劉潔 陳新華

摘要：結(jié)合近年來(lái)國(guó)內(nèi)外已有合作社社會(huì)資本理論的研究成果，從合作社社會(huì)資本的相關(guān)研究，合作社的績(jī)效研究和社會(huì)資本與農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效的關(guān)系研究3個(gè)方面對(duì)已有研究成果進(jìn)行了梳理，分析了其發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本;農(nóng)民專業(yè)合作社;績(jī)效

中圖分類號(hào)：F321.4 ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0439-8114（2020）06-0016-04

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2020.06.003 ? ? ? ? ? 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

Research on social capital and performance of farmer professional cooperatives

LIU Jie，CHEN Xin-hua

（College of Economy and Trade，Zhongkai University of Agriculture and Engineering，Guangzhou 510225，China）

Abstract： Combined with the research results of social capital theory of cooperatives at home and abroad in recent years， the existing research from three aspects were combed， which included the related research of social capital of cooperatives， the performance research of cooperatives and the relationship between social capital and the performance of farmer professional cooperatives， the cooperatives development trend were analyzed.

Key words： social capital; farmer professional cooperatives; performance

作為一類新型經(jīng)營(yíng)主體，中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社在近30年的時(shí)間里不斷發(fā)展，為中國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展增添了新動(dòng)力。然而，在這一背后，也不斷暴露出一些深層次的問題?，F(xiàn)實(shí)中的部分合作社過分追求物質(zhì)資本融資，通過規(guī)模效應(yīng)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高[1]，導(dǎo)致合作社的民主決策和利益共享機(jī)制受損，社會(huì)資本進(jìn)一步流失。這一問題已經(jīng)嚴(yán)重制約了農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)營(yíng)效率的提升和農(nóng)戶社員福利水平的提高。

農(nóng)業(yè)合作社的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展離不開特定的社會(huì)人文環(huán)境，它植根于農(nóng)村地緣性的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中?；谌穗H網(wǎng)絡(luò)資源和成員信任而產(chǎn)生的社會(huì)資本成為合作社交易和經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)。那么，農(nóng)業(yè)合作社社會(huì)資本的特征是怎樣的，由何種因素決定，社會(huì)資本與合作社的績(jī)效有何種關(guān)系，針對(duì)以上問題，學(xué)者們從不同角度給予了思考和解讀。本文從合作社社會(huì)資本的相關(guān)研究、合作社的績(jī)效研究、社會(huì)資本與農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效的關(guān)系研究3個(gè)方面，系統(tǒng)歸納了目前學(xué)術(shù)界的主要觀點(diǎn)，提煉出了相關(guān)領(lǐng)域未來(lái)的研究重點(diǎn)和研究方向。

1 ?合作社的社會(huì)資本研究

1.1 ?社會(huì)資本的內(nèi)涵

自Hanifan[2]首次提出了社會(huì)資本的基本概念以后，這一新興理論在政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域得到了充分地運(yùn)用和發(fā)展，成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的新研究視角。在對(duì)社會(huì)資本內(nèi)涵的研究中，不同學(xué)者分別從人際網(wǎng)絡(luò)、成員信任、行為規(guī)范和價(jià)值觀念等方面給予了解讀。Bourdieu[3]首先指明了社會(huì)資本在本質(zhì)上是一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員或群體擁有的實(shí)際和潛在的資源總和，這種資源總和是由組織的全體成員所共同擁有并為之共同努力創(chuàng)造;Coleman[4]對(duì)社會(huì)資本所下的定義為個(gè)體所擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，這種資源由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面組成并為結(jié)構(gòu)內(nèi)的個(gè)體行動(dòng)提供便利。

對(duì)于社會(huì)資本這一概念的核心內(nèi)容，學(xué)者們從不同角度給出了解釋，主流觀點(diǎn)是將信任作為社會(huì)資本的核心內(nèi)容和量化指標(biāo)來(lái)進(jìn)行研究。Durlauf等[5]認(rèn)為社會(huì)資本是人們?cè)谏鐣?huì)交往中基于人際網(wǎng)絡(luò)所產(chǎn)生的相互信任和行為規(guī)范，其核心內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含網(wǎng)絡(luò)資源、相互信任和合作行為。Fukuyama[6]認(rèn)為，組織的成員之間能夠相互合作，進(jìn)而自發(fā)地進(jìn)行信息和技術(shù)交換，其前提條件是群體成員之間存在相互信任。Putnam[7]認(rèn)為社會(huì)資本具有促進(jìn)成員間的相互合作、減少交易成本的作用，由此將其劃分為信任、規(guī)范和人際網(wǎng)絡(luò)。Uphoff等[8]認(rèn)為社會(huì)資本是指外部社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和組織成員間的信任程度，并由此將其劃分為結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本和認(rèn)知性社會(huì)資本。相比較而言，Putnam[7]和Uphoff等[8]對(duì)社會(huì)資本的兩種劃分方法具有一定的合理性和可行性，是目前國(guó)內(nèi)許多學(xué)者所采用的主流劃分方法。

1.2 ?合作社的社會(huì)資本研究

與其他研究領(lǐng)域的豐富成果相比，社會(huì)資本在合作社領(lǐng)域的研究成果并不多見，且主要集中在以下幾個(gè)方面。

一是合作社社會(huì)資本的特性。學(xué)者們認(rèn)為，合作社所追求的社員利益最大化原則體現(xiàn)了其社會(huì)資本的特殊屬性[9]，它是一種建立在社會(huì)資本基礎(chǔ)上的組織[10]，它以社會(huì)資本作為組織的代理人[11]和良好載體[12]。在合作社的制度結(jié)構(gòu)下，社會(huì)資本的優(yōu)勢(shì)能夠得到充分發(fā)揮，對(duì)組織的影響更加顯著。相比一般企業(yè)來(lái)講，合作社容易擁有更多的社會(huì)資本。在合作社自發(fā)建立的過程中，由于成員間擁有共同的利益目標(biāo)和行動(dòng)預(yù)期，他們更容易建立起社會(huì)資本的構(gòu)架。同時(shí)，組織本身也需要依賴成員的社會(huì)規(guī)范和共同信念來(lái)維持交易的正常進(jìn)行[13]。無(wú)論是日常經(jīng)營(yíng)中的生產(chǎn)資料購(gòu)買還是產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)，都是建立在成員間的互惠互利和相互信任的基礎(chǔ)上[14]。

二是合作社社會(huì)資本（包括成員信任）的影響因素。一直以來(lái)，互惠信任與網(wǎng)絡(luò)資源和行為規(guī)范一樣被認(rèn)為是社會(huì)資本的重要方面[4，15]。Harvey等[16]認(rèn)為，合作社的產(chǎn)權(quán)特征對(duì)社會(huì)資本有一定的影響作用。特殊的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)有利于成員之間的信任建立，但并不必然導(dǎo)致組織交易效率的提高。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)成員信任的影響因素進(jìn)行了分析，郭紅東等[17]實(shí)證分析了合作社社員之間及其與管理者之間信任的影響因素，結(jié)果表明，社長(zhǎng)與社員的關(guān)系、社長(zhǎng)的能力和人品等因素直接影響合作社社員對(duì)其管理者的信任;徐旭初等[18]建立了合作社內(nèi)部信任影響因素的框架，指出關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相互交流的深入程度是影響合作社社員內(nèi)部信任的因素;徐志剛等[19]通過實(shí)地調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)信任對(duì)于農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生、存續(xù)和發(fā)展起至關(guān)重要的作用。

三是合作社社會(huì)資本對(duì)成員參與和組織績(jī)效的影響。合作社的制度特征有助于信任的產(chǎn)生，合作社社員之間彼此越信任，他們就更容易積極地參與到集體活動(dòng)中去。良好的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠緩和存在于組織協(xié)調(diào)和決策制定過程中的某些機(jī)會(huì)主義行為，降低可能的交易成本，從而提高組織的經(jīng)營(yíng)效率[20]。社會(huì)資本有利于提高成員參與度與滿意度[21-23]，緩解資本約束的內(nèi)在成員激勵(lì)和資本控制問題[24]，是合作社成長(zhǎng)過程中的關(guān)鍵因素[25]。

2 ?合作社的績(jī)效研究

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效問題的研究主要集中于兩大方面。

一是農(nóng)民專業(yè)合作社的績(jī)效評(píng)價(jià)。合作社是一種兼具競(jìng)爭(zhēng)性和互助性的特殊經(jīng)濟(jì)組織，學(xué)術(shù)界對(duì)合作社績(jī)效的關(guān)注點(diǎn)并不相同，對(duì)于合作社績(jī)效的評(píng)價(jià)和測(cè)度沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。新古典主義方法認(rèn)為，合作社的制度安排并不必然導(dǎo)致其低效率，它同樣可以成為投資者所有企業(yè)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手[26，27];而基于代理理論和博弈理論的其他研究認(rèn)為，傳統(tǒng)的合作社原則不利于資源的最優(yōu)配置、投資政策[28]以及不同合作組織之間聯(lián)合的穩(wěn)定性[29，30]。在對(duì)合作社的績(jī)效進(jìn)行度量時(shí)，西方學(xué)者多采用財(cái)務(wù)分析的方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)[31-33]，這一點(diǎn)與投資所有者企業(yè)（IOFs）的評(píng)價(jià)方法類似。而為了確認(rèn)合作社是否有更高或更低的績(jī)效或效率，在與IOFs進(jìn)行比較時(shí)，他們多傾向于從社會(huì)功能角度看待合作社的績(jī)效測(cè)度問題，認(rèn)為合作社是作為社員共同體的特殊企業(yè)，評(píng)估合作社績(jī)效時(shí)應(yīng)同時(shí)考慮合作社的企業(yè)績(jī)效和成員從合作社中獲得的利益[34-36]。

在國(guó)內(nèi)已有的理論中，對(duì)于農(nóng)民專業(yè)合作社的績(jī)效評(píng)價(jià)方法尚未形成一個(gè)清晰的解答和統(tǒng)一的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，主流研究是構(gòu)建合作社的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并設(shè)定相關(guān)指標(biāo)來(lái)衡量合作社績(jī)效[37，38]。在研究方法上，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要運(yùn)用因子分析法[37，39]、層次分析法[38，40]、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[41]、結(jié)構(gòu)方程模型分析[42，43]等方法來(lái)評(píng)價(jià)合作社的績(jī)效，其中以因子分析法和層次分析法的應(yīng)用最為廣泛。

根據(jù)已有的研究成果，可將農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)價(jià)的維度分為以下幾個(gè)類型（表1）。

二是農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效的影響因素。近些年來(lái)，西方學(xué)者已不僅局限于關(guān)注合作社的績(jī)效問題，而更傾向于研究合作社的組織特征、制度結(jié)構(gòu)及外部因素對(duì)績(jī)效的影響[49]。一些實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，影響合作社績(jī)效差異的主要因素集中在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)能力兩個(gè)方面[35，50，51]。合理的制度安排對(duì)組織發(fā)展的重要性在近年來(lái)也引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。有觀點(diǎn)認(rèn)為，包括相關(guān)法律文件、交易契約在內(nèi)的一系列正式的制度安排，都是影響合作社成功與否的重要因素[52];也有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，適宜的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理模式是提高合作社績(jī)效的有效途徑[53]。國(guó)內(nèi)方面，學(xué)者們通過對(duì)地區(qū)調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效的影響因素主要集中于治理結(jié)構(gòu)[54，55]、社會(huì)資本[14，22，56]、企業(yè)家才能和人力資本狀況[57，58]、外部政策扶持[59，60]等方面?？傃灾?，合作社績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)力的提升受制于多方面的影響，既要突破物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本等內(nèi)部限制，又要在其既定的經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境中成長(zhǎng)和發(fā)展。

3 ?社會(huì)資本與農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效的關(guān)系研究

目前，社會(huì)資本在合作社發(fā)展過程中的重要作用已引起了廣泛關(guān)注，多數(shù)研究都認(rèn)為，社會(huì)資本有利于改善合作社的績(jī)效并使其獲得長(zhǎng)期的成功。在實(shí)證研究方面，學(xué)者們從不同維度分析了社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效的影響。如Granovetter等[13]認(rèn)為，合作社與其社會(huì)資本之間是相互作用的。一方面，合作社組織的管理對(duì)成員的人際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系產(chǎn)生影響;另一方面，信任、資源等社會(huì)資本存量也決定了合作社在經(jīng)營(yíng)效率和經(jīng)濟(jì)效益上的成功程度;梁巧等[22]對(duì)社會(huì)資本從結(jié)構(gòu)性和認(rèn)知性兩個(gè)方面進(jìn)行了劃分，以社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和成員間的信任等作為衡量指標(biāo)，實(shí)證分析了社會(huì)資本對(duì)社員參與程度和組織績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)兩種社會(huì)資本類型均對(duì)合作社的績(jī)效產(chǎn)生正向影響;廖媛紅[14]實(shí)證分析了集體行動(dòng)程度作為中介因素在合作社社會(huì)資本和組織績(jī)效之間的顯著作用，結(jié)果表明，內(nèi)部和外部?jī)煞N社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效存在顯著的正向影響;戈錦文等[56]引入知識(shí)吸收能力這一中間變量，通過分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民合作社的社會(huì)資本對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效存在正向影響。

相比較于社會(huì)資本和IOFs關(guān)系的實(shí)證研究，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社社員參與行為和績(jī)效影響的實(shí)證研究相對(duì)較少，且多數(shù)研究方法也是借鑒IOFs的社會(huì)資本研究來(lái)進(jìn)行的。在對(duì)合作社社會(huì)資本的劃分方式和測(cè)度指標(biāo)選取上，基本上是沿用了國(guó)外學(xué)者的劃分方式，且集中于對(duì)特定地區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作社社會(huì)資本及其績(jī)效影響進(jìn)行實(shí)證分析。

4 ?小結(jié)

從社會(huì)資本的角度對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社展開研究，既豐富了社會(huì)資本理論研究的內(nèi)容，又為合作社的治理提供了新的研究視角。以上對(duì)社會(huì)資本及其與合作社績(jī)效關(guān)系進(jìn)行綜述，但仍欠缺對(duì)一些關(guān)鍵問題的清晰解答。如合作社應(yīng)以何種方式持續(xù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展、合作社社會(huì)資本的作用在組織治理的過程中應(yīng)如何突顯等現(xiàn)實(shí)性問題應(yīng)當(dāng)如何解釋，尤其在社會(huì)和政府資源有限的情況下，如何尋找并集中資源改善導(dǎo)致合作社信任缺失、效率低下的關(guān)鍵因素顯得非常具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。

因此，當(dāng)前更為緊迫且更有意義的事情是，除了從法律法規(guī)、政策扶持和稅收優(yōu)惠等方面對(duì)合作社的外部生存環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化之外，也要從構(gòu)建法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部治理機(jī)制等方面進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范。這些問題的研究，既是學(xué)術(shù)探索和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，更是保護(hù)中小農(nóng)戶根本利益、促進(jìn)合作社規(guī)范化治理能力和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率的迫切要求。

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