孫雨生 李承濠

（湖北工業(yè)大學經濟與管理學院 武漢 430068）

1 引言

伴隨IT技術迅猛發(fā)展、社會化媒體興起、大數據時代來臨、市場競爭白熱化，現代企業(yè)面臨巨大壓力致使其急需運用IT技術提升其核心競爭力，包括面向市場的業(yè)務流程動態(tài)重組改進、基于IT技術的信息系統(tǒng)構建及應用、大數據資源管理及運用等，客觀急需加大信息化建設力度，但當前企業(yè)信息化建設信息孤島問題［1～11］嚴重、知識管理缺失致使決策效率低下［2，12］，普遍缺乏統(tǒng)一IT戰(zhàn)略規(guī)劃［1，3～6，8，10，13～15］、業(yè)務流程整合［2，16］、應用系統(tǒng)集成［1～3，7～8，10～11，13，16～18］、面向大數據的 IT 技術體系構建［8］、海量分布異構數據共享［1～3，5～7，10～11，13，16，19～20］、企業(yè)運營所需 IT基礎設施優(yōu)化及運維保障計劃［1，13～14］。在這種形勢下，如何通過IT規(guī)劃制定企業(yè)IT戰(zhàn)略、集成業(yè)務應用、選擇技術架構、整合大數據、設計IT基礎設施構建與運維計劃，最終高效融合業(yè)務應用與IT技術［1～2，6］、支持業(yè)務流程動態(tài)重組改進與信息充分共享［1～2，4，7，19，21～22］（解決信息孤島問題［2，4，8，13，23］）、降低 IT實施風險［1，4，5，7，13～14，16，23］、提升企業(yè)效率［1～8，13，16，21，24～27］效益［2，4～5，10，16，20，25，27］及核心競爭力［1～3，5～7，13～14，22～24，28～29］等就顯得至關重要。

本文以知網、萬方的學位論文庫、期刊論文庫及維普的期刊論文庫為信息源，以“IT規(guī)劃”為關鍵詞在題名中檢索相關文獻（截止2018年11月11日，從知網獲碩博論文10篇、期刊論文101篇，從萬方獲碩博論文30篇（新發(fā)現18篇）、期刊論文124篇（新發(fā)現16篇），從維普獲期刊論文108篇（新發(fā)現16篇），合計161篇有效文獻）；詳讀161篇文獻，歸納國內IT規(guī)劃核心內容及其研究進展并根據提及頻次、內容質量詳細標注，本著最大限度反映國內IT規(guī)劃核心內容研究進展重要文獻、優(yōu)中選優(yōu)（剔除標注次數少、與其他標注文獻內容重復文獻）原則選出35篇參考文獻（內容覆蓋161篇文獻）；最后從IT戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務流程規(guī)劃、IT架構規(guī)劃及IT實施規(guī)劃四方面闡述國內IT規(guī)劃研究進展。

2 IT規(guī)劃核心內容研究進展

2.1 IT戰(zhàn)略規(guī)劃

2.1.1 規(guī)劃目標

1）IT戰(zhàn)略規(guī)劃

牟景文［1］、李海燕［2］、蔣賢海［3］、吳迪［4］、申英華［5］、何嬰嬰［6］、黃傳華［7］、劉宇［8］、林郁［13］、吳亮［16］、劉剛［17］、張相文［22］、穆健瑋［23］、范積亮［24］、云鳳生［28］、秦敏［29］認為是實現 IT戰(zhàn)略與業(yè)務戰(zhàn)略［5，7］、總體戰(zhàn)略一致［1～2，4～8，13，17，24］（IT 戰(zhàn)略基于業(yè)務戰(zhàn)略［17，24］、總體戰(zhàn)略［6］并輔助其實現［1，4～5，13，24］，業(yè)務戰(zhàn)略、總體戰(zhàn)略實現后反哺IT戰(zhàn)略［24］，業(yè)務戰(zhàn)略與總體戰(zhàn)略存在同樣關系［6］）以提高企業(yè)運作效率［1～4，7～8，13，16，24］（存貨周轉與資金利用率［6，13］）、競爭力［1～3，5～7，13～14，22～24，28～29］（服務水平［2，7，13，24］、市場響應速度［1，7］）。

2）IT架構規(guī)劃

牟景文［1］、黃傳華［7］、林郁［13］提出應用架構規(guī)劃旨在協同應用、業(yè)務及數據以促進信息共享［7，13］增值［13］；牟景文［1］、林郁［13］提出技術架構規(guī)劃旨在構建企業(yè)IT技術標準和架構［13］，協同技術和業(yè)務管控以提高管理決策水平和抗風險能力［1］；牟景文［1］、李海燕［2］、黃傳華［7］、金濤［30］提出數據架構規(guī)劃旨在共享數據［2］以支持經營決策［2，7，30］和戰(zhàn)略實現［1，2，30］；李海燕［2］、林郁［13］提出基礎設施架構規(guī)劃旨在統(tǒng)一基礎設施建設標準［13］以降低IT成本［2］、促進基礎設施智能化［13］。

3）IT實施規(guī)劃

牟景文［1］、黃傳華［7］、林郁［13］提出是實現統(tǒng)一監(jiān)管平臺［1，7］以便事前計劃預測、事中控制監(jiān)督［13］、事后跟蹤反饋［1，7］，實現安全管理體系［13］以規(guī)避風險［1，7］。

2.1.2 規(guī)劃步驟

1）項目啟動

申英華［5］、馮景艷［14］、穆健瑋［23］、朱戰(zhàn)備［31］提出需選擇最佳啟動時機［23，31］，組建項目團隊，咨詢專家［23，31］，擬訂規(guī)劃計劃［14，31］并配備資源［14］。

2）現狀分析

（1）分析方法

李海燕［2］提出用用友管理咨詢方法論，用結構化分析與問題歸集路徑、結構化會談、問題樹分解、管理要素分析、頭腦風暴和用友企業(yè)管理模型等方法，用企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)最佳標桿和管理專家知識經驗等工具全方位分析企業(yè)現狀。

（2）分析步驟

首先，調研項目［2，7，14，23，31］。李海燕［2］、申英華［5］、劉宇［8］、林郁［13］、馮景艷［14］、劉剛［17］、蔣賢海［27］提出訪談領導及業(yè)務骨干［2，5，17］、閱讀企業(yè)資料［2，5，14］、研究行業(yè)［8，13，17，27］和 IT 業(yè)［8，27］趨勢等調研途徑。

其次，收集［2～3，14］匯總［7，31］現狀信息。李海燕［2］、蔣賢海［3］、吳迪［4］、申英華［5］、劉宇［8］、何彩虹［9］、馮景艷［14］、劉剛［17］、程險峰［25］、李四輩［26］、云鳳生［28］、徐一寧［32］、熊浩［33］提出收集基本情況［2～3，28］、戰(zhàn)略［28］、業(yè)務［3，14］（流程［2～3，25，33］和模式［4～5，8～9］）、IT 現狀［5，8，14，17，25～26，28，32］等信息。

再次，分析業(yè)務流程［2～4，7，16～17，28，32］及其數據流程［16］。李海燕［2］、吳迪［4］、黃傳華［7］、馮景艷［14］、吳亮［16］、程險峰［25］、云鳳生［28］、朱戰(zhàn)備［31］提出先明確分析目標與范圍、問題表現［2］，再用價值鏈分析法分析業(yè)務流程［4，7，16，31］（功能和效率［4］、核心環(huán)節(jié)［7，28］）以發(fā)現業(yè)務及信息化［14，25］問題［4，14］，分析數據流并繪制數據流程圖［16］、形成流程描述文件［7］。

再次，分析評估 IT 現狀［1，3，5，7，10，13～16，22，24，27，32］及其與業(yè)務差距［2～4，17，21，23，25，27，30，32］。吉沫亮［15］提出從應用系統(tǒng)、數據庫、網絡三方面分析IT現狀及其適應企業(yè)發(fā)展能力；李海燕［2］、蔣賢海［3］提出評估IT和業(yè)務不協調領域；李海燕［2］、蔣賢海［3］、吉沫亮［15］、劉剛［17］、周凡雅［21］、穆健瑋［23］、程險峰［25］、云鳳生［28］提出遵循“去偽存真、去粗取精、由此及彼、由表及里”思路，發(fā)揮專家（業(yè)務、技術）能力和經驗［28］分析IT和業(yè)務差距（現在和未來）并提出對策［2～3，17，23，28］。

最后，分析 IT需求［9，11，14，18，25，28，32～33］并形成報告［2，14，28］。牟景文［1］、李海燕［2］、黃傳華［7］、何彩虹［9］、馮景艷［14］、劉剛［17］、李四輩［26］、云鳳生［28］、熊浩［33］提出基于上步差距分析結果［28］分析部門、業(yè)務［7］的 IT需求［7，9，14，26，33］，基于熱點評估矩陣模型［17］分清業(yè)務需求重要性和緊迫性［28］以明確IT建設階段目標及預期效果［1］，最終形成報告［2，14，28］。

3）戰(zhàn)略制定

李海燕［2］、吳迪［4］、申英華［5］、劉宇［8］、黎音［10］、吉沫亮［15］、吳亮［16］、穆健瑋［23］、程險峰［25］、徐一寧［32］提出按企業(yè)戰(zhàn)略與業(yè)務需求［32］制定IT戰(zhàn)略［8］（涉及信息化綱領、目標［5，10，23，32］、愿景［2，16，23，25］）并適當留有余地［15］。

2.2 業(yè)務流程規(guī)劃

2.2.1 業(yè)務流程管理

1）業(yè)務流程管理內涵

涉及分析企業(yè)管理構成要素（活動、過程、資源）進而建模業(yè)務流程并持續(xù)改善以適應企業(yè)內外部環(huán)境、融合IT技術提高效力（增加用戶價值）和效益（降低企業(yè)成本），解決部門隔閡、職能筒倉、僵化遲鈍等問題［7］。

2）業(yè)務流程管理途徑

吳迪［4］、黃傳華［7］、金濤［30］認為流程改善路徑依賴性強［4］，提出業(yè)務流程重組（用過程觀點全方位［7］分析、徹底再設計業(yè)務流程［4］以降低成本，提升產品質量、服務水平和響應速度［7］）、業(yè)務流程改進（基于現有流程持續(xù)改進組織結構和流程）兩種途徑并從現有流程狀況、改造對象、效益期望、領導者、性質、方法及目的等方面對比兩者［4］。

2.2.2 規(guī)劃步驟

1）業(yè)務流程建模

李海燕［2］、吳迪［4］、吳亮［16］認為業(yè)務流程建模是企業(yè)依業(yè)務變革遠景［2］，用信息工程思想和方法［4，16］提煉業(yè)務模型（通過“職能區(qū)域-業(yè)務過程-業(yè)務活動”功能層次樹結構理解企業(yè)功能）和功能結構［4］。

（1）建模標準（工具）及技術

周凡雅［21］提出 EPC（Visio）、BPMN（Visio）、BPEL（Visual Studio）等建模標準（工具）；李海燕［2］提出流程圖、角色活動圖、IDEF、事件過程鏈、Petri網等建模技術。

（2）建模步驟

吳迪［4］提出按界定職能域（命名和定義）、劃分業(yè)務過程（識別、命名和定義）、分析業(yè)務活動步驟進行建模；劉剛［17］提出按構建模型框架，基于內容及性質聚類并分解業(yè)務活動、基于耦合度聚類并分解且補充遺漏的業(yè)務組件以完善模型框架進行建模。

2）業(yè)務流程優(yōu)化

吳迪［4］、馮景艷［14］認為是借鑒管理經驗理解業(yè)務流程和IT技術關系，基于BPR/BPI流程分析與規(guī)劃方法優(yōu)化業(yè)務流程［14］，實現企業(yè)技術和文化最優(yōu)［4］。

（1）優(yōu)化作用

李海燕［2］認為是提高業(yè)務預見性、柔性和響應速度，用戶滿意度；追溯業(yè)務控制風險，降低成本；保證物料齊套率，縮短研發(fā)制造周期。

（2）優(yōu)化原則

李海燕［2］、黃傳華［7］提出轉面向職能管理為面向流程管理；協調業(yè)務分散與管理集中矛盾；業(yè)務流間單點接觸；流程最優(yōu)化（無效活動最少化）；增值最大化［2］；職責完整化［7］。

（3）優(yōu)化思路

李海燕［2］提出對外以用戶為中心、由市場驅動；對內以流程為中心、面向關鍵業(yè)務流程；減少非增值活動和等待時間并統(tǒng)籌工作量。

（4）評估與優(yōu)化方法

黃傳華［7］提出評估模型矩陣；李海燕［2］、黃傳華［7］提出ESIA（清除、簡化、整合、自動化）優(yōu)化法。

（5）優(yōu)化步驟

李海燕［2］提出分建模、改造、集成、交互、管理、加速；黃傳華［7］提出先收集并基于流程現狀評估表整合優(yōu)化需求以明確優(yōu)化方向，再根據新組織結構和運行需求確認流程圖所含業(yè)務步驟并形成優(yōu)化報告；劉剛［17］提出通過復查、審核來優(yōu)化業(yè)務模型。

3）業(yè)務流程執(zhí)行

李海燕［2］、周凡雅［21］提出基于業(yè)務流程執(zhí)行引擎解釋［21］執(zhí)行業(yè)務流程及其規(guī)則［2］，處理業(yè)務活動并管理數據和狀態(tài)［21］：支持業(yè)務流程結構，基于ESB協議適配器連接異構系統(tǒng)（調用外部程序、業(yè)務規(guī)則），經消息管道收發(fā)業(yè)務系統(tǒng)信息并基于引擎消息傳遞組件驅動業(yè)務程序邏輯執(zhí)行［21］。

4）業(yè)務流程監(jiān)控

主要監(jiān)控業(yè)務流程和數據［21］：李海燕［2］、周凡雅［21］提出用監(jiān)控工具獲取業(yè)務流程實例數據、業(yè)務節(jié)點完成時間和狀態(tài)信息［21］監(jiān)控業(yè)務流程［2］（依次定義業(yè)務模型（上下文和業(yè)務數據）、視圖維度和度量值，創(chuàng)建報表定義并映射業(yè)務模型到業(yè)務流程和端口以捕獲數據進而預警）［21］；黃傳華［7］基于流程圖監(jiān)控數據，基于工具分析關鍵業(yè)務節(jié)點活動信息和關鍵問題以按業(yè)務目的動態(tài)確定優(yōu)化方向并持續(xù)改進。

2.3 IT架構規(guī)劃

申英華［5］、劉宇［8］、黎音［10］、張相文［22］、程險峰［25］、李四輩［26］、金濤［30］、徐一寧［32］提出在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標指導下基于業(yè)務發(fā)展、信息化需求確定IT架構［5，32］，包括應用架構［8，10，25～26，30］、技術架構［8，26，30］（擬定并選用應用廣、發(fā)展前景［5，32］好IT技術標準（產品、方法及流程［5］））、數據架構［8，10，22，25～26，30］、基礎設施架構［10，25］，此外，劉宇［8］認為還包括開發(fā)及操作層架構。

2.3.1 應用架構規(guī)劃

1）應用架構內涵及現狀

應用架構揭示支持業(yè)務流程、數據處理［30］的應用系統(tǒng)功能邏輯結構［26］和框架（定義應用系統(tǒng)主要種類及相互關系）［30］；申英華［5］認為當前應用架構規(guī)劃缺失致使應用系統(tǒng)量大且相互間接口復雜，需進行集成。

2）規(guī)劃內容

（1）信息系統(tǒng)規(guī)劃

李海燕［2］提出信息系統(tǒng)由架構元件（系統(tǒng)核心）、聯結器（描述元件間通訊路徑、機制和預期結果）、任務流（描述系統(tǒng)基于元件、聯結器完成需求過程）組成，其架構種類分邏輯架構（描述元件間關系）、物理架構（描述硬件實現元件功能過程）和系統(tǒng)架構（描述系統(tǒng)非功能性特征），規(guī)劃要素由元件劃分及設計決定；吳迪［4］提出信息系統(tǒng)的基本功能是信息收集、信息存放、信息分析和信息檢索；牟景文［1］、何嬰嬰［6］、葛星［12］提出信息系統(tǒng)需結合組織架構、業(yè)務需求規(guī)劃［6］決策分析、業(yè)務管理［12］、項目管理［1］、協同辦公［1，12］（核心是內部溝通、工作流管理［12］）等子系統(tǒng)。

（2）應用集成規(guī)劃

①內涵

惠燕［11］提出應用集成規(guī)劃用基于IT應用體系的業(yè)務信息系統(tǒng)集成策略、技術、方法和工具，從應用、流程、數據、編碼等方面保持未來信息系統(tǒng)與現行系統(tǒng)一致；何彩虹［9］提出應用集成包括信息系統(tǒng)集成、基礎設施（網絡、軟硬件）集成、業(yè)務信息集成和社會信息集成。

②規(guī)劃內容

涉及門戶系統(tǒng)和接口平臺。針對前者，申英華［5］、何嬰嬰［6］提出門戶系統(tǒng)是為各類用戶提供個性化服務的統(tǒng)一集成平臺［5］，支持統(tǒng)一身份認證（實現單點登錄［5］）與權限管理（基于角色訪問機制［5］）、系統(tǒng)和資源整合（基于工作流進行業(yè)務流程建模及監(jiān)控［5］）、內容及知識管理（編輯、發(fā)布、搜索、維護內容，基于知識庫和網絡文檔管理系統(tǒng)管理知識［5］）、組織管理（將垂直組織模式轉為基于項目或任務的橫向模式，網上培訓，報銷審批［5］）、個性化服務（定制界面、任務、架構體系、數據展現形式［5］）等關鍵內容。針對后者，周凡雅［21］提出接口平臺規(guī)劃分內容規(guī)劃與技術規(guī)劃，前者涉及服務總線實現、服務管理（界面展示服務信息并全生命周期監(jiān)管）及系統(tǒng)管理，平臺建設目標（縱向提升，服務梳理、接入、調度）和思路（橫向擴展，兼顧平臺能力構建和外圍系統(tǒng)/服務梳理、集成，涉及集成模式、場景和關系）；后者涉及功能需求、開發(fā)框架模型、平臺ESB技術架構及數據處理邏輯（支持ESB按模式設定場景并基于系統(tǒng)組件（基于數據共享機制確定集成模式）流程化處理數據）、Web服務及其接口、安全架構和運維架構等設計。

3）規(guī)劃原則

（1）信息系統(tǒng)規(guī)劃

李海燕［2］提出抽象（先表現事物主要特征和屬性，再概括且特征和性質相同事物）；分而治之（橫向、縱向分解問題）；封裝和信息隱藏（隱藏各部分處理復雜性，留簡單統(tǒng)一訪問方式）；模塊化（理解應用邏輯結構并分模塊）；高內聚低耦合；分離（關注點與非關注點分離（基于場景）、策略與實現分離、接口與實現分離）。

（2）應用集成規(guī)劃

申英華［5］提出門戶系統(tǒng)架構規(guī)劃應遵循統(tǒng)一部署、分步實施、簡潔易操作原則；周凡雅［21］提出接口平臺規(guī)劃應遵循內容規(guī)劃、技術規(guī)劃統(tǒng)一原則。

4）規(guī)劃方法

針對信息系統(tǒng)規(guī)劃，吳迪［4］提出面向對象法：從界定架構功能范圍、管理層次（分清模塊控制和處理功能）和信息加工深度三維分析信息系統(tǒng)模塊；參照應用系統(tǒng)構建目標、需求分析文檔、業(yè)務流程規(guī)則識別信息系統(tǒng)中重用模塊以構建通用類庫形成構件庫；用單元與集成、黑盒與白盒法測試信息系統(tǒng)并形成報告；提供多層安全控制功能以動態(tài)評估、維護信息系統(tǒng)。針對應用集成規(guī)劃，林郁［13］提出按信息門戶、應用/流程、數據等分層進行。

5）規(guī)劃步驟

林郁［13］、周凡雅［21］提出先分析需求文檔和架構調研列表形成并按訪談提綱訪談業(yè)務和系統(tǒng)管理員，采集并分析組織現狀、需求和差距信息［21］（用業(yè)務架構量化評估模版評估業(yè)務架構［21］，基于業(yè)務需求定義并技術分析目標應用架構［13］以發(fā)現差距）；再據應用系統(tǒng)屬性規(guī)劃應用架構演進路線［13］，形成應用架構定量、定性分析成果［21］。申英華［5］提出門戶系統(tǒng)規(guī)劃步驟：確定服務器架構，確定基于應用系統(tǒng)集成的用戶管理、知識管理、系統(tǒng)等平臺及其接入門戶規(guī)范；完善應用，整合數據；深化成果并構建部門虛擬門戶。

2.3.2 技術架構規(guī)劃

技術架構描述業(yè)務流程、應用部署及數據管理所需軟硬件技術［30］以輔助實現應用和數據架構［26］。金濤［30］、劉玉龍［34］提出通過分析技術發(fā)展態(tài)勢和系統(tǒng)功能定位［34］來確定技術架構及其規(guī)劃原則［30］（考慮技術方案成熟性、穩(wěn)健性、易擴充性、易維護性［34］）。蔣賢海［27］提出基于微軟網絡解決方案的技術架構（以瀏覽器為客戶端、JSP為開發(fā)語言、SQL Server為數據庫管理系統(tǒng)、Windows Server為服務器操作系統(tǒng)）。

2.3.3 數據架構規(guī)劃

1）數據架構內涵及現狀

數據架構定義支持業(yè)務應用所需數據的種類、來源［30］及處理流程［26］。張相文［22］提出當前數據管理缺乏集中統(tǒng)一平臺和分析環(huán)境（影響管理決策），信息孤島（數據分散冗余、難共享）問題嚴重。

2）規(guī)劃理論與方法

李海燕［2］、吳迪［4］、林郁［13］提出涉及信息資源管理理論、數據管理理論，信息工程法［4］、MADM柵格四段法［2］、信息資源規(guī)劃法［4，13］。

3）規(guī)劃內容

何嬰嬰［6］、林郁［13］、范積亮［24］、徐一寧［32］提出基于數據中心規(guī)劃信息系統(tǒng)數據體系及數據管理支撐體系。

（1）信息系統(tǒng)數據體系

涉及數據模型［13～14］、主題數據庫［13］、數據倉庫［13，27］、數據分析模型［13］（推理機［27］）。吳迪［4］、林郁［13］、馮景艷［14］、方渝軍［19］、范積亮［24］提出數據模型分概念模型［4，19］（基于概念數據庫，以便用戶理解，是邏輯數據庫設計基礎）［4］和邏輯模型［4，19，24］（基于邏輯（物理）數據庫（由基本表組成），以便設計概念數據庫）［4］。

吳迪［4］、申英華［5］、何嬰嬰［6］、方渝軍［19］、張相文［22］、徐一寧［32］提出基于現有信息系統(tǒng)資料分析評估其數據架構［4］進而規(guī)劃其數據體系，以對現有系統(tǒng)數據資源進行物理集成、邏輯集成（架構整合）、適應性集成（構建高效、低成本、可靠數據服務體系）［5，32］并形成報告，內容涉及基于數據接口的跨系統(tǒng)數據視圖、統(tǒng)一數據分布［22］（需統(tǒng)一業(yè)務術語、數據定義［22］、數據源、數據統(tǒng)計口徑［6］）、數據一致性（審查修正基于業(yè)務規(guī)范的表（核心是列約束）及表間關系（核心是參照性）［4］）、數據穩(wěn)定性（針對主題數據庫［4，19］，核心是基本表的原子性、演繹性和規(guī)范性，旨在實現數據僅一次一處輸入、多處共享［4］）。

（2）數據管理支撐體系

針對數據標準化，張相文［22］提出構建數據分析型環(huán)境以整合操作型、分析型數據進而標準化數據；吳迪［4］、申英華［5］、惠燕［11］、方渝軍［19］提出構建信息資源管理標準，涉及數據元素［4，19］、信息分類編碼［4］、用戶視圖、概念數據庫和邏輯數據庫［4，19］；惠燕［11］、徐一寧［32］提出數據中心運維管理標準［11］，涉及基礎監(jiān)控平臺（監(jiān)控并定位應用、服務器、數據庫、網絡故障）、流程管理平臺、資源管理平臺、運維團隊管理［32］。

針對數據管理規(guī)劃，林郁［13］、方渝軍［19］、張相文［22］、金濤［30］提出是［13，22］基于信息管理標準（涉及制度、流程和組織架構［13］）［19］、目標和原則［13］，通過描述信息資源邏輯和物理結構［30］整合、控制并提供分散異構數據以最大化其價值，涉及數據架構、元數據、主數據和參考數據、文檔和內容、數據開發(fā)、數據倉庫和商務智能、數據操作、數據安全、數據質量、數據治理等管理［22］。

2.3.4 基礎設施架構規(guī)劃

1）內涵及現狀

基礎設施架構［11］由支持組織IT應用體系的硬件［5，32］及網絡設施［5，13～14，24～25，29］、信息安全（監(jiān)管）［13～14］架構組成。申英華［5］、黎音［10］提出基礎設施建設缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，基礎設施松散導致投入及維護成本高［5］、無法滿足業(yè)務需求［10］。

2）規(guī)劃內容

（1）硬件及網絡

李海燕［2］、申英華［5］、何嬰嬰［6］、熊浩［33］認為需規(guī)劃網絡分流器［2］、內網服務器［2，6］（代理、Web、應用、報表、文件及郵件傳真、數據庫等）、主機［2］等硬件，服務商解決方案評估標準［33］。吳迪［4］、何嬰嬰［6］、葛星［12］提出基于組織架構、業(yè)務需求［6］、數據流分析結果確定其職能域、數據存儲量及流量以明確網絡需求，規(guī)劃其網絡架構、網絡拓撲結構（廣域、局域網）、內網應用（Web瀏覽檢索、Web數據庫訪問、E-Mail、BBS）、與Internet互連互通機制（VPN［6，12］）、網絡存儲機制和管理制度。

（2）信息安全

牟景文［1］、申英華［5］、黎音［10］、周凡雅［21］、徐一寧［32］提出信息安全體系由相互作用的保護［10］、入侵檢測［1，32］和緊急響應技術、制度［10］及策略［32］組成，從應用、數據、服務器、網絡四方面規(guī)劃以保證信息系統(tǒng)安全［32］、降低IT風險［10］：應用安全需規(guī)劃應用（訪問［21］）權限控制［5］、Web 門戶保護［1］（基于主頁防篡改技術和接口機［21］）；數據安全需規(guī)劃數據庫關鍵數據加密機制（基于不可逆加密技術［21］）、數據庫對象操作記錄（基于日志）、用戶操作監(jiān)控（基于關系數據庫審計功能）［5］；服務器安全需規(guī)劃訪問權限［5］（基于賬號、口令，安全審計［21］）；網絡安全需規(guī)劃網絡運行環(huán)境（基于 CA 認證［1，21］、防火墻［1，5，21］）、關鍵信息動態(tài)監(jiān)控［1］。

3）規(guī)劃原則

徐一寧［32］提出需結合組織現狀及IT應用架構需求、符合IT基礎設施技術趨勢、注重投資總成本、遵循相關標準、注意與服務整合、進行集成化管理。何嬰嬰［6］、熊浩［33］提出硬件規(guī)劃需遵循高性價比［33］、適度超前、考慮系統(tǒng)應用硬件需求［6］原則；吳迪［4］、徐一寧［32］提出網絡規(guī)劃需遵循拓展性、安全性、可靠性、可用性（滿足信息化需求［4］）、可管理性［32］、先進性、開放性、高性價比［4］原則。

4）規(guī)劃步驟

（1）評估規(guī)劃可行性

旨在發(fā)現差距并確定規(guī)劃目標［32］。周凡雅［21］提出先調研并用IT基礎設施架構成熟度模型從變更靈活性、成本控制力、業(yè)務保障、資源利用率、IT運維管理維度評估組織IT基礎設施架構；秦敏［29］提出識別并基于業(yè)務準則（核心是業(yè)務協同高效表示，即將業(yè)務準則轉成易溝通形式并按組織情況、重要度排序分類，以理解組織戰(zhàn)略）、IT準則（表達技術資源調配方式及體系結構、應用方式、數據處理標準等），從技術、人員技能、資源共享維度定性量化組織IT基礎設施規(guī)劃目標。

（2）形成規(guī)劃結果

申英華［5］、穆健瑋［23］、徐一寧［32］提出依次定義IT標準、平臺、數據和系統(tǒng)三者間聯系的工具、協議和接口以確定最優(yōu)業(yè)務組合和規(guī)劃成本、制定基礎設施實施計劃［23］（涉及設備、網絡及安全管理體系［5，32］，IT基礎設施標準化、購買、開發(fā)、實施、管理和淘汰原則，強化基礎設施可靠性、穩(wěn)定性、安全性及可擴展性措施［23］）。

2.4 IT實施規(guī)劃

2.4.1 規(guī)劃原則及內容

1）規(guī)劃原則

牟景文［1］、吳迪［4］、金濤［30］提出統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理［4，30］；突出重點［4］、試點［1］分布［4］實施；適度超前［4，30］、注重科學［1］實用［4，30］；注重實施漸進性［1］；分散使用、授權共享；最小化產品自主開發(fā)［4］。

2）規(guī)劃內容

（1）基礎建設及運維

申英華［5］提出需規(guī)劃數據報表統(tǒng)一呈現（需定義數據標準并統(tǒng)一口徑）、培訓系統(tǒng)（需明確崗位職責）、知識管理平臺（需構建知識體系與管理流程）、門戶系統(tǒng)實施風險防控（需領導重視及部門配合，成立規(guī)劃小組并動態(tài)匯報進度）。周凡雅［21］提出需規(guī)劃運維范圍（（接口平臺、服務器、數據庫）應用及接口監(jiān)控、（服務程序、數據庫、設備及其容災備份）可用性管理）、運維角色與職責、運維流程（包括訂閱發(fā)布、監(jiān)控、保障）。

（2）風險防控

黎音［10］、熊浩［33］提出風險防控通過識別、計量、評估、預警和控制（設計應急計劃）風險機制［33］來規(guī)避風險［10］。IT實施風險主要分IT規(guī)劃內容和IT項目管理兩類，常見風險及對策見表1。

2.4.2 規(guī)劃方法及步驟

1）規(guī)劃方法

申英華［5］、程險峰［25］提出調查改革管理、業(yè)務準備、IT實施、技術與解決方案成熟度等以確定組織IT實施風險［5］并結合重要性、財務狀況進行規(guī)劃；牟景文［1］、李海燕［2］提出NC實施法［1］、IT建設評價模型［2］。

2）規(guī)劃步驟

（1）IT實施效益及資源需求分析

申英華［5］、劉宇［8］、金濤［30］提出向部門負責人發(fā)放利益分析問卷（涉及對組織監(jiān)管體系、管理改進、運營優(yōu)化、其他方面的支持）［5］以分析IT實施效益、確定優(yōu)先實施項目；樊重俊［18］提出按項目實施順序分階段列出所需資源。

（2）項目分解和管理

申英華［5］、劉宇［8］提出分析并將信息化過程分解為相互支撐、功能明確［8］的子項目［5］，選擇項目實施部門（小組）并用IT項目管理方法管理各項目（含收益［5］）。

（3）實施計劃制定

蔣賢海［3］、吳迪［4］、馮景艷［14］、吳亮［16］、樊重俊［18］、穆健瑋［23］、范積亮［24］、程險峰［25］、秦敏［29］、徐一寧［32］提出通過總結戰(zhàn)略規(guī)劃（分析現狀差距［14］）結構［32］、確定應用系統(tǒng)實施計劃［16，23］、構建項目監(jiān)管框架［25］、構建數據標準化體系［16］、考慮實施優(yōu)先級［14，16，18］及周期［18］等制定 IT 實施計劃［4，14，16，18，25］（實施時序、依賴關系［3］、資源分配［4，14］、風險管理［3］、IT 管控體系（基于IT管控（服務、風險和成本）、IT績效（IT管控能力提升對組織戰(zhàn)略及其IT戰(zhàn)略實現的價值）［29］））。

2.4.3 規(guī)劃實施及反饋

何嬰嬰［6］提出按IT實施計劃，綜合硬件及服務器配置、帶寬拓展進行硬件及網絡平臺實施并構建局域網安全機制（病毒查殺、安全網關、防火墻）、互聯網安全機制（安全網關、身份認證），通過編碼管理設備、制定統(tǒng)一標準（設備名稱、分類、規(guī)格描述）建設基礎數據。馮景艷［14］提出按項目要求提交并評審各階段文檔。

表1 IT實施常見風險及對策

3 結語

綜上，筆者從IT戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務流程規(guī)劃、IT架構規(guī)劃及IT實施規(guī)劃四方面闡述了國內IT規(guī)劃研究進展：IT戰(zhàn)略規(guī)劃包括規(guī)劃目標及步驟；業(yè)務流程規(guī)劃包括業(yè)務流程管理及規(guī)劃步驟；IT架構規(guī)劃包括應用架構、技術架構、數據架構及基礎設施架構規(guī)劃；IT實施規(guī)劃包括規(guī)劃原則及內容、方法及步驟、實施及反饋。

接下來，筆者將從基礎分析、實踐應用兩方面分析國內IT規(guī)劃研究進展，以供相關研究及實踐參考。