【摘 要】 在打造能源革命排頭兵的背景下，研究科學(xué)確立山西科技重大專項(xiàng)發(fā)展方向的影響因素、更好地發(fā)揮科技重大專項(xiàng)的作用具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。文章在對科技重大專項(xiàng)發(fā)展方向影響因素及其相互關(guān)系分析的基礎(chǔ)之上，通過調(diào)查問卷收集相關(guān)資料，采用SPSS19.0進(jìn)行因子分析，用Amos21.0進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型分析，對相關(guān)假設(shè)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)：能源現(xiàn)狀、政策規(guī)劃、科研支持對科學(xué)確立發(fā)展方向具有正向影響。并根據(jù)研究結(jié)果提出相應(yīng)對策建議。

【關(guān)鍵詞】 科技重大專項(xiàng);發(fā)展方向;影響因素

【中圖分類號】 G322.7 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A

【文章編號】 2096-4102（2020）03-0062-04 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

山西是國家重要的能源基地，新中國成立以來，極大支持了全國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是“一煤獨(dú)大”的產(chǎn)業(yè)格局也使得山西飽受資源詛咒的困境。2017年，習(xí)近平總書記視察山西提出，“山西不當(dāng)煤老大，爭當(dāng)能源革命排頭兵?！睘樯轿鹘?jīng)濟(jì)發(fā)展指明方向。隨即，山西省委、省政府制定并出臺了《山西打造全國能源革命排頭兵行動方案》。按方案要求，組織實(shí)施能源革命關(guān)鍵核心技術(shù)科技重大專項(xiàng)，加快推進(jìn)能源技術(shù)革命，為實(shí)現(xiàn)山西從“煤老大”到“全國能源革命排頭兵”的歷史性跨越提供有力科技支撐。

而要發(fā)揮科技重大專項(xiàng)在山西能源領(lǐng)域的應(yīng)有作用，關(guān)鍵在于如何科學(xué)地確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項(xiàng)的發(fā)展方向。因此，分析和確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項(xiàng)發(fā)展方向的影響因素，確定發(fā)展方向的結(jié)構(gòu)方程變量，構(gòu)建影響因素理論模型，為相關(guān)部門科學(xué)決策提供理論支撐和現(xiàn)實(shí)依據(jù)，促進(jìn)能源領(lǐng)域科技重大專項(xiàng)政策作用的更好發(fā)揮，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

通過對科技重大專項(xiàng)已有文獻(xiàn)梳理，研究主要集中在以下幾個(gè)方面：一是側(cè)重重大科技管理體制研究。二是側(cè)重績效評價(jià)管理研究。三是側(cè)重國際經(jīng)營與啟示借鑒。上述幾個(gè)方面的研究主要進(jìn)行了定性和定量分析。定性分析采取了統(tǒng)計(jì)性和描述性方法。定量分析采取了指標(biāo)提煉、專家打分、數(shù)據(jù)收集、模型構(gòu)建等實(shí)證方法進(jìn)行。在定量分析過程中，指標(biāo)來源于已有經(jīng)驗(yàn)或已有研究，沒有進(jìn)行信度、一致性、相關(guān)性檢驗(yàn)。另外，分析過程中自變量、因變量未嚴(yán)格區(qū)分，可能會導(dǎo)致結(jié)果偏差。

因此，本文在分析已有研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合科技重大專項(xiàng)發(fā)展方向?qū)嶋H，從研究較少的科技重大專項(xiàng)發(fā)展方向的影響因素入手，采用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行分析。結(jié)構(gòu)方程模型是包含了路徑分析和因素分析的多元建模方法。相較于傳統(tǒng)實(shí)證分析方法優(yōu)點(diǎn)有：一是可以同時(shí)對多個(gè)因變量進(jìn)行處理。二是允許自變量與因變量含測量誤差。三是可以同時(shí)對因子結(jié)構(gòu)和因子關(guān)系進(jìn)行估計(jì)。通過調(diào)研和數(shù)據(jù)收集，構(gòu)建山西重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向影響因素的結(jié)構(gòu)模型，實(shí)證分析影響重大專項(xiàng)發(fā)展方向的重要因素，并提出建議，為相關(guān)部門提供參考。

二、理論模型和研究假設(shè)

（一）重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向的影響因素概念模型

科學(xué)確立山西能源領(lǐng)域重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向是一個(gè)綜合復(fù)雜的系統(tǒng)。本文在參考已有研究的基礎(chǔ)之上，將山西能源現(xiàn)狀、政策規(guī)劃、科研支持定義為重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向的影響因素，即外生變量;將能源效率提升、溫室氣體減排、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化定義為重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向的度量指標(biāo)，即內(nèi)生變量。見圖1。

（二）重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向的變量

能源現(xiàn)狀是目前山西省能源發(fā)展的基本情況，包括能源資源稟賦構(gòu)成、能源供求狀況、能源市場開放程度、能源技術(shù)水平、生態(tài)影響等方面。一國或一個(gè)地區(qū)能源資源儲量和分布以及開發(fā)潛力等直接作用于能源重大科技專項(xiàng)政策的制定。能源供求狀況即對能源供給側(cè)和需求側(cè)信息能夠及時(shí)掌握，從而對現(xiàn)狀進(jìn)行分析，對未來進(jìn)行預(yù)測，所以能源供求狀況掌握程度直接影響能源重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向。能源技術(shù)水平反映地區(qū)在各個(gè)能源領(lǐng)域技術(shù)水平高低，進(jìn)而在制定重大科技專項(xiàng)時(shí)能夠有的放矢，填補(bǔ)短板。能源市場開放程度也對重大科技專項(xiàng)制定產(chǎn)生重要影響。所以，選用山西能源現(xiàn)狀作為影響因素指標(biāo)。

政策規(guī)劃是發(fā)展方向的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，具體包括宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、能源政策、組織機(jī)構(gòu)和制定流程等方面。政策規(guī)劃是長期性、全局性、預(yù)見性、目標(biāo)性的經(jīng)濟(jì)社會總體的發(fā)展方向，它起著全社會的引領(lǐng)作用。在打造能源革命排頭兵過程中，科學(xué)制定科技重大專項(xiàng)發(fā)展方向要符合國家、地方宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。而能源政策的制定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相輔相成，所以還需要遵循能源發(fā)展規(guī)劃，遵循國家或地區(qū)圍繞能源生產(chǎn)、供應(yīng)、消費(fèi)所制定的一系列方針和策略。同時(shí)，組織機(jī)構(gòu)和制定流程的客觀性和嚴(yán)肅性也是決定發(fā)展方向的重要因素。綜上，選用政策規(guī)劃作為重要影響因素。

科研支持在科學(xué)制定發(fā)展方向中具有重要地位和作用，該變量的具體指標(biāo)有：科研團(tuán)隊(duì)、科研設(shè)備、產(chǎn)教融合情況、科研資金等?！爱a(chǎn)教融合，科教融合”有利于培養(yǎng)能源領(lǐng)域?qū)I(yè)人才并提升其專業(yè)水平，進(jìn)而為山西打造能源革命排頭兵、制定科學(xué)合理發(fā)展方向提供智力支持?？蒲性O(shè)備、科研人才、科研資金是方向制定的軟件、硬件保障，缺一不可。所以，選用科研支持作為發(fā)展方向的重要影響因素。

朱彤（2018）提出，當(dāng)前能源轉(zhuǎn)型的完整內(nèi)涵包括：降低溫室氣體排放;能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化（以可再生能源替代化石能源）;提高能源效率（能源消費(fèi)總量減量）。山西省在打造能源革命排頭兵、進(jìn)行能源轉(zhuǎn)型過程中，也應(yīng)遵循國家能源發(fā)展方向變化。所以，重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向的成效選用溫室氣體減排、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、能源效率提升變量描述。

上述變量如表1所示。

（三）研究假設(shè)

基于以上科學(xué)確立山西省重大專項(xiàng)發(fā)展方向的影響因素，提出以下假設(shè)：

H1：能源現(xiàn)狀對重大專項(xiàng)發(fā)展方向具有正向影響

H2：政策規(guī)劃對重大專項(xiàng)發(fā)展方向具有正向影響

H3：科研支持對重大專項(xiàng)發(fā)展方向具有正向影響

三、實(shí)證研究

（一）調(diào)研、收集數(shù)據(jù)和樣本統(tǒng)計(jì)

為分析各個(gè)關(guān)鍵影響因素對科學(xué)確立發(fā)展方向的影響程度及各因素間的相關(guān)性，參照假設(shè)，設(shè)計(jì)科學(xué)確立發(fā)展方向的影響因素調(diào)查問卷。本次調(diào)查問卷主要從以下幾個(gè)方面開展：能源現(xiàn)狀掌握情況、能源規(guī)劃、科研支持。問卷采用李克特5級量表，1表示完全不同意，5表示完全同意。調(diào)查發(fā)放問卷143份，收回130份，有效問卷119份。采用SPSS19.0進(jìn)行因子分析，用Amos21.0進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型分析，如圖2所示。

（二）變量可靠性分析

本文采用Cronbachs Alpha信度系數(shù)進(jìn)行可靠性檢驗(yàn)。信度系數(shù)Cronbach α大于0.7說明設(shè)計(jì)的問卷具有一定的可靠性。從表2中可以看出，所有變量的Cronbach α都在0.831-0.896，說明設(shè)計(jì)的問卷信度較高，測量問題一致性強(qiáng)，數(shù)據(jù)滿足進(jìn)一步分析的可靠性。

（三）模型有效性分析

效度分析結(jié)果主要看KMO值和sig.（顯著性），若KMO>0.7，則說明問卷中設(shè)計(jì)的自變量之間具有一定的聯(lián)系，問卷是有效的;sig.<0.001說明該問卷符合做因子分析。從表3中可以看出KMO=0.885>0.7，sig.<0.001，所以說明問卷是有效的，并且適合做因子分析。

（四）假設(shè)檢驗(yàn)

在以上數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)之上，基于AMOS軟件，運(yùn)用極大似然估計(jì)法計(jì)算全部觀測變量的因子載荷和路徑系數(shù)。從表4中可以看出，每個(gè)觀測變量的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷均大于0.4，這表示因子對模型能夠進(jìn)行較充分的解釋。對于外生潛在變量能源現(xiàn)狀掌握（A），載荷值最大的是觀測變量能源市場開放程度（A4），表示能源市場開放程度對能源現(xiàn)狀的影響最大，其他依次是能源技術(shù)水平（A5）、能源資源稟賦（A1）、能源供求狀況（A2）、能源生態(tài)影響（A3）。對于外生潛在變量政策規(guī)劃（B），載荷變量最大的是觀測變量宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)劃（B1），說明宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)劃對政策機(jī)制的貢獻(xiàn)最大，其他觀測變量貢獻(xiàn)相差不大。對于外生潛在變量科研支持（C），觀測變量載荷由大到小依次為科研團(tuán)隊(duì)（C1）、科研設(shè)備（C2）、科研資金（C4）、產(chǎn)教融合情況（C3）。對于內(nèi)生潛在變量制定發(fā)展方向效果（D），觀測變量溫室氣體減排（D1）的載荷最大，剩下依次為：能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化（D3）、能源效率（D2）。

從表5可以看出，外生潛在變量能源現(xiàn)狀掌握程度（A）、政策機(jī)制（B）、科研情況（C）對內(nèi)生潛在變量科學(xué)制定發(fā)展方向（D）的影響依次為：0.527、0.419、0.740，說明能源現(xiàn)狀掌握、政策機(jī)制、科研水平每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位，發(fā)展方向成效將分別增加0.527、0.419、0.740個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位。

四、結(jié)論與建議

本文以科學(xué)制定科技重大專項(xiàng)發(fā)展方向的影響因素為研究對象，建立模型，分析因素間的相關(guān)性和指標(biāo)影響程度。經(jīng)過實(shí)證分析，能源現(xiàn)狀、政策規(guī)劃、科研支持三個(gè)指標(biāo)對重大專項(xiàng)發(fā)展方向具有正向影響。基于分析可以看出，各觀測變量影響程度不同，科研支持對潛在變量的影響程度最大。根據(jù)上述分析提出以下建議：

（一）打造科研團(tuán)隊(duì)，推進(jìn)產(chǎn)教融合

科學(xué)確立重大科技發(fā)展方向離不開科研支持。根據(jù)表5數(shù)據(jù)，C對D的路徑系數(shù)最大，表明科研支持對科學(xué)確立發(fā)展方向具有顯著重要影響。而從表4數(shù)據(jù)可以看出科研團(tuán)隊(duì)（C1）對潛變量（C）的載荷因子最大，剩下依次為：科研設(shè)備（C2）、科研資金（C4）、產(chǎn)教融合情況（C3）。因此，在加強(qiáng)科研支持方面，要側(cè)重科研團(tuán)隊(duì)和科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)。如打造新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，對標(biāo)北京、上海、廣東等一流建設(shè)區(qū)域，科學(xué)布局，推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在山西省的健康發(fā)展。在綜改示范區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等打造從事科學(xué)研究、投資主體多樣化、項(xiàng)目運(yùn)行市場化、管理現(xiàn)代化的具有山西特色的新型研究機(jī)構(gòu)，從而為山西打造能源革命排頭兵提供科研團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)支持。

雖然產(chǎn)教融合情況（C3）對潛變量的載荷因子相對較小，但對科學(xué)確立發(fā)展方向的影響不容忽視。培養(yǎng)能源領(lǐng)域高科技人才，可以采用“產(chǎn)教融合、科教融合”雙融合方式，整合資源，增強(qiáng)對能源類院校的支持力度，扎實(shí)推進(jìn)能源領(lǐng)域高等教育向前發(fā)展，從而為山西能源領(lǐng)域培養(yǎng)出能源科技創(chuàng)新技術(shù)人才，為山西打造能源革命排頭兵，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供智力保障。

（二）立足能源稟賦，把握能源市場

各地根據(jù)不同的能源現(xiàn)狀確定不同的發(fā)展方向，所以科學(xué)確立重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向需清晰把握能源市場現(xiàn)狀，了解市場開放程度及供求狀態(tài)。根據(jù)表4數(shù)據(jù)，能源資源稟賦（A1）和能源市場開放程度（A4）對潛變量（A）的載荷因子相對較大。基于地區(qū)能源資源稟賦和市場開放程度，北京側(cè)重節(jié)能降耗、新能源開發(fā)和電力輸配;河南突出能源結(jié)構(gòu)多樣化和煤炭清潔利用;浙江重點(diǎn)攻克新能源技術(shù)、新能源汽車技術(shù)、海洋開發(fā)技術(shù)等。山西作為我國重要的能源基地、煤炭大省，應(yīng)立足我省實(shí)際，以市場為導(dǎo)向，圍繞能源重大技術(shù)突破、煤層氣勘探開發(fā)技術(shù)突破、煤炭高效清潔利用、精深加工等。

（三）加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)錯(cuò)位聯(lián)動

從表4數(shù)據(jù)可以看出宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)劃（B1）、能源政策（B2）、組織流程（B3）、能源監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)（B4）對潛變量（C）的影響相差不大。在確立發(fā)展方向時(shí)，應(yīng)立足國家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，對接國家重大專項(xiàng)，同時(shí)基于本省重大科技需求，謀劃與本省產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局、相關(guān)政策、組織和監(jiān)管相一致的發(fā)展方向，聚焦國家關(guān)注、地方有基礎(chǔ)的關(guān)鍵領(lǐng)域。除此之外，不同省份在確立重大科技專項(xiàng)發(fā)展方向時(shí)也有自己的特色：上海市重大專項(xiàng)與其他科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目錯(cuò)位聯(lián)動;浙江省在國家級重大專項(xiàng)基礎(chǔ)上確定本省重大專項(xiàng);廣東省科技重大專項(xiàng)以開放合作的態(tài)度確定，擬吸引全國科技成果。山西省也應(yīng)在煤炭清潔高效利用、煤層氣抽采、風(fēng)電、光伏、生物質(zhì)能、地?zé)岬戎攸c(diǎn)領(lǐng)域與國家、地方戰(zhàn)略緊密結(jié)合，并與其他產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新項(xiàng)目錯(cuò)位互補(bǔ)。

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收稿日期：2020-01-12

基金項(xiàng)目：本文系2018年山西省軟科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“在打造能源革命排頭兵中山西科技重大專項(xiàng)發(fā)展方向研究”（項(xiàng)目編號：2018042002-1）階段性研究成果。

作者簡介：朱麗麗（1990—），女，山西臨汾人，山西能源學(xué)院助教，碩士。