進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。根據(jù)一組特定的自變量取值可得到因變量的取值概率，進(jìn)而比較各自變量對因變量取值的影響。

如果因變量y有J個(gè)值，以其中一個(gè)值作為參考類別，其它類別與之相比可生成J-1個(gè)非冗余的Logit 變換模型。對于y的每一個(gè)取值，都有一個(gè)Logit模型，對應(yīng)一組系數(shù)。例如，以y=J作為參考類別，則對于y =i，其Logit模型為：

(1)

式中，Bi0為常數(shù)項(xiàng)；Bi1,…,Bin為Logistic模型的回歸系數(shù)，是Logistic的參數(shù)估計(jì)值；X1,…，Xn是自變量。

由于幾率比幾率的對數(shù)更容易理解，故將方程(1)轉(zhuǎn)換為：

(2)

因變量取值概率P計(jì)算公式為：

(3)

自變量在回歸方程中概率值(P)越小，其顯著性越高，說明自變量的影響越大。Logistic回歸結(jié)果如表6所示。

表6 logistic回歸結(jié)果

利用自變量的概率值檢驗(yàn)假設(shè)成立與否，主要根據(jù)其顯著性水平判斷。表6數(shù)據(jù)表明， H1、H2、H3在3個(gè)顯著性水平上均得到支持；H5在2個(gè)水平上得到支持；H4(P=0.012>0.01)只在0.1水平上顯著得到支持，表明影響最為顯著的因素是技術(shù)基礎(chǔ)、Web功能和安全感知，其次是高管支持，最弱的是組織規(guī)模。

進(jìn)一步通過選取子樣本并對因變的值重新進(jìn)行分割，重建回歸模型以檢驗(yàn)回歸模型的穩(wěn)健性。

子樣本選取156家企業(yè)，固定資產(chǎn)凈值、工業(yè)總產(chǎn)值、年銷售收入均在1 000 ～2 000億元；職工人數(shù)約50萬人；大多是裝備、石化、電力、煤炭、有色、醫(yī)藥六大支柱行業(yè)和地方骨干龍頭企業(yè)；信息化資金投入占總樣本企業(yè)的近90%，其中裝備、石化、電力分別占到33%、23%和20%，樣本具有一定代表性。

將因變量值分割成5類(互聯(lián)網(wǎng)融合的5個(gè)水平)，按照業(yè)務(wù)流程在線執(zhí)行難易程度劃分，分別用1～5刻度值表示(見圖2)：①電子信息搜索與內(nèi)容創(chuàng)建類；②簡單電子交易類；③復(fù)雜電子交易類；④在線談判類；⑤支持與客戶、供應(yīng)商之間協(xié)同商務(wù)。例如，企業(yè)只進(jìn)行與電子信息搜索和內(nèi)容創(chuàng)造有關(guān)的活動(dòng)，其因變量取值為1；若在此基礎(chǔ)上能應(yīng)用電子目錄購買或銷售產(chǎn)品，因變量取值為2；若還能參與電子拍賣、網(wǎng)上招投標(biāo)活動(dòng)，因變量取值為3，依此類推。

對子樣本建模，模型的χ2=143.297，P=0.000；Pearson相關(guān)系數(shù)和Deviance的χ2為499.004、256.016，P=1>0.05；Cox&Snell、Nagelkerke和Mc Fadden3個(gè)統(tǒng)計(jì)量的值分別為0.601、0.651、0.359，說明模型擬合較好。

子樣本回歸分析結(jié)果見表7，概率值P值越小(Wald值越大)表示對因變量影響越顯著，B回歸系數(shù)的正/負(fù)號(hào)表明正/負(fù)影響。結(jié)果表明，H1、H2在0.001顯著水平上得到支持，H3、H5在0.01水平上得到支持，H4(P=0.010)在0.1水平上得到支持，與前述分析基本一致。

表7 子樣本Logistic回歸分析結(jié)果

連結(jié)函數(shù)：Logit

平行線檢驗(yàn)見表8，χ2=19.257，P=0.505>0.05，認(rèn)為無論因變量的分割點(diǎn)在什么位置，模型中各自變量的回歸系數(shù)均不會(huì)隨著因變量分割點(diǎn)的變化而變化，Logistic回歸模型有序、穩(wěn)定。

表8 平行線測試

虛無假設(shè)說明位置參數(shù)(斜率系數(shù))在回應(yīng)種類間是相同的;連結(jié)函數(shù)：Logit

5.2.2 結(jié)構(gòu)方程建模分析

結(jié)構(gòu)方程建模(SEM)適于對復(fù)雜多維變量間關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，利用變量間協(xié)方差矩陣進(jìn)行路徑分析，觀察自變量與因變量間的關(guān)聯(lián)，協(xié)方差計(jì)算公式為：

(4)

式中COV(X,Y)為變量X、Y的協(xié)方差，N是樣本數(shù)，CPXY為變量間交叉乘積。

結(jié)果顯示，χ2= 25.53,RMSEA = 0.067,TLI= 0.95,CFI = 0.96,NFI = 0.91,GFI = 0.90，均達(dá)到可接受水平，說明模型總體擬合度良好。路徑系數(shù)表明，除H4在0.01顯著性的水平上顯著外，其余假設(shè)均在0.001顯著水平上得到強(qiáng)有力的支持。

分析結(jié)果表明，技術(shù)準(zhǔn)備、Web功能、高管支持和安全感知對互聯(lián)網(wǎng)融合的影響顯著，路徑系數(shù)都達(dá)到0.01的顯著性水平且影響效果為正向，組織規(guī)模的顯著性較低(p<0.1)，見圖3。

上述兩種方法的分析結(jié)果基本一致，除H4的支持力度較弱外，其余假設(shè)命題均得到有力支持，表明技術(shù)準(zhǔn)備、Web功能、安全感知和高管支持是影響互聯(lián)網(wǎng)融合的關(guān)鍵因素。

圖3 路徑分析結(jié)果

5.3 結(jié)果討論

5.3.1 互聯(lián)網(wǎng)融合度

本研究對制造業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合度進(jìn)行專門考查，通過確定由電子方式執(zhí)行的業(yè)務(wù)流程數(shù)量(見圖2)，測算表明企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持價(jià)值鏈業(yè)務(wù)活動(dòng)的程度。企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合度得分計(jì)算公式為：

(5)

其中，Iscore是互聯(lián)網(wǎng)融合得分，Epi是在線執(zhí)行的業(yè)務(wù)流程，i=1,2,…,n。

研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合效果優(yōu)于其它行業(yè)，表明作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)核心、國民經(jīng)濟(jì)支柱的中國制造業(yè)兩化融合得到持續(xù)深化。樣本企業(yè)中，半數(shù)企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合得分超過70%，45%的企業(yè)得分在35%～70%之間，5%的企業(yè)得分低于35%。

大多數(shù)制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營已經(jīng)從傳統(tǒng)渠道轉(zhuǎn)向互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，半數(shù)以上企業(yè)已經(jīng)廣泛應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持價(jià)值鏈上核心業(yè)務(wù)流程和活動(dòng)。對于這些企業(yè)，應(yīng)繼續(xù)開發(fā)新的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，以推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)與業(yè)務(wù)深度融合。

通過分析發(fā)現(xiàn)，陜西鼓風(fēng)機(jī)(集團(tuán))有限公司、陜西渭河工模具有限公司、西安西瑪電機(jī)(集團(tuán))有限公司及寶雞機(jī)床(集團(tuán))有限公司等企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合程度較高，能有力支持與客戶、供應(yīng)商之間的電子協(xié)作，已將互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)廣泛集成于價(jià)值鏈業(yè)務(wù)活動(dòng)之中。相比之下，一些企業(yè)主要將互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)宣傳、信息發(fā)布以及信息搜索等方面，應(yīng)用范圍相對狹窄，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持業(yè)務(wù)活動(dòng)方面還有很大提升空間，需要針對性地開發(fā)新應(yīng)用以促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)融合。

總體上看，企業(yè)應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持業(yè)務(wù)活動(dòng)的種類主要集中在采購或銷售職能方面，在其它職能(如研發(fā)、物流)方面的流程及相關(guān)活動(dòng)中的應(yīng)用有待針對性的開發(fā)，以克服企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的局限性，進(jìn)而深化互聯(lián)網(wǎng)融合。

5.3.2 互聯(lián)網(wǎng)融合關(guān)鍵影響因素

本研究從16個(gè)變量觀測5個(gè)技術(shù)和組織特征，確定了互聯(lián)網(wǎng)融合的決定因素，證實(shí)了所提出的研究假設(shè)。研究發(fā)現(xiàn)，不同企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合的差異主要源自Web功能、技術(shù)準(zhǔn)備、高層管理和安全環(huán)境等因素。

首先，企業(yè)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)越扎實(shí)，數(shù)據(jù)庫應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)越豐富，技術(shù)準(zhǔn)備越充分，感受到的復(fù)雜技術(shù)威脅越小，越愿意深化互聯(lián)網(wǎng)融合。缺乏專業(yè)技能的企業(yè)則因不了解而不想冒險(xiǎn)采用新技術(shù)。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)擁有信息系統(tǒng)、使用相關(guān)投資及專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)越多，專業(yè)知識(shí)和技能障礙越少，采用新技術(shù)支持復(fù)雜業(yè)務(wù)流程的信心越強(qiáng)。

其次，Web功能實(shí)現(xiàn)企業(yè)與合作伙伴間信息共享，為企業(yè)改進(jìn)業(yè)務(wù)流程提供機(jī)會(huì)，這與以往研究結(jié)論一致[7]。企業(yè)擁有的Web功能越強(qiáng)大，提供的Web服務(wù)、集成和信息越好，互聯(lián)網(wǎng)融合程度越高。

再次，安全感知是一個(gè)重要的預(yù)測因子，缺乏安全可能會(huì)阻礙互聯(lián)網(wǎng)融合。安全策略、標(biāo)準(zhǔn)、信任和隱私保障越完善，企業(yè)從傳統(tǒng)渠道轉(zhuǎn)向互聯(lián)網(wǎng)時(shí)的安全顧慮和風(fēng)險(xiǎn)就越低；安全感知越高，企業(yè)參與在線執(zhí)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的意愿越強(qiáng)，越有利于推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)深度融合。

最后，高管支持是互聯(lián)網(wǎng)融合的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力。對互聯(lián)網(wǎng)融合支持的具體形式表現(xiàn)為，在互聯(lián)網(wǎng)融合期間參與電子化業(yè)務(wù)流程、配置必要的資源和專業(yè)結(jié)構(gòu)，以及促進(jìn)IT計(jì)劃和企業(yè)戰(zhàn)略匹配。該發(fā)現(xiàn)與以往的研究結(jié)果一致[9,8]，說明高管對信息化規(guī)劃與企業(yè)戰(zhàn)略匹配、業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化及專業(yè)結(jié)構(gòu)布局方面的支持尤為重要。

此外，組織規(guī)模對企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合程度的決定作用不顯著，表明雖然產(chǎn)值和資產(chǎn)多的企業(yè)傾向于將更多資本投向互聯(lián)網(wǎng)融合，但對其互聯(lián)網(wǎng)融合水平提高的作用未得到強(qiáng)有力的支持。

6 結(jié)語

隨著更多企業(yè)將互聯(lián)網(wǎng)融入價(jià)值鏈上的業(yè)務(wù)流程及活動(dòng)之中，企業(yè)如何應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持業(yè)務(wù)活動(dòng)開展，以及哪些因素可能促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)融合等問題亟待厘清。

本研究以創(chuàng)新擴(kuò)散理論和TOE框架為基礎(chǔ)，以流程觀為視角，構(gòu)建了企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合研究模型，并進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。模型中互聯(lián)網(wǎng)融合測度包括價(jià)值鏈上產(chǎn)品研發(fā)、采購、銷售與售后、物流4個(gè)職能19項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，技術(shù)與組織特征對互聯(lián)網(wǎng)融合創(chuàng)新擴(kuò)散具有重要意義。研究發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)融合程度取決于企業(yè)是否擁有強(qiáng)大的Web功能、IS應(yīng)用與投資、專業(yè)知識(shí)與技能，以及高管是否親自參與信息化管理、是否具備良好的信息化戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)的電子流程、高水平安全感知。

本研究的貢獻(xiàn)主要有：①探索出一種流程觀導(dǎo)向的互聯(lián)網(wǎng)融合研究途徑，將價(jià)值鏈上在線執(zhí)行的業(yè)務(wù)流程作為分析單元；②提出一個(gè)企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合研究模型，用于分析企業(yè)間互聯(lián)網(wǎng)融合差異及技術(shù)準(zhǔn)備、Web功能、安全感知、高管支持和組織規(guī)模等影響因素的作用，揭示了企業(yè)如何利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持業(yè)務(wù)活動(dòng)。

本文的研究模型建立在創(chuàng)新擴(kuò)散文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，具備以下特點(diǎn)：①按照信息化所需人、財(cái)、技術(shù)資源選用技術(shù)特征，同時(shí)考察安全感知這個(gè)互聯(lián)網(wǎng)所特有的因素，認(rèn)為這些新的因素能夠很好地反映互聯(lián)網(wǎng)融合創(chuàng)新擴(kuò)散的技術(shù)特征；②在組織特征上，主要關(guān)注高管對信息化的支持及戰(zhàn)略管理因素，同時(shí)注意到資本規(guī)模這一以前研究中較少涉及的因素。

互聯(lián)網(wǎng)與業(yè)務(wù)融合是兩化融合的核心內(nèi)容，開展相關(guān)研究是政府決策的需要。本研究結(jié)果有助于了解互聯(lián)網(wǎng)與業(yè)務(wù)融合的現(xiàn)狀及特征，為政府制定未來兩化融合戰(zhàn)略規(guī)劃和宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)。